证券代码:600809 证券简称:山西汾酒 公告编号:临 2023-004 山西杏花村汾酒厂股份有限公司 关于 2018 年限制性股票激励计划第三个解除限 售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示: 公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已 成就,公司董事会将适时办理前述限制性股票解除限售的相关手续。 公司符合第三个解除限售期解除限售条件的激励对象共391名,可解 除限售的限制性股票数量为2,251,200股(以中国证券登记结算有限责任公司实 际登记数量为准),占目前公司总股本的0.1845%。 本次限制性股票解除限售事宜需在有关机构的手续办理完毕后方可解 除限售,届时公司将另行公告,敬请投资者注意。 2023 年 2 月 17 日,公司召开了第八届董事会第三十一次会议,审议通过 了《关于限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》, 现就相关事项说明如下: 一、2018 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2018 年 12 月 13 日,公司召开第七届董事会第三十一次会议,审议通 过《2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要》(详见公司临 2018-044 公告)、《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》(详见上海证券 交易所网站)、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票 激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。 2、2018 年 12 月 13 日,公司召开第七届监事会第十一次会议,审议通过 1 了《2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《2018 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》的议案,并出具了《关于公司 2018 年限制性股票激 励计划(草案)及相关事项的核查意见》。 3、2018 年 12 月 26 日,山西省国资委出具《关于对山西杏花村汾酒厂股 份有限公司实施 2018 年限制性股票激励计划的批复》,原则同意公司激励计划 相关事宜。 4、2019 年 3 月 9 日,公司独立董事李玉敏受其他独立董事委托作为征集 人就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了委托投票权, 北京金德律师事务所出具了《关于山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2018 年限制 性股票激励计划(草案)的法律意见书》。中德证券有限责任公司出具了《关 于山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划之独立财务顾 问报告》。 5、公司于 2019 年 3 月 11 日,公司在内部网站公示了激励对象名单,对上 述激励对象的姓名与职务予以公示,公示期自 2019 年 3 月 11 日起至 2019 年 3 月 20 日止。截至公示期满,公司监事会未收到任何对首次激励对象提出的任何 异议。2019 年 3 月 28 日,公司监事会发表了《关于 2018 年限制性股票激励计 划授予日激励对象名单的核查意见》。 6、2019 年 3 月 26 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了 《2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《2018 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年 限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 7、根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权,2019 年 3 月 26 日,公 司召开第七届董事会第三十三次会议,审议通过了《关于调整公司 2018 年限制 性股票激励计划相关事项的议案》(详见公司临 2019-016 公告)、《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》,确定授予日为 2019 年 3 月 26 日,授予价格为 19.28 元/股,授予人数为 395 名,授予数量为 5,680,000 股。本次修订涉及激励对象的调整,公司独立董事对调整本次激励 2 计划的相关议案发表了独立意见,北京金德律师事务所出具了《关于山西杏花 村汾酒厂股份有限公司调整 2018 年限制性股票激励计划及向激励对象首次授 予限制性股票的法律意见书》,中德证券有限责任公司出具了《关于山西杏花 村汾酒厂股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务 顾问报告》。 8、2019 年 5 月 8 日,公司完成激励计划的登记工作,实际授予人数为 395 名,授予 A 股限制性股票 5,680,000 股。