重要提示
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事总经理马源先生委托董事季松青先生代为出席四届十七次董事会并表决。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
（一）基本情况
1、公司股票上市地：上海证券交易所
A股简称：神马实业
A股代码：600810
2、公司董事会秘书：刘臻
联系电话：0375-3921231
传真：0375-3921500
电子信箱：liuzh＠371.net
联系地址：河南省平顶山市建设中路63号
证券事务代表：范维
联系电话：0375-3921231
传真：0375-3921500
（二）主要财务数据和指标
单位：元
项目 2002年1-9月
净利润 11922965.72
扣除非经常性损益后的净利润 5545235.72
净资产收益率（%） 0.35
每股收益 0.02
项目 2002年9月30日 2002年1月1日
股东权益（不含少数股东权益） 3427421820.83 3415498855.11
每股净资产 6.05 6.03
调整后每股净资产 5.97 5.97
注： 扣除的非经常性损益项目和金额 单位：万元
项 目 金 额
资产占用费净额 951.9
二、股本变动及主要股东持股情况
（一）报告期内公司股份总数与股本结构对比年初未发生变动
（二）报告期末公司股东总数：85642户
（三）报告期末公司前10名股东持股情况
名次 股东名称 本期末持股数（股） 持股占总股本比例（%） 股份性质
1 神马集团 424710000 75.00 国有法人股
2 许放 381499 0.0674 流通股
3 黄一勤 330000 0.0583 流通股
4 兴和基金 297007 0.0524 流通股
5 陈锡华 242938 0.0429 流通股
6 王济华 200065 0.0353 流通股
7 黄明和 200000 0.0353 流通股
8 天元基金 200000 0.0353 流通股
9 钱文君 148500 0.0262 流通股
10 丛广 132000 0.0233 流通股
注：1）上述10名股东之间不存在关联关系；
2）持股5%以上的法人股东--中国神马集团有限责任公司（国有独资公司）所持股份无质押、冻结及托管。
（四）报告期内公司控股股东未发生变化。
三、公司经营情况阐述与分析
（一）公司报告期内经营情况、所涉及主要行业的重大变化
报告期内,公司生产尼龙66工业丝44690吨,生产浸胶帘子布29954 吨； 其中出口浸胶帘子布4021吨,出口尼龙66工业丝13697吨；实现主营业务收入1048646千元,比上年同期增加20.66%； 实现利润总额17795千元,比上年同期减少72.05%； 净利润11923千元,比上年同期减少72.05%。
报告期内公司所涉及主要行业未发生重大变化。
（二）报告期内公司没有重大投资项目
（三）报告期内公司经营成果以及期末财务状况
1、经营成果方面
（1）表一 金额（千元）
项目 2002年1-9月 2001年1-9月 增（＋）减（-）幅度
主营业务收入 1,048,646 869,087 20.66%
主营业务利润 100,537 87,014 15.54%
净利润 11,923 42,660 -72.05%
注：主营业务收入、主营业务利润升幅较大主要是因为公司主导产品尼龙66浸胶帘子布、正品丝销售数量比上年同期上升25.12%造成的。净利润降幅较大的主要原因是：公司自2002年5月份起直接对外销售产品,期间费用比上年同期上升70.19%,托管收益同比减少67.79%。
（2）表二 收益及费用占利润总额的比例
金额（千元） 占利润总额的比例
项目 2002年 2002年 2002年 2002年
1-9月 1-6月 1-9月 1-6月
利润总额 17,795 9,373 100.00% 100.00%
主营业务利润 100,537 51,916 564.97% 553.89%
其他业务利润 9,857 6,396 55.39% 68.23%
期间费用 92,253 48,890 518.42% 521.60%
营业外收支净额 -346 -49 -1.94% -0.52%
注：主营业务利润升幅较大主要是因为公司主导产品尼龙66浸胶帘子布、正品丝销售数量比上年同期上升25.12%造成的。其他业务利润降幅较大主要原因是公司尼龙66盐七套主要生产装置资产占用费去年按资产总额的3%收取,今年改为按年度收取2000万元资产占用费（详见上海证券报2002年4月16日本公司公告）造成的。期间费用增加主要是公司自营对外销售后管理费用、销售费用比去年同期都有大幅度上升,7000吨高强丝工程项目交付使用后,贷款利息转入当期财务费用造成的增加。
（3）报告期内,本公司无重大季节性收入及支出。
（4）报告期内,本公司收取尼龙66盐七套主要生产装置资产占用费净额9519千元（扣除成本、税金）。
2、财务状况方面
（1）表一 金额（千元） 占总资产的比例
项目 2002年9月30日 期初数 增（＋）减（-） 2002年9月30日 期初数
总资产 4,202,386 4,075,738 ＋3.10% 100% 100%
货币资金 208,780 247,767 -15.74% 4.97% 6.08%
应收款项 1,566,400 1,270,337 ＋23.30% 37.27% 31.17%
存货 191,938 282,581 -32.08% 4.57% 6.93%
