神马实业股份有限公司2001年年度报告 SHENMA INDUSTRY CO.LTD 二ОО二年四月 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示: 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 董事王颖州先生、李长海先生未出席公司四届十一次董事会，董事王颖州先生委托董事任德范先生代为出席公司四届十一次董事会并表决。 一、公司基本情况简介 1. 公司法定中文名称：神马实业股份有限公司 公司中文名称缩写：神马实业 公司法定英文名称： SHEN MA INDUSTRY CO.LTD 公司英文名称缩写：SMIC 2. 公司法定代表人：宋春迎 3. 公司董事会秘书（负责信息披露）：刘臻 联系地址：河南省平顶山市建设中路63 号 联系电话：0375-3921231 传真：0375-3921500 电子信箱：liuzh@371.net 公司董事会证券事务代表：李旭东 联系地址：河南省平顶山市建设中路63 号 联系电话：0375-3921231 传真：0375-3921500 电子信箱：lixudong@371.net 4. 公司注册地址：河南省平顶山市建设中路63 号 公司办公地址：河南省平顶山市建设中路63 号 邮政编码：467000 公司电子信箱：shenma@public.pdptt.ha.cn 5. 公司选定的信息披露报纸：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：神马实业股份有限公司董事会办公室 6．公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：神马实业 股票代码：600810 7． 公司首次注册登记日期：一九九三年十二月十六日 公司首次注册登记地点：河南省平顶山市 公司变更注册登记日期：二ＯＯＯ年七月二十五日 公司变更注册登记地点：河南省平顶山市 企业法人营业执照注册号：4100001001219 税务登记号码：410400520110217 公司聘请的会计师事务所名称：北京中天华正会计师事务所 北京中天华正会计师事务所办公地址：北京市西城区复成门外大街2 号万通广场B座18层 二、会计数据和业务数据摘要 1. 本年度主要财务指标（单位：元） 公司本年度实现利润总额： 67693993.91 净利润： 34375430.48 扣除非经常性损益后的净利润： 8021115.34 主营业务利润： 109225201.67 其他业务利润： 39763808.51 营业利润： 67758603.91 投资收益： 0 补贴收入： 0 营业外收支净额： -64610.00 经营活动产生的现金流量净额： 36850445.49 现金及现金等价物净增加额： 73073096.00 *注: 扣除的非经常性损益项目和金额 单位:元 项目 金额 资产托管收益 39334798.71 注：2001 年度公司根据委托协议向中国神马集团尼龙66 盐有限责任公司收取资产委托管费16271.49 万元，扣除公司为该项托管资产提取的折旧费用11439.14 万元和应交营业税及附加898.87万元，取得其它业务利润3933.48 万元，占公司2001 年实现利润总额的58.11%。 2．公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2001年度 2000年（调整前） 主营业务收入 1157430868.70 1040443506.81 净利润 34375430.48 110594794.17 总资产 4075737907.63 3963357156.13 股东权益 3415498855.11 3451196882.99 每股收益 0.061 0.215 每股净资产 6.031 6.704 调整后每股净资产 5.965 6.651 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.065 0.108 净资产收益率 1.006% 3.20% 项目 2000年度（调整后） 1999 年度 主营业务收入 1040443506.81 1193118253.55 净利润 81516979.45 95502259.39 总资产 3900341491.49 3845350286.92 股东权益 3379111952.63 3340602088.82 每股收益 0.158 0.186 每股净资产 6.564 6.489 调整后每股净资产 6.522 6.474 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.108 0.115 净资产收益率 2.41% 2.86% 3．根据证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号通知，列表如下： 净资产收益率 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 3.198% 3.216% 0.193 0.193 营业利润 1.984% 1.995% 0.120 0.120 净利润 1.006% 1.012% 0.061 0.061 扣除非经常性 损益后的净利润 0.235% 0.236% 0.014 0.014 4、报告期内股东权益变动情况（金额单位：人民币元） 项目 股本（万股） 资本公积 盈余公积 期初数 51480 2434893767.68 147873517.30 本期增加 5148 6875086.10 本期减少 21154528 期末数 56628 2413739239.68 154748603.40 变动原因 公积金转增股 公积金转增股 年度利润提取 本 本、关联交易差 价及国债技改 项目投资补助 金 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 74131550.78 281544667.65 3379111952.63 本期增加 3437543.05 36386902.48 本期减少 813655.62 期末数 77569093.83 280731012.03 3415498855.11 变动原因 年度利润提取 利润及利润分 实现利润 配 三、股本变动及股东情况 1. 