股票代码：600798 股票简称：宁波海运
宁波海运股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人徐炳祥,主管会计工作负责人管雄文及会计机构负责人（会计主管人员）夏海国声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
(%)
总资产(元) 5,203,833,861.47 4,497,364,938.79 15.71
股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,100,183,440.02 1,067,903,267.38 3.02
每股净资产(元) 2.1493 2.0863 3.02
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 215,931,600.80 485.50
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.42 485.50
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年
（7-9月） （1-9月） 同期增减(%)
净利润(元) 41,375,566.19 118,275,172.64 99.28
基本每股收益(元) 0.08 0.23 99.28
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.219 -
增加4.42个百
净资产收益率(%) 3.76 10.75
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 增加4.05个百
3.69 10.20
(%) 分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 6,150,692.74
除上述各项之外的其他营业外收支净额 5,538,516.16
所得税影响数 -3,857,438.94
少数股东影响 -1,759,041.77
合计 6,072,728.19
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 53,752
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
宁波海运集团有限公司 25,593,750 人民币普通股
浙江省电力燃料有限公司 25,593,750 人民币普通股
宁波江北富创贸易公司 6,900,000 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资
4,775,937 人民币普通股
混合型证券投资基金
颜素云 2,599,235 人民币普通股
国信－中行－"金理财"经典组合基金集
2,354,981 人民币普通股
合资产管理计划
江苏中天凤凰投资担保股份有限公司 2,023,481 人民币普通股
宁波交通投资控股有限公司 1,737,754 人民币普通股
中财公益源彩票销售有限公司 1,055,298 人民币普通股
吴卫莲 1,010,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
金额单位:万元
本报告期末比
项目 本报告期末 变动的主要原因
上年度期末增减(%)
应收账款 8,501.70 3.50
预付账款 9,530.88 301.45 预付购置办公楼款项
存货 5,020.15 10.63 期末燃料油及在产品增加
在建工程 343,145.38 25.94 在建公路投入增加
短期借款 53,276.00 70.57 增加短债兑付票据
应付票据 11,233.00 -63.54 到期兑付而减少
应付账款 5,513.67 -31.84 因兑付而减少
应交税费 4,466.94 206.54 期末应缴未交企业所得税增加
归属于母公司所有者权益 110,018.34 3.02
金额单位:万元
项目 年初至报告期期末金额（1-9月） 本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 80,039.54 26.79
营业成本 56,481.74 14.07
期间费用 5,640.90 69.18
投资收益 512.48 548.06
营业利润 16,520.34 86.05
营业外收支净额 1,168.92 289.43
利润总额 17,689.26 92.71
所得税费用 5,719.42 92.26
归属于母公司所有者的净利润 11,827.52 99.28
营业毛利率 29.43 增7.86个百分点
主营业务毛利率 29.19 增7.8个百分点
其中：运输业务毛利率 36.78 增9.86个百分点
钢材加工毛利率 4.72 减-2.33个百分点
经营活动产生的现金流量净额 21,593.16 485.5
净利润比上年同期增加99.28%，主要因素如下：
1、报告期新增运输工具投入运营而产生的运输收入占运输收入总额的20.56%，产生的毛利占运输毛利总额的17.31%。
2、由于航运市场的持续景气,报告期内的运价平均值比上年同期上升26.32%，与上年同期、同口径相比上升15.49%。
3、报告期内公司加强内部成本管理，调整经营策略，运输成本比上年同期、同口径下降4.09%
4、非流动资产处置而增加的损益占净利润的5.20%。
5、经营活动产生的现金流量净额比上年同期上升485.50%，系货款回笼加快增加现金流所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2007年6月15日公司召开的2007年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》。公司拟非公开发行股票募集资金总额不超过62,000万元（含发行费用），均采用现金认购的方式,其中公司控股股东宁波海运集团有限公司认购的股份数量不低于本次发行数量的10%；发行价格不低于9元。募集资金用于购置1艘7万吨级二手散货轮和2艘5万吨级二手散货轮。
2007年9月24日，公司2007年非公开发行股票的申请获得中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会有条件审核通过。公司争取尽快完成本次非公开发行工作。详情见公司历次2007年非公开发行A股股票的相关公告。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
宁波海运集团有限公司在公司2007年6月15日召开的2007年第一次临时股东大会《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》承诺：本次非公开发行的股票均采用现金认购的方式。其中公司控股股东宁波海运集团有限公司认购的股份数量不低于本次发行数量的10%。
公司本次非公开发行A股股票方案尚未取得中国证券监督管理委员会核准批文，本承诺尚未履行。
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