注：货币资金减少主要原因是归还借款造成的。应收款项增加主要是4月份以前全国各轮胎公司欠中国神马集团货款比年初增加25.14%,以及出口产品在途资金增加6.30%造成的。存货减少主要是公司主导产品尼龙66帘子布销售量增加使库存帘子布比上年同期下降36.58%造成的。
（2）报告期内,本公司无重大委托理财、资金借贷行为。
（3）报告期内,本公司无重大逾期债务。
（四）重要事项
1、本公司2001年度利润分配方案已于2002年8月30日实施（详见2002年8月21日《上海证券报》本公司公告）。
2、报告期内,本公司无重大诉讼、仲裁、对外担保及资产负债表日后事项。
3、报告期内,本公司无重大资产收购及出售、企业并购事项。
4、重大关联交易
（1）采购货物（单位：千元）
关联方 2002年1-9月
中国神马尼龙66盐有限责任公司 461,232
中国神马集团有限责任公司 68,931
报告期关联采购货物占本公司全部采购货物80.74%。
（2）销售货物（单位：千元）
关联方 2002年1-9月
中国神马集团有限责任公司 505,776
报告期关联销售货物占本公司全部销售货物48.23%。
（3）尼龙66盐七套主体生产装置托管关联交易
报告期内本公司按照协议向中国神马尼龙66盐有限责任公司收取资产占用费98,880千元,扣除本公司为该项托管资产提取的折旧费用83,920千元和应交的营业税金及附加5,441千元,记入其它业务利润9,519千元,占本期利润总额的53.49%。
（4）公司与控股股东-神马集团之间的债权事项
截止报告期末公司应收神马集团款项80263.6万元。由于历史原因,公司自上市以来产品销售模式采取的是由控股股东统一对外销售。近年来由于一方面下游橡胶轮胎市场疲软,另一方面化纤类帘子布市场竞争加剧,导致帘子布产品销售困难,造成控股股东销售回款不畅,从而形成本公司与控股股东在产品销售往来中的应收款项。经公司四届七次董事会（2002年元月9日）研究决定,对双方之间的应收款项,拟将神马集团经过客户确认的应收帐款转移给本公司,如发生损失,由神马集团承担；其余部分以神马集团与本公司生产经营相配套的实物资产抵偿。在本报告期内神马集团已将经客户确认的84837万元债权转移给本公司,剩余80263.6万元（截止2002年9月30日）欠款将采取以相关实物资产抵偿或其它适当的方式解决。
另外,为了规范公司经营,减少关联交易,公司已从2002年5月份起不再将产品销售给神马集团,转由公司自主对外销售（进出口业务考虑到尼龙66帘子布及工业丝的营销战略需要,暂由神马集团代理）。
5、报告期内公司重大合同及其履行情况
（1）报告期内重大资产托管事项
经2002年6月28日公司2001年度股东大会审议通过,公司2002年度继续将尼龙66盐七套主体生产装置（原值163457.19万元）委托中国神马集团尼龙66盐有限责任公司经营管理。根据财政部《关于关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》精神和受托方的实际经营情况,经双方协商,对原约定事项做如下调整,即将本公司按资产总额3%的比例向尼龙66盐公司收取资产占用费,修改为本公司按年度向尼龙66盐公司收取资产占用费2000万元整。委托期限自2002年1月1日起至2002年12月31日止。原委托经营的其它事项不变。
报告期内本公司获得资产占用费净额9519千元,占报告期利润总额17795千元的53.49%。
（2）报告期内无重大合同担保。
（3）报告期内无重大委托他人进行现金资产管理事宜。
6、公司控股股东-神马集团承诺事项
报告期内公司控股股东-神马集团承诺：对双方之间的应收帐款通过规范和减少关联交易的方式来解决。具体情况详见本报告第＂三-（四）-3-（4）＂部分。
（五）经公司财务部门预测,公司2002年全年净利润与上年同期相比将下降50%以上。
四、财务报告（未经审计）
（一）会计报表
简要资产负债表
单位：神马实业股份有限公司 2002年9月30日 单位：千元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产合计 2,083,174 1,810,972
固定资产净额 2,062,550 2,210,604
无形资产及其他资产合计 45,521 53,904
资产总计 4,202,386 4,075,738
流动负债合计 651,534 516,809
长期负债合计 123,430 143,430
股东权益合计 3,427,422 3,415,499
负债和股东权益总计 4,202,386 4,075,738
简要利润表
单位：神马实业股份有限公司 2002年9月 单位：千元
项目 7-9月 1-9月
主营业务收入 411,245 1,048,646
主营业务利润 48,622 100,537
加：其他业务利润 3,461 9,857
减：期间费用 43,363 92,253
营业外收支净额 -297 -346
利润总额 8,423 17,795
减：所得税 2,779 5,873
净利润 5,644 11,922
（二）会计报表附注
1、报告期内公司的主要会计政策、会计估计无重大变化。财务报表合并范围和前一定期报告一致。
2、季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、公司没有应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
4、所得税：税率为33%,公司从2002年起不再享受所得税先按33%的法定税率征收,扣除2000万元上交财政后,再计算返还18%的政策。
神马实业股份有限公司董事会
二ОО二年十月二十九日