股本变动情况 ⑴ 股份变动情况表单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+ -） 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1.发起人股份 38610 3861 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 38610 3861 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 尚未上市流通股份合 计 38610 3861 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 12870 1287 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 12870 1287 三、股份总数 51480 5148 本次变动后 一、未上市流通股份 1.发起人股份 42471 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 42471 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 尚未上市流通股份合 计 42471 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 14157 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 14157 三、股份总数 56628 ⑵股票发行与上市情况 1998 年12 月24 日，根据公司97 年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监上字（1998）149 号文批准, 公司以10：5 比例向全体股东实施增资配股，每股配股价11.60 元。其中：向社会公众股股东配售4290 万股；国有法人股应配售12870 万股由国有法人股持有单位中国神马集团有限责任公司以实物资产入股全额认购。配股缴款日期为1998 年12 月25 日至1999 年1 月8 日，1999 年1 月23 日配股工作完成，2 月3 日经上交所安排，本次配股社会公众股部分4290 万股上市交易。 公司于2001 年7 月19 日实施了2000 年度资本公积金转增股本方案（以2000 年12月31 日的总股本5l480 万股为基数，每l0 股转增l 股），转增股本后，公司总股本为56628万股,其中国有法人股为42471 万股，占总股本的75%，社会公众股14157 万股，占总股本的25%。 2. 股东情况介绍 (1) 报告期末股东数量：91346 户。 (2) 报告期末公司前十名股东持股情况 股东名称 年末持股数（股） 比例% 股份性质 ①神马集团 424710000 75.00 国有法人股 ②许放 381499 0.0674 上市流通股 ③兴和基金 320963 0.0567 上市流通股 ④叶远璋 263488 0.0465 上市流通股 ⑤钱文君 148500 0.0262 上市流通股 ⑥郭治安 133192 0.0235 上市流通股 ⑦方良伟 132000 0.0233 上市流通股 ⑧吴修兰 131616 0.0232 上市流通股 ⑨卢桂华 119955 0.0212 上市流通股 ⑩轻工实业 110071 0.0194 上市流通股 上述10 名股东之间不存在关联关系。 (3) 公司控股股东为中国神马集团有限责任公司（下称神马集团），法定代表人为宋春迎先生，成立日期为1996 年11 月26 日，主要业务和产品为尼龙帘子布、尼龙66 盐、橡胶轮胎、树脂、烧碱以及工程塑料等的生产、制造及销售，注册资本为100730 万元，系国有独资公司。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1. 董事、监事、高级管理人员 (1)现任公司董事、监事及高级管理人员情况介绍。 姓名 性别 年龄 职务 任期 宋春迎 男 52 董事长 2000.6-2003.6 张兆锋 男 41 董事 2000.6-2003.6 王颖洲 男 40 董事 2000.6-2003.6 任德范 男 46 董事副总经理 2000.6-2003.6 李长海 男 52 董事 2001.6-2003.6 侯欲晓 男 36 董事副总经理 2000.6-2003.6 孙思邈 女 48 董事 2000.6-2003.6 曹新征 男 43 董事 2000.6-2003.6 王平 男 45 董事 2000.6-2003.6 窦广德 男 54 监事会主席 2000.6-2003.6 段志斌 男 47 监事 2001.6-2003.6 白保义 男 56 监事 2000.6-2003.6 李久灵 男 54 监事 2000.6-2003.6 黄黎 女 40 监事 2000.6-2003.6 侯本玉 男 52 财务处长 2000.6-2003.6 刘臻 男 38 董秘 2000.6-2003.6 姓名 年初持股数 年末持股数 宋春迎 0 0 张兆锋 0 0 王颖洲 0 0 任德范 0 0 李长海 0 0 侯欲晓 0 0 孙思邈 0 0 曹新征 0 0 王平 0 0 窦广德 0 0 段志斌 0 0 白保义 0 0 李久灵 100 110 黄黎 0 0 侯本玉 0 0 刘臻 0 0 董事宋春迎先生任神马集团董事长、党委书记，任期2001 年11 月—2004 年11 月;董事张兆锋先生任神马集团副总经理，任期2001 年11 月—2004 年11 月;董事王颖洲先生任神马集团橡胶公司总经理，任期2001 年11 月—2004 年11 月;董事孙思邈女士任神马集团财务部部长，任期2001 年11 月—2004 年11 月;董事曹新征先生任神马集团资产运营部部长，任期2001 年11 月—2004 年11 月;监事窦广德先生任神马集团党委副书记、纪委书记，任期2001 年11 月—2004 年11 月;监事白保义先生任神马集团审计室副处级科员，任期2001 年11 月—2004 年11 月。 （2）年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员的报酬按基本工资加奖金确定。在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员本年度报酬总额为264363 元。金额最高的前三名董事的报酬总额为108681 元。