2019 年第三季度报告
公司代码：600803 公司简称：新奥股份
新奥生态控股股份有限公司
2019 年第三季度报告
1 / 33
2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 15
2 / 33
2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王玉锁、主管会计工作负责人刘建军及会计机构负责人（会计主管人员）程志岩
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 25,505,320,302.74 23,514,462,650.77 8.47
归属于上市公司
股东的净资产 9,304,622,141.48 8,541,895,932.64 8.93
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
470,136,143.59 440,711,075.58 6.68
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,736,873,427.15 9,796,758,423.02 -0.61
归属于上市公司
1,075,802,706.49 1,034,847,784.71 3.96
股东的净利润
3 / 33
2019 年第三季度报告
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利 841,835,712.03 1,026,105,785.14 -17.96
润
加权平均净资产
12.01 13.87 减少 1.86 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.88 0.88
（元/股）
稀释每股收益
0.88 0.88
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
主要是公司出售农兽药
资产确认的投资收益以
非流动资产处置损益 -728,243.78 90,914,247.09
及新威远处置土地使用
权的收益
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
主要是公司出售农兽药
公司正常经营业务密切相关，符
资产，与之相关的搬迁补
合国家政策规定、按照一定标准 555,248.56 156,933,034.28
助递延收益尚未摊销部
定额或定量持续享受的政府补
分一次性摊销形成
助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
4 / 33
2019 年第三季度报告
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产
公司开展的外汇套期保
生的公允价值变动损益，以及处 328,200.00 -6,094,660.00
值业务已到期交割形成
置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融
负债和其他债权投资取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
95,327.79 -6,980,645.76
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目 -
少数股东权益影响额（税后） -4,724.79 1,105,421.94
所得税影响额 47,032.51 -1,910,403.09
合计 292,840.29 233,966,994.46
5 / 33
2019 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 43,456
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股份状
（全称） 量 (%) 数量
量 态
新奥控股投资有限公司 境内非国
381,576,840 31.04 0 质押 271,000,000
有法人
弘创（深圳）投资中心
119,200,820 9.70 0 质押 95,360,656 其他
（有限合伙）
廊坊合源投资中心（有
98,360,656 8.00 0 质押 75,923,000 其他
限合伙）
河北威远集团有限公司 境内非国
89,004,283 7.24 0 质押 47,830,000
有法人
联想控股股份有限公司 境内非国
24,590,164 2.00 0 无 0
有法人
陕西省国际信托股份有
限公司－陕国投正灏
24,573,495 2.00 0 无 0 其他
62 号证券投资集合资金
信托计划
国泰君安证券资管－建
设银行－国泰君安君得
21,600,000 1.76 0 无 0 其他
鑫股票集合资产管理计
划
新奥生态控股股份有限
18,340,068 1.49 0 无 0 其他
公司回购专用证券账户
中央汇金资产管理有限
11,530,075 0.94 0 无 0 国有法人
责任公司
国泰君安证券资管－光
大银行－国泰君安君得
11,307,377 0.92 0 无 0 其他
明混合型集合资产管理
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
新奥控股投资有限公司 381,576,840 人民币普通股 381,576,840
弘创（深圳）投资中心（有限合伙） 119,200,820 人民币普通股 119,200,820
廊坊合源投资中心（有限合伙） 98,360,656 人民币普通股 98,360,656
河北威远集团有限公司 89,004,283 人民币普通股 89,004,283
联想控股股份有限公司 24,590,164 人民币普通股 24,590,164
6 / 33
2019 年第三季度报告
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投正
24,573,495 人民币普通股 24,573,495
灏 62 号证券投资集合资金信托计划
国泰君安证券资管－建设银行－国泰君安君
21,600,000 人民币普通股 21,600,000
得鑫股票集合资产管理计划
新奥生态控股股份有限公司回购专用证券账
18,340,068 人民币普通股 18,340,068
户
中央汇金资产管理有限责任公司 11,530,075 人民币普通股 11,530,075
国泰君安证券资管－光大银行－国泰君安君
11,307,377 人民币普通股 11,307,377
得明混合型集合资产管理计划
上述公司股东中，新奥控股投资有限公司、廊坊合源投
资中心（有限合伙）、河北威远集团有限公司均为公司
实际控制人王玉锁先生控制的企业。新奥控股投资有限
公司还通过陕西省国际信托股份有限公司－陕国投正
上述股东关联关系或一致行动的说明 灏 62 号证券投资集合资金信托计划持有公司 2.00%的股
份。联想控股股份有限公司与弘创（深圳）投资中心（有
限合伙）签署《一致行动协议》，二者为一致行动人。
公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行
动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
注：2019 年 10 月 21 日，公司控股股东新奥控股投资有限公司（以下简称“新奥控股”）以大宗交易方式承接到期
的一致行动人“陕西省国际信托股份有限公司—陕国投正灏 62 号证券投资集合资金信托计划”（以下简称“陕国
投信托计划”）所持有的全部新奥股份的股份。本次承接后，新奥控股持有新奥股份数量为 406,150,335 股，占公
司总股本的 33.04%，陕国投信托计划不再持有公司股份，但新奥控股及一致行动人王玉锁先生、河北威远集团有限
公司、廊坊合源投资中心（有限合伙）合计持有新奥股份的股份数量仍为 595,427,024 股，持股比例为 48.43%。本
次股份转让不会导致公司控股股东及一致行动人持有新奥股份股票总数发生变化，也不会导致公司控股股东及实际
控制人发生变化。具体内容详见公司于 2019 年 10 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（
公告编号：临 2019-122）。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
7 / 33
2019 年第三季度报告
3.1.1资产负债表科目变动情况
单位：元 币种：人民币
本期期
本期期末金
末数占 上期期末数
额较上期期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 占总资产的
末变动比例
的比例 比例（%）
