2021 年第一季度报告
公司代码：600810 公司简称：神马股份
神马实业股份有限公司
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2021 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司基本情况 .......................................................... 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 10
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2021 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人乔思怀、主管会计工作负责人路伟及会计机构负责人（会计主管人员）高瑞华保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
总资产 22,351,191,593.57 20,078,984,692.28 20,078,984,692.28 11.32
归属于上市
公司股东的 5,937,535,048.81 4,913,039,036.00 4,913,039,036.00 20.85
净资产
上年初至上年报告期末 比上年同期
年初至报告期末
调整后 调整前 增减(%)
经营活动产
生的现金流 268,377,203.46 -177,169,658.77 -466,969,543.69
量净额
上年初至上年报告期末 比上年同期
年初至报告期末
调整后 调整前 增减（%）
营业收入 2,996,950,220.35 2,514,384,760.44 2,746,270,914.42 19.19
归属于上市
公司股东的 345,557,422.23 53,013,582.66 23,476,576.28 551.83
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 325,215,807.18 48,830,305.59 20,733,362.62 566.01
性损益的净
利润
加权平均净
增加 4.77
资产收益率 5.77 1.00 0.69
个百分点
（%）
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基本每股收
0.40 0.09 0.04 344.44
益（元/股）
稀释每股收
0.39 0.09 0.04 333.33
益（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 24,626,590.47
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -242,463.85
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -246,268.87
所得税影响额 -3,796,242.70
合计 20,341,615.05
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 25,407
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例 股东
股东名称（全称） 条件股份数 股份状
数量 (%) 数量 性质
量 态
中国平煤神马能源化工 国有
545,729,088 59.35 262,411,757 质押 272,864,544
集团有限责任公司 法人
交通银行股份有限公司
－汇丰晋信低碳先锋股 17,181,251 1.87 未知 其他
票型证券投资基金
浙江龙隐投资管理有限
公司－龙隐尊享 2 号私 9,986,320 1.09 9,986,320 未知 其他
募证券投资基金
交通银行股份有限公司
－汇丰晋信智造先锋股 9,541,130 1.04 未知 其他
票型证券投资基金
交通银行－汇丰晋信动
态策略混合型证券投资 8,965,290 0.98 未知 其他
基金
张端时 7,611,597 0.83 4,103,967 未知 其他
王福新 6,839,945 0.74 6,839,945 未知 其他
王一禾 5,882,352 0.64 5,882,352 未知 其他
董卫国 4,377,569 0.48 4,377,569 未知 其他
朱恩伟 4,309,165 0.47 4,309,165 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任
283,317,331 人民币普通股 283,317,331
公司
交通银行股份有限公司－汇丰晋信低
17,181,251 人民币普通股 17,181,251
碳先锋股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－汇丰晋信智
9,541,130 人民币普通股 9,541,130
造先锋股票型证券投资基金
交通银行－汇丰晋信动态策略混合型
8,965,290 人民币普通股 8,965,290
证券投资基金
张端时 3,507,630 人民币普通股 3,507,630
邓应尧 3,466,400 人民币普通股 3,466,400
何惠玲 3,046,361 人民币普通股 3,046,361
肖惠珠 2,269,881 人民币普通股 2,269,881
东方证券股份有限公司 2,033,910 人民币普通股 2,033,910
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肖容 1,916,500 人民币普通股 1,916,500
上述股东关联关系或一致行动的说明 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司与其他股东之
间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人；
交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券
投资基金、交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋
股票型证券投资基金、交通银行－汇丰晋信动态策略混
合型证券投资基金均受汇丰晋信基金管理有限公司所管
理；
公司未知其他股东相互之间是否存在关联关系或属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表 变动比
2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 变动原因
项 目 率（%）
主要由于本期销售量及价格较同期有
应收账款 1,518,944,564.72 975,855,372.13 55.65
所增加所致往来款项增加。
其他应收款 22,084,676.28 16,736,244.50 31.96 主要由于本期往来款增加所致。
预付款项 330,857,483.66 236,940,756.33 39.64 主要由于本期预付材料款增加所致。
本期发行可转换债券 4 亿元，确认债
应付债券 633,397,822.14 324,120,687.48 95.42
务部分 3.1 亿元。
本期发行可转换债券 4 亿元，确认权
其他权益工具 181,816,902.88 93,300,617.30 94.87
益部分 0.9 亿元。
资本公积 2,038,637,873.59 1,533,417,294.06 32.95 由于本期发行股票，股本溢价所致。
现金流量表 变动比
2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 变动原因
项 目 率（%）
经营活动产生的现 主要是由于本期支付其他与经营活动
268,377,203.46 -177,169,658.77
金流量净额 有关的现金较同期减少所致。
主要由于购建固定资产、无形资产和
投资活动产生的现
-693,000,172.03 -265,330,842.47 其他长期资产所支付的现金较同期增
