神马实业股份有限公司
2009 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性负个别及连带责任。
1.2 董事总经理王良先生委托董事长马源先生、独立董事叶永茂先生、邹源先生
均委托独立董事尚贤女士代为出席公司六届二十八次董事会会议并表决。
1.3 本季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人马源先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人
员）苗霄檀女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减（％）
总资产 6,757,364,873.96 6,385,943,710.27 5.82
所有者权益（或股东
权益）
2,507,498,346.26 2,550,368,102.64 -1.68
每股净资产 5.67 5.77 -1.73
年初至报告期期末
比上年同期增减
（％）
经营活动产生的现金
流量净额
70,817,552.31 -86.12
每股经营活动产生的
现金流量净额
0.16 -86.12
报告期
年初至报告期
期末
本报告期比上年同
期增减（％）
净利润 29,443,354.29 -42,869,756.38 1763.94
基本每股收益 0.067 -0.097 1575.002
扣除非经常性损益后
的基本每股收益
0.065 -0.095 712.50
稀释每股收益 0.067 -0.097 1575.00
净资产收益率 1.17% -1.71% 增加1.11 个百分点
扣除非经常性损益后
的净资产收益率
1.14% -1.68% 增加1.01 个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -402,680.66
除上述各项之外的其他
营业外收支净额
-109,260.12
小计 -511,940.78
减：所得税影响数 60,846.59
减：归属于少数股东的非
经常性损益净额
151,422.83
合计 -724,210.20
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
股东总数 42244 户
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量（股） 股份种类
全国社保基金一零七组合 7974169 A 股
中国建设银行－华夏红利混
合型开放式证券投资基金
6383537 A 股
交通银行－华夏蓝筹核心混
合型证券投资基金(LOF)
3899181 A 股
兴华证券投资基金 3753848 A 股
中国银行－华夏回报证券投
资基金
2867929 A 股
俞姝 2531038 A 股
中国工商银行－天弘精选混
合型证券投资基金
2302148 A 股
兴和证券投资基金 2199465 A 股
季全坡 1913300 A 股
中国银行－华夏回报二号证
券投资基金
1541936 A 股
§3 重要事项3
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目
2009 年9 月30 日 2008 年12 月31 日 变化幅度
货币资金 589,916,951.89 1,016,648,598.00 -41.97%
应收票据 171,643,703.93 87,506,031.85 96.15%
应收帐款 572,135,583.91 344,744,871.57 65.96%
预付账款 701,581,615.51 351,552,174.94 99.57%
在建工程 929,550,644.90 665,632,702.23 39.65%
预收账款 133,551,813.25 65,178,888.41 104.90%
货币资金变动较大，主要原因是票据贴现减少所致。
应收票据变动较大，主要原因是销售货款采用票据结算所致。
应收账款变动较大，主要原因是出口业务采用信用证结算所致。
预付账款变动较大，主要原因是预付工程款增加所致。
在建工程变动较大，主要原因是在建工程继续建设所致。
预收账款变动较大，主要原因是预收客户货款增加所致。
2、利润表项目
2009 年1-9 月 2008 年1-9 月 变化幅度
营业税金及附加 6,968,790.62 13,617,155.37 -48.82%
投资收益 32,533,763.97 242,899.99 13293.89%
所得税费用 8,174,825.54 21,851,035.43 -62.59%
营业税金及附加变动较大，主要原因是出口业务享受税收优惠所致。
投资收益变动较大，主要原因是参股公司河南神马尼龙化工有限责任公司利润大幅
增加所致。
所得税费用变动较大，主要原因是应纳税所得额大幅减少所致。
3、现金流量表项目
2009 年1-9 月 2008 年1-9 月 变化幅度
经营活动产生的现金流量净额 70,817,552.31 510,155,802.38 -86.12%
投资活动产生的现金流量净额 -730,609,122.46 -172,164,212.40 -
筹资活动产生的现金流量净额 369,029,088.18 -194,250,873.43 -4
经营活动产生的现金流量净额变化较大，主要原因是承兑汇票贴现减少所致。
投资活动产生的现金流量净额变化较大，主要原因是在建工程继续投入所致。
筹资活动产生的现金流量净额变化较大，主要原因是银行贷款增加所致。
4、主要财务指标
净利润、基本每股收益及稀释每股收益2009 年1-9 月为负值（上年同期为正值），
主要原因是受国际金融危机对我国实体经济的冲击，公司生产经营环境发生了重大不利
变化所致。
每股经营活动产生的现金流量净额变化较大，主要原因是承兑汇票贴现减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2007 年5 月，本公司发现在郑州市商业银行管城支行1.2 亿元存款被非
法转走，经查阅郑商行的原始凭证，发现该存款转出的凭证上加盖的公司印鉴和
法定代表人印鉴与我公司的印鉴不一致，公司立即向河南省公安厅报案。期间公
司就此事多次与郑商行协商，但一直未能得到解决。2007 年9 月，公司向河南
省高级人民法院提起诉讼，要求郑商行归还1.2 亿元存款和相应的利息损失。
2007 年11 月，省高院应本公司的请求，对郑商行的财产采取了保全措施，依法
查封了郑商行的部分办公楼房，价值1.2 亿元。2007 年12 月，省高院对该案件
开庭审理，由于该案件涉及刑事案件，省高院中止了该民事案件审理，待刑事案
审判结束后，民事案件再继续审理。2008 年10 月14 日，焦作市人民法院对刑
事案件进行了开庭审理，于2009 年4 月19 日进行了一审判决, 该起案件为特大
票据、信用卡诈骗案。待该判决生效，刑事案件终结后，本公司诉郑商行的民事
案件才能继续审理。
2、根据2009 年9 月28 日公司六届二十七次董事会决议（详见2009 年9
月29 日上海证券报），公司决定自2009 年9 月1 日起终止执行与平顶山神马地
毯丝有限责任公司签订的资产租赁经营协议。5