（%）
（%）
货币资金 3,789,326,911.39 14.86 1,957,280,220.44 8.32 93.60
应收票据 97,760,067.67 0.38 185,647,932.95 0.79 -47.34
预付款项 617,072,464.20 2.42 351,352,610.85 1.49 75.63
其他应收款 204,302,734.40 0.80 60,964,242.16 0.26 235.12
投资性房地产 918,830.95 0.00 - - 不适用
短期借款 3,174,632,000.00 12.45 1,990,600,000.00 8.47 59.48
以公允价值计量且其变动计入
- - 1,602,590.00 0.01 不适用
当期损益的金融负债
应付票据 86,614,505.04 0.34 225,592,581.20 0.96 -61.61
应付职工薪酬 120,326,831.12 0.47 246,515,074.35 1.05 -51.19
应交税费 52,432,496.84 0.21 99,313,333.78 0.42 -47.20
其他应付款 263,481,888.69 1.03 408,764,539.10 1.74 -35.54
应付利息 37,385,343.74 0.15 98,831,818.34 0.42 -62.17
一年内到期的非流动负债 963,303,928.14 3.78 2,741,970,967.95 11.66 -64.87
应付债券 3,681,544,548.47 14.43 149,266,129.59 0.63 2,366.43
长期应付款 485,718,232.07 1.90 1,211,010,192.26 5.15 -59.89
递延收益 10,445,050.96 0.04 171,531,240.14 0.73 -93.91
减：库存股 199,582,111.40 0.78 59,740,670.18 0.25 234.08
其他综合收益 275,325,666.60 1.08 192,290,487.20 0.82 43.18
变动原因：
（1） 货币资金期末较期初增加93.60%，主要原因是本报告期公司于2019年9月发行美元债所致。
（2） 应收票据期末较期初减少47.34%，主要原因是本报告期公司收到的银行承兑汇票贴现及背
书转让所致。
（3） 预付账款期末较期初增加75.63%，主要原因是公司所属子公司新地工程预付工程设备款增
加以及新能天津开展甲醇和煤炭贸易业务预付款增加所致。
（4） 其他应收款期末较期初增加235.12%，主要原因是公司剥离农兽药业务后，应收农兽药三家
公司的内部款项转成外部款项所致。
（5） 投资性房地产期末较期初增加91万元，主要原因是公司剥离农兽药业务后，出租给农药公
司的房屋转为投资性房地产所致。
8 / 33
2019 年第三季度报告
（6） 短期借款期末较期初增加59.48%，主要原因是本报告期公司短期银行贷款增加所致。
（7） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末较期初减少160万元，主要原因是本
报告期公司开展外汇套期保值业务已到期交割所致。
（8） 应付票据期末较期初减少61.61%，主要原因是公司剥离农兽药业务后，相关应付票据剔除
所致。
（9） 应付职工薪酬期末较期初减少51.19%，主要原因是公司剥离农兽药业务后，相关应付职工
薪酬剔除，以及发放上年计提的绩效薪酬所致。
（10）应交税费期末较期初减少47.20%，主要原因是本报告期公司缴纳所得税、增值税等税金所
致。
（11）其他应付款期末较期初减少35.54%，主要原因是公司所属子公司新能（香港）偿还关联方
ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED借款，以及公司支付公司债利息所致。
（12）应付利息期末较期初减少62.17%，主要原因是本报告期公司支付公司债利息所致。
（13）一年内到期的非流动负债期末较期初减少64.87%，主要原因是本公司报告期完成部分公司
债回售所致。
（14）应付债券期末较期初增加2366.43%，主要原因是本报告期公司所属子公司ENN Clean Energy
International Investment Limited发行美元债券所致。
（15）长期应付款期末较期初减少59.89%，主要原因是本报告期公司提前偿还部分融资租赁款以
及部分融资租赁款重分类到一年内到期的非流动负债所致。
（16）递延收益期末较期初减少93.91%,主要原因是本报告期公司剥离农兽药业务后，与之相关的
搬迁补助递延收益尚未摊销部分一次性摊销，以及农兽药相关递延收益剔除所致。
（17）库存股期末较期初增加234.08%，主要原因是本报告期公司以集中竞价方式回购股份所致。
（18）其他综合收益期末较期初增加43.18%，主要原因是本报告期美元对人民币汇率变动导致外
币报表折算差额增加所致。
3.1.2利润表科目变动情况
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上年同期发生额 变动金额 变动比率（%）
研发费用 102,728,066.21 76,517,195.69 26,210,870.52 34.25
利息费用 451,430,177.43 324,130,111.77 127,300,065.66 39.27
利息收入 20,742,136.33 11,092,594.17 9,649,542.16 86.99
其他收益 13,814,984.13 6,701,921.53 7,113,062.60 106.13
投资收益（损失以“－”号填列） 531,713,022.92 358,705,862.32 173,007,160.60 48.23
9 / 33
2019 年第三季度报告
信用减值损失（损失以“－”号填列） 15,701,074.06 - 15,701,074.06 不适用
资产减值损失（损失以“－”号填列） -17,562,246.87 -31,051,220.51 13,488,973.64 不适用
资产处置收益（损失以“－”号填列） 6,973,324.76 -6,431,353.18 13,404,677.94 不适用
营业外收入 146,544,534.14 20,629,736.49 125,914,797.65 610.36
所得税费用 138,801,701.48 223,018,180.38 -84,216,478.90 -37.76
变动原因：
（1） 研发费用本期较上年同期增加 34.25%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源开展
技术创新投入增加所致。
（2） 利息费用本期较上年同期增加 39.27%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源 20
万吨/年稳定轻烃项目甲醇装置进入正式生产，对应支付的借款利息计入经营性损益，公司
发行美元债等融资利息支出增加所致。
（3） 利息收入本期较上年同期增加 86.99%，主要原因是本报告期公司发行美元债利息收入增加
所致。
（4） 其他收益本期较上年同期增加 106.13%，主要原因是本报告期公司所属子公司农药公司收
到政府各项科技奖励基金增加，新威远将处置土地相关的递延收益尚未摊销部分一次性计
入其他收益所致。
（5） 投资收益本期较上年同期增加 48.23%，主要原因是本报告期公司重要联营公司 Santos 的
经营业绩较上年同期大幅提升，以及公司出售农兽药资产确认的投资收益增加所致。
（6） 信用减值损失本期较上年同期增加 1570 万，主要原因是本报告期公司根据最新的会计准则
将计提的各项金融工具减值准备所形成的预期信用损失调整至“信用减值损失”项目核算，
以及所属子公司新地工程收回部分长期应收账款冲减坏账准备所致。
（7） 资产减值损失本期较上年同期减少 1349 万，主要原因是本报告期公司根据最新的会计准则
将计提的各项金融工具减值准备所形成的预期信用损失调整至“信用减值损失”项目核算，
以及上年同期公司所属子公司新能能源对存货和工程物资计提减值、新能张家港对固定资
产计提减值所致。
（8） 资产处置收益本期较上年同期增加 1340 万，主要原因是本报告期公司所属子公司新威远处
置土地使用权以及上年同期公司所属子公司农药公司资产处置损失增加所致。
（9） 营业外收入本期较上年同期增加 610.36%，主要原因是本报告期公司出售农兽药资产，与
之相关的搬迁补助递延收益尚未摊销部分一次性摊销所致。
（10）所得税费用本期较上年同期减少 37.76%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源因
利润下降带来所得税减少所致。
10 / 33