金流量净额
加所致。
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筹资活动产生的现 主要由于本期吸收投资收到的现金较
1,261,447,751.98 -482,510,425.90
金流量净额 同期增加所致。
利润表 变动比
2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 变动原因
项 目 率（%）
主要是由于本期城市维护建设税、教
税金及附加 23,254,446.57 13,869,290.40 67.67
育费附加增加。
研发费用 78,394,111.29 44,207,863.20 77.33 主要由于本期加大研发力度所致。
财务费用 106,343,663.92 78,315,862.74 35.79 主要由于本期融资较同期增加所致。
主要是本期联营企业利润较同期增加
投资收益 14,082,215.91 9,680,603.08 45.47
所致。
所得税费用 30,532,768.83 18,830,662.33 62.14 主要由于本期利润较同期增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经2020年5月30日公司第十届董事会第十二次会议及2020年6月19日公司2020年第四次临时
股东大会审议，公司通过发行股份和可转换公司债券方式购买公司控股股东中国平煤神马集团持
有的河南神马尼龙化工有限责任公司37.72%股权，并向不超过35名符合条件的特定投资者非公开
发行股份及可转换公司债券募集配套资金不超过100,000.00万元，其中，采用非公开发行股份方
式 募 集 资金 不 超过 60,000.00 万 元， 采 用非 公 开发 行 可 转换 公 司债 券 方式 募 集 资金 不 超过
40,000.00万元。2021年3月募集配套资金工作已经全部完成,募集资金总额为 999,999,997.33 元,
其中：发行 82,079,343 股股份，募集资金额为 599,999,997.33 元，发行 4,000,000张可转换
公司债券，募集资金额为 400,000,000 元。
募集配套资金非公开发行股票发行情况：
（一）基本情况
1、发行股票的类型：境内上市的人民币普通股（A 股）
2、发行数量：82,079,343 股
3、发行定价方式及发行价格：本次发行股票的定价基准日为发行期首日（2021 年 1 月 21
日），发行底价不低于发行期首日前 20 交易日公司股票均价的 80%，即 7.31 元/股。发行人和
主承销商根据簿记建档情况，按照申购价格优先，申购价格相同则按 申购金额优先、申购价格和
申购金额均相同则按照申购时间优先的原则，最终确定本 次发行股票的发行价格为 7.31 元/股
4、募集资金总额：人民币 599,999,997.33 元。
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5、募集资金净额：扣除发行费用（不含税）后，募集资金净额为 587,299,922.53 元。
（二）验资情况及登记情况
2021 年 2 月 23 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字【2021】第 ZB10080
号《验资报告》：截至 2021 年 2 月 10 日止，发行人实际已向特定投资者非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 82,079,343 股。应募集资金总额 599,999,997.33 元，扣除非公开发行 A 股股票
承销费用 11,320,754.67 元、信息披露费 1,301,886.79 元、股权登记费 77,433.34 元（均为不含
税金额）后，非公开发行股票募集资金净额 587,299,922.53 元，其中人民币 82,079,343.00 元计
入“实收资本（股本）”，505,220,579.53 元计入“资本公积”。
2021 年 3 月 24 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，
公司发行的 82,079,343 股股份的相关证券登记手续已办理完毕。
募集配套资金定向可转换公司债券发行情况：
（一） 基本情况
定向可转债中文简称 神马定 02
定向可转债代码 110812
证券数量（元） 400,000,000.00
定向可转债登记完成日 2021 年 3 月 24 日
定向可转债登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
定向可转债存续起止日 2021 年 3 月 24 日至 2027 年 3 月 23 日
定向可转债转股起止日 2021 年 9 月 24 日至 2027 年 3 月 23 日
定向可转债起息日 2021 年 3 月 24 日
按年付息，付息日分别为 2022 年 3 月 23 日、2023 年 3 月 23 日、
2024 年 3 月 23 日、2025 年 3 月 23 日、2026 年 3 月 23 日、2027
定向可转债付息日
年 3 月 23 日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个
工作日，顺延期间不另付息。
本次发行对象认购的可转换公司债券自 2021 年 3 月 24 日至 2021
锁定期安排
年 9 月 23 日期间不得转让。
（二）验资情况
2021 年 2 月 23 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字【2021】第 ZB10071
号《验证报告》：截至 2021 年 2 月 10 日止，发行人实际已向特定投资者非公开发行可转换公司
债券 4,000,000 张，应募集资金总额 400,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 7,547,169.81 元
（不含税金额）后，募集资金净额为 392,452,830.19 元。计入应付债券面值 400,000,000.00 元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 神马实业股份有限公司
法定代表人 乔思怀
日期 2021 年 4 月 24 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 7,795,717,535.72 6,640,146,202.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 313,589,084.15 289,483,219.29
应收账款 1,518,944,564.72 975,855,372.13
应收款项融资 1,741,843,121.89 1,713,108,859.45
预付款项 330,857,483.66 236,940,756.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 22,084,676.28 16,736,244.50
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 851,522,321.79 963,317,908.80
合同资产 5,670,231.08
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 154,256,120.59 159,440,912.41
流动资产合计 12,734,485,139.88 10,995,029,475.04
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,227,405,223.18 1,213,323,007.27
其他权益工具投资 13,928,300.00 13,928,300.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 4,659,666,441.84 4,762,117,474.07