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2009 年6 月30 日完成了对公司章程的修订，明确了现金分红政策。
由于2008 年度公司出现亏损，公司未进行现金分红。
二○○九年十月二十七日会企01表
编制单位：神马实业股份有限公司 单位：(RMB)元
资 产2009年9月30日2008年12月31日
流动资产：
货币资金589,916,951.89 1,016,648,598.00
交易性金融资产
应收票据171,643,703.93 87,506,031.85
应收账款572,135,583.91 344,744,871.57
预付账款701,581,615.51 351,552,174.94
应收利息
应收股利
其他应收款132,443,008.03 173,315,179.06
存货395,370,313.99 474,494,867.72
一年内到期的非流动资产
其他流动资产36,828,498.08
流动资产合计2,599,919,675.34 2,448,261,723.14
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资1,032,161,878.28 999,527,976.67
投资性房地产
固定资产2,063,708,028.85 2,138,175,202.04
在建工程929,550,644.90 665,632,702.23
工程物资40,835.79
固定资产清理
生物性生物资产
油气资产
无形资产107,404,440.49 109,766,735.88
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产24,579,370.31 24,579,370.31
其他非流动资产
非流动资产合计4,157,445,198.62 3,937,681,987.13
资 产 总 计6,757,364,873.96 6,385,943,710.27
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
合并资产负债表会企01表
编制单位：神马实业股份有限公司 单位：(RMB)元
负债及股东权益
流动负债：
短期借款1,009,100,000.00 1,300,150,000.00
交易性金融负债
应付票据398,331,072.08 586,300,000.00
应付账款422,872,437.80 438,113,539.88
预收账款133,551,813.25 65,178,888.41
应付职工薪酬46,830,067.22 42,574,847.53
应交税费-40,827,358.90 -11,233,970.45
应付利息4,287,919.59 2,364,639.09
应付股利53,760.00
其他应付款111,624,266.32 596,373,990.24
一年内到期的非流动负债30,000,000.00
其他流动负债1,315,736,256.00
流动负债合计3,401,560,233.36 3,049,821,934.70
非流动负债：
递延收益-50,989,144.52 -58,861,602.49
长期借款650,186,000.00 550,186,000.00
应付债券
长期应付款95,620,865.65 111,272,256.69
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计694,817,721.13 602,596,654.20
负债合计4,096,377,954.49 3,652,418,588.90
所有者权益：
股本442,280,000.00 442,280,000.00
资本公积1,834,761,702.62 1,834,761,702.62
减：库存股
盈余公积177,997,130.84 177,997,130.84
未分配利润52,459,512.80 95,329,269.18
归属于母公司所有者权益合计2,507,498,346.26 2,550,368,102.64
少数股东权益153,488,573.21 183,157,018.73
所有者权益合计2,660,986,919.47 2,733,525,121.37
负债所有者权益合计6,757,364,873.96 6,385,943,710.27
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
合并资产负债表（续）
2009年9月30日2008年12月31日会企02表
编制单位：神马实业股份有限公司 单位：(RMB)元
科 目2009年7-9月2009年1-9月2008年7-9月2008年1-9月
一、营业收入2,017,752,493.11 4,026,358,397.63 1,271,041,110.04 3,640,288,920.26
减：营业成本1,907,399,941.75 3,826,740,107.03 1,161,795,827.20 3,322,761,464.39
营业税金及附加1,613,757.22 6,968,790.62 4,828,913.33 13,617,155.37
销售费用13,822,834.86 27,604,630.26 9,971,285.24 25,389,004.37
管理费用58,932,236.48 154,436,142.22 42,655,333.69 123,882,966.10
财务费用28,681,703.87 95,613,640.99 39,845,743.60 111,321,869.32
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失“－”）
投资收益（损失“－”） 28,013,795.26 32,533,763.97 128,773.44 242,899.99
其中：对联营企业和合营企业投资收益28,013,795.26 32,533,763.97 128,773.44 242,899.99
二、营业利润35,315,814.19 -52,471,149.52 12,072,780.42 43,559,360.70
加：营业外收入1,088,310.39 2,498,043.51 91,045.68 3,258,689.21
减：营业外支出1,258,382.71 2,599,608.35 2,893,872.81 4,505,339.88
其中：非流动资产处置损失402,680.66 402,680.66 1,577,352.22 2,716,540.68
三、利润总额35,145,741.87 -52,572,714.36 9,269,953.29 42,312,710.03
减：所得税费用5,887,073.67 8,174,825.54 6,074,276.03 21,851,035.43
四、净利润29,258,668.20 -60,747,539.90 3,195,677.26 20,461,674.60
（一）归属于母公司所有者的净利润29,443,354.29 -42,869,756.38 1,579,629.33 18,465,040.96
（二）少数股东损益-184,686.09 -17,877,783.52 1,616,047.93 1,996,633.64
