2016 年第三季度报告
公司代码：600810 公司简称：神马股份
神马实业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郑晓广、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人（会计主管人员）赵运通
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比
调整后 调整前 上年度末增减
(%)
总资产 8,892,346,397.99 8,198,667,015.53 8,198,667,015.53 8.46
归属于上市公 2,462,547,483.62 2,385,183,806.18 2,385,183,806.18 3.24
司股东的净资
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减(%)
调整后 调整前
经营活动产生 532,425,086.98 344,334,068.43 344,334,068.43 54.62
的现金流量净
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减
调整后 调整前 （%）
营业收入 7,433,418,342.03 5,727,813,920.22 9,648,538,190.14 29.78
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归属于上市公 74,515,346.13 8,529,276.63 8,529,276.63 773.64
司股东的净利
润
归属于上市公 78,652,754.68 7,026,630.19 7,026,630.19 1,019.35
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
加权平均净资 3.08 0.37 0.37 增加 2.71 个
产收益率（%） 百分点
基本每股收益 0.17 0.02 0.02 750.00
（元/股）
稀释每股收益 0.17 0.02 0.02 750.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,578,751.34 -6,205,265.45
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
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资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 1,568,137.72 927,880.98
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他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -786,004.95 1,166,505.56
少数股东权益影响额 4,743.09 -26,529.64
（税后）
合计 2,365,627.20 -4,137,408.55
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 26,168
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
中国平煤神马 217,936,408 49.28 0 国有法人
能源化工集团 无
有限责任公司
邱锦才 3,417,456 0.77 0 未知 其他
领航投资澳洲 3,104,604 0.70 0 其他
有限公司－领
航新兴市场股 未知
指基金（交易
所）
林云方 2,060,000 0.47 0 未知 其他
魏殿明 1,980,121 0.45 0 未知 其他
光大证券－光 1,698,425 0.38 0 其他
大银行－光大
未知
阳光集合资产
管理计划
徐彩 1,400,800 0.32 0 未知 其他
张超 1,360,000 0.31 0 未知 其他
中国光大银行 1,355,200 0.31 0 其他
股份有限公司
－光大保德信 未知
量化核心证券
投资基金
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银华财富资本 1,272,918 0.29 0 其他
－工商银行－
银华财富资本 未知
管理（北京）
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国平煤神马能源化工集 217,936,408 217,936,408
人民币普通股
团有限责任公司
邱锦才 3,417,456 人民币普通股 3,417,456
领航投资澳洲有限公司－ 3,104,604 3,104,604
领航新兴市场股指基金（交 人民币普通股
易所）
林云方 2,060,000 人民币普通股 2,060,000
魏殿明 1,980,121 人民币普通股 1,980,121
光大证券－光大银行－光 1,698,425 1,698,425
人民币普通股
大阳光集合资产管理计划
徐彩 1,400,800 人民币普通股 1,400,800
张超 1,360,000 人民币普通股 1,360,000
中国光大银行股份有限公 1,355,200 1,355,200
司－光大保德信量化核心 人民币普通股
证券投资基金
银华财富资本－工商银行 1,272,918 1,272,918
－银华财富资本管理（北 人民币普通股
京）有限公司
上述股东关联关系或一致 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司与其他股东之间不存在关
行动的说明 联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知
其他股东相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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资产负债表 变动比率
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动原因
项 目 （%）
由于本期银行借款增加
货币资金 1,747,835,450.48 1,177,143,080.92 48.48
所致。
以公允价值计量且其变动
0.00 307,200.00 -100.00 由于远期结汇到期所致。
计入当期损益的金融资产
主要是由于本期销售收
应收账款 795,652,437.28 589,009,003.88 35.08
入货款尚未收回增加。
主要是由于本期预付材
预付账款 323,225,238.45 106,963,687.66 202.18
料款增加。
主要由于本期预交税金
其他流动资产 67,670,090.22 135,355,934.94 -50.01 减少、待抵扣进项税减少
所致。
主要由于本期购置用于
工程物资 745,916.83 141,658.12 426.56
工程的物资增加。
主要由于本期转入固定
固定资产清理 135,614,539.55 73,431,969.59 84.68
资产清理增加。
主要由于开发支出转入
开发支出 23,989,056.14 37,297,429.10 -35.68
无形资产所致。
主要由于本期应付材料
应付账款 742,028,466.31 339,607,394.26 118.50
款增加。
主要由于本期预收货款
预收款项 132,820,125.86 52,291,422.30 154.00
增加。
主要由于本期应付职工
应付职工薪酬 21,823,443.33 43,020,443.69 -49.27
薪酬减少。
主要由于本期期末信用
长期借款 1,004,420,000.00 632,290,000.00 58.85
借款增加。
主要由于本期利润增加
未分配利润 -17,221,035.88 -91,736,382.01
所致。
利润表 变动比率
