浙江和义观达律师事务所                                          法律意见书



                          浙江和义观达律师事务所
                         关于宁波海运股份有限公司
                          2021 年年度股东大会的
                              法 律 意 见 书


致：宁波海运股份有限公司


     浙江和义观达律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波海运股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司于 2022 年 5 月 25 日召开
的 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下
简称 “《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《宁波海运股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定出具本法律意见书。


     为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东大会，审查了公司提供的与
本次股东大会有关的文件。经本所律师核查，这些文件中的副本或复印件均与正
本或原件相符。


     本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公
告的文件一同公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。


     本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以
外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。


     本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：




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       一、本次股东大会的召集、召开程序
       （一）本次股东大会的召集
       1．本次股东大会系由 2022 年 4 月 26 日召开的公司第九届董事会第四次会
议作出决议召集。公司董事会已于 2022 年 4 月 28 日在《中国证券报》、《上海
证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了召开本次股东大会
的通知，即《宁波海运股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》。
     2.上述通知列明了本次股东大会的时间、地点、提交会议审议的议案、出席
会议人员资格、公司联系电话及联系人等事项。


     （二）本次股东大会的召开
     1.本次股东大会于 2022 年 5 月 25 日按上述会议通知的时间、地点、方式召
开。
     2.本次股东大会完成了全部会议议程，董事会工作人员当场对本次股东大会
作记录，会议记录由出席会议的董事、董事会秘书和记录员签名。
     经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


       二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
       （一）出席本次股东大会人员的资格
       1.出席本次股东大会的人员包括：
       （1）截至 2022 年 5 月 18 日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东及委托代理人；
       （2）公司部分董事、监事及高级管理人员。
       2. 出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共 10 人，代表股份
619,475,527 股，占公司在股权登记日总股份的 51.3434%。
       根据上证所信息网络有限公司提供的数据，通过网络进行投票的股东及委托
代理人共 6 人，代表股份 636,600 股，占公司在股权登记日总股份的 0.0528%。
       经核查，本所律师认为，上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


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     （二）本次股东大会召集人的资格
     本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


     三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
     （一）本次股东大会的表决程序
     本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，表决了会议通知公告所
载明的议案，即《公司 2021 年度董事会工作报告》、《公司 2021 年度监事会工
作报告》、《关于公司 2021 年度财务决算和 2022 年财务预算报告》、《关于公
司 2021 年度利润分配的预案》、《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2022 年度审计机构并确定其报酬的议案》、《关于<公司 2021 年
年度报告>和<公司 2021 年年度报告摘要>的议案》、《关于公司 2022 年度日常
关联交易预计的议案》、《关于公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签署<金融服
务合作协议>暨关联交易的议案》、《关于公司向银行申请授信额度及借款的议
案》、《关于修改<宁波海运股份有限公司章程>的议案》、《关于修改<宁波海
运股份有限公司股东大会议事规则>的议案》及《关于修改<宁波海运股份有限公
司对外担保管理制度>的议案》，并有效通过上述议案。其中，《关于公司 2022
年度日常关联交易预计的议案》与《关于公司与浙江省能源集团财务有限责任公
司签署<金融服务合作协议>暨关联交易的议案》在关联股东回避表决后有效通
过，回避表决股东所持有表决权的股份未计入出席本次股东大会有表决权的股份
总数。
     经核查，本所律师认为，议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


     （二）本次股东大会的表决结果
     经核查，本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序、表决票数符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。


     四、结论意见


     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次

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股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事
项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，本次股东大会决议合法有效。
     （以下无正文）




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