2019 年第三季度报告
公司代码：600810 公司简称：神马股份
神马实业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人乔思怀、主管会计工作负责人路伟及会计机构负责人（会计主管人员）高瑞华保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 13,499,734,332.94 11,023,986,346.79 10,964,581,345.23 22.46
归属于上市 3,356,616,688.34 3,191,043,803.68 3,179,099,955.03 5.19
公司股东的
净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产 971,506,663.30 473,143,794.30 473,464,046.12 105.33
生的现金流
量净额
上年初至上年报告期末 比上年同期
年初至报告期末
（1-9 月） 增减
（1-9 月）
调整后 调整前 （%）
营业收入 9,781,053,747.90 8,725,631,509.17 8,641,255,846.32 12.10
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归属于上市 383,613,601.55 568,029,135.80 564,734,815.44 -32.47
公司股东的
净利润
归属于上市 379,352,577.24 569,515,215.65 566,220,895.29 -33.39
公司股东的
扣除非经常
性损益的净
利润
加权平均净 11.34 20.12 20.08 减少 8.78 个
资产收益率 百分点
（%）
基本每股收 0.67 1.28 1.28 -47.66
益（元/股）
稀释每股收 0.67 1.28 1.28 -47.66
益（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -229.06 59,259.32
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 1,800,581.01 8,209,742.87
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
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非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
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损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 362,383.05 -2,583,774.33
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -298,423.39 -793,074.80
（税后）
所得税影响额 -222,897.40 -631,128.75
合计 1,641,414.21 4,261,024.31
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 45431
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股东性质
（全称） 量 (%) 股份状态 数量
量
中国平煤神马 283,317,331 49.28 0 141,648,000 国有法人
能源化工集团 质押
有限责任公司
丁华蓉 1,346,120 0.23 0 未知 其他
谢丽萍 1,200,000 0.21 0 未知 其他
郝润凯 1,196,100 0.21 0 未知 其他
林太方 1,110,000 0.19 0 未知 其他
林春茂 800,000 0.14 0 未知 其他
李振华 797,341 0.14 0 未知 其他
曲榕 787,674 0.14 0 未知 其他
胡幼治 755,820 0.13 0 未知 其他
秦建聪 728,560 0.13 0 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国平煤神马能源化工集 283,317,331 283,317,331
人民币普通股
团有限责任公司
丁华蓉 1,346,120 人民币普通股 1,346,120
谢丽萍 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
郝润凯 1,196,100 人民币普通股 1,196,100
林太方 1,110,000 人民币普通股 1,110,000
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林春茂 800,000 人民币普通股 800,000
李振华 797,341 人民币普通股 797,341
曲榕 787,674 人民币普通股 787,674
胡幼治 755,820 人民币普通股 755,820
秦建聪 728,560 人民币普通股 728,560
上述股东关联关系或一致 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司与其他股东之间不存在关
行动的说明 联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知
其他股东相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表 变动比率
2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 变动原因
项 目 （%）
2,956,368,770.26 1,845,365,144.57 60.21 主要由于本期回款
货币资金 增加及信用保证金
增加所致。
312,511,946.84 238,354,915.24 31.11 主要由于本期预付
预付款项
材料款增加所致。
22,352,964.30 46,294,415.99 -51.72 主要由于本期往来