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
本期交纳城建税等较同
营业税金及附加 18,145,397.48 13,072,522.38 38.81
期增加。
主要由于本期计提坏账
资产减值损失 8,254,878.32 978,429.91 743.69
准备增加。
主要由于本期东厂区搬
营业外支出 6,994,482.49 380,243.24 1,739.48 迁非流动资产处置损失
增加所致。
主要由于本期利润增加
所得税费用 8,415,131.12 2,321,912.74 262.42
所致。
主要由于本期利润增加
少数股东损益 13,986,212.04 -5,184,099.73
所致。
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现金流量表 变动比率
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
主要由于本期收到其他
经营活动产 生的现金 流量
532,425,086.98 344,334,068.43 54.62 与经营活动有关的现金
净额
较同期增加所致。
主要由于本期购建固定
投资活动产 生的现金 流量
-25,939,125.23 -171,325,878.88 资产、无形资产支付的现
净额
金较同期减少所致。
主要由于本期偿还债务
筹资活动产 生的现金 流量
-144,287,888.55 108,778,227.92 支付的现金较同期增加
净额
所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了带强调事项段的标准无保留意见 2015 年度审计
报告，原因：公司于 2015 年 12 月 4 日收到中国证监会河南监管局送达的《中国证券监督管理委
员会调查通知书》(编号：豫调查字 201519 号，详见上交所网站 www.sse.com.cn 2015 年 12 月 8
日本公司临时公告)。公司积极配合中国证监会河南监管局认真做好公司所涉营业收入、关联交易
的调查工作。目前公司正在积极配合调查。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）2014年，中国平煤神马集团按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、
关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（中国证监会公告[2013]55号）的规定，承诺在未来
两年内解决河南神马尼龙化工有限责任公司历史遗留问题，由上市公司采取适当方式、选择适当
时机完成对河南神马尼龙化工有限责任公司的收购。目前河南神马尼龙化工有限责任公司转运站
涉及的土地使用权及全部房产已取得产权证书。中国平煤神马集团将严格按照上述承诺在承诺期
限内择机实施河南神马尼龙化工有限责任公司注入上市公司工作。
（2）2015年7月24日至7月27日期间中国平煤神马集团通过在平安证券有限责任公司设立的定向资
产管理计划增持了本公司部分股份，本次增持累计投入金额人民币30,025,528.38元，并承诺，自
2015 年7月27日起至未来6个月内，不减持本次所增持部分股票。自2015年7月27日至今，中国平
煤神马集团没有减持本公司股份。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 神马实业股份有限公司
法定代表人 郑晓广
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,747,835,450.48 1,177,143,080.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 307,200.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 363,359,936.77 484,000,471.79
应收账款 795,652,437.28 589,009,003.88
预付款项 323,225,238.45 106,963,687.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 55,578,111.11 55,578,111.11
应收股利
其他应收款 10,776,958.26 8,515,335.02
买入返售金融资产
存货 658,654,868.24 761,056,056.19
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 67,670,090.22 135,355,934.94
流动资产合计 4,022,753,090.81 3,317,928,881.51
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,595,279,791.75 1,562,347,434.98
投资性房地产
固定资产 2,085,983,839.49 2,331,820,796.58
在建工程 767,798,554.89 664,196,412.72
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工程物资 745,916.83 141,658.12
固定资产清理 135,614,539.55 73,431,969.59
生产性生物资产
油气资产
无形资产 247,149,338.69 194,924,295.35
开发支出 23,989,056.14 37,297,429.10
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,661,712.33 3,605,608.00
其他非流动资产 9,370,557.51 12,972,529.58
非流动资产合计 4,869,593,307.18 4,880,738,134.02
资产总计 8,892,346,397.99 8,198,667,015.53
流动负债：
短期借款 2,509,795,368.01 2,736,685,776.33
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,233,784,572.23 1,175,543,776.53
应付账款 742,028,466.31 339,607,394.26
预收款项 132,820,125.86 52,291,422.30
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21,823,443.33 43,020,443.69
应交税费 12,304,006.16 14,650,599.78
应付利息 610,640.66 874,198.14
应付股利
其他应付款 339,372,443.98 391,785,962.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 70,000,000.00 77,880,000.00
其他流动负债 1,855,567.78 1,855,567.78
流动负债合计 5,064,394,634.32 4,834,195,141.36
非流动负债：
长期借款 1,004,420,000.00 632,290,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 17,254,870.08 17,254,870.08
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,021,674,870.08 649,544,870.08
负债合计 6,086,069,504.40 5,483,740,011.44
所有者权益
股本 442,280,000.00 442,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,799,257,501.71 1,796,409,170.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 238,231,017.79 238,231,017.79