金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为100751 元。 年度报酬区间：30000 元至40000 元的董事3 人，高级管理人员2 人; 20000 元至30000 元的监事3 人，高级管理人员2 人; 20000 元以下的董事1 人。 不在本公司领取报酬的董事有宋春迎先生、张兆锋先生、王颖洲先生、孙思邈女士和曹新征先生，监事有窦广德先生、白保义先生。以上董事、监事均在控股股东神马集团领取报酬。 （3）报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 因工作变动齐兆义先生不再担任公司监事职务，增补段志斌先生为公司监事;因工作变动李俊峰先生不再担任公司董事职务，管俊安先生不再担任公司董事、副总经理职务，增补李长海先生、侯欲晓先生为公司董事] 2. 公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司员工总数为4236 人，按专业构成分类，生产人员3801人，销售人员55 人，技术人员220 人，财务人员11 人，行政人员149 人。按教育程度分类，本科及以上学历91 人，大专454 人，中专及以下3691 人。公司离退休职工委托神马集团管理。 五、公司治理结构 1. 公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、《经营班子工作细则》、《董事高级管理人员监督评议办法》等。公司治理结构日渐合理、完善，主要内容如下： (1)关于股东与股东大会：公司能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开好股东大会; 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利；公司关联交易公平合理，并对具体内容、定价依据及履行情况予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。 (2)关于控股股东和上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司董事会、监事会和经营层能够独立规范工作；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了明确分开。 (3)关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事;公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求：公司董事会制订了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司准备推荐3 名独立董事候选人，并将提交公司年度股东大会审议批准;同时公司准备成立战略管理委员会、薪酬与绩效管理委员会和内审委员会等董事会专门委员会，从制度上进一步规范了董事会的决策行为。 (4)关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成，符合法律、法规的要求;公司制订了监事会议事规则，规范了监事会的议事程序和内容; 公司制定了董事高级管理人员监督评议办法，监事会能够认真履行职责，能够本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。 (5)关于绩效评价与激励约束机制：公司正在积极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制：公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规的规定。 (6)关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 (7)关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，并配备了专门的信息披露人员：公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息;公司能够做好信息披露前的保密工作，没有发生泄密现象，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 2、独立董事履行职责情况 报告期内，公司末设独立董事。公司己按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，修订了公司章程，建立了独立董事制度，并准备推荐3 名独立董事候选人，将提交公司年度股东大会审议批准。 3、公司与控股股东—中国神马集团有限责任公司在业务、人员、资产、机构、财务方面做到了明确分开。 (1)业务方面：公司拥有独立的采购和销售系统，具有独立、完整的业务和自主经营能力; 公司与控股股东采购和销售业务的关联交易价格完全参照市场公允价格; (2)人员方面：公司劳动、人事及工资管理完全独立；经理、副经理等高级管理人员均在本公司领薪，未在控股股东单位担任重要职务; (3)资产方面：公司具有完整的法人资产，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和部分配套设施；公司拥有独立的工业产权和非专利技术；商标为控股股东拥有，目前上市公司无偿使用； (4)机构方面：公司拥有独立的职能部门和分厂，公司的办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开; (5)财务方面：公司拥有独立的财务部门和财务人员，独立的财务核算体系、独立的财务会计制度，独立在银行开设帐户、独立纳税。 4、公司对高级管理人员的考评按公司制定的《董事高级管理人员监督评议办法》进行; 报告期内公司尚未建立高级管理人员激励机制和奖励制度。 六、股东大会情况简介 报告期内公司共召开一次股东大会，具体情况如下： 1．股东大会的通知、召集、召开情况 公司于2001年5年21日发出召开2000年度股东大会的通知。股东大会于2001年6月22日（星期五）上午9：00在公司南一楼会议室举行。