其他应收款
款减少所致。
1,456,092,006.41 1,044,351,317.40 39.43 主要由于本期原材
存货 料和产成品库存增
加所致。
872,285,189.83 574,655,281.95 51.79 主要由于本期增加
在建工程
项目投资所致。
其他非流动资 292,211,804.12 188,000,836.13 55.43 主要由于本期预付
产 设备款增加所致。
4,083,424,197.45 2,725,950,000.00 49.80 主要由于本期增加
短期借款
借款所致。
25,305,961.97 59,338,414.93 -57.35 主要由于本期所得
应交税费
税汇算清缴所致。
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1,051,800,000.00 591,950,000.00 77.68 主要由于本期增加
长期借款
借款所致。
574,964,000.00 442,280,000.00 30.00 主要由于本期资本
实收资本（或股
公积转增股本所
本）
致。
利润表 变动比率
2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
86,682,408.34 124,275,732.33 -30.25 主要是由于本期销
售市场变化及产品
销售费用 结构调整造成销售
费用同比下降所
致。
124,930,347.31 81,884,830.97 52.57 主要是由于本期加
研发费用
大研发力度所致。
28,486,263.93 58,686,810.88 -51.46 主要由于本期利润
所得税费用
减少所致。
归属于母公司 383,613,601.55 568,029,135.80 -32.47 主要由于本期利润
股东的净利润 减少所致。
75,545,603.00 281,152,126.18 -73.13 主要由于本期利润
少数股东损益
减少所致。
现金流量表 变动比率
2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
经营活动产生 971,506,663.30 473,143,794.30 105.33 主要由于本期销售
的现金流量净 商品、提供劳务收
额 到的现金较同期增
加所致。
投资活动产生 -803,141,588.53 -265,220,977.59 主要由于本期购建
的现金流量净 固定资产、无形资
额 产和其他长期资产
支付的现金及投资
支付的现金较同期
增加所致。
筹资活动产生 319,696,637.07 -412,942,347.93 主要由于本期取得
的现金流量净 借款收到的现金较
额 同期增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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1、经 2019 年 1 月 4 日公司第九届董事会第二十次会议审议，公司决定与中国平煤神马集团
许昌首山化工科技有限公司共同出资设立河南首恒新材料有限公司，出资方式及金额：注册资本
为 4 亿元，其中本公司以现金出资 1.96 亿元，占 49%的股权；中国平煤神马集团许昌首山化工科
技有限公司以现金出资 2.04 亿元，占 51%的股权。 该公司经营范围：新材料技术的研发及推广
服务。该公司已于 2019 年 1 月 10 日注册成立。
2、经 2019 年 1 月 4 日公司第九届董事会第二十次会议审议，公司决定收购中国平煤神马集
团所持河南神马尼龙新材有限责任公司 100%的股权，交易价格为 1860.53 万元（评估值），并以
现金方式对河南神马尼龙新材有限责任公司增资 4000 万元。该公司经营范围：生产销售：尼龙子
口布、尼龙切片及注塑产品、纸钢轴、绳网、纸管、纸箱；销售：木托盘、化工原料及产品（不
含危险化学品）、建材、金属制品、煤炭、焦炭；房屋租赁。该公司股东及注册资本变更工商登
记工作已于 2019 年 3 月 18 日完成。
3、经 2019 年 6 月 5 日公司第九届董事会第二十四次会议审议，公司决定与中国平煤神马集
团、平顶山天安煤业股份有限公司共同以现金方式按股权比例同比例对中国平煤神马集团财务有
限责任公司增资 20 亿元，其中本公司出资 2.8 亿元，中国平煤神马集团出资 10.2 亿元，平顶山
天安煤业股份有限公司出资 7.0 亿元。增资后，中国平煤神马集团财务有限责任公司注册资本由
10 亿元变更为 30 亿元，本公司仍持有 14%的股权，中国平煤神马集团扔持有 51%的股权，平顶山
天安煤业股份有限公司仍持有 35%的股权。该公司经营范围：1.对成员单位办理财务和融资顾问、
信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2.协助成员单位实现交易款项的收付；3.经批准的保险代理
业务；4.对成员单位提供担保；5.办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；6.对成员单位办理
票据承兑与贴现；7.办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；8.吸收成
员单位的存款；9.对成员单位办理贷款及融资租赁；10.从事同业拆借；11.承销成员单位的企业
债券；12.固定收益类有价证券投资；13.成员单位产品的买方信贷及融资租赁；14.中国银监会批
准的其他业务。该公司注册资本变更工商登记工作已于 2019 年 9 月 11 日完成。
4、经 2019 年 8 月 21 日公司第十届董事会第二次会议审议，公司决定与恒申控股集团有限公
司、平顶山市东鑫焦化有限责任公司、平顶山尼龙城建设投资有限公司共同出资设立河南神马印
染有限公司，出资方式及金额：注册资本为 20000 万元，本公司以现金出资 7000 万元，占注册资
本的 35%；恒申控股集团有限公司以现金出资 6000 万元，占注册资本的 30%；平顶山市东鑫焦化
有限责任公司以现金出资 5000 万元，占注册资本的 25%；平顶山尼龙城建设投资有限公司以现金
出资 2000 万元，占注册资本的 10%。该公司经营范围：纺织品新材料的研发、纺织品染整加工、
