股票代码：600798        股票简称：宁波海运           编号：临 2023－009



               宁波海运股份有限公司
       关于与浙江省能源集团财务有限责任公司
     签署《金融服务合作协议》暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

                               重要内容提示
     ●交易风险：2023 年公司拟继续与浙江省能源集团财务有限责任公司（以
下简称“浙能财务公司”）签署《金融服务合作协议》，有效期至 2025 年 12 月
31 日。浙能财务公司继续为本公司及本公司控股子公司提供存贷款、结算等金
融服务，存贷款利率及其他金融服务项目收费标准公允合理，符合一般商业条
款原则，对本公司的财务状况和经营成果不存在负面影响。
    ●上述关联交易事项尚需提交股东大会审议
    ●过去 12 个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别
相关的交易的累计次数及其金额：
    截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司过去 12 个月内在浙能财务
公司账户上的最高日存款余额 51,918.43 万元，2023 年 4 月 25 日的存款余额
为 12,891.50 万元。
    截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去 12 个月内与浙能财
务公司发生借款关联交易 6 次，累计关联交易借款金额人民币 16,500 万元。截
至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司与浙能财务公司累计关联交易借
款余额人民币 16,500 万元。
    截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去 12 个月内与浙能财
务公司发生票据贴现关联交易 3 次，累计关联交易票据贴现金额人民币 5,000
万元，均为无追索权。


     一、关联交易概述
     浙能财务公司已连续多年为宁波海运股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）及本公司控股子公司提供相关金融服务，为
本公司间接控股股东浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）
的控股子公司，是经中国银监会批准设立的为企业集团成员单位提供
财务管理服务的规范性非银行金融机构。
     2023 年 4 月 26 日，公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关