一般风险准备
未分配利润 -17,221,035.88 -91,736,382.01
归属于母公司所有者权益合计 2,462,547,483.62 2,385,183,806.18
少数股东权益 343,729,409.97 329,743,197.91
所有者权益合计 2,806,276,893.59 2,714,927,004.09
负债和所有者权益总计 8,892,346,397.99 8,198,667,015.53
法定代表人：郑晓广 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：赵运通
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,400,595,543.97 868,010,765.11
以公允价值计量且其变动计入当期损 307,200.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 334,129,505.41 471,571,949.74
应收账款 935,562,734.65 575,595,599.82
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预付款项 272,248,116.37 98,642,653.83
应收利息 55,578,111.11 55,578,111.11
应收股利
其他应收款 664,147,771.03 654,652,896.87
存货 315,407,193.78 375,403,532.96
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 27,529,171.17 48,388,367.47
流动资产合计 4,005,198,147.49 3,148,151,076.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,069,488,918.59 1,972,136,749.71
投资性房地产
固定资产 704,662,632.33 883,999,616.23
在建工程 120,294,498.33 103,951,015.22
工程物资 41,453.40
固定资产清理 130,398,775.98 68,216,206.02
生产性生物资产
油气资产
无形资产 60,956,826.90 42,287,743.23
开发支出 23,989,056.14 37,297,429.10
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 8,277,222.51 8,135,523.50
非流动资产合计 3,118,109,384.18 3,116,024,283.01
资产总计 7,123,307,531.67 6,264,175,359.92
流动负债：
短期借款 2,315,295,368.01 2,540,385,776.33
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 910,000,000.00 842,900,000.00
应付账款 608,990,129.34 127,731,623.39
预收款项 118,710,738.76 50,695,241.37
应付职工薪酬 3,982,428.05 29,877,898.93
应交税费 5,850,104.73 7,580,349.34
应付利息 86,646.06
应付股利
其他应付款 149,185,673.43 97,915,206.17
14 / 25
2016 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 12,880,000.00
其他流动负债 1,855,567.78 1,855,567.78
流动负债合计 4,113,870,010.10 3,711,908,309.37
非流动负债：
长期借款 579,420,000.00 172,290,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 16,604,870.08 16,604,870.08
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 596,024,870.08 188,894,870.08
负债合计 4,709,894,880.18 3,900,803,179.45
所有者权益：
股本 442,280,000.00 442,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,827,632,629.43 1,823,264,222.66
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 232,935,471.87 232,935,471.87
未分配利润 -89,435,449.81 -135,107,514.06
所有者权益合计 2,413,412,651.49 2,363,372,180.47
负债和所有者权益总计 7,123,307,531.67 6,264,175,359.92
法定代表人：郑晓广 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：赵运通
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收 2,870,099,173.27 1,438,193,316.70 7,433,418,342.03 5,727,813,920.22
15 / 25
2016 年第三季度报告
入
其中：营业收 2,870,099,173.27 1,438,193,316.70 7,433,418,342.03 5,727,813,920.22
入
利息
收入
已赚
保费
手续
费及佣金收
入
二、营业总成 2,842,312,999.51 1,431,555,300.98 7,366,198,531.02 5,766,180,982.16
本
其中：营业成 2,673,297,704.86 1,279,333,927.09 6,856,371,251.98 5,334,647,927.52
本
利息
支出
手续
费及佣金支
出
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险合同准
备金净额
保单
红利支出
分保
费用
营业 2,949,155.13 2,329,153.56 18,145,397.48 13,072,522.38
税金及附加
销售 26,625,036.00 31,239,196.12 80,804,912.81 87,386,878.14
费用
管理 87,576,203.85 81,771,796.17 265,761,478.02 215,119,031.61
费用
财务 51,864,899.67 36,881,228.04 136,860,612.41 114,976,192.60
费用
资产 8,254,878.32 978,429.91
减值损失
加：公允价 -307,200.00
值变动收益
（损失以
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2016 年第三季度报告
“－”号填
列）
投资 14,348,486.70 1,502,864.40 35,281,462.75 42,520,682.72
收益（损失以
“－”号填
列）
其中： 14,348,486.70 1,502,864.40 35,054,512.75 42,520,682.72
对联营企业
和合营企业
的投资收益
汇兑
收益（损失以
“－”号填
列）
三、营业利润 42,134,660.46 8,140,880.12 102,194,073.76 4,153,620.78
