证券代码：600803 证券简称：新奥股份 公告编号：临 2019-034
证券代码：136124 证券简称：16 新奥债
新奥生态控股股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】第 44 号）、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，新奥生态控股股份有
限公司（以下简称“新奥股份”或“公司”）董事会现将公司 2018 年度配股募集
资金的存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准新奥生态控股股份有限公司配股的
批复》（证监许可[2018]115 号）批准，公司以 985,785,043 股为基数，按每 10 股
配 2.5 股的比例向全体股东配售人民币普通股（A 股）（以下称“本次配股”），
配股价格为 9.33 元/股，募集资金总额为人民币 2,272,515,004.20 元，扣除本次配
股 发 行 费 用 总 额 人 民 币 33,684,570.74 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,238,830,433.46 元，上述募集资金到位情况已经中喜会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并由其出具《验资报告》（中喜验字[2018]第 0025 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司实际使用配股募集资金 2,106,800,970.91
元；募集资金专项账户余额为 138,300,190.15 元，其中：尚未投入募集资金
134,088,033.29 元，募集资金账户累计产生的利息收入扣减手续费净额
4,212,156.86 元。
已使用金额及当期余额情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 2,272,515,004.20
减：已付配股发行费用总额 31,626,000.00
减：2018 年 12 月 31 日止募投项目已使用金额 2,106,800,970.91
加：2018 年 12 月 31 日止利息收入扣减手续费净额 4,212,156.86
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 138,300,190.15
注：已付配股发行费用总额未包含募集资金到位前以自有资金支付的配股发行费用 2,058,570.74 元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金使用和管理，保护投资者权益，公司根据《中国证监会上市
公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所股票上市
规则》等法律法规的要求，制定了《新奥生态控股股份有限公司募集资金管理制
度》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监管等方面均作了
明确的规定。
公司对募集资金采取专户存储，2018 年 2 月 12 日，公司与中国银行股份有
限公司廊坊分行以及保荐人国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，公司本次配股的募集资金投资项目
“年产 20 万吨稳定轻烃”的实施主体为控股子公司新能能源有限公司（以下简
称“新能能源”），新能能源为本次募集资金存储设立了两个专项存储账户。2018
年 2 月 12 日，公司、新能能源、国信证券及中国银行股份有限公司廊坊分行签
订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、新能能源、国信证券及兴业银
行股份有限公司石家庄分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协
议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。协议各方均
能按照相关法律法规规定及《协议》约定行使权利和履行义务,截至 2018 年 12
月 31 日止，上述监管协议均得到了切实有效的履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
账户名称 开户行 账号 账户余额（元）
新奥生态控股股份有限公司 中国银行廊坊分行 1006 3733 8695 3,711,549.70
新能能源有限公司 中国银行廊坊分行 1008 1756 4686 133,516,832.17
新能能源有限公司 兴业银行石家庄分行 5720 1010 0101 2250 92 1,071,808.28
合计 138,300,190.15
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
详见募集资金使用情况对照表（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2018 年 2 月 28 日，公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 152,447.52 万元（详
见公司临 2018-024 号公告），该部分资金是截止 2018 年 2 月 12 日新能能源以自
筹资金预先投入募集资金投资项目-年产 20 万吨稳定轻烃项目（简称“募投项目”）
的实际投入金额。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 5 月 21 日，公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》（详见临 2018-057 号公告）同意
公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，在保证募集资金项目建设的资
金需求的前提下，公司及下属子公司将总额不超过 22,000.00 万元闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。截
止 2018 年 12 月 31 日止，实际利用闲置募集资金补充流动资金金额为 13,300.00
万元，该部分资金已于 2018 年 10 月 26 日全部提前归还到募集资金专用账户，
不存在超过 6 个月未归还募集资金的情况，详见《关于闲置募集资金临时补充流
动资金归还的公告》（公司临 2018-106 号公告）。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
公司不存在超募资金情况。
（七）节余募集资金使用情况。
公司不涉及节余募集资金使用情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、
法规及公司《管理制度》的要求管理募集资金专项账户。公司募集资金的使用与
管理合法、有效，且公司已及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在
募集资金使用和管理违规的情形。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的审核报告的
结论性意见。
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）认为：新奥股份公司募集资金存放与使
用情况报告已经按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》证监会公告【2012】第 44 号）及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理规定》(2013 修订)的规定编制，在所有重大方面真实反映了新奥股份公
司募集资金的存放与实际使用情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：2018 年度公司严格执行了
募集资金专户存储制度，有效地执行了三方及四方监管协议，已披露的相关信息
及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》的情况。
特此公告。
新奥生态控股股份有限公司
董 事 会
二〇一九年三月十二日
附表：
新奥生态控股股份有限公司
2018 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：新奥生态控股股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 2,272,515,004.20 本年度投入募集资金总额 2,106,800,970.91
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 2,106,800,970.91
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累 项目可
已变更项 截至期末 项目达到
计投入金额 是否达 行性是
承诺投资 目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投入金 截至期末累计投入 投入进度 预定可使 2018 年度实现的
调整后投资总额 2018 年度投入金额 与承诺投入 到预计 否发生
项目 分变更 资总额 额(1) 金额(2) （%）(4) 用状态日 效益
金额的差额 效益 重大变
（如有） ＝(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1) 化
20 万吨稳
2018 年 11
定轻烃项 无 2,238,830,433.46 2,238,830,433.46 2,106,800,970.91 2,106,800,970.91 2,106,800,970.91 0 100% -49,086,462.98 否 否
月
目
合计 — 2,238,830,433.46 2,238,830,433.46 2,106,800,970.91 2,106,800,970.91 2,106,800,970.91 0 — — -49,086,462.98 — —
截至 2018 年 6 月底，20 万吨稳定轻烃项目甲醇主装置已产出合格产品，进入试生产阶段，其后主装置运行稳定，实现日产满负荷生产，2018 年已通过综合性能系统考核，达
到预定可使用状态；截至 2018 年末，本次募投项目主要产品稳定轻烃的装置已完成各单元单体调试、联动试车，具备投料条件；募投项目 LNG 产品装置打通了催化气化和加氢气
化两项煤气化技术工艺流程，上述两项技术为首次工业化示范，相关设备及工艺参数仍需进一步优化和调整，故试车工作仍将持续一段时间。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
考虑到 2018 年末冬季试车可能存在设备安全生产风险，同时基于经济性原因考虑，公司计划在 2019 年 5 月份甲醇装置停车检修期间实施稳定轻烃的安全验收和投料试车工作。
由于受国际原油价格下跌影响，国内大宗商品价格持续下滑，同时 11 月份甲醇装置进行了调试及入冬前检修，产量未达生产计划；11 月、12 月甲醇价格处在低位，该项目甲
醇经营出现亏损，未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2018 年 2 月 28 日，公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换预先已投入募投项目的自筹资金 152,447.52 万元（详见公司临 2018-024 号公告）。
2018 年 5 月 21 日，公司第八届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》（详见公司临 2018-057 号公告）同意在保证募集资金项目建
设的资金需求的前提下，公司及下属子公司可以使用不超过 22,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。截止 2018 年
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
12 月 31 日止，实际利用闲置募集资金补充流动资金金额为 13,300.00 万元，该部分资金于 2018 年 10 月 26 日全部提前归还到募集资金专用账户，不存在超过 6 个月未归还募集资
金的情况，详见《关于闲置募集资金临时补充流动资金归还的公告》（公司临 2018-106 号公告）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
无
品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
无
款情况
募集资金结余的金额及形成原因 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