2019 年第三季度报告
3.1.3 现金流量表变动情况
单位：元 币种：人民币
变动比率
项目 本期发生额 上年同期发生额 变动金额
（%）
收到的税费返还 23,691,000.14 76,991,978.19 -53,300,978.05 -69.23
取得投资收益收到
300,065,796.94 50,252,094.55 249,813,702.39 497.12
的现金
处置固定资产、无
形资产和其他长期
5,547,941.92 2,532,278.96 3,015,662.96 119.09
资产收回的现金净
额
处置子公司及其他
营业单位收到的现 654,527,216.12 7,696,591.39 646,830,624.73 8,404.12
金净额
收到其他与投资活
3,372,030.53 16,061,923.59 -12,689,893.06 -79.01
动有关的现金
购建固定资产、无
形资产和其他长期 398,687,857.79 1,160,226,026.77 -761,538,168.98 -65.64
资产支付的现金
投资支付的现金 33,646,000.00 - 33,646,000.00 不适用
支付其他与投资活
14,044,360.53 22,440,228.60 -8,395,868.07 -37.41
动有关的现金
吸收投资收到的现
- 2,242,835,004.20 -2,242,835,004.20 不适用
金
取得借款收到的现
3,608,131,000.00 5,226,504,376.52 -1,618,373,376.52 -30.96
金
收到其他与筹资活
3,860,031,631.46 968,220,446.14 2,891,811,185.32 298.67
动有关的现金
偿还债务支付的现
4,035,993,584.61 7,134,641,609.04 -3,098,648,024.43 -43.43
金
分配股利、利润或
偿付利息支付的现 706,592,644.84 518,480,079.07 188,112,565.77 36.28
金
支付其他与筹资活
1,856,756,871.40 760,430,546.78 1,096,326,324.62 144.17
动有关的现金
变动原因说明：
（1） 收到的税费返还本期较上年同期减少 69.23%，主要原因是上年同期公司所属子公司农药公
司收到的出口退税和退还增值税留抵税额增加以及新能张家港收到退还增值税留抵税额所
致。
11 / 33
2019 年第三季度报告
（2） 取得投资收益收到的现金本期较上年同期增加 497.12%，主要原因是公司本报告期公司所
属子公司新能矿业收到联营公司新能凤凰 1.2 亿元分红款以及联信创投收到联营公司
Santos 3669 万澳元分红款所致。
（3） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期较上年同期增加 119.09%，
主要原因是本报告期公司所属子公司内蒙古新威远收到土地处置款增加所致。
（4） 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本期较上年同期增加 8404.12%，主要原因是本
报告期公司收到出售农兽药资产的股权转让款所致。
（5） 收到其他与投资活动有关的现金本期较上年同期减少 79.01%，主要原因是本报告期公司所
属子公司新能能源、农药公司、动物药业收到的投标保证金减少所致。
（6） 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期较上年同期减少 65.64%，主要原
因是本报告期公司所属子公司新能能源 20 万吨/年稳定轻烃项目投资支出减少所致。
（7） 投资支付的现金本期较上年同期增加 3364.6 万元，主要原因是本报告期公司支付收购新威
远少数股权款项所致。
（8） 支付其他与投资活动有关的现金本期较上年同期减少 37.41%，主要原因是本报告期公司所
属子公司新能能源返还的投标保证金减少所致。
（9） 吸收投资收到的现金本期较上年同期减少 22.43 亿，主要原因是上年同期公司收到配股募
集资金所致。
（10）取得借款收到的现金本期较上期减少 30.96%，主要原因是上年同期公司收到中信银行、进
出口银行中长期贷款所致。
（11）收到其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期增加 298.67%，主要原因是本报告期所属
子公司 ENN Clean Energy International Investment Limited 发行美元债券所致。
（12）偿还债务支付的现金本期较上年同期减少 43.43%，主要原因是上年同期公司偿还并购贷款
所致。
（13）分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期较上年同期增加 36.28%，主要原因是本报告期
公 司 支 付 分 红 款 较 上年同 期 增 加 以 及 所 属 子公司 ENN Clean Energy International
Investment Limited 支付美元债券利息所致。
（14）支付其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期增加 144.17%，主要原因是本报告期公司
所属子公司新能矿业和新能能源提前偿还部分融资租赁款，以及公司回购股票支付现金所
致。
12 / 33
2019 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
关于对联营公司Santos三季度投资收益确认的会计处理说明
鉴于公司重要的联营公司Santos是在澳大利亚证券交易所上市的公司，根据澳交所信息披露
规则，Santos仅披露季度经营活动报告，无须披露季度财务报告。受此限制，公司无法有效运用
到Santos季度详细财务数据。根据《企业会计准则第32号--中期财务报告》第九条规定：企业在
确认、计量和报告各中期财务报表项目时，对项目重要性程度的判断，应当以中期财务数据为基
础，不应以年度财务数据为基础。中期会计计量与年度财务数据相比，可在更大程度上依赖于估
计。因此，公司在处理三季度报告中Santos经营损益时，采取通过财务测算模型对Santos季度经
营损益进行测算的方法以确认对Santos 的投资收益。该财务测算模型的测算方法采取折现现金流
量法，其主体是以Santos定期报告和季度经营活动报告披露的公开数据，并参考主流投资机构分
析报告，以油气上中游的第三方数据库为基础，建立的财务测算模型。
公司利用建立的财务模型系统对Santos 2019年第三季度净利润进行了测算。公司依据Santos
2019年披露的《第三季度经营活动报告》数据为主要基础，搜集了市场一定时段内如油价、气价、
通货膨胀率和利率等实际数据及相关信息资料并加以整理，通过这些基础信息建立了Santos历史
财务数据表格，获得比如税率、桶油运营成本、产品生产成本和销售成本等关键信息。同时，通
过市场第三方数据库建立Santos主要资产模型，其中包括GLNG、PNG LNG、库珀盆地等资产。再通
过资产模型获得营业收入、产量、折旧摊销、EBITDA、EBIT、石油租赁税、矿山等相关测试结果，
并将资产模型数据进行汇总，计入财务成本、Santos总部成本等数据，最后获得Santos 2019年第
三季度基本的EBIT和净利润等核心数据。
公司通过财务测算模型测得按照平均汇率折算2019年前三季度对持有Santos10.07%股权比例
权益法应确认的投资收益为402,904,969.68元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
13 / 33
2019 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 新奥生态控股股份有限公司
法定代表人 王玉锁
日期 2019 年 10 月 25 日
14 / 33
2019 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:新奥生态控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,789,326,911.39 1,957,280,220.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 97,760,067.67 185,647,932.95
应收账款 1,583,228,498.48 1,637,904,821.62
应收款项融资
预付款项 617,072,464.20 351,352,610.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 204,302,734.40 60,964,242.16