出席本次会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员共15人，其中股东及股东代理人4人，持有及代表股份386290148股，占公司总股本51480万股的75.037%，符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司股东大会规范意见》的规定，众天律师事务所许军利律师为本次股东大会作验证，许军利律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席股东大会人员资格、表决程序等相关事宜均符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，本次股东大会决议合法有效。 2．股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露报纸及披露日期 股东大会通过的决议为：《公司2000 年度董事会工作报告》、《公司2000 年度监事会工作报告》、《公司2000 年度财务决算及2001 年度财务预算的报告》、《公司2000 年度利润分配方案和2001 年度利润分配政策》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于改选部13分董事、监事的议案》、《关于将尼龙66 盐七套主要生产装置委托中国神马集团尼龙66盐有限责任公司经营的期限延期一年的议案》和《关于根据财政部财会[2001]5 号文调减股东权益的议案》。以上决议刊登于2001 年6 月23 日的《上海证券报》。 3．选举、更换公司董事、监事情况 因工作变动李俊峰先生、管俊安先生不再担任公司董事职务，增补李长海先生、侯欲晓先生为公司董事; 因工作变动齐兆义先生不再担任公司监事职务，增补段志斌先生为公司监事。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1．公司主营业务范围及其经营状况 2001 年度公司共生产尼龙66 工业丝52411 吨，同比增长1.98%，其中生产尼龙浸胶帘子布37240 吨，同比减少7.9%; 实现主营业务收入11.57 亿元，较上年度增加1.17 亿元，增长11.2%,完成年度计划的96.4%; 实现主营业务利润1.09 亿元，较上年度减少1.07亿元，减幅为49.5%; 实现净利润3437 万元，较上年度减少4714 万元，减幅为57.8%。 公司主要产品为尼龙66 浸胶帘子布及尼龙66 工业丝的生产和销售，2001 年尼龙66浸胶帘子布的毛利率为9.96%，尼龙66 工业丝的毛利率为3.63%。市场占有率约为30%。公司所属行业为化学纤维制造业。 2．公司没有控股子公司及参股公司。 3．公司前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例为87%，前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为100%。 4.经营中出现的问题和困难及解决方案 公司2001 年经营业绩出现大幅下滑，其主要原因一是国内轮胎行业普遍开工不足，经济效益下滑，造成帘子布市场需求不旺; 二是随着高速公路的发展，轮胎行业实行产品结构调整，对以本公司产品为骨架材料的斜胶胎生产带来冲击; 三是国内帘子布行业无序竞争导致公司产品销售价格持续下滑，其中主导产品尼龙66 浸胶帘子布销售价格较上年下降4.74%，尼龙66 工业丝销售价格较上年下降7.4%。使公司的经营业绩有大幅度下滑。针对上述困难，公司采取了一系列具体措施来竭力减轻市场形势对经营业绩的影响： （1）层层分解指标，努力降低成本。一是建立双轨二级成本核算体系，各厂配备成本核算员、工资员，由财务处进行业务培训、考核，统一管理。二是跟踪市场价格，倒推生产成本。对各种原材料、能源消耗定额重新进行修订完善。公司与各厂签订《生产经营承包责任书》，各厂将指标层层分解落实。三是进一步完善成本考核方案。对成本超额节约的提成奖励，由原来的只奖励各厂班子成员，改为超额节约的10%奖励职工，3%奖励班子。上述措施的实施使公司可比成本较上年度降低了3.5%，一定程度上遏制了产品销售价格下滑给公司带来了的负面影响。 （2）加强管理，全面提高产品质量。一是建立质量评价综合体系，成立质量督查小组。二是加强质量体系日常监督检查，完善质量体系文件。三是坚持开展群众性的QC 小组活动，共注册2001 年QC 小组课题141 个，总结2000 年QC 成果92 个。四是积极处理内外部质量投诉事件。五是加强设备维修质量管理，提高设备维护人员的素质，实行检修责任制。通过以上措施，有效地保持了产品质量，原丝一等品率达到98.86%，浸胶布优等品率达到97.34%。 （3）顺利完成7000 吨高强力工业丝技改项目。该项目是利用国家第三批国债贴息贷款兴建的。7000 吨高强力丝项目历时15 个月的建设于2001 年11 月13 日一次开车成功，它的建成投产将对公司实现工业丝及帘子布产品的更新换代起到重要作用。 （4）推进技术创新，开发新产品。全年共完成废水回收利用等技改创新项目10 余项，创经济效益260 万元。全年先后开发了6 种规格的原丝新产品和50 多个规格的浸胶帘子布产品。 （5）深化劳动人事、用工和工资制度改革。一是对新进员工实行人事代理。二是把原丝三厂作为人事、用工、分配三项制度改革的试点，实施全员竞聘上岗。三是切实稳妥做好员工动态管理工作。四是进一步探索活工资分配办法。 （6）进一步加强市场营销工作。一是聘请营销专家对销售人员进行培训。二是对销售人员实行竞聘上岗。三是改革对销售人员的奖励制度。四是在巩固国内市场的同时，积极开拓国际市场，全年共出口工业丝及帘子布9900 吨。 （二）公司投资情况 1．本公司在报告期内无募集资金投资，上次募集资金没有延续到报告期使用。 2．非募集资金使用情况 本公司在本年度内的非募集资金投资项目是：7000 吨高强力丝技改项目。该项目于1999 年11 月被国家经贸委、国家计委下文列入第三批国债资金技改项目并立项，总投资18249 万元，其中国债专项资金贷款12343 万元，自筹资金5906 万元。该项目于2000 年11 月8 日开工, 2001 年11 月13 日一次开车成功，质量达到设计标准。报告期内共生产高强丝918 吨，截止到报告期末，共完成投资10198 万元。