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在建工程 1,770,794,665.83 1,412,924,755.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 709,835,010.21 593,264,436.22
开发支出 262,406.25
商誉
长期待摊费用 7,127,329.64 7,616,376.50
递延所得税资产 27,632,707.50 27,632,707.50
其他非流动资产 1,200,054,369.24 1,053,148,160.22
非流动资产合计 9,616,706,453.69 9,083,955,217.24
资产总计 22,351,191,593.57 20,078,984,692.28
流动负债：
短期借款 6,323,950,708.23 5,877,018,144.51
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,740,950,013.49 2,803,435,923.46
应付账款 800,905,469.84 626,323,240.56
预收款项 7,629,716.93
合同负债 249,391,494.53 251,909,490.21
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 75,432,822.99 70,822,574.58
应交税费 81,208,934.58 66,762,181.69
其他应付款 237,548,602.00 230,657,399.29
其中：应付利息 3,358,934.10 1,489,344.91
应付股利 4,200,000.00 4,200,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 587,000,000.00 690,000,000.00
其他流动负债 37,265,395.73 31,961,987.28
流动负债合计 11,141,283,158.32 10,648,890,941.58
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 3,799,028,440.44 3,414,586,252.90
应付债券 633,397,822.14 324,120,687.48
其中：优先股
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永续债
租赁负债
长期应付款 48,130,738.84 44,847,736.16
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 79,267,730.93 81,225,364.59
递延所得税负债 11,456,090.69 11,456,090.69
其他非流动负债
非流动负债合计 4,571,280,823.04 3,876,236,131.82
负债合计 15,712,563,981.36 14,525,127,073.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 919,455,100.00 837,375,757.00
其他权益工具 181,816,902.88 93,300,617.30
其中：优先股
永续债
资本公积 2,038,637,873.59 1,533,417,294.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,122,382.47
盈余公积 279,297,841.50 279,297,841.50
一般风险准备
未分配利润 2,515,204,948.37 2,169,647,526.14
归属于母公司所有者权益（或股
5,937,535,048.81 4,913,039,036.00
东权益）合计
少数股东权益 701,092,563.40 640,818,582.88
所有者权益（或股东权益）合
6,638,627,612.21 5,553,857,618.88
计
负债和所有者权益（或股东
22,351,191,593.57 20,078,984,692.28
权益）总计
公司负责人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 4,463,224,663.79 3,277,345,846.01
交易性金融资产
衍生金融资产
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2021 年第一季度报告
应收票据 279,721,769.12 317,843,219.29
应收账款 1,484,666,508.48 928,825,557.34
应收款项融资 1,170,090,271.65 1,118,078,815.81
预付款项 176,014,756.48 136,049,295.17
其他应收款 657,103,570.46 526,706,263.41
其中：应收利息
应收股利
存货 205,242,098.02 258,017,252.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,644,021.69 11,978,887.61
流动资产合计 8,448,707,659.69 6,574,845,136.71
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 7,905,839,609.56 7,848,326,142.12
其他权益工具投资 12,428,300.00 12,428,300.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 582,398,614.32 600,146,426.94
在建工程 17,047,565.45 15,857,245.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 69,539,771.35 71,890,185.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 95,494,256.12 95,494,256.12
非流动资产合计 8,682,748,116.80 8,644,142,556.47
资产总计 17,131,455,776.49 15,218,987,693.18
流动负债：
短期借款 5,885,450,708.23 5,404,518,144.51
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,623,330,000.00 2,013,330,000.00
应付账款 280,215,970.56 440,227,231.96
预收款项
合同负债 854,879,483.62 694,596,489.19
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2021 年第一季度报告
应付职工薪酬 27,607,905.76 26,961,984.58
应交税费 3,114,582.17 16,527,042.30
其他应付款 60,063,650.13 242,007,677.67
其中：应付利息 2,419,506.82 1,043,086.75
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 500,000,000.00 600,000,000.00
其他流动负债 111,550,512.96 90,297,543.59
流动负债合计 10,346,212,813.43 9,528,466,113.80
非流动负债：
长期借款 995,747,000.00 895,747,000.00
应付债券 633,397,822.14 324,120,687.48