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,991,606,565.25 1,775,315,428.13
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 255,363,375.00 316,280,614.92
流动资产合计 8,538,660,616.39 6,284,745,871.07
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 56,071,918.50 45,377,426.42
15 / 33
2019 年第三季度报告
长期股权投资 6,139,511,493.85 5,831,321,883.11
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 918,830.95
固定资产 7,284,522,519.64 8,002,823,693.29
在建工程 1,967,269,158.73 1,769,217,494.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,008,469,830.98 1,049,964,405.68
开发支出
商誉
长期待摊费用 338,021,523.64 348,361,953.33
递延所得税资产 58,601,533.08 61,730,477.35
其他非流动资产 113,272,876.98 120,919,446.46
非流动资产合计 16,966,659,686.35 17,229,716,779.70
资产总计 25,505,320,302.74 23,514,462,650.77
流动负债：
短期借款 3,174,632,000.00 1,990,600,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,602,590.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 86,614,505.04 225,592,581.20
应付账款 2,629,891,484.46 2,753,890,747.53
预收款项 980,518,327.91 854,287,816.09
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 120,326,831.12 246,515,074.35
应交税费 52,432,496.84 99,313,333.78
其他应付款 263,481,888.69 408,764,539.10
其中：应付利息 37,385,343.74 98,831,818.34
应付股利 57,000,000.00 57,000,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 963,303,928.14 2,741,970,967.95
其他流动负债
16 / 33
2019 年第三季度报告
流动负债合计 8,271,201,462.20 9,322,537,650.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,919,864,450.00 3,267,796,705.89
应付债券 3,681,544,548.47 149,266,129.59
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 485,718,232.07 1,211,010,192.26
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 10,445,050.96 171,531,240.14
递延所得税负债 46,230,137.39 55,654,839.18
其他非流动负债
非流动负债合计 7,143,802,418.89 4,855,259,107.06
负债合计 15,415,003,881.09 14,177,796,757.06
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,229,355,783.00 1,229,355,783.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,793,648,066.94 1,793,648,066.94
减：库存股 199,582,111.40 59,740,670.18
其他综合收益 275,325,666.60 192,290,487.20
专项储备 61,036,143.96 62,993,079.64
盈余公积 80,123,476.85 80,123,476.85
一般风险准备
未分配利润 6,064,715,115.53 5,243,225,709.19
归属于母公司所有者权益（或股东权 9,304,622,141.48 8,541,895,932.64
益）合计
少数股东权益 785,694,280.17 794,769,961.07
所有者权益（或股东权益）合计 10,090,316,421.65 9,336,665,893.71
负债和所有者权益（或股东权益） 25,505,320,302.74 23,514,462,650.77
总计
法定代表人：王玉锁 主管会计工作负责人：刘建军 会计机构负责人：程志岩
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:新奥生态控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
17 / 33
2019 年第三季度报告
流动资产：
货币资金 280,057,164.85 28,990,114.29
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 3,578,695.60 1,607,048.44
其他应收款 3,089,138,451.16 2,526,924,797.25
其中：应收利息 1,476,392.40 25,714,824.87
应收股利 1,251,250,000.00 1,257,250,000.00
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 72,389.55 67,710.50
流动资产合计 3,372,846,701.16 2,557,589,670.48
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 2,955,830,433.46 2,238,830,433.46
长期股权投资 7,566,394,096.71 7,936,532,946.37
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 918,830.95 1,098,981.31
固定资产 1,561,468.15 852,148.00
在建工程 1,145,979.10
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 5,742,303.55 6,248,349.43
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,305.61 111,319.63
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,531,601,417.53 10,183,674,178.20
资产总计 13,904,448,118.69 12,741,263,848.68
流动负债：
18 / 33
2019 年第三季度报告
短期借款 1,400,400,000.00 1,170,600,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,602,590.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 6,585,575.67 1,229,517.44
预收款项
应付职工薪酬 13,278,431.41 24,097,520.14
应交税费 3,730,023.04 5,317,005.88
其他应付款 3,006,513,216.47 478,567,391.41
其中：应付利息 56,924,489.59 95,640,825.10