（详见上海证券报2001 年11月20 日公司公告） （三）公司财务状况 项目 2001年 2000年 增减（%） 总资产 4075737907.63 3900341491.49 4.50% 长期负债 143430000.00 200000000.00 -28.29% 股东权益 3415498855.11 3379111952.63 1.01% 主营业务利润 109225201.67 215999102.22 -49.43% 净利润 34375430.48 81516979.45 -57.83% 注： 财务指标变动情况主要原因： （1）总资产比上年无明显变化。 （2）长期负债减少28.29%主要系归还已到期的长期借款所致。 （3）股东权益比上年无明显变化。 （4）主营业务利润下降49.43%主要系主导产品价格下滑所致。 （5）净利润下降57.83%主要系主导产品价格下滑所致。 （四）中国已经加入WTO，这对帘子布行业来说既是机遇又是挑战。一方面，加入WTO，欧盟和美国将向中国开放纺织业市场，而纺织行业是加入WTO 最大的受惠行业。帘子布行业后半部分上属于纺织行业，入世为出口欧美市场提供了一个好的机会。同时，加入WTO对中国的经济发展将是一极大的促进，而作为国家基础产业的交通业和作为支柱产业的汽车工业也必将有一个较大的增长，从而带动国内轮胎行业和帘子布行业的发展。另一方面，随着中国尼龙工业丝和帘子布的关税大幅度的削减，会使国内的尼龙帘子布市场受到国外特别是远东及东南亚尼龙帘子布的冲击。本公司一方面将充分利用入世机遇，另一方面将采取有效措施来避免入世的不利影响。 （五）新年度经营计划 公司2002 年经营指导思想是：以中国加入WTO 为契机，完善公司治理结构，深化内部改革，以帘子布主业为依托，加快产品结构调整步伐，采取产品细分和市场细分策略，以适应日趋激烈的市场竞争形势，努力提高公司盈利能力。 公司2002 年经营目标是：力争产销尼龙66 帘子布45000 吨，工业丝15000 吨。预计完成销售收入12.3 亿元，成本控制在11.1 亿元以内。 为确保上述目标的实现，公司2002 年将重点做好以下几个方面的工作： 1. 完善公司治理结构，深化内部改革 完善公司治理结构、提高公司治理水平是适应市场竞争的一个重要条件。公司将按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，进一步完善公司治理结构，深化内部改革：一是进一步规范和完善董事会、监事会、经理层的职权、机构设置。修订完善各项议事规则、工作细则及工作程序。二是深化人事、用工、分配三项制度改革，建立有效的考核激励机制和薪酬体系，提高人力资源管理水平。三是优化组织结构，建立高效的业务流程，提高公司的运作效率和效益，提高公司的抗风险能力。四是在新的企业战略和业务流程基础上，建立绩效管理体系，提升公司对各部门及厂的管理手段和管理水平。 2. 加强营销管理，开创营销工作新局面 2002 年本公司将逐步减少与控股股东间的关联交易业务，直接面对市场，因此加强营销工作刻不容缓。为加强公司营销管理工作，公司成立市场部，负责市场调查、市场预测和策划，了解用户需求，进行市场细分，选准目标市场，明确市场定位，重点抓好国际市场、国内三资企业市场以及新客户的开拓。牢固树立服务也是竞争力的观点，通过改进产品质量、增加产品品种、更好地满足用户需求等措施提高市场占有率。着力培养高素质营销人才，强化市场研究、市场开拓的职能。进一步与国际著名轮胎公司的合作，争取外贸出口业务有较大幅度的增长。 3. 加快技术进步和技术改造步伐 （1）中低旦丝开发今年4 月完成设备调试运转，具备工业化生产条件，同时开发用户，逐步打开安全气囊丝等特殊用途产品的市场。 （2）开发T5 丝，并与轮胎厂合作开发其应用技术，力争实现5000 吨产销量。 （3）完善高模低缩涤纶帘子布技术，实现工业化生产。 （4）抓紧6000 吨涤纶帘子布项目的可行性调研工作。 （六）董事会日常工作 1．报告期内董事会会议情况和决议内容。 报告期内公司共召开五次董事会（含两次临时董事会），主要内容如下： （1）公司第四届董事会第四次会议于2001 年4 月3 日在公司北二楼会议室召开，应到董事9 人，实到董事7 人，4 位监事列席了本次会议。会议通过了以下决议：《公司2000年度报告及年度报告摘要》、《公司2000 年度利润分配预案及2001 年度利润分配政策》；2000 年度股东大会召开日期另行公告。 （2）公司第四届董事会第五次会议于2001 年5 月21 日在本公司会议室召开,应到董事9 人,实到8 人,公司监事会全体成员及部分高级管理人员列席了会议。会议通过了以下决议：《公司2000 年度董事会工作报告》;《公司2000 年度财务决算及2001 年财务预算的报告》;《关于改选公司部分董事的议案》;《关于将尼龙66 盐七套生产装置委托经营延期一年的议案》;《关于根据财政部财会（2001）5 号文调减股东权益的议案》;《关于续聘天一会计师事务所的议案》;《关于聘请众天律师事务所为本公司常年法律顾问的议案》;《关于召开公司2000 年度股东大会的议案》。 （3）公司第四届董事会第六次会议于2001 年8 月6 日在公司会议室召开,应到董事9 人,实到8 人,公司5 名监事及部分高级管理人员列席了会议。会议通过了以下决议：《关于计提资产减值准备的议案》;《公司2001 年中期不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本的议案》;《公司2001 年中期报告及摘要》。 （4）公司2001 年第一次临时董事会于2001 年12 月5 日在公司会议室召开，应到董事9 人,实到7 人,公司5 名监事列席了会议。会议主要内容：决定由公司副总经理侯欲晓先生临时主持公司日常工作; 讨论公司经理班子奖金发放办法。 （5）公司2001 年第二次临时董事会于2001 年12 月19 日在公司会议室召开，应到董事9 人,实到5 人,公司4 名监事列席了会议。会议审议了《关于公司控股股东及关联方欠款情况的说明》，并报中国证监会郑州特派办。 2．董事会对股东大会决议的执行情况 （1）公司2000 年度股东大会通过的资本公积金转增股本方案为：以2000 年12 月31日的总股本5l480 万股为基数，每l0 股转增l 股。此项工作已于2001 年7 月19 日完成。 （2）公司本年度按照2000 年度股东大会通过的《关于将尼龙66 盐七套主要生产装置委托中国神马集团尼龙66 盐有限责任公司经营的期限延期一年的议案》，公司董事会依照《资产委托经营管理协议》收取资产占用费39334798.71 元。 （七）本年度利润分配预案及2002 年度利润分配政策 1．