五、每股收益：
（一）基本每股收益0.067 -0.097 0.004 0.042
（二）稀释每股收益0.067 -0.097 0.004 0.042
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
合 并 利 润 表会企03表
编制单位：神马实业股份有限公司 单位：(RMB)元
项 目2009年1-9月2008年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,793,677,521.22 2,726,191,775.69
收到的税费返还 6,244,276.71
收到的其他与经营活动有关的现金163,943,820.65 292,238,915.19
经营活动现金流入小计1,957,621,341.87 3,024,674,967.59
购买商品、接受劳务支付的现金1,473,021,566.08 1,875,121,081.95
支付的职工以及为职工支付的现金246,410,520.02 198,294,893.32
支付的各项税费81,080,432.42 196,719,652.87
支付的其他与经营活动有关的现金86,291,271.04 244,383,537.07
经营活动现金流出小计1,886,803,789.56 2,514,519,165.21
经营活动产生的现金流量净额70,817,552.31 510,155,802.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金7,092,739.19 104,302.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额398,249.00 525,892.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金2,000,000.00 7,863,296.48
投资活动现金流入小计9,490,988.19 8,493,490.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金738,805,518.45 141,293,870.49
投资所支付的现金20,324,135.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金1,294,592.20 19,039,697.90
投资活动现金流出小计740,100,110.65 180,657,703.39
投资活动产生的现金流量净额-730,609,122.46 -172,164,212.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金21,211,888.00
取得借款所收到的现金2,121,348,300.00 1,034,156,830.10
收到的其他与筹资活动有关的现金2,755,591.73 1,492,438.27
筹资活动现金流入小计2,124,103,891.73 1,056,861,156.37
偿还债务所支付的现金1,583,291,550.00 959,353,464.10
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金111,611,322.32 146,270,219.06
支付的其他与筹资活动有关的现金60,171,931.23 145,488,346.64
筹资活动现金流出小计1,755,074,803.55 1,251,112,029.80
筹资活动产生的现金净额369,029,088.18 -194,250,873.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,325,881.34
五、现金及现金等价物净增加额-290,762,481.97 145,066,597.89
加:年初现金及现金等价物余额464,187,758.70 211,149,676.83
六、期末现金及现金等价物余额 173,425,276.73 356,216,274.72
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
合并现金流量表会企01表
编制单位：神马实业股份有限公司单位：(RMB)元
资 产
流动资产：
货币资金189,527,411.97 560,564,640.42
交易性金融资产
应收票据81,375,828.23 65,229,782.78
应收账款521,437,716.22 311,128,197.04
预付账款63,536,769.55 95,524,546.67
应收利息
应收股利
其他应收款774,086,324.62 307,361,549.58
存货309,650,390.41 396,775,097.98
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计1,939,614,441.00 1,736,583,814.47
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资1,484,933,937.76 1,435,534,453.53
投资性房地产
固定资产844,798,414.26 865,439,863.38
在建工程146,426,970.59 159,255,996.01
工程物资
固定资产清理
生物性生物资产
油气资产
无形资产32,658,289.27 33,390,216.70
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产19,344,026.79 19,344,026.79
其他非流动资产
非流动资产合计2,528,161,638.67 2,512,964,556.41
资 产 总 计4,467,776,079.67 4,249,548,370.88
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母公司资产负债表
2009年9月30日2008年12月31日会企01表
编制单位：神马实业股份有限公司 单位：(RMB)元
负债及股东权益
流动负债：
短期借款892,400,000.00 838,400,000.00
交易性金融负债
应付票据250,000,000.00
应付账款102,012,006.87 107,371,125.33
预收账款93,277,344.58 21,950,882.28
应付职工薪酬32,556,772.58 27,278,509.93
应交税费-1,401,450.32 6,830,365.63
应付利息4,284,175.59 373,550.00
应付股利
其他应付款47,502,546.46 24,859,162.42
一年内到期的非流动负债30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计1,170,631,395.76 1,307,063,595.59
非流动负债：
递延收益5,777,949.00 3,777,949.00