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 424,779,700.00 1,604,617,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,855,286,946.59 3,286,031,024.87
非流动负债：
长期借款 2,919,864,450.00 3,026,565,200.00
应付债券 149,699,000.00 149,266,129.59
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 143,118,050.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,069,563,450.00 3,318,949,379.74
负债合计 7,924,850,396.59 6,604,980,404.61
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,229,355,783.00 1,229,355,783.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,339,472,379.13 4,339,472,379.13
减：库存股 199,582,111.40 59,740,670.18
其他综合收益
专项储备
盈余公积 136,477,854.14 136,477,854.14
未分配利润 473,873,817.23 490,718,097.98
19 / 33
2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 5,979,597,722.10 6,136,283,444.07
负债和所有者权益（或股东权益） 13,904,448,118.69 12,741,263,848.68
总计
法定代表人：王玉锁 主管会计工作负责人：刘建军 会计机构负责人：程志岩
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：新奥生态控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 3,063,420,773.85 3,151,753,198.51 9,736,873,427.15 9,796,758,423.02
其中：营业收入 3,063,420,773.85 3,151,753,198.51 9,736,873,427.15 9,796,758,423.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 3,006,510,080.92 2,935,347,445.09 9,216,949,413.46 8,802,073,422.25
其中：营业成本 2,605,820,243.07 2,435,115,963.53 7,902,508,394.87 7,486,334,387.84
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 50,140,191.76 63,818,635.48 219,260,259.68 172,961,166.28
销售费用 18,344,556.84 40,408,487.03 120,281,451.18 136,425,196.24
管理费用 87,744,927.84 127,134,399.32 346,241,778.39 330,114,524.91
研发费用 23,253,036.19 36,265,202.81 102,728,066.21 76,517,195.69
财务费用 221,207,125.22 232,604,756.92 525,929,463.13 599,720,951.29
其中：利息费用 147,723,961.15 98,170,867.83 451,430,177.43 324,130,111.77
利息收入 8,144,359.73 4,054,593.80 20,742,136.33 11,092,594.17
加：其他收益 555,248.56 1,090,468.63 13,814,984.13 6,701,921.53
投资收益（损失以 146,718,452.91 194,187,694.00 531,713,022.92 358,705,862.32
“－”号填列）
其中：对联营企业 146,770,128.30 193,101,982.06 448,174,500.40 355,308,211.43
和合营企业的投资收益
以摊余成
20 / 33
2019 年第三季度报告
本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损 4,319,714.79 15,701,074.06
失以“－”号填列）
资产减值损失（损 5,072,836.44 -17,562,246.87 -31,051,220.51
失以“－”号填列）
资产处置收益（损 -93,169.23 -6,237,296.93 6,973,324.76 -6,431,353.18
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 208,410,939.96 410,519,455.56 1,070,564,172.69 1,322,610,210.93
“－”号填列）
加：营业外收入 206,771.87 8,065,124.06 146,544,534.14 20,629,736.49
减：营业外支出 746,518.63 9,208,035.64 12,290,991.58 10,479,805.89
四、利润总额（亏损总额 207,871,193.20 409,376,543.98 1,204,817,715.25 1,332,760,141.53
以“－”号填列）
减：所得税费用 32,811,344.27 59,845,581.31 138,801,701.48 223,018,180.38
五、净利润（净亏损以 175,059,848.93 349,530,962.67 1,066,016,013.77 1,109,741,961.15
“－”号填列）
（一）按经营持续性分
类
1.持续经营净利润 175,059,848.93 349,530,962.67 883,021,936.14 1,109,741,961.15
（净亏损以“－”号填
列）
2.终止经营净利润 182,994,077.63
（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分
类
1.归属于母公司股 191,176,022.69 328,789,316.65 1,075,802,706.49 1,034,847,784.71
东的净利润（净亏损以
“-”号填列）
2.少数股东损益 -16,116,173.76 20,741,646.02 -9,786,692.72 74,894,176.44
（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税后 109,888,301.42 190,373,335.06 83,035,179.40 175,717,430.48
净额
归属母公司所有者的 109,888,301.42 190,373,335.06 83,035,179.40 175,717,430.48
其他综合收益的税后净
21 / 33
2019 年第三季度报告
额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收益
3.其他权益工具
投资公允价值变动
4.企业自身信用
风险公允价值变动
（二）将重分类进损 109,888,301.42 190,373,335.06 83,035,179.40 175,717,430.48
益的其他综合收益
1.权益法下可转 -49,554.47 -1,415,278.08 -4,829,340.39 -167,835,481.60
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.可供出售金融
资产公允价值变动损益
4.金融资产重分
类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资
信用减值准备
7. 现金流量套期
储备（现金流量套期损益
的有效部分）
8.外币财务报表 109,937,855.89 191,788,613.14 87,864,519.79 343,552,912.08
折算差额
9.其他