并于 2019 年 5 月 11 日披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划授予结果公告》(详见公司临 2019-023 公告)。 9、2021 年 4 月 9 日,公司召开第八届董事会第八次会议,审议通过了《关 于回购并注销部分限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票及 确认回购价格的议案》《关于限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售 条件成就的议案》,经董事会批准,因 2 名激励对象考核未达到限制性股票激 励计划第一个解除限售期个人解除限售条件,另 1 名激励对象死亡与公司终止 劳动关系,公司回购并注销已授予未解除限售的限制性股票共计 18,000 股。 10、2021 年 5 月 10 日,2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解 除限售,共计 2,260,000 股上市流通,2018 年限制性股票激励计划限制性股票 数量变更为 3,420,000 股。 11、2021 年 6 月 11 日,公司对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票 18,000 股进行回购注销,注销完成后,公司总股本变更 为 871,510,266 股,限制性股票数量变更为 3,402,000 股,激励对象变为 394 人。 12、2021 年 7 月 5 日,公司实施 2020 年年度利润分配:以方案实施前公 司总股本 871,510,266 股为基数,向全体股东每股派发现金红利 0.2 元(含税), 每股派送红股 0.4 股,本次分配后总股本变更为 1,220,114,372 股,其中有限 售条件流通股份变更为 4,762,800 股。 13、2022 年 4 月 15 日,公司召开第八届董事会第二十二次会议,审议通 过了《关于限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》, 3 独立董事对相关事项发表了同意的独立意见,北京金德律师事务所出具了《关 于山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二期解除限售相关事宜之法律意见书》。 14、2022 年 5 月 9 日,公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股 票第二个解除限售期解除限售,流通上市股票数量共计 2,361,450 股,2018 年 限制性股票激励计划限制性股票数量变更为 2,401,350 股。 15、2022 年 6 月 14 日,公司回购并注销已授予但因不符合解除限售条件 而未解除限售的限制性股票 40,950 股,剩余未达到解除限售期的限制性股票数 量为 2,360,400 股,激励对象变为 392 人,公司总股本变更为 1,220,073,422 股。 二、关于 2018 年限制性股票激励计划第三期限制性股票解除限售条件成 就的说明 (一)解除限售时间安排 根据公司激励计划相关规定,公司 2018 年限制性股票激励计划的第三个解 除限售期为自授予完成登记之日起 48 个月后的首个交易日起至授予登记完成 之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为获授限制性股票总 数的 30%。 公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票已于 2019 年 5 月 8 日 完成登记,自 2023 年 5 月 9 日起,本次限制性股票激励计划进入第三个解除限 售期。 (二)解除限售条件成就说明 1、解除限售期时间届满 根据公司激励计划相关规定,公司 2018 年限制性股票激励计划的第三个 解除限售期为自授予完成登记之日起 48 个月后的首个交易日起至授予完成 登记之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止,自 2023 年 5 月 9 日起,本 次限制性股票激励计划进入第三个解除限售期。 4 2、第三个解除限售期业绩考核指标完成情况 2021 年度山西汾酒经营业绩达到限制性股票计划规定的第三个解除限售 期的业绩达标条件。具体如下: 第三个解除限售期 指标 2021 年业绩 是否达标 的业绩达标条件 2021 年净资产收益率 41.61% 达标 2021 年净资产收益 率不低于 22%,且不 净资产收益率 低于同行业对标企 高于同行业对 不低于同行业对标企 业 75 分位值水平。 标企业 75 分 达标 业 75 分位值水平 位值水平 2021 年度较 2017 年度 以 2017 年业绩为基 230.78% 达标 营业收入增长率 数,2021 年营业收入 增长率不低于 150%, 营业收入增长率 且不低于同行业对 高于同行业对 标企业 75 分位值水 不低于同行业对标企 标企业 75 分 达标 平。 业 75 分位值水平 位值水平 2021 年主营业务收 主营业务收入占 2021 年度主营业务收 99.19% 达标 入占营业收入的比 营业收入的比重 入占营业收入的比重 例不低于 90%。 注:上述“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。 3、第三个解除限售期激励对象个人绩效评价情况 根据公司《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》,经综合评 定,第三个解除限售期考核的激励对象人数为 392 人,符合第三期解除限售 条件的激励对象共 391 人,1 名激励对象考核情况为“待改进”,对应可解 除限售的限制性股票股份数量为 0 股。