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经营纺织品贸易和企业生产所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务。该公司已于
2019 年 9 月 26 日注册成立。
5、经 2019 年 9 月 23 日公司第十届董事会第三次会议审议，公司决定以零元价格受让常州杰
铭新材料科技有限公司持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司 15%的股权，认缴出资额人民币
1.8 亿元。该公司经营范围：氧气、氮气、淡盐水生产、销售；聚碳酸酯（PC）絮片、切片、聚
碳酸酯改性材料一般化学品的生产及销售。该公司股东变更工商登记工作已于 2019 年 10 月 18
日完成。
6、为兑现收购河南神马尼龙化工有限责任公司的承诺，2019 年 9 月 20 日，中国平煤神马集
团筹划和启动了重大资产重组，神马股份拟向中国平煤神马集团发行股份及支付现金购买中国平
煤神马集团持有的河南神马尼龙化工有限责任公司 84,870.00 万股股权，占河南神马尼龙化工有
限责任公司总股本的 37.72%，同时向不超过 10 名特定投资者非公开发行股份及/或可转债募集配
套资金，详见上交所网站 www.sse.com.cn2019 年 9 月 21 日、10 月 12 日本公司公告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
2010 年 5 月，公司控股股东中国平煤神马集团承继持有神马股份股权时在收购报告书中承诺：
支持神马股份根据其业务发展需要，由神马股份选择合适的时机以自有资金收购、定向增发或其
他方式，整合尼龙化工产业，构建完整的尼龙化工产业链。2013 年 12 月，中国证监会发布《上
市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履
行》（证监会公告[2013]55 号）。根据该指引的规定，2014 年 11 月，中国平煤神马集团对上述
承诺进行规范，承诺在未来两年内解决河南神马尼龙化工有限责任公司历史遗留问题，由上市公
司采取适当方式、选择适当时机完成对河南神马尼龙化工有限责任公司的收购。2016 年 11 月 14
日，中国平煤神马集团筹划和启动了重大资产重组，拟通过股权委托管理的方式，将河南神马尼
龙化工有限责任公司注入上市公司。在该次重大资产重组工作推进过程中，因河南神马尼龙化工
有限责任公司存在锅炉排放不达标、与相邻企业防火间距不足等事项，导致重组无法实施，使得
中国平煤神马集团无法完成向上市公司注入河南神马尼龙化工有限责任公司的承诺。目前，经中
国平煤神马集团、神马股份及河南神马尼龙化工有限责任公司共同努力，上述锅炉排放不达标、
与相邻企业防火间距不足等事项已得到妥善解决。为兑现上述承诺，2019 年 9 月 20 日，中国平
煤神马集团筹划和启动了重大资产重组，神马股份拟向中国平煤神马集团发行股份及支付现金购
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买中国平煤神马集团持有的河南神马尼龙化工有限责任公司 84,870.00 万股股权，占河南神马尼
龙化工有限责任公司总股本的 37.72%，同时向不超过 10 名特定投资者非公开发行股份及/或可转
债募集配套资金，详见上交所网站 www.sse.com.cn2019 年 9 月 21 日、10 月 12 日本公司公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 神马实业股份有限公司
法定代表人 乔思怀
日期 2019 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,956,368,770.26 1,845,365,144.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 855,627,581.46 683,542,730.17
应收账款 1,080,831,211.19 1,199,985,495.64
应收款项融资
预付款项 312,511,946.84 238,354,915.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 22,352,964.30 46,294,415.99
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,456,092,006.41 1,044,351,317.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 80,988,097.29 93,760,970.20
流动资产合计 6,764,772,577.75 5,151,654,989.21
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 12,833,300.00
其他债权投资
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,687,393,960.63 2,084,658,790.71
其他权益工具投资 12,833,300.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,540,088,726.70 2,667,458,329.54
在建工程 872,285,189.83 574,655,281.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 303,754,846.76 316,852,145.76
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,228,118.32 10,799,417.18
递延所得税资产 17,165,808.83 17,073,256.31
其他非流动资产 292,211,804.12 188,000,836.13
非流动资产合计 6,734,961,755.19 5,872,331,357.58
