新奥股份：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-03-28
北京国枫律师事务所
关于新奥生态控股股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2019]A0099号
致：新奥生态控股股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下
简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以
下简称《从业办法》）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，
本所指派律师出席贵公司 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），
并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条、《从业办法》
的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律
师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
1
经查验，本次会议由贵公司第八届董事会第三十九次会议决定召开并由董事
会召集。贵公司董事会于2019年3月12日在《证券日报》、《中国证券报》、《上
海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公开发布了《新奥
生态控股股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》，该通知载
明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股
东有权亲自或委托代理人出席本次会议并行使表决权，有权出席本次会议股东的
股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议
事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2019年3月27日上午10:30在河北省廊坊市开发区华
祥路118号新奥科技园B座公司会议室如期召开，因董事长另有工作安排，本次
会议由贵公司副董事长于建潮先生主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为2019年3月27日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午
13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网系统投票的具体时间为2019年3月27日
上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
2
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。
根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明文
件、上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统计结果、截至本次会议股
权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络
投票的股东（股东代理人）合计35人，代表股份595,481,260股，占贵公司股份总
数的48.4384%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公
司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上
海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，对以下议案
进行了审议：
1. 表 决 未 通 过 《 关 于 关 联 方 为 Toshiba America LNG Corporation 向
Toshiba Corporation 提供补充担保的议案》
表决结果：同意股份数5,799,261股，占出席本次会议的非关联股东（股东代
理人）所持有效表决权股份总数的4.6379%；反对股份数119,240,220股，占出席
本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的95.3621%；弃
权股份数0股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权股
份总数的0%。
2. 表决通过了《关于公司2019年度日常关联交易预计情况的议案》
表决结果：同意股份数125,000,081股，占出席本次会议的非关联股东（股东
3
代理人）所持有效表决权股份总数的99.9684%；反对股份数39,400股，占出席本
次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的0.0316%；弃权
股份数0股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权股份
总数的0%。
3. 表决通过了《关于拟为新能能源有限公司融资租赁业务提供担保暨关联
交易的议案》
表决结果：同意股份数124,545,831股，占出席本次会议的非关联股东（股东
代理人）所持有效表决权股份总数的99.6052%；反对股份数493,650股，占出席
本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的0.3948%；弃
权股份数0股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权股
份总数的0%。
4. 表决通过了《关于拟注册发行中期票据的议案》
表决结果：同意股份数595,411,060股，占出席本次会议的股东（股东代理人）
所持有效表决权股份总数的99.9882%；反对股份数68,300股，占出席本次会议的
股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的0.0114%；弃权股份数1,900股，
占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的0.0004%。
5. 表决通过了《关于拟注册发行超短期融资券的议案》
表决结果：同意股份数595,411,060股，占出席本次会议的股东（股东代理人）
所持有效表决权股份总数的99.9882%；反对股份数68,300股，占出席本次会议的
股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的0.0114%；弃权股份数1,900股，
占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的0.0004%。
本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议
表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。
其中，贵公司对上述议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
4
经查验，上述第1项议案的同意股数占出席本次会议非关联股东（股东代理
人）所持有效表决权的比例未达三分之二，因此未予通过，上述第2项议案经出
席本次会议非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数同意，上述第3
项议案经出席本次会议非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以
上同意，第1项、第2项、第3项议案关联股东新奥控股投资有限公司、河北威远
集团有限公司、廊坊合源投资中心（有限合伙）、陕西省国际信托股份有限公司
-陕国投正灏62号证券投资集合资金信托计划、王玉锁先生回避表决；上述第4
项、第5项议案均经出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数
同意。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的
召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式叁份。
5
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于新奥生态控股股份有限公司2019
年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
刘斯亮
张 莹
2019 年 3 月 27 日
6