宁波海运集团有限公司和浙江省电力燃料有限公司分别承诺：2006年4月26日起5年内，通过交易所集中竞价交易方式出售原非流通股股份之后，宁波海运集团有限公司和浙江省电力燃料有限公司持股比例分别不低于公司股份总数的30%和10%。以大宗交易和战略配售方式减持并且受让人同意并有能力承担本承诺责任、或由于股本融资而导致原股东持股比例降低除外。在2005-2007年度股东大会提议当年现金分红比例不低于当年实现的可分配利润的60%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。上述承诺正在履行中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用□不适用
初始投资金额 期末账面价值
持有对象名称 持股数量(股) 占该公司股权比例(%)
（元） （元）
闽发证券有限责任公司 139,200,000.00 12 0
小计 －
宁波海运股份有限公司
法定代表人：徐炳祥
2007年10月25日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:宁波海运股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 396,859,056.91 393,078,721.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 5,277,766.00 15,449,146.80
应收账款 85,016,981.96 82,140,983.66
预付款项 95,308,768.03 23,741,403.68
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,878,427.69 5,113,531.39
买入返售金融资产
存货 50,201,498.31 45,379,884.52
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 52,293.35
流动资产合计 636,542,498.90 564,955,965.05
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 32,714,628.63 29,305,611.94
投资性房地产
固定资产 1,089,560,968.85 1,164,709,861.00
在建工程 3,431,453,804.80 2,724,696,389.53
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,683,640.50 9,843,101.46
开发支出
商誉
长期待摊费用 24,309.98
递延所得税资产 3,854,009.81 3,854,009.81
其他非流动资产
非流动资产合计 4,567,291,362.57 3,932,408,973.74
资产总计 5,203,833,861.47 4,497,364,938.79
流动负债：
短期借款 532,760,000.00 312,350,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 112,330,000.00 308,070,000.00
应付账款 55,136,654.57 80,897,669.92
预收款项 48,807,815.21 36,171,000.84
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,952,901.27 15,104,751.18
应交税费 44,669,364.10 14,571,959.49
应付利息
应付股利
其他应付款 169,337,262.63 168,358,454.13
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 10,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 4,924,655.37
流动负债合计 987,993,997.78 970,448,490.93
非流动负债：
长期借款 2,553,000,000.00 2,083,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,553,000,000.00 2,083,000,000.00
负债合计 3,540,993,997.78 3,053,448,490.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 511,875,000.00 511,875,000.00
资本公积 241,281,681.42 241,281,681.42
减：库存股
盈余公积 139,211,450.22 139,211,450.22
一般风险准备
未分配利润 207,815,308.38 175,535,135.74
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,100,183,440.02 1,067,903,267.38
少数股东权益 562,656,423.67 376,013,180.48
所有者权益合计 1,662,839,863.69 1,443,916,447.86
负债和所有者权益总计 5,203,833,861.47 4,497,364,938.79
公司法定代表人:徐炳祥 主管会计工作负责人:管雄文 会计机构负责人:夏海国
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:宁波海运股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 222,679,752.06 220,590,537.05
交易性金融资产
应收票据 2,150,000.00
应收账款 47,996,628.73 42,756,713.44
预付款项 42,126,207.70 11,178,408.24
应收利息
应收股利 1,747,573.39 1,747,573.39
其他应收款 2,015,403.01 4,241,294.33
存货 27,306,942.68 22,649,613.91
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 343,872,507.57 305,314,140.36
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 614,943,933.45 418,754,916.76
投资性房地产
固定资产 1,047,637,347.74 1,123,830,313.86
在建工程 33,484,079.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,246,258.49 3,246,258.49
其他非流动资产
非流动资产合计 1,699,311,619.08 1,545,831,489.11
资产总计 2,043,184,126.65 1,851,145,629.47
流动负债：
短期借款 500,000,000.00 270,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 193,000,000.00
应付账款 48,705,038.41 47,470,888.10
预收款项 41,358,077.58 22,658,648.84