资产总计 13,499,734,332.94 11,023,986,346.79
流动负债：
短期借款 4,083,424,197.45 2,725,950,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,483,778,000.00 1,912,489,729.53
应付账款 348,552,954.26 398,439,373.68
预收款项 134,613,432.48 114,413,685.08
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 62,640,099.94 82,841,300.57
应交税费 25,305,961.97 59,338,414.93
其他应付款 487,392,651.21 508,069,397.97
其中：应付利息 309,786.46
应付股利 400,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
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一年内到期的非流动负债 396,878,424.94 436,670,810.94
其他流动负债 8,900,000.00
流动负债合计 8,022,585,722.25 6,247,112,712.70
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,051,800,000.00 591,950,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 98,050,550.32 97,803,484.59
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 52,436,645.80 44,874,102.59
递延所得税负债 13,326,472.84 13,326,472.84
其他非流动负债
非流动负债合计 1,215,613,668.96 747,954,060.02
负债合计 9,238,199,391.21 6,995,066,772.72
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 574,964,000.00 442,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,643,953,023.78 1,795,651,740.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 243,387,904.84 243,387,904.84
一般风险准备
未分配利润 894,311,759.72 709,724,158.17
归属于母公司所有者权益（或股东权 3,356,616,688.34 3,191,043,803.68
益）合计
少数股东权益 904,918,253.39 837,875,770.39
所有者权益（或股东权益）合计 4,261,534,941.73 4,028,919,574.07
负债和所有者权益（或股东权益） 13,499,734,332.94 11,023,986,346.79
总计
法定代表人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:神马实业股份有限公司
14 / 45
2019 年第三季度报告
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,323,454,284.29 1,513,058,754.86
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 706,943,231.98 529,032,141.89
应收账款 977,010,992.20 1,287,220,060.39
应收款项融资
预付款项 210,730,046.30 219,095,161.88
其他应收款 641,926,853.32 666,661,843.95
其中：应收利息
应收股利
存货 647,824,252.01 367,630,624.80
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,933,048.15 23,910,709.12
流动资产合计 5,527,822,708.25 4,606,609,296.89
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 12,428,300.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,692,384,447.64 2,977,142,620.03
其他权益工具投资 12,428,300.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 652,169,583.14 716,419,535.35
在建工程 175,701,293.14 144,366,295.81
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 83,642,257.09 90,693,499.96
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 187,422,672.20 124,795,678.01
非流动资产合计 4,803,748,553.21 4,065,845,929.16
15 / 45
2019 年第三季度报告
资产总计 10,331,571,261.46 8,672,455,226.05
流动负债：
短期借款 3,726,527,008.00 2,560,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,450,000,000.00 1,770,000,000.00
应付账款 94,440,701.13 164,663,920.15
预收款项 111,175,656.73 452,512,124.13