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 284,948,150.35 539,904,297.73 1,149,051,193.17 1,285,459,391.63
归属于母公司所有者 301,064,324.11 519,162,651.71 1,158,837,885.89 1,210,565,215.19
的综合收益总额
归属于少数股东的综 -16,116,173.76 20,741,646.02 -9,786,692.72 74,894,176.44
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.27 0.88 0.88
(元/股)
22 / 33
2019 年第三季度报告
（二）稀释每股收益 0.16 0.27 0.88 0.88
(元/股)
法定代表人：王玉锁 主管会计工作负责人：刘建军 会计机构负责人：程志岩
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：新奥生态控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） 度（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 39,665,683.63 6,202,577.36 96,798,420.18 60,395,640.89
减：营业成本 731,700.00 731,700.00
税金及附加 413,068.42 188,126.00 1,349,408.22 1,861,280.24
销售费用
管理费用 19,395,339.76 11,890,225.19 99,675,490.59 36,184,881.01
研发费用
财务费用 142,718,823.76 187,212,448.03 277,232,615.47 436,913,947.80
其中：利息费用 60,635,964.87 74,534,774.57 192,963,955.40 202,243,622.29
利息收入 429,241.53 196,717.41 2,173,952.61 2,737,770.69
加：其他收益 17,910.50 17,910.50
投资收益（损失以“－” -110,812.84 -143,683.26 380,100,290.34 432,350,475.56
号填列）
其中：对联营企业和合营 -439,012.84 -143,683.26 -1,686,849.66 -426,259.15
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -5,737.81 -4,336,564.29
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 282,730.61 -98,029.73
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -7,073.20 -7,073.20
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号 -122,967,261.66 -193,680,874.51 94,315,469.25 16,956,277.67
填列）
加：营业外收入 3,474,619.44 143,154,050.15 10,426,858.32
减：营业外支出 591,947.13 500.00 641,947.13
三、利润总额（亏损总额以“－” -122,967,261.66 -190,798,202.20 237,469,019.40 26,741,188.86
号填列）
23 / 33
2019 年第三季度报告
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号 -122,967,261.66 -190,798,202.20 237,469,019.40 26,741,188.86
填列）
（一）持续经营净利润（净亏 -122,967,261.66 -190,798,202.20 237,469,019.40 26,741,188.86
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7. 现金流量套期储备（现金
流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -122,967,261.66 -190,798,202.20 237,469,019.40 26,741,188.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王玉锁 主管会计工作负责人：刘建军 会计机构负责人：程志岩
24 / 33
2019 年第三季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：新奥生态控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,995,150,126.53 8,823,081,202.93
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 23,691,000.14 76,991,978.19
收到其他与经营活动有关的现金 143,544,701.30 130,826,772.73
经营活动现金流入小计 9,162,385,827.97 9,030,899,953.85
购买商品、接受劳务支付的现金 6,980,318,056.20 6,906,806,582.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 636,558,456.40 607,637,299.60
支付的各项税费 638,972,453.27 682,495,515.80
支付其他与经营活动有关的现金 436,400,718.51 393,249,480.84
经营活动现金流出小计 8,692,249,684.38 8,590,188,878.27
经营活动产生的现金流量净额 470,136,143.59 440,711,075.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 300,065,796.94 50,252,094.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 5,547,941.92 2,532,278.96
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 654,527,216.12 7,696,591.39
收到其他与投资活动有关的现金 3,372,030.53 16,061,923.59
投资活动现金流入小计 963,512,985.51 76,542,888.49
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 398,687,857.79 1,160,226,026.77
25 / 33
2019 年第三季度报告
现金
投资支付的现金 33,646,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 14,044,360.53 22,440,228.60
投资活动现金流出小计 446,378,218.32 1,182,666,255.37
投资活动产生的现金流量净额 517,134,767.19 -1,106,123,366.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,242,835,004.20
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,608,131,000.00 5,226,504,376.52
收到其他与筹资活动有关的现金 3,860,031,631.46 968,220,446.14
筹资活动现金流入小计 7,468,162,631.46 8,437,559,826.86
偿还债务支付的现金 4,035,993,584.61 7,134,641,609.04
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 706,592,644.84 518,480,079.07
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,856,756,871.40 760,430,546.78
筹资活动现金流出小计 6,599,343,100.85 8,413,552,234.89