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外 1,650,529.42 232,634.60 1,717,098.02 1,893,712.10
收入
其中： 81,883.13 81,883.13 61,722.60
非流动资产
处置利得
减：营业外 -1,496,359.64 61,213.60 6,994,482.49 380,243.24
支出
其中： -1,496,868.21 17,775.16 6,287,148.58 17,775.16
非流动资产
处置损失
四、利润总额 45,281,549.52 8,312,301.12 96,916,689.29 5,667,089.64
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税 4,001,415.40 987,225.89 8,415,131.12 2,321,912.74
费用
五、净利润 41,280,134.12 7,325,075.23 88,501,558.17 3,345,176.90
（净亏损以
“－”号填
列）
归属于母 35,606,529.36 2,857,837.28 74,515,346.13 8,529,276.63
公司所有者
的净利润
少数股东 5,673,604.76 4,467,237.95 13,986,212.04 -5,184,099.73
损益
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2016 年第三季度报告
六、其他综合
收益的税后
净额
归属母公
司所有者的
其他综合收
益的税后净
额
（一）以
后不能重分
类进损益的
其他综合收
益
1.重
新计量设定
受益计划净
负债或净资
产的变动
2.权
益法下在被
投资单位不
能重分类进
损益的其他
综合收益中
享有的份额
（二）以
后将重分类
进损益的其
他综合收益
1.权
益法下在被
投资单位以
后将重分类
进损益的其
他综合收益
中享有的份
额
2.可
供出售金融
资产公允价
值变动损益
3.持
有至到期投
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2016 年第三季度报告
资重分类为
可供出售金
融资产损益
4.现
金流量套期
损益的有效
部分
5.外
币财务报表
折算差额
6.其
他
归属于少
数股东的其
他综合收益
的税后净额
七、综合收益 41,280,134.12 7,325,075.23 88,501,558.17 3,345,176.90
总额
归属于母 35,606,529.36 2,857,837.28 74,515,346.13 8,529,276.63
公司所有者
的综合收益
总额
归属于少 5,673,604.76 4,467,237.95 13,986,212.04 -5,184,099.73
数股东的综
合收益总额
八、每股收
益：
（一）基本 0.0805 0.0065 0.1685 0.0193
每股收益(元
/股)
（二）稀释 0.0805 0.0065 0.1685 0.0193
每股收益(元
/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：郑晓广 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：赵运通
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
19 / 25
2016 年第三季度报告
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 3,101,079,412.67 1,551,565,927.18 8,262,122,472.01 5,799,881,812.95
减：营业成 2,999,279,640.93 1,454,657,667.73 7,921,144,797.35 5,547,601,010.29
本
营业 1,526,771.10 2,091,701.77 12,940,418.97 10,426,151.87
税金及附加
销售 12,973,349.18 21,485,526.09 44,251,602.08 62,603,097.41
费用
管理 45,075,951.96 57,810,983.07 171,684,208.69 150,209,816.67
费用
财务 34,292,186.54 20,303,124.77 84,532,909.70 63,204,297.28
费用
资产 9,911,751.46 5,486,638.56
减值损失
加：公允价 -307,200.00
值变动收益
（损失以
“－”号填
列）
投资 13,135,216.83 2,743,086.29 33,550,818.88 41,827,551.81
收益（损失以
“－”号填
列）
其中： 13,135,216.83 2,743,086.29 33,323,868.88 41,827,551.81
对联营企业
和合营企业
的投资收益
二、营业利润 21,066,729.79 -2,039,989.96 50,900,402.64 2,178,352.68
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外 1,483,656.73 15,510.50 1,522,225.33 1,493,875.50
收入
其中： 81,883.13 81,883.13
非流动资产
处置利得
减：营业外 -1,499,868.21 34,421.71 6,894,181.81 86,421.71
支出
其中： -1,496,868.21 17,775.16 6,287,148.58 17,775.16
非流动资产
处置损失
三、利润总额 24,050,254.73 -2,058,901.17 45,528,446.16 3,585,806.47
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2016 年第三季度报告
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得 -143,618.09
税费用
四、净利润（净 24,050,254.73 -2,058,901.17 45,672,064.25 3,585,806.47
亏损以“－”
号填列）
五、其他综合
收益的税后
净额
（一）以后
不能重分类
进损益的其
他综合收益
1.重新
计量设定受
益计划净负
债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单
位不能重分类
进损益的其他
综合收益中享
有的份额
（二）以后
将重分类进
损益的其他
综合收益
1.权益
法下在被投
资单位以后
将重分类进
损益的其他
综合收益中
享有的份额
2.可供
出售金融资
产公允价值
变动损益
3.持有
至到期投资
重分类为可
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2016 年第三季度报告
供出售金融
资产损益
4.现金
流量套期损
益的有效部
分
5.外币
财务报表折
算差额
6.其他
六、综合收益 24,050,254.73 -2,058,901.17 45,672,064.25 3,585,806.47
总额
七、每股收益：
（一）基
本每股收益
(元/股)
（二）稀
释每股收益
(元/股)
法定代表人：郑晓广 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：赵运通
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,048,827,165.40 4,053,771,829.64
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 91,312,083.04 82,720,349.58