长期借款611,550,000.00 311,550,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计617,327,949.00 315,327,949.00
负债合计1,787,959,344.76 1,622,391,544.59
所有者权益：
股本442,280,000.00 442,280,000.00
资本公积1,834,392,805.59 1,834,392,805.59
减：库存股
盈余公积177,997,130.84 177,997,130.84
未分配利润225,146,798.48 172,486,889.86
所有者权益合计2,679,816,734.91 2,627,156,826.29
负债所有者权益合计4,467,776,079.67 4,249,548,370.88
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母公司资产负债表（续）
2009年9月30日2008年12月31日会企02表
编制单位：神马实业股份有限公司 单位：(RMB)元
科 目2009年7-9月2009年1-9月2008年7-9月2008年1-9月
一、营业收入1,130,749,035.26 2,223,131,649.94 716,464,743.13 2,017,892,614.74
减：营业成本1,039,894,070.84 2,057,956,605.80 655,379,711.50 1,849,228,755.12
营业税金及附加689,552.48 3,182,686.70 2,945,499.20 6,416,323.52
销售费用12,274,020.16 22,401,257.71 6,282,860.57 16,153,638.39
管理费用40,899,835.81 94,200,411.46 22,921,968.48 64,230,325.74
财务费用11,767,537.59 40,963,661.77 21,469,922.22 62,108,446.73
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失“－”）
投资收益（损失“－”） 28,013,795.26 49,249,625.30 128,773.44 242,899.99
其中：对联营企业和合营企业投资收益28,013,795.26 49,249,625.30 128,773.44 242,899.99
二、营业利润53,237,813.64 53,676,651.80 7,593,554.60 19,998,025.23
加：营业外收入988,119.47 1,012,845.97 1,000,000.00
减：营业外支出826,562.50 835,576.75 1,727,352.22 2,962,591.11
其中：非流动资产处置损失402,680.66 402,680.66 1,577,352.22 2,715,220.67
三、利润总额53,399,370.61 53,853,921.02 5,866,202.38 18,035,434.12
减：所得税费用1,194,012.40 1,194,012.40 1,333,671.10 4,248,259.70
四、净利润52,205,358.21 52,659,908.62 4,532,531.28 13,787,174.42
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母 公 司 利 润 表会企03表
编制单位：神马实业股份有限公司 单位：(RMB)元
项 目2009年1-9月2008年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金880,835,330.07 1,297,200,187.73
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金49,012,577.79 36,584,280.84
经营活动现金流入小计929,847,907.86 1,333,784,468.57
购买商品、接受劳务支付的现金603,128,364.38 759,932,854.27
支付的职工以及为职工支付的现金165,554,253.11 126,423,167.10
支付的各项税费45,647,671.89 83,734,000.89
支付的其他与经营活动有关的现金27,233,291.62 42,313,658.36
经营活动现金流出小计841,563,581.00 1,012,403,680.62
经营活动产生的现金流量净额88,284,326.86 321,380,787.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额193,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金2,000,000.00
投资活动现金流入小计2,000,000.00 193,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金27,824,847.19 20,612,782.95
投资所支付的现金22,264,050.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金451,294,592.20
投资活动现金流出小计479,119,439.39 42,876,832.95
投资活动产生的现金流量净额-477,119,439.39 -42,683,832.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
取得借款所收到的现金1,153,000,000.00 561,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金2,524,411.53 1,063,874.63
筹资活动现金流入小计1,155,524,411.53 562,063,874.63
偿还债务所支付的现金829,841,550.00 613,430,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金77,884,977.45 110,270,904.55
支付的其他与筹资活动有关的现金40,000,000.00 105,000,000.00
筹资活动现金流出小计947,726,527.45 828,700,904.55
筹资活动产生的现金净额207,797,884.08 -266,637,029.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-181,037,228.45 12,059,925.08
加:年初现金及现金等价物余额249,813,346.74 66,111,477.27
六、期末现金及现金等价物余额 68,776,118.29 78,171,402.35
公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母公司现金流量表