筹资活动产生的现金流量净额 868,819,530.61 24,007,591.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 21,041,283.31 -10,034,443.04
五、现金及现金等价物净增加额 1,877,131,724.70 -651,439,142.37
加：期初现金及现金等价物余额 1,821,833,569.69 2,318,262,848.36
六、期末现金及现金等价物余额 3,698,965,294.39 1,666,823,705.99
法定代表人：王玉锁 主管会计工作负责人：刘建军 会计机构负责人：程志岩
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：新奥生态控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,407,913.26 4,455,800.30
经营活动现金流入小计 4,407,913.26 4,455,800.30
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 51,341,193.98 37,263,043.64
支付的各项税费 6,317,838.85 3,779,491.44
支付其他与经营活动有关的现金 39,907,172.96 12,733,436.21
经营活动现金流出小计 97,566,205.79 53,775,971.29
26 / 33
2019 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 -93,158,292.53 -49,320,170.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 755,557,800.00 7,696,591.39
取得投资收益收到的现金 6,000,000.00 842,750,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
1,735.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 328,200.00
投资活动现金流入小计 761,887,735.00 850,446,591.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 1,144,672.35 387,681.06
支付的现金
投资支付的现金 1,050,646,000.00 3,381,814,381.56
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 8,025,450.00
投资活动现金流出小计 1,059,816,122.35 3,382,202,062.62
投资活动产生的现金流量净额 -297,928,387.35 -2,531,755,471.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,242,835,004.20
取得借款收到的现金 1,560,000,000.00 4,074,032,350.00
收到其他与筹资活动有关的现金 8,945,401,680.64 6,725,138,913.83
筹资活动现金流入小计 10,505,401,680.64 13,042,006,268.03
偿还债务支付的现金 2,703,371,000.00 1,753,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 531,412,810.99 396,571,429.37
支付其他与筹资活动有关的现金 6,621,180,698.42 8,462,054,985.13
筹资活动现金流出小计 9,855,964,509.41 10,611,826,414.50
筹资活动产生的现金流量净额 649,437,171.23 2,430,179,853.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,313,440.79 21,535,849.41
五、现金及现金等价物净增加额 257,037,050.56 -129,359,939.28
加：期初现金及现金等价物余额 23,020,114.29 467,961,186.96
六、期末现金及现金等价物余额 280,057,164.85 338,601,247.68
法定代表人：王玉锁 主管会计工作负责人：刘建军 会计机构负责人：程志岩
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
27 / 33
2019 年第三季度报告
货币资金 1,957,280,220.44 1,957,280,220.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 185,647,932.95 185,647,932.95
应收账款 1,637,904,821.62 1,637,904,821.62
应收款项融资
预付款项 351,352,610.85 351,352,610.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 60,964,242.16 60,964,242.16
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,775,315,428.13 1,775,315,428.13
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 316,280,614.92 316,280,614.92
流动资产合计 6,284,745,871.07 6,284,745,871.07
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 45,377,426.42 45,377,426.42
长期股权投资 5,831,321,883.11 5,831,321,883.11
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 8,002,823,693.29 8,002,823,693.29
在建工程 1,769,217,494.06 1,769,217,494.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,049,964,405.68 1,049,964,405.68
开发支出
商誉
长期待摊费用 348,361,953.33 348,361,953.33
28 / 33
2019 年第三季度报告
递延所得税资产 61,730,477.35 61,730,477.35
其他非流动资产 120,919,446.46 120,919,446.46
非流动资产合计 17,229,716,779.70 17,229,716,779.70
资产总计 23,514,462,650.77 23,514,462,650.77
流动负债：
短期借款 1,990,600,000.00 1,990,600,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 1,602,590.00 1,602,590.00
以公允价值计量且其变动计 1,602,590.00 -1,602,590.00
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 225,592,581.20 225,592,581.20
应付账款 2,753,890,747.53 2,753,890,747.53
预收款项 854,287,816.09 854,287,816.09
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 246,515,074.35 246,515,074.35
应交税费 99,313,333.78 99,313,333.78
其他应付款 408,764,539.10 408,764,539.10
其中：应付利息 98,831,818.34 98,831,818.34
应付股利 57,000,000.00 57,000,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,741,970,967.95 2,741,970,967.95
其他流动负债
流动负债合计 9,322,537,650.00 9,322,537,650.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 3,267,796,705.89 3,267,796,705.89