22 / 25
2016 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 315,707,328.55 143,646,009.40
经营活动现金流入小计 6,455,846,576.99 4,280,138,188.62
购买商品、接受劳务支付的现金 5,280,136,827.62 3,300,475,900.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 352,353,791.59 341,304,281.45
支付的各项税费 79,226,005.44 53,313,376.47
支付其他与经营活动有关的现金 211,704,865.36 240,710,561.90
经营活动现金流出小计 5,923,421,490.01 3,935,804,120.19
经营活动产生的现金流量净额 532,425,086.98 344,334,068.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,450,456.00 7,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,258,078.60 3,264.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,708,534.60 7,003,264.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 35,647,659.83 178,329,142.88
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 35,647,659.83 178,329,142.88
投资活动产生的现金流量净额 -25,939,125.23 -171,325,878.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,964,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 3,156,723,891.35 2,339,976,927.98
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 83,599,221.28 149,649,854.02
筹资活动现金流入小计 3,240,323,112.63 2,492,591,382.00
偿还债务支付的现金 3,064,666,415.26 2,146,550,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,060,668.47 122,646,776.84
其中：子公司支付给少数股东的股利、
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2016 年第三季度报告
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 191,883,917.45 114,616,377.24
筹资活动现金流出小计 3,384,611,001.18 2,383,813,154.08
筹资活动产生的现金流量净额 -144,287,888.55 108,778,227.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,008,277.44 7,531,418.08
五、现金及现金等价物净增加额 363,206,350.64 289,317,835.55
加：期初现金及现金等价物余额 725,905,512.13 492,526,647.43
六、期末现金及现金等价物余额 1,089,111,862.77 781,844,482.98
法定代表人：郑晓广 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：赵运通
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,163,426,394.58 3,515,815,840.49
收到的税费返还 89,264,424.47 67,740,272.55
收到其他与经营活动有关的现金 66,894,317.90 226,473,247.46
经营活动现金流入小计 6,319,585,136.95 3,810,029,360.50
购买商品、接受劳务支付的现金 5,482,375,282.49 3,189,379,386.71
支付给职工以及为职工支付的现金 243,732,578.40 264,493,522.17
支付的各项税费 30,012,662.85 24,718,165.88
支付其他与经营活动有关的现金 97,747,327.51 91,803,750.93
经营活动现金流出小计 5,853,867,851.25 3,570,394,825.69
经营活动产生的现金流量净额 465,717,285.70 239,634,534.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,400,000.00 7,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,258,078.60 3,264.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,658,078.60 7,003,264.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 11,505,808.65 3,047,558.76
产支付的现金
投资支付的现金 19,441,248.35
取得子公司及其他营业单位支付的现
24 / 25
2016 年第三季度报告
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 30,947,057.00 3,047,558.76
投资活动产生的现金流量净额 -21,288,978.40 3,955,705.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,996,423,891.35 1,973,676,927.98
收到其他与筹资活动有关的现金 82,500,000.00 147,767,726.49
筹资活动现金流入小计 3,078,923,891.35 2,121,444,654.47
偿还债务支付的现金 2,872,566,415.26 2,015,250,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 98,257,605.88 93,959,526.13
支付其他与筹资活动有关的现金 124,502,750.00 84,516,369.64
筹资活动现金流出小计 3,095,326,771.14 2,193,725,895.77
筹资活动产生的现金流量净额 -16,402,879.79 -72,281,241.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 836,820.20 8,705,236.33
五、现金及现金等价物净增加额 428,862,247.71 180,014,235.08
加：期初现金及现金等价物余额 541,225,619.42 398,739,779.97
六、期末现金及现金等价物余额 970,087,867.13 578,754,015.05
法定代表人：郑晓广 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：赵运通
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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