应付职工薪酬 42,911,667.94 50,759,592.25
应交税费 4,151,093.09 1,508,471.30
其他应付款 141,833,176.34 163,874,807.06
其中：应付利息 500.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 326,735,567.78 324,527,953.78
其他流动负债
流动负债合计 6,897,774,871.01 5,487,846,868.67
非流动负债：
长期借款 500,000,000.00 311,950,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 98,049,603.13 97,803,484.59
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 11,516,803.44 11,447,117.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 609,566,406.57 421,200,601.95
负债合计 7,507,341,277.58 5,909,047,470.62
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 574,964,000.00 442,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,677,349,129.97 1,817,103,998.21
减：库存股
其他综合收益
专项储备
16 / 45
2019 年第三季度报告
盈余公积 232,935,471.87 232,935,471.87
未分配利润 338,981,382.04 271,088,285.35
所有者权益（或股东权益）合计 2,824,229,983.88 2,763,407,755.43
负债和所有者权益（或股东权益） 10,331,571,261.46 8,672,455,226.05
总计
法定代表人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、 3,282,460,932.34 2,979,944,840.36 9,781,053,747.90 8,725,631,509.17
营
业
总
收
入
其 3,282,460,932.34 2,979,944,840.36 9,781,053,747.90 8,725,631,509.17
中：
营
业
收
入
利
息
收
入
已
赚
保
费
手
续
费
及
佣
金
收
入
二、 3,256,230,780.59 2,746,540,029.55 9,507,355,149.98 8,081,700,937.81
17 / 45
2019 年第三季度报告
营
业
总
成
本
其 3,042,982,442.92 2,566,438,196.38 8,858,091,262.04 7,480,965,100.68
中：
营
业
成
本
利
息
支
出
手
续
费
及
佣
金
支
出
退
保
金
赔
付
支
出
净
额
提
取
保
险
责
任
准
备
金
净
额
18 / 45
2019 年第三季度报告
保
单
红
利
支
出
分
保
费
用
税 8,499,534.96 10,744,558.80 36,535,206.60 45,711,956.20
金
及
附
加
销 28,682,318.87 25,521,526.81 86,682,408.34 124,275,732.33
售
费
用
管 78,953,210.11 70,001,603.23 222,282,481.23 207,817,863.97
理
费
用
研 44,464,631.95 32,078,482.95 124,930,347.31 81,884,830.97
发
费
用
财 52,648,641.78 41,755,661.38 178,833,444.46 141,045,453.66
务
费
用
其 46,670,943.67 46,563,982.77 165,971,981.13 146,587,747.90
中：
利
息
费
用
利-7,456,845.55 -4,937,610.42 -14,880,404.56 -9,513,038.25
息
收
入
加 1,800,581.01 4,044,747.59 8,209,742.87 7,404,909.45
：其
19 / 45
2019 年第三季度报告
他
收
益
投 60,531,366.62 71,943,961.77 209,957,287.72 268,776,861.18
资
收
益
（
损
失
以
“
－”
号
填
列）
其 60,531,366.62 80,571,961.77 209,957,287.72 270,510,861.18
中：
对
联
营
企
业
和
合
营
企
业
的
投
资
收
益
以
摊
余
成
本
计
量
的
金
融
资
20 / 45
2019 年第三季度报告
产
终
止
确
认
收
益
汇
兑
收
益
（
损
失
以
“
－”
号
填
列）
净
敞
口
套
期
收
益
（
损
失
以
“-
”号
填
列）
公 8,664,000.00 -3,253,500.00
允
价
值
变
动
收
益
（
21 / 45
2019 年第三季度报告
损
失
以
“
－”
号
填
列）
信 -704,304.22 -1,695,645.02 0.00
用
减
值
损
失
（
损
失
以
“
－”
号
填
列）
资 712,760.13 -4,478,293.89
产
减
值
损
失
（
损
失
以
“
－”
号
填
列）
资 -229.06 -3,056,299.58 59,259.32 -3,040,703.67
产
处
置
收
益
22 / 45
2019 年第三季度报告
（
损
失
以
“
－”
号
填
列）
三、 87,857,566.10 315,713,980.72 490,229,242.81 909,339,844.43
营
业
利
润
（
亏
损
以
“
－”
号
填
列）
加 1,493,946.00 -115,516.50 1,586,243.03 204,724.49