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 48,098,331.23 32,361,627.41
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 9,373,402.46 9,373,402.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,686,616,555.83 1,261,602,717.35
负债合计 12,032,829,369.26 10,790,068,831.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 919,455,100.00 837,375,757.00
其他权益工具 181,816,902.88 93,300,617.30
其中：优先股
永续债
资本公积 3,426,232,839.29 2,921,012,259.76
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 274,002,295.58 274,002,295.58
未分配利润 297,119,269.48 303,227,932.39
所有者权益（或股东权益）合
5,098,626,407.23 4,428,918,862.03
计
负债和所有者权益（或股东
17,131,455,776.49 15,218,987,693.18
权益）总计
公司负责人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
合并利润表
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2021 年第一季度报告
2021 年 1—3 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 2,996,950,220.35 2,514,384,760.44
其中：营业收入 2,996,950,220.35 2,514,384,760.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,635,052,391.30 2,449,936,995.03
2,302,096,262.10 2,203,503,979.06
其中：营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 23,254,446.57 13,869,290.40
销售费用 14,604,084.31 11,692,863.77
管理费用 110,359,823.11 98,347,135.86
研发费用 78,394,111.29 44,207,863.20
财务费用 106,343,663.92 78,315,862.74
其中：利息费用 86,275,966.54 91,234,629.12
利息收入 -19,141,026.81 -37,474,879.13
加：其他收益 24,626,590.47 3,883,447.84
投资收益（损失以“－”号填列） 14,082,215.91 9,680,603.08
其中：对联营企业和合营企业的投 14,082,215.91 9,680,603.08
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 400,606,635.43 78,011,816.33
加：营业外收入 1,000,419.00 2,071,352.35
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2021 年第一季度报告
减：营业外支出 1,242,882.85 1,771,523.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 400,364,171.58 78,311,645.56
减：所得税费用 30,532,768.83 18,830,662.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 369,831,402.75 59,480,983.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 369,831,402.75 59,480,983.23
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 345,557,422.23 53,013,582.66
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 24,273,980.52 6,467,400.57
列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收
益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 369,831,402.75 59,480,983.23
（一）归属于母公司所有者的综合收益 345,557,422.23 53,013,582.66
总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额 24,273,980.52 6,467,400.57
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.40 0.09
（二）稀释每股收益(元/股) 0.39 0.09
公司负责人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
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2021 年第一季度报告
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 3,781,848,364.03 3,145,214,613.43
减：营业成本 3,646,038,827.51 3,057,922,997.27
税金及附加 5,348,963.43 6,235,654.81
销售费用 10,093,076.12 7,645,310.08
管理费用 45,579,776.99 41,058,890.41
研发费用 7,738,251.42 6,824,806.62
财务费用 80,445,460.35 47,245,356.28
其中：利息费用 57,453,811.23 41,158,683.81
利息收入 -13,319,557.05 -17,740,016.91
加：其他收益 823,708.69
投资收益（损失以“－”号填列） 6,513,467.44 8,869,410.23
其中：对联营企业和合营企业的投
6,513,467.44 8,869,410.23
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,058,815.66 -12,848,991.81
加：营业外收入 63,914.60 68,566.64
减：营业外支出 113,761.85 1,314,404.52
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -6,108,662.91 -14,094,829.69
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,108,662.91 -14,094,829.69
（一）持续经营净利润（净亏损以
-6,108,662.91 -14,094,829.69
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
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2021 年第一季度报告
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -6,108,662.91 -14,094,829.69