应付债券 149,266,129.59 149,266,129.59
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,211,010,192.26 1,211,010,192.26
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 171,531,240.14 171,531,240.14
递延所得税负债 55,654,839.18 55,654,839.18
其他非流动负债
29 / 33
2019 年第三季度报告
非流动负债合计 4,855,259,107.06 4,855,259,107.06
负债合计 14,177,796,757.06 14,177,796,757.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,229,355,783.00 1,229,355,783.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,793,648,066.94 1,793,648,066.94
减：库存股 59,740,670.18 59,740,670.18
其他综合收益 192,290,487.20 192,290,487.20
专项储备 62,993,079.64 62,993,079.64
盈余公积 80,123,476.85 80,123,476.85
一般风险准备
未分配利润 5,243,225,709.19 5,243,225,709.19
归属于母公司所有者权益（或 8,541,895,932.64 8,541,895,932.64
股东权益）合计
少数股东权益 794,769,961.07 794,769,961.07
所有者权益（或股东权益） 9,336,665,893.71 9,336,665,893.71
合计
负债和所有者权益（或股 23,514,462,650.77 23,514,462,650.77
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部于 2017 年 3 月 31 日颁布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企
业会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》，2017 年 5 月 2 日财
政部修订发布的 《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》 （以上四项准则统称“新金融工具准
则”）， 要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。根据上述会计准则的修订要求，公司自
2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 28,990,114.29 28,990,114.29
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
30 / 33
2019 年第三季度报告
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 1,607,048.44 1,607,048.44
其他应收款 2,526,924,797.25 2,526,924,797.25
其中：应收利息 25,714,824.87 25,714,824.87
应收股利 1,257,250,000.00 1,257,250,000.00
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 67,710.50 67,710.50
流动资产合计 2,557,589,670.48 2,557,589,670.48
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 2,238,830,433.46 2,238,830,433.46
长期股权投资 7,936,532,946.37 7,936,532,946.37
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,098,981.31 1,098,981.31
固定资产 852,148.00 852,148.00
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,248,349.43 6,248,349.43
开发支出
商誉
长期待摊费用 111,319.63 111,319.63
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,183,674,178.20 10,183,674,178.20
资产总计 12,741,263,848.68 12,741,263,848.68
流动负债：
短期借款 1,170,600,000.00 1,170,600,000.00
交易性金融负债 1,602,590.00 1,602,590.00
以公允价值计量且其变动计 1,602,590.00 -1,602,590.00
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,229,517.44 1,229,517.44
31 / 33
2019 年第三季度报告
预收款项
应付职工薪酬 24,097,520.14 24,097,520.14
应交税费 5,317,005.88 5,317,005.88
其他应付款 478,567,391.41 478,567,391.41
其中：应付利息 95,640,825.10 95,640,825.10
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,604,617,000.00 1,604,617,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,286,031,024.87 3,286,031,024.87
非流动负债：
长期借款 3,026,565,200.00 3,026,565,200.00
应付债券 149,266,129.59 149,266,129.59
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 143,118,050.15 143,118,050.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,318,949,379.74 3,318,949,379.74
负债合计 6,604,980,404.61 6,604,980,404.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,229,355,783.00 1,229,355,783.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,339,472,379.13 4,339,472,379.13
减：库存股 59,740,670.18 59,740,670.18
其他综合收益
专项储备
盈余公积 136,477,854.14 136,477,854.14
未分配利润 490,718,097.98 490,718,097.98
所有者权益（或股东权益） 6,136,283,444.07 6,136,283,444.07
合计
负债和所有者权益（或 12,741,263,848.68 12,741,263,848.68
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
32 / 33
2019 年第三季度报告
根据财政部于 2017 年 3 月 31 日颁布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》，2017 年 5 月 2 日财政
部修订发布的《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》（以上四项准则统称“新金融工具准则”），
要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。根据上述会计准则的修订要求，公司自 2019 年 1
月 1 日起执行新准则。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
33 / 33