本年度利润分配预案：经北京中天华正会计师事务所确认,公司2001 年度实现净利润34375430.48 元,提取法定盈余公积金和法定公益金各10%计6875086.10 元，加上一年度结转的未分配利润计281544667.65 元，本年度可供股东分配的利润为309045012.03元。根据公司2001 年利润分配政策，拟以公司2001 年末总股本56628 万股为基础，每10股派发现金红利0.50 元（含税），合计派发2831.4 万元，剩余280731012.03 元未分利润结转以后年度分配。 2．2002 年度利润分配政策：公司2002 年度实现利润加以前年度未分配利润的10—30%以现金红利为主的方式进行，在2002 年分配一次。上述分配政策在具体实施中，需经董事会以分配预案的形式提交股东大会审议通过后才能正式实施，公司董事会保留根据公司经营情况做出调整选择的权利。 （八）其他需要披露的事项 公司选定的信息披露指定报刊为《上海证券报》，报告期内未发生变更。 八、监事会报告 1． 监事会工作情况 报告期内,公司监事会共召开六次会议（ 含两次临时监事会）， 具体情况如下： ( 1 ) 公司第四届监事会第三次会议于2001 年元月16 日在公司会议室召开，应到监事5 人，实到4 人，会议听取了公司财务主管2000 年度财务运作情况汇报。 （2）公司第四届监事会第四次会议于2001 年4 月3 日在公司会议室召开，应到监事5 人，实到4 人，会议通过了以下议案：《公司2000 年度报告及年度报告摘要》；《公司2000年度利润分配预案及2001 年度利润分配政策》。 （3）公司第四届监事会第五次会议于2001 年5 月21 日在公司会议室召开，应到监事5 人，实到4 人，会议通过了以下议案：《公司2000 年度监事会工作报告》；《改选部分监事的议案》。 （4）公司第四届监事会第六次会议于2001 年8 月6 日在公司会议室召开,应到监事5 人,实到5 人。会议通过了以下议案：《公司2001 年中期报告及摘要》；《关于计提资产减值准备的议案》。 （5）公司2001 年第一次临时监事会于2001 年8 月28 日在公司会议室召开,应到监事5 人,实到5 人。会议内容是听取了解公司上半年经营情况及学习有关法律法规。 （6）公司2001 年第二次临时监事会于2001 年10 月24 日在公司会议室召开,应到监事5 人,实到5 人。会议学习了中国证监会郑州特派办领导讲话及公司有关规章制度。 2． 监事会所发表的独立意见 （1）本监事会认为公司2001年的经营管理严格按照国家有关法律法规和公司章程进行，决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司的董事、经理及其他高级管理人员执行公司公务时无违反法律、法规、公司章程、损害公司利益的行为； （2）本监事会经过审查，认为公司的财务报告真实反映了公司2001 年的财务状况和经营成果，北京中天华正会计事务所出具的审计意见是客观、公允的； （3）本监事会经过审查，认为公司于1998年12月配股所募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致； （4）本监事会经过审查，认为公司将尼龙66盐七套主要生产装置委托给中国神马集团尼龙66盐有限责任公司经营是完全必要的，符合公司的利益，托管费用的确定是公允的、公正的; （5）本监事会经过审查，认为关联交易公平、公正，遵守市场公允原则，未发现内幕交易行为和损害上市公司利益的现象。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）重大关联交易事项 存在控制关系的关联交易方：中国神马集团有限责任公司 不存在控制关系的关联交易方：中国神马尼龙66 盐有限责任公司 本年度重大关联交易共两项： 1、购销关联交易。（详见财务报表附注八） 2、公司本年度按照股东大会通过的《关于将尼龙66 盐七套主要生产装置委托中国神马集团尼龙66 盐有限责任公司经营的期限延期一年的议案》向中国神马尼龙66 盐有限责任公司收取资产托管费16271.49 万元。（详见财务报表附注八） （四）重大合同及其履行情况 报告期内共发生托管事项一项：即本公司继续将尼龙66 盐七套主要生产装置委托给中国神马集团尼龙66 盐有限责任公司经营管理。具体情况是： 本公司曾在2000 年将所拥有的尼龙66 盐七套主要生产装置委托给中国神马集团尼龙66 盐有限责任公司经营管理，并签定了资产委托经营管理协议，协议主要内容为：1、本次委托的尼龙66 盐七套生产装置资产帐面原值为163457.19 万元；2、尼龙66 盐公司享有受托经营资产的管理权、收益权，但不享有处分权，资产所有权归本公司所有。尼龙66盐公司承担委托经营期内的盈亏责任。3、本公司按资产总额3％的比例向尼龙66 盐公司收取资产占用费；4、委托经营期限为一年。根据2000 年度股东大会通过的《关于将尼龙66 盐七套主要生产装置委托中国神马集团尼龙66 盐有限责任公司经营的期限延期一年的议案》，本公司本年度按照协议向神马尼龙66 盐有限责任公司收取资产托管费16271.49万元，扣除本公司为该项托管资产提取的折旧费用11439.14 万元和应交的营业税金及附加898.87 万元，记入其他业务利润3933.48 万元，占本期利润总额的58.11%。 （五）报告期内无承诺事项。 （六）因公司聘用的原财务报告审计机构天一会计师事务所为本公司做审计的大部分业务人员加入北京中天华正会计师事务所，并成立了中天华正河南分所，经公司四届八次董事会审议决定公司2001 年改聘北京中天华正会计师事务所为本报告年度财务报告审计机构。本报告年度支付给会计师事务所的报酬为28 万元。 （七）公司、公司董事会及董事在报告期内没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （八）报告期内公司未发生《证券法》第六十二条、《公开发行股票公司信息披露实施细则》（试行）第十七条所列的重大事件。 (九)其他重要事项 1、据河南省财政厅豫财企[2001]30 号文件、平顶山市财政局平财工字[2001]4 号文件批准，公司享受所得税先按33%的法定税率征收，扣除2000 万元上交财政后再计算返还18%的数额。该政策执行期为：从1997 年1 月1 日起到2001 年12 月31 日止。从2002 年1 月1 日起将终止所得税优惠政策，这将影响公司的未来业绩。 2、中国已经加入WTO，这对帘子布行业来说既是机遇又是挑战。一方面，加入WTO，欧盟和美国将向中国开放纺织业市场，而纺织行业是加入WTO 最大的受惠行业。