：营
业
外
收
入
减 1,131,562.95 -1,141,976.63 4,170,017.36 1,676,496.06
：营
业
外
支
出
四、 88,219,949.15 316,740,440.85 487,645,468.48 907,868,072.86
利
润
总
额
（
亏
损
总
23 / 45
2019 年第三季度报告
额
以
“
－
”
号
填
列）
减 1,297,539.57 36,408,709.44 28,486,263.93 58,686,810.88
：所
得
税
费
用
五、 86,922,409.58 280,331,731.41 459,159,204.55 849,181,261.98
净
利
润
（
净
亏
损
以
“
－
”
号
填
列）
（ 0.00
一）
按
经
营
持
续
性
分
类
1 86,922,409.58 280,331,731.41 459,159,204.55 849,181,261.98
.持
续
经
营
24 / 45
2019 年第三季度报告
净
利
润
（
净
亏
损
以
“
－
”
号
填
列）
2
.终
止
经
营
净
利
润
（
净
亏
损
以
“
－
”
号
填
列）
（
二）
按
所
有
权
归
属
分
类
1 83,598,190.03 187,000,015.90 383,613,601.55 568,029,135.80
25 / 45
2019 年第三季度报告
.归
属
于
母
公
司
股
东
的
净
利
润
（
净
亏
损
以
“-
”
号
填
列）
2 3,324,219.55 93,331,715.51 75,545,603.00 281,152,126.18
.少
数
股
东
损
益
（
净
亏
损
以
“-
”
号
填
列）
六、
其
他
综
合
26 / 45
2019 年第三季度报告
收
益
的
税
后
净
额
归
属
母
公
司
所
有
者
的
其
他
综
合
收
益
的
税
后
净
额
（
一）
不
能
重
分
类
进
损
益
的
其
他
综
合
收
益
27 / 45
2019 年第三季度报告
1
.重
新
计
量
设
定
受
益
计
划
变
动
额
2
.权
益
法
下
不
能
转
损
益
的
其
他
综
合
收
益
3
.其
他
权
益
工
具
投
资
公
允
价
值
28 / 45
2019 年第三季度报告
变
动
4
.企
业
自
身
信
用
风
险
公
允
价
值
变
动
（
二）
将
重
分
类
进
损
益
的
其
他
综
合
收
益
1
.权
益
法
下
可
转
损
益
的
其
29 / 45
2019 年第三季度报告
他
综
合
收
益
2
.其
他
债
权
投
资
公
允
价
值
变
动
3
.可
供
出
售
金
融
资
产
公
允
价
值
变
动
损
益
4
.金
融
资
产
重
分
类
计
30 / 45
2019 年第三季度报告
入
其
他
综
合
收
益
的
金
额
5
.持
有
至
到
期
投
资
重
分
类
为
可
供
出
售
金
融
资
产
损
益
6
.其
他
债
权
投
资
信
用
减
值
准
31 / 45
2019 年第三季度报告
备
7
.
现
金
流
量
套
期
储
备
（
现
金
流
量
套
期
损
益
的
有
效
部
分）
8
.外
币
财
务
报
表
折
算
差
额
9
.其
他
归
属
于
少
数
32 / 45
2019 年第三季度报告
股
东
的
其
他
综
合
收
益
的
税
后
净
额
七、 86,922,409.58 280,331,731.41 459,159,204.55 849,181,261.98
综
合
收
益
总
额
归 83,598,190.03 187,000,015.90 383,613,601.55 568,029,135.80
属
于
母
公
司
所
有
者
的
综
合
收
益
总
额
归 3,324,219.55 93,331,715.51 75,545,603.00 281,152,126.18
属
于
少
数
股
东
33 / 45
2019 年第三季度报告
的
综
合
收
益
总
额
八、 0.00
每
股
收
益：
（ 0.15 0.42 0.67 1.28
一）
基
本
每
股
收
益
(元
/
股)
（ 0.15 0.42 0.67 1.28
二）
稀
释
每
股
收
益
(元
/
股)
法定代表人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营 3,507,445,671.04 3,417,417,877.95 11,012,763,622.86 9,963,498,248.20
34 / 45
2019 年第三季度报告
业收
入
减 3,385,324,429.30 3,289,196,773.54 10,584,234,241.15 9,591,850,557.54
：营
业成
本
税 4,649,964.93 4,735,347.14 23,034,674.41 18,001,601.01
金及
附加
销 14,296,510.88 24,946,079.25 48,338,200.10 67,298,610.00
售费
用
管 47,251,830.79 40,860,655.08 129,847,426.29 116,973,470.68
理费
用
研 7,446,923.74 7,734,382.86 24,820,074.63 25,998,274.85
发费
用
财 44,887,662.84 27,913,807.67 144,538,702.29 94,621,518.31
务费
用
其 41,986,962.14 37,732,324.75 146,907,304.08 118,891,213.83
中：
利息
费用
-21,599,947.08 -9,524,742.07 -28,181,512.04 -27,202,389.34
息收
入
加 944,866.72 1,665,766.64 4,560,000.00 3,580,899.92
：其
他收
益
投 60,931,921.76 70,938,646.79 207,697,978.96 266,296,441.84
资收
益
（损
失以
“－
”号
填
列）
