山西汾酒：2021年度独立董事述职报告2022-04-28
2021 年度独立董事述职报告
董事会：
作为山西杏花村汾酒厂股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》等法律法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》
的规定，忠实勤勉履行独立董事职责，从维护公司利益出发，
特别注重保护中小投资者利益。现将 2021 年度履职情况汇报如
下：
一、年度履职情况
报告期内，公司以现场与传阅会签方式共召开 11 次董事会
会议，审议通过 48 项议案；召开 4 次审计委员会会议，审议通
过 10 项议案；召开 1 次薪酬与考核委员会会议；召开 1 次战略
委员会会议；召开 2 次提名委员会会议；召开 2020 年度股东大
会，审议通过 9 项议案。我们均在会前对相关议案进行了严格
的程序审查和全面的内容评议，对每一项议案都做出客观、公
正的判断，并依法依规就相应事项发表独立意见，对各相关议
案均依法行使表决权，没有反对、弃权的情形，在董事会的科
学决策方面发挥作用。
二、重点关注事项情况
（一）关联交易情况
关于 2021 年度日常关联交易计划的独立意见：2021 年度日
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常关联交易计划属公司正常业务购销活动，交易过程公平、公
正、公开，交易价格公允、合理，没有发现损害公司利益及中
小股东利益的行为和情况，关联董事已回避表决，决策程序符
合有关法律法规及公司《章程》的相关规定，符合公司和股东
的长远利益。我们一致同意上述日常关联交易的进行。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，未发现公司为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况，也未发现公司曾经发生过对
外担保情形。
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公
司资金的情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司没有募集资金，也没有以前年度募集的资
金延续到报告期使用的情况。
（四）聘请会计师事务所情况
2021 年度，公司继续聘任“大华会计师事务所（特殊普通
合伙）”担任公司财务报告审计机构及内部控制审计机构，提
供审计服务工作，聘期一年。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
公司召开第八届董事会第九次会议时，我们对《公司 2020
年度利润分配预案》发表了独立意见：董事会提出的《公司 2020
年度利润分配预案》符合相关规定及公司实际情况，同意将议
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案提交股东大会审议。
公司董事会根据 2020 年度股东大会审议通过的利润分配方
案，向全体股东每 10 股送 4 股派 2 元现金股利（含税），该利
润分配方案已实施完毕。
（六）信息披露的执行情况
报告期内，公司完成了 2020 年年度报告、2021 年第一季度
报告、半年度报告、第三季度报告及 33 份临时公告的编制及披
露工作。我们对公司 2021 年信息披露情况进行了监督，认为内
容符合《证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市
公司信息披露管理办法》和公司《章程》等法律法规及相关规
定，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，简明清晰、通
俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。未发现公
司或者内幕信息知情人利用内幕信息为自己或他人谋利的行为。
（七）内部控制的执行情况
经过对《2020 年度内部控制评价报告》和《2020 年度内部
控制审计报告》的审查，我们认为：公司各项内部控制制度符
合国家法律法规和监管部门有关上市公司治理的规范性文件要
求，内部控制制度执行有效，公司运作规范健康，内部控制评
价报告客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。
（八）董事会及下设专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及下设的审计委员会、战略委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会均能按照公司
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《章程》《董事会议事规则》及相关专门委员会议事规则规范
运作。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东不存在承诺履行情况。
三、总体评价
过去的一年，我们积极履行职责，加强与公司董事会、监
事会及管理层之间的沟通交流，密切关注公司治理情况、现金
分红政策执行、关联交易、内部控制等事项,促进了董事会民主
决策、科学决策，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合
法权益。
2022 年，我们将继续秉承忠实勤勉原则，充分发挥独立董
事的监督作用，不断加强学习，提高专业水平和决策能力，为
公司董事会的科学决策提供更多的参考意见，切实维护广大股
东权益，特别是中小股东合法权益，为公司持续规范运作和健
康稳定发展发挥积极作用。
独立董事：李玉敏、王朝成、樊三星
王超群、张远堂
2022 年 4 月
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