帘子布行业后半部分上属于纺织行业，入世为出口欧美市场提供了一个好的机会。同时，加入WTO对中国的经济发展将是一极大的促进，而作为国家基础产业的交通业和作为支柱产业的汽车工业也必将有一个较大的增长，从而带动国内轮胎行业和帘子布行业的发展。另一方面，随着中国尼龙工业丝和帘子布的关税大幅度的削减，会使国内的尼龙帘子布市场受到国外特别是远东及东南亚尼龙帘子布的冲击。 3、经河南省平顶山市财政局批准，公司决定于2001 年4 月1 日起封存尼龙66 帘子布三期二阶段生产线（详见2001 年3 月21 日上海证券报本公司公告），2001 年9 月启封，封存资产原值为29922 万元，少提固定资产折旧9521297.5 元（详见2001 年10 月20日上海证券报本公司公告）。 十、财务报告 1、审计报告 中天华正(京)审[2002]016 号 神马实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表，2001 年度利润表及利润分配表及现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，贵公司上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京中天华正会计师事务所有限公司 主任会计师：梁春 中国注册会计师：梁涛 中国·北京 二○○二年四月六日 2、会计报表（见附表） 3、会计报表附注 一、公司概况: 神马实业股份有限公司(以下简称本公司)位于河南省平顶山市，是由中国神马集团有限责任公司(原中国神马帘子布(集团)公司)独家发起，以其第一期工程兴建的生产线为主体组建的。本公司于1993 年6 月开始筹建，6 月26 日在河南省工商行政管理局办理了筹建登记，注册号为〔筹字〕010 号，1993 年12 月16 日在河南省工商行政管理局正式注册登记，注册号为16997248-9 号。本公司发行之股票于94 年1 月6 日在上海证券交易所上市交易。本公司主要生产和销售神马牌锦纶66 浸胶帘子布。 二、公司主要会计政策、会计估计: 1.会计制度：本公司原执行《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》及其补充规定。从2001 年1 月1 日起本公司执行新的《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。本会计报表已按照新的《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求编制。 2.会计年度：自公历1 月1 日至12 月31 日作为一个会计年度。 3.记帐本位币：本公司以人民币为记帐本位币。 4.外币核算方法：对发生的外币经济业务以当月1 日公布的人民币市场汇率折合为人民币记帐，期末对涉及到外币的帐户按期末市场汇价进行调整，其差额记入当期损益。 5.记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。 6.现金等价物的确定标准：以持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资作为现金等价物。 7.坏帐准备核算方法： (1)坏帐的确认标准：本公司对于因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项和因债务人逾期未履行其清偿义务，而且具有明显的迹象表明无法收回的应收款项确认为坏帐损失。 (2)坏帐的核算方法：本公司采用备抵法核算应收帐款和其他应收款的坏帐损失。实际发生坏帐时，将确认为坏帐的应收帐款和其他应收款冲减坏帐准备。 (3)坏帐准备的计提方法和计提比例： 本公司采用帐龄分析法计提坏帐准备，对应收款项(包括应收帐款及其他应收款)根据本公司以往的经验、债务单位的实际财务状况和现金流量等相关信息，确定的计提比例列示如下： 帐龄 计提比例 1年以内 2% 1- 2年 6% 2- 3年 12% 3- 4年 25% 4- 5年 50% 5年以上 80% 8.存货核算方法： (1)存货实行永续盘存制。 (2)存货的分类：本公司将存货分为原材料、自制半成品、在产品、产成品、委托加工材料等。 (3)存货的核算方法：原材料按计划成本核算；低值易耗品取得按实际成本计价，领用采用一次摊销法进行核算；自制半成品、产成品的入库采用实际成本核算，发出、领用采用加权平均法。在产品成本主要包括原材料实际成本。 (4)存货跌价准备的核算方法:本公司对期末存货按成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备。年度终了，本公司对存货进行全面清查，如由于存货遭受损毁、全部或部分陈旧过时及销售价格低于成本等原因，使存货的可变现净值低于成本价时，根据对单个存货帐龄、周转使用等情况的分析，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价损失准备。 9.固定资产核算方法: (1)固定资产标准：使用年限在一年以上, 单位价值在2000 元以上的房屋及建筑物、机器设备、运输工具等劳动资料作为固定资产。 (2)固定资产分类：房屋及建筑物、机器设备和运输工具。 (3)固定资产计价：按实际成本计价。 (4)固定资产折旧方法：采用平均年限法，以分类折旧率按月计提折旧。其主要折旧要素如下： 类别 预计使用年限 净残值率％ 年折旧率％ 房屋及建筑物 30----40年 1 3.30---2.48 机器设备 5----14年 1 19.80---7.07 运输工具 12年 1 8.25 (5)固定资产减值准备的计提方法:本公司在会计期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，将可收回金额低于帐面价值的差额作为固定资产减值准备。 10.在建工程核算方法： (1)在建工程按发生的实际成本核算。已交付使用的在建工程，先按估计价值转入固定资产，待其竣工决算批准后再作调整。 (2)为在建工程项目进行专门借款而发生的借款费用，在项目达到预定可使用状态前发生的，予以资本化，计入在建工程成本；在固定资产达到预定可使用状态后发生的，作为财务费用计入当期损益。 (3)在建工程减值准备的计提标准和计提方法:本公司在会计期末，对在建工程进行全面检查。