应付职工薪酬 14,883,298.72 14,743,349.99
应交税费 43,332,885.89 13,546,525.45
应付利息
应付股利
其他应付款 8,448,504.88 34,126,825.37
一年内到期的非流动负债 10,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 666,727,805.48 625,546,237.75
非流动负债：
长期借款 278,000,000.00 158,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 278,000,000.00 158,000,000.00
负债合计 944,727,805.48 783,546,237.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 511,875,000.00 511,875,000.00
资本公积 241,281,681.42 241,281,681.42
减：库存股
盈余公积 137,519,949.87 137,519,949.87
未分配利润 207,779,689.88 176,922,760.43
所有者权益（或股东权益）合
1,098,456,321.17 1,067,599,391.72
计
负债和所有者权益（或股东权
2,043,184,126.65 1,851,145,629.47
益）总计
公司法定代表人:徐炳祥 主管会计工作负责人:管雄文 会计机构负责人:夏海国
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:宁波海运股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
月） 月） 金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收
280,932,837.15 219,054,393.14 800,395,414.08 631,280,490.98
入
其中：营业收
280,932,837.15 219,054,393.14 800,395,414.08 631,280,490.98
入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成
223,510,889.70 194,895,256.90 640,316,887.65 543,278,497.10
本
其中：营业成
197,006,450.18 176,797,052.55 564,817,383.03 495,130,406.63
本
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
6,758,189.00 5,107,972.27 19,090,468.84 14,806,248.80
加
销售费用 794,912.23 1,155,730.08 3,083,943.96 3,640,290.37
管理费用 7,303,359.39 5,403,830.34 20,736,220.64 20,603,726.18
财务费用 11,647,978.90 6,430,671.66 32,588,871.18 9,097,825.12
资产减值损失
加：公允价值
变动收益（损
失以“－”号
填列）
投资收益（损
失以“－”号 1,548,418.89 -108,822.73 5,124,842.69 790,795.51
填列）
其中：对联营
企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损
失以“-”号填
列）
三、营业利润
（亏损以
58,970,366.34 24,050,313.51 165,203,369.12 88,792,789.39
“－”号填
列）
加：营业外收
2,164,583.33 2,779,228.61 11,814,184.34 3,039,442.01
入
减：营业外支
30,650.00 12,000.00 124,975.44 37,850.00
出
其中：非流动
资产处置净损
失
四、利润总额
（亏损总额以
61,104,299.67 26,817,542.12 176,892,578.02 91,794,381.40
“－”号填
列）
减：所得税费
19,507,284.01 8,929,153.94 57,194,162.19 29,748,749.86
用
五、净利润
（净亏损以
41,597,015.66 17,888,388.18 119,698,415.83 62,045,631.54
“－”号填
列）
归属于母公司
所有者的净利 41,375,566.19 16,087,120.66 118,275,172.64 59,350,595.81
润
少数股东损益 221,449.47 1,801,267.52 1,423,243.19 2,695,035.73
六、每股收
益：
（一）基本每
0.08 0.03 0.23 0.12
股收益
（二）稀释每
股收益
公司法定代表人:徐炳祥 主管会计工作负责人:管雄文 会计机构负责人:夏海国
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:宁波海运股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
月） 月） 金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业收入 218,763,220.31 158,072,906.25 611,305,233.42 455,642,990.49
减：营业成本 136,513,735.10 119,995,227.84 384,659,196.20 332,122,241.00
营业税金及附
6,503,120.24 4,851,568.06 18,349,679.25 13,594,579.05
加
销售费用
管理费用 5,519,246.70 3,477,138.06 15,479,041.26 15,177,239.49
财务费用 11,143,636.43 6,472,142.48 31,116,840.09 9,227,616.53
资产减值损失
加：公允价值
变动收益（损
失以“－”号
填列）
投资收益（损
失以“－”号 1,548,418.89 -108,822.73 5,124,842.69 790,795.51
填列）
其中：对联营
企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润
（亏损以
60,631,900.73 23,168,007.08 166,825,319.31 86,312,109.93
“－”号填
列）
加：营业外收
30,000.00 54,000.00 6,439,187.94 104,200.00
入
减：营业外支
500.00 7,000.00 850.00 12,000.00
出
其中：非流动
资产处置损失
三、利润总额
（亏损总额以
60,661,400.73 23,215,007.08 173,263,657.25 86,404,309.93
“－”号填
列）
减：所得税费