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于公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签署<金融服务合作协议>
暨关联交易的议案》，根据业务发展的需要，公司拟与浙能财务公司
签署为有效期至 2025 年 12 月 31 日的《金融服务合作协议》，原协议
自动失效。上述议案尚需经公司股东大会审议通过。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组。
    截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司过去 12 个月内
在浙能财务公司账户上的最高日存款余额 51,918.43 万元，2023 年
4 月 25 日的存款余额为 12,891.50 万元。截至本公告披露日，本公
司及本公司控股子公司在过去 12 个月内与浙能财务公司累计关联交
易借款金额人民币 16,500 万元，占本公司最近一期经审计归属于上
市公司股东的净资产 4.24%；截至本公告披露日，本公司及本公司控
股子公司与浙能财务公司累计关联交易借款余额人民币 16,500 万元，
占本公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产 4.24%。截至
本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去 12 个月内与浙能
财务公司累计关联交易票据贴现金额人民币 5,000 万元，均为无追索
权。
    二、关联方与关联关系
    （一）关联方介绍
    公司名称：浙江省能源集团财务有限责任公司
    注册地：杭州市环城北路华浙广场 1 号楼九层
    法定代表人：施云峰
    注册资本：282,096 万元
    统一社会信用代码：91330000717866688J
    公司类型：有限责任公司
    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委
托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部
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转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成
员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债
券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投
资等。
    截至 2022 年 12 月 31 日，浙江省能源集团财务有限责任公司总
资产 352.83 亿元，净资产 49.61 亿元；2022 年实现营业收入 8.56
亿元，净利润 4.63 亿元（以上财务数据未经审计）。
    （二）关联关系
    浙能集团持有浙能财务公司 90.28%的股权，同时持有宁波海运
集团有限公司（以下简称“海运集团”）51%的股权，并持有本公司
12.82%的股权。海运集团持有本公司 31.11%的股权，为本公司的第
一大股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第（二）
项的规定，浙能财务公司为本公司的关联法人。
    三、关联交易标的基本情况
    （一）交易的名称和类别：在关联人的财务公司存贷款；
    （二）定价政策：本公司及本公司控股子公司在浙能财务公司存
款时，存款利率参照四大国有银行（中国工商银行股份有限公司、中
国建行银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股
份有限公司）公布的同品种最高挂牌利率执行；本公司及本公司控股
子公司向浙能财务公司贷款时，贷款利率参考全国银行间同业拆借中
心定期公布的贷款市场报价利率（简称 LPR，又称贷款市场基础利率）
执行。
    四、关联交易的主要内容和履约安排
    本公司拟于股东大会审议通过本议案 30 日内与浙能财务公司就
《金融服务合作协议》的权利和义务协商一致并履行相关程序后重新
签署该协议。
    （一）《金融服务合作协议》主要内容
    浙能财务公司向本公司及本公司控股子公司提供其核准经营范
围内的金融服务，包括存款业务、贷款业务、票据业务、担保业务、
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结算服务、财务顾问业务及其他金融服务。
    1、本公司及本公司控股子公司在浙能财务公司账户上存款安排
如下：
    2023 年 5 月-2023 年 12 月，日存款余额最高不超过 10 亿元；
    2024 年 1 月-2024 年 12 月，日存款余额最高不超过 10 亿元；
    2025 年 1 月-2025 年 12 月，日存款余额最高不超过 10 亿元。
    2、浙能财务公司在本协议的有效期内向本公司及本公司控股子
公司提供的授信额度（包括借款、银行承兑汇票、贴现及其他各类授
信）安排如下：
    2023 年 5 月-2023 年 12 月，授信总额度不超过 15 亿元；
    2024 年 1 月-2024 年 12 月，授信总额度不超过 15 亿元；
    2025 年 1 月-2025 年 12 月，授信总额度不超过 15 亿元。
    3、风险评估
    （1）浙能财务公司须配合本公司按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》第二章第一节“财务公司
关联交易”之规定开展风险评估，提供评估所需文件、资料、数据、
信息及便利，但法律法规、金融监管另有规定，或者与风险评估无关
涉及浙能财务公司商业秘密的除外。
    （2）浙能财务公司提供的文件、资料、数据、信息等，需真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏。
    同时，双方还将就信息披露、风险控制措施以及保护本公司存款
资金的安全等事项约定相应的风险控制条款。
    （二）协议生效条件：经浙能财务公司及本公司法定代表人或授
权代表签字并加盖公章，并经本公司股东大会批准后生效。
   本协议自协议签署之日起生效，有效期至 2025 年 12 月 31 日。
   五、该关联交易的目的以及对公司的影响
    当前，企业融资及融资成本仍存在一定的压力，浙能财务公司作
为一家经中国银监会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内
为本公司及本公司控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规
                               4
的规定。浙能财务公司的业务范围、业务内容和流程、内部的风险控
制制度等受到银行业监管部门的严格监管，根据《企业集团财务公司
管理办法》，浙能财务公司设置了一系列的风险内控手段。同时，为
规范与浙能财务公司的关联交易，切实保证公司在浙能财务公司存贷
款的安全性、流动性，避免公司资金被关联方占用，本公司制定了《宁
波海运股份有限公司与浙江省能源集团财务有限公司关联交易的风
险控制制度》，完善了以保障资金安全性为目标的风险处置预案。
    在以往的合作中，各方协议执行情况良好。依据公平合理、诚实
信用的原则，本公司与浙能财务公司重新签订《金融服务合作协议》，
定价政策符合一般商业条款原则，不会影响本公司资金的运作和调拨。
本公司可充分利用浙能财务公司所提供的内部金融服务平台，拓宽融
资渠道，降低结算成本，提高资金效益，控制贷款成本，并获得便利、
优质的服务，有利于公司的长远发展，符合公司和股东利益。
    六、该关联交易履行的审议程序
    （一）董事会审议情况
    2023 年 4 月 26 日，公司第九届董事会第七次会议审议了《关于
公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签署<金融服务合作协议>
暨关联交易的议案》。由于该议案涉及关联交易，关联董事董军先生、
俞建楠先生、蒋海良先生和黄敏辉先生回避对该议案的表决，其余董
事 6 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了该关联交易议案。本议
案还将提交公司 2022 年年度股东大会审议，经股东大会审议通过后
方可实施。
    （二）公司独立董事杨华军先生、徐衍修先生、包新民先生和胡
正良先生对公司上述关联交易予以事前认可，并就该事项发表独立意
见如下：
    1、在我们出具本独立意见之前，公司向我们提供了本议案和本
次关联交易的相关资料，并与公司进行了必要的沟通；
    2、董事会在审议本次关联交易议案时，关联董事均回避了对该