在符合解除限售条件的激励对象中, 11 名激励对象因职务变动的原因,从属于激励对象的工作岗位变更为不属于 激励对象的工作岗位,不再属于本次激励计划确定的激励对象范围;4 名激 励对象于 2021 年内退休、1 名激励对象因病去世与公司终止劳动关系,对已 5 授予但不符合解除限售条件的限制性股票将由公司按照《2018 年限制性股票 激励计划》规定予以回购注销处理。 4、未发生限制性股票不得解除限售的情况 公司未发生以下任一情形: (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告; (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告; (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 进行利润分配的情形; (4)法律法规规定不得实行股权激励的; (5)中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生以下任一情形: (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 政处罚或者采取市场禁入措施; (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数 量 第三个解除限售期考核的激励对象人数为 392 人,按照激励对象 2021 年度 个人绩效综合评价结果,符合第三期解除限售条件的激励对象共 391 人,可申 请解除限售的限制性股票 2,251,200 股,占公司目前总股本的 0.1845%。具体 如下: 6 所持限制性股票数 第三期可解除限售的 姓名 职务 人数 量(股) 限制性股票数量(股) 一、现任董事、高级管理人员 李俊 副总经理 1 21,000 21,000 李成刚 副总经理 1 21,000 21,000 王涛 董事会秘书 1 21,000 21,000 张永踊 总经理助理 1 12,600 12,600 董事、高级管理人员小计 4 75,600 75,600 二、因职务变动不再属于激励对象范围的人员 11 138,600 36,750 三、未达到第三个解除限售期解除限售条件的激励 1 2,100 0 对象 四、因死亡、退休与公司解除或终止劳动关系 5 10,500 5,250 五、其他激励对象 371 2,133,600 2,133,600 合计 392 2,360,400 2,251,200 注:上表不符合解除条件的尚未解除限售的限制性股票共 109,200 股,将由公司按照《2018 年限制 性股票激励计划》的相关规定予以回购处理。 激励对象中的公司高级管理人员在限制性股票解除限售后,持有、买卖本 公司股票应遵守《公司法》、《证券法》、公司《章程》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规的规定。 四、监事会核查意见 监事会认为:根据公司《2018 年限制性股票激励计划(草案)》、《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定,公司 2018 年限制性股 票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就,经公司董事会薪酬考核 委员会考核,本次符合解除限售条件的激励对象为 391 名,可申请解除限售并 7 上市流通的限制性股票数量为 2,251,200 股,占公司目前总股本的 0.1845%。 公司监事会对考核结果进行核查后认为:公司 2018 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售条件已成就,公司 391 名激励对象符合解除限售条 件,因此,监事会同意公司按《2018 年限制性股票激励计划》等有关规定,为 391 名激励对象在第三个解除限售期内的 2,251,200 股限制性股票办理解除限 售事宜。 五、独立董事意见 1、经核查,公司 2021 年度经营业绩达到限制性股票激励计划规定的第三 个解除限售期的解除限售业绩条件,本次符合解除限售条件的激励对象共 391 人,解除限售的限制性股票为 2,251,200 股。 2、议案审议、表决程序符合公司《章程》和《董事会议事规则》相关规定。 3、同意《关于限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的 议案》,同意公司为符合解除限售条件的 391 名激励对象持有的 2,251,200 股 限制性股票在第三个解除限售期内办理解除限售相关事宜。 六、律师出具的法律意见 北京金德律师事务所认为:截至本法律意见书出具日,本次解除限售已满 足《2018 年限制性股票激励计划》规定的解除限售条件;公司已就本次解除限 售履行了现阶段必要的程序,符合《股权激励管理办法》、《国有控股上市公 司(境内)实施股权激励试行办法》和《2018 年限制性股票激励计划》的规 定;公司尚需就本次解除限售履行相应的信息披露义务并办理相应股份的解除 限售手续。 七、备查文件 1、公司第八届董事会第三十一次会议决议; 2、公司第八届监事会第十五次会议决议; 3、公司独立董事关于第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见; 8 4、法律意见书。 特此公告 山西杏花村汾酒厂股份有限公司 董事会 2023 年 2 月 18 日 9