19,507,284.01 8,929,153.94 56,411,727.80 29,748,749.86
用
四、净利润
（净亏损以
41,154,116.72 14,285,853.14 116,851,929.45 56,655,560.07
“－”号填
列）
公司法定代表人:徐炳祥 主管会计工作负责人:管雄文 会计机构负责人:夏海国
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:宁波海运股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 823,153,038.41 602,147,294.25
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 5,774,875.87 5,222,730.56
经营活动现金流入小计 828,927,914.28 607,370,024.81
购买商品、接受劳务支付的现金 486,520,131.94 365,112,431.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 55,144,252.21 42,822,130.27
支付的各项税费 61,544,839.47 145,419,666.73
支付其他与经营活动有关的现金 9,787,089.86 17,136,077.02
经营活动现金流出小计 612,996,313.48 570,490,305.89
经营活动产生的现金流量净额 215,931,600.80 36,879,718.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,715,826.00 4,287,768.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,715,826.00 4,287,768.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
669,206,402.79 710,667,244.54
支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 669,206,402.79 710,667,244.54
投资活动产生的现金流量净额 -667,490,576.79 -706,379,476.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 185,220,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 965,760,000.00 842,455,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,258,751.70 82,540,928.02
筹资活动现金流入小计 1,153,238,751.70 924,995,928.02
偿还债务支付的现金 500,274,792.55 103,502,145.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 197,624,647.90 138,232,406.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 697,899,440.45 241,734,551.20
筹资活动产生的现金流量净额 455,339,311.25 683,261,376.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,780,335.26 13,761,619.20
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
公司法定代表人:徐炳祥 主管会计工作负责人:管雄文 会计机构负责人:夏海国
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:宁波海运股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 638,569,321.21 433,573,322.91
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 431,023.49 1,326,158.22
经营活动现金流入小计 639,000,344.70 434,899,481.13
购买商品、接受劳务支付的现金 305,999,278.64 234,438,028.30
支付给职工以及为职工支付的现金 48,327,298.42 36,679,235.09
支付的各项税费 53,436,704.35 138,871,338.94
支付其他与经营活动有关的现金 9,630,770.96 13,070,015.96
经营活动现金流出小计 417,394,052.37 423,058,618.29
经营活动产生的现金流量净额 221,606,292.33 11,840,862.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,715,826.00 4,287,768.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,715,826.00 4,287,768.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
57,902,165.43 67,180,720.54
支付的现金
投资支付的现金 192,780,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 250,682,165.43 67,180,720.54
投资活动产生的现金流量净额 -248,966,339.43 -62,892,952.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 580,000,000.00 203,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,410,163.00 21,307,466.33
筹资活动现金流入小计 581,410,163.00 224,307,466.33
偿还债务支付的现金 460,000,000.00 73,322,145.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 91,960,900.89 74,131,280.57
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 551,960,900.89 147,453,425.57
筹资活动产生的现金流量净额 29,449,262.11 76,854,040.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,089,215.01 25,801,951.06
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
公司法定代表人:徐炳祥 主管会计工作负责人:管雄文 会计机构负责人:夏海国