                              5
议案的表决。本次关联交易议案的审议表决程序符合《公司法》等法
律法规及《公司章程》的规定；
       3、公司与浙江省能源集团财务有限责任公司续签《金融服务合
作协议》，定价政策符合一般商业条款原则，不会影响本公司资金的
运作和调拨。本公司可充分利用浙能财务公司所提供的内部金融服务
平台，拓宽融资渠道，降低结算成本，提高资金效益，控制贷款成本，
并获得便利、优质的服务，有利于公司的长远发展，符合公司和中小
股东利益。
    4、我们同意将本议案提交公司股东大会审议批准。
    （三）公司董事会审计委员会对公司与浙江省能源集团财务有限
责任公司签署《金融服务合作协议》事项出具了如下审核意见：
    1、浙江省能源集团财务有限责任公司作为一家经中国银监会批
准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及本公司控股
子公司提供金融服务，符合国家有关法律法规的规定；
    2、本公司可充分利用浙能财务公司所提供的内部金融服务平台，
拓宽融资渠道，降低结算成本，提高资金效益；
    3、《金融服务合作协议》按一般商业条款订立，遵循平等自愿的
原则，定价公允合理，履行了必要的决策程序，不会损害公司及全体
股东的利益；
    4、本次关联交易议案尚需获得公司股东大会的批准，与该关联
交易有利害关系的关联人需放弃行使在股东大会上对该议案的投票
权。
    （四）本次关联交易不需要经过有关部门批准。
    七、历史关联交易情况
    截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司过去 12 个月内
在浙能财务公司账户上的最高日存款余额 51,918.43 万元，存款利
率按四大国有银行（中国工商银行股份有限公司、中国建行银行股份
有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司）公


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    布的同品种最高挂牌利率执行。2023 年 4 月 25 日的存款余额为
    12,891.50 万元。
         截至本公告披露日，过去 12 个月本公司及本公司控股子公司与
    浙能财务公司发生的关联交易借款情况如下表：
                                                           单位：万元   币种：人民币

           借款人              借款金额    年利率（%）     起始日        到期日（还款日）

                                                   3.65    2022/11/28         2022/12/31
浙江浙能通利航运有限公司             500
                                                   3.00      2023/1/1         2023/11/27

                                                   3.65     2022/12/6         2022/12/31
宁波江海运输有限公司               2,000
                                                   3.00      2023/1/1          2023/12/5

                                                   3.65     2022/12/7         2022/12/31
宁波海运明州高速公路有限公司       3,000
                                                   3.00      2023/1/1          2023/12/6

                                                   3.65    2022/12/21         2022/12/31
宁波海运明州高速公路有限公司       5,500
                                                   3.00      2023/1/1         2023/12/20

宁波海运明州高速公路有限公司       3,500           3.00     2023/1/10           2024/1/9

宁波江海运输有限公司               2,000           3.00      2023/3/6           2024/3/5

        累计借款金额              16,500       /             /                  /

         截至本公告披露日，本公司及本公司控股子公司在过去12个月内
    与浙能财务公司发生票据贴现关联交易3次，累计关联交易票据贴现
    金额人民币5,000万元,均为无追索权。
         特此公告。




                                                   宁波海运股份有限公司董事会
                                                          2023 年 4 月 28 日




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