其 60,931,921.76 79,566,646.79 207,697,978.96 268,030,441.84
中：
35 / 45
2019 年第三季度报告
对联
营企
业和
合营
企业
的投
资收
益
以
摊余
成本
计量
的金
融资
产终
止确
认收
益
净
敞口
套期
收益
（损
失以
“-
”号
填
列）
公 8,664,000.00 -3,253,500.00
允价
值变
动收
益
（损
失以
“－
”号
填
列）
信 -542,635.21
用减
值损
失
（损
36 / 45
2019 年第三季度报告
失以
“－
”号
填
列）
资 -3,833,203.36
产减
值损
失
（损
失以
“－
”号
填
列）
资 -229.06 -3,056,299.58 -229.06 -3,040,703.67
产处
置收
益
（损
失以
“－
”号
填
列）
二、营 65,464,907.98 100,242,946.26 269,665,418.68 308,504,150.54
业利
润（亏
损以
“－”
号填
列）
加 573,769.00 -181,616.50 600,769.00 93,142.25
：营
业外
收入
减 1,073,160.30 -1,927,354.90 3,347,090.99 668,324.39
：营
业外
支出
三、利 64,965,516.68 101,988,684.66 266,919,096.69 307,928,968.40
润总
额（亏
损总
37 / 45
2019 年第三季度报告
额以
“－”
号填
列）
减
：所得
税费
用
四、净 64,965,516.68 101,988,684.66 266,919,096.69 307,928,968.40
利润
（净
亏损
以
“－”
号填
列）
（ 64,965,516.68 101,988,684.66 266,919,096.69 307,928,968.40
一）持
续经
营净
利润
（净
亏损
以
“－”
号填
列）
（
二）终
止经
营净
利润
（净
亏损
以
“－”
号填
列）
五、其
他综
合收
益的
税后
净额
38 / 45
2019 年第三季度报告
（
一）
不能
重分
类进
损益
的其
他综
合收
益
1
.重
新计
量设
定受
益计
划变
动额
2
.权益
法下
不能
转损
益的
其他
综合
收益
3
.其他
权益
工具
投资
公允
价值
变动
4
.企业
自身
信用
风险
公允
价值
变动
（
39 / 45
2019 年第三季度报告
二）
将重
分类
进损
益的
其他
综合
收益
1
.权
益法
下可
转损
益的
其他
综合
收益
2
.其
他债
权投
资公
允价
值变
动
3
.可
供出
售金
融资
产公
允价
值变
动损
益
4
.金
融资
产重
分类
计入
其他
综合
收益
40 / 45
2019 年第三季度报告
的金
额
5
.持
有至
到期
投资
重分
类为
可供
出售
金融
资产
损益
6
.其
他债
权投
资信
用减
值准
备
7
. 现
金流
量套
期储
备
（现
金流
量套
期损
益的
有效
部
分）
8
.外
币财
务报
表折
算差
额
9
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2019 年第三季度报告
.其
他
六、综 64,965,516.68 101,988,684.66 266,919,096.69 307,928,968.40
合收
益总
额
七、每
股收
益：
（
一）基
本每
股收
益(元
/股)
（
二）稀
释每
股收
益(元
/股)
法定代表人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,746,640,325.76 5,755,453,351.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
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2019 年第三季度报告
收到的税费返还 115,710,387.49 134,639,132.24
收到其他与经营活动有关的现金 111,338,792.51 125,697,239.35
经营活动现金流入小计 6,973,689,505.76 6,015,789,723.07
购买商品、接受劳务支付的现金 5,251,227,774.79 4,580,621,610.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 483,089,544.88 472,119,985.04
支付的各项税费 133,183,081.94 260,868,526.26
支付其他与经营活动有关的现金 134,682,440.85 229,035,807.35
经营活动现金流出小计 6,002,182,842.46 5,542,645,928.77
经营活动产生的现金流量净额 971,506,663.30 473,143,794.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 23,606,615.26 20,910,012.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,647,347.60 2,620,071.20
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 28,298,927.00
投资活动现金流入小计 55,552,889.86 23,530,083.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资 422,665,761.50 172,016,302.71
产支付的现金
投资支付的现金 436,014,716.89 113,048,440.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 14,000.00 3,686,318.58
投资活动现金流出小计 858,694,478.39 288,751,061.29