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,460,641,233.14 1,714,607,589.70
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 32,786,417.36 23,166,571.36
收到其他与经营活动有关的现金 153,800,376.03 2,802,196,220.25
经营活动现金流入小计 2,647,228,026.53 4,539,970,381.31
购买商品、接受劳务支付的现金 1,654,904,988.60 563,660,426.15
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
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2021 年第一季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 243,916,377.18 193,988,492.60
支付的各项税费 124,153,096.14 47,991,947.28
支付其他与经营活动有关的现金 355,876,361.15 3,911,499,174.05
经营活动现金流出小计 2,378,850,823.07 4,717,140,040.08
经营活动产生的现金流量净额 268,377,203.46 -177,169,658.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
33,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,444,335.51 103,655,376.58
投资活动现金流入小计 5,477,335.51 103,655,376.58
购建固定资产、无形资产和其他长
680,706,339.74 363,513,735.81
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 17,771,167.80 5,472,483.24
投资活动现金流出小计 698,477,507.54 368,986,219.05
投资活动产生的现金流量净额 -693,000,172.03 -265,330,842.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,017,132,072.85 12,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 2,142,642,187.54 2,019,585,935.61
收到其他与筹资活动有关的现金 417,336,096.65 765,229,942.67
筹资活动现金流入小计 3,577,110,357.04 2,796,815,878.28
偿还债务支付的现金 1,586,562,688.00 1,441,069,709.04
分配股利、利润或偿付利息支付的
66,484,859.74 100,209,606.81
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 662,615,057.32 1,738,046,988.33
筹资活动现金流出小计 2,315,662,605.06 3,279,326,304.18
筹资活动产生的现金流量净额 1,261,447,751.98 -482,510,425.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -78,196.56 -159,560.87
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2021 年第一季度报告
影响
五、现金及现金等价物净增加额 836,746,586.85 -925,170,488.01
加：期初现金及现金等价物余额 4,392,257,923.03 2,615,048,326.10
六、期末现金及现金等价物余额 5,229,004,509.88 1,689,877,838.09
公司负责人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：神马实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,955,649,583.72 1,700,042,462.60
收到的税费返还 32,777,476.06 22,992,867.60
收到其他与经营活动有关的现金 37,549,830.15 117,513,912.07
经营活动现金流入小计 2,025,976,889.93 1,840,549,242.27
购买商品、接受劳务支付的现金 1,507,551,620.32 2,787,868,864.75
支付给职工及为职工支付的现金 103,246,538.40 83,605,685.93
支付的各项税费 18,733,292.06 7,044,504.16
支付其他与经营活动有关的现金 407,957,257.49 76,121,188.87
经营活动现金流出小计 2,037,488,708.27 2,954,640,243.71
经营活动产生的现金流量净额 -11,511,818.34 -1,114,091,001.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长
1,356,878.48 34,448,977.61
期资产支付的现金
投资支付的现金 51,000,000.00 331,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,571,762.80
投资活动现金流出小计 55,928,641.28 366,248,977.61
投资活动产生的现金流量净额 -55,928,641.28 -366,248,977.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 981,132,072.85
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2021 年第一季度报告
取得借款收到的现金 1,826,700,000.00 1,902,085,935.61
收到其他与筹资活动有关的现金 159,639,329.78 553,229,942.67
筹资活动现金流入小计 2,967,471,402.63 2,455,315,878.28
偿还债务支付的现金 1,518,062,688.00 1,365,622,519.59
分配股利、利润或偿付利息支付的
47,579,235.52 50,108,367.14
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 419,057,580.99 790,500,000.00
筹资活动现金流出小计 1,984,699,504.51 2,206,230,886.73
筹资活动产生的现金流量净额 982,771,898.12 249,084,991.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-78,196.56 -278,719.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 915,253,241.94 -1,231,533,706.50
加：期初现金及现金等价物余额 1,903,274,907.36 2,230,513,013.25
六、期末现金及现金等价物余额 2,818,528,149.30 998,979,306.75
公司负责人：乔思怀 主管会计工作负责人：路伟 会计机构负责人：高瑞华
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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