投资活动产生的现金流量净额 -803,141,588.53 -265,220,977.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 35,280,000.00 35,220,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 4,564,875,286.82 2,580,950,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 492,780,277.93 377,905,882.78
筹资活动现金流入小计 5,092,935,564.75 2,994,075,882.78
偿还债务支付的现金 2,892,048,278.82 2,679,249,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 405,620,332.93 149,875,467.12
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2019 年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,475,570,315.93 577,892,863.59
筹资活动现金流出小计 4,773,238,927.68 3,407,018,230.71
筹资活动产生的现金流量净额 319,696,637.07 -412,942,347.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,905,019.23 -12,038,135.64
五、现金及现金等价物净增加额 490,966,731.07 -217,057,666.86
加：期初现金及现金等价物余额 970,791,327.87 1,636,947,439.37
六、期末现金及现金等价物余额 1,461,758,058.94 1,419,889,772.51
法定代表人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,463,074,462.24 5,520,179,721.33
收到的税费返还 115,708,188.16 134,502,702.12
收到其他与经营活动有关的现金 66,879,801.30 60,476,941.77
经营活动现金流入小计 6,645,662,451.70 5,715,159,365.22
购买商品、接受劳务支付的现金 5,552,654,388.86 5,122,674,316.55
支付给职工及为职工支付的现金 292,740,599.70 297,093,043.75
支付的各项税费 23,129,649.94 22,779,572.95
支付其他与经营活动有关的现金 76,381,387.04 157,645,552.35
经营活动现金流出小计 5,944,906,025.54 5,600,192,485.60
经营活动产生的现金流量净额 700,756,426.16 114,966,879.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 17,145,403.25 20,894,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,647,347.60 325,071.20
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 19,042,200.00
投资活动现金流入小计 39,834,950.85 21,219,071.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资 104,373,014.49 11,349,808.90
产支付的现金
投资支付的现金 489,734,716.89 152,830,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
44 / 45
2019 年第三季度报告
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,600,000.00
投资活动现金流出小计 594,107,731.38 167,779,808.90
投资活动产生的现金流量净额 -554,272,780.53 -146,560,737.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,099,575,286.82 2,420,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 464,157,221.07 244,000,000.00
筹资活动现金流入小计 4,563,732,507.89 2,664,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,742,548,278.82 2,461,749,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 349,745,214.03 114,690,724.17
支付其他与筹资活动有关的现金 1,393,080,000.00 440,000,000.00
筹资活动现金流出小计 4,485,373,492.85 3,016,440,624.17
筹资活动产生的现金流量净额 78,359,015.04 -352,440,624.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,905,021.54 -12,038,135.64
五、现金及现金等价物净增加额 227,747,682.21 -396,072,617.89
加：期初现金及现金等价物余额 768,011,716.41 1,476,421,938.12
六、期末现金及现金等价物余额 995,759,398.62 1,080,349,320.23
法定代表人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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