若存在工程项目在性能或技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性，或长期停建且预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，则计提在建工程减值准备。 11、借款费用的核算方法： (1)为公司筹集生产经营所需资金而发生的利息净支出、汇兑净损失、金融机构手续费、折价或溢价的摊销等，列入财务费用。 (2)为营建在建工程项目进行专门借款而发生的借款费用，在工程已达到预定可使用状态前作为资本化利息列入工程成本；在工程已达到预定可使用状态后计入财务费用。如果某项固定资产的购建发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月（含三个月），应当暂停借款费用的资本化，其中断期间发生的借款费用直接计入当期损益；但当中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则其中断期间发生的借款费用仍应计入工程成本。 12.无形资产核算方法： (1)无形资产计价和摊销方法：无形资产全部为本公司所占土地的土地使用权，一九九八年十二月三十一日前按10 年平均摊销；根据董事会决议，自一九九九年一月一日起改按50 年进行摊销。 (2)无形资产减值准备的计提方法：本公司在会计期末，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，如果由于无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响，或由于市价大幅下降，在剩余摊销年限内预期不会恢复，或存在其他足以证明无形资产实质上已经发生了减值的情形而导致其预计可收回金额低于帐面价值的，将可收回金额低于帐面价值的差额计提无形资产减值准备。 13.长期待摊费用的核算方法： 长期待摊费用全部为固定资产的大修理费用，其按大修理间隔18 个月平均摊销。 14.营业收入确认方法：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。 15.所得税的会计处理方法： 所得税的会计处理采用应付税款法。 三、税项： 1、增值税：税率为17%，以销项税额扣除进项税额后的余额计缴。 2、所得税：税率为33%，根据河南省财政厅豫财企[2001]30 号文件、平顶山市财政局平财工字[2001]4 号文件批准，公司享受所得税先按33%的法定税率征收，扣除2000 万元上交财政后再计算返还18%的数额。该政策执行期为：从1997 年1 月1 日起到2001 年12月31 日止。 3、城市维护建设税：按流转税额的7%计缴。 4、教育费附加：按流转税额的3%计缴。 5、其他税项：按国家有关规定执行。 四、会计政策变更的内容、变更理由及影响： 1、根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》和财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件精神，本公司从2001 年1 月1 日起执行新的《企业会计制度》，并按照新会计制度的要求改变以下会计政策： （1）购建固定资产专门借款利息达到预定可使用状态前原全额计入工程成本，现改变为同时满足以下三个条件时，企业为购建某项固定资产而借入的专门借款所发生的利息，应当开始资本化，计入所购建固定资产的成本。 A 资产支出（只包括为购建固定资产而支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出）已经发生； B 借款费用已经发生； C 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 （2）购建固定资产专门借款利息收入原冲减所购建的固定资产成本，现改变为所发生的利息收入直接计入当期财务费用。 （3）期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 （4）期末在建工程原按帐面净值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备。 （5）期末无形资产原按帐面净值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 （6）期末委托贷款原按帐面净值计价，现改为按委托贷款帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提委托贷款减值准备。 根据公司目前的资产状况，按照新会计制度的要求，本公司对上述第（3）项会计政策的变更进行了追溯调整。上述会计政策变更产生的累计影响数为-63,015,664.64 元，由于28追溯调整，调减2001 年的期初留存收益63,015,664.64 元，其中调减2001 年期初未分配利润50,412,531.72 元；调减盈余公积12,603,132.92 元，其中调减法定公益金6,301,566.46 元。比较会计报表的相关项目已做相应调整。 2、根据财政部财会[2001]5 号文《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》，对住房周转金帐面余额-5,433,167.00 元进行追溯调整，调减2001 年的期初留存收益5,433,167.00 元，其中调减2001 年期初未分配利润4,346,533.60 元；调减盈余公积1,086,633.40 元，其中调减法定公益金543,316.70 元。比较会计报表的相关项目已做相应调整。 3、根据财政部2001 年12 月21 日发布的《关于印发〈关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定〉的通知》，本公司决定从2001 年12 月21 日起，对本公司与各关联单位之间发生的出售资产、转移债权、承担债务、承担费用、委托及受托经营以及资金占用等关联交易，按照《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》中确定的方法进行会计处理。 本公司对于关联交易会计处理方法的变更采用未来适用法进行处理。 五、重大会计差错的内容、更正金额、更正原因及其影响： 本公司1999 年度、2000 年度节能奖合计11,018,480.98 元，根据有关规定该节能奖不能在税前列支，应补交所得税3,636,098.72 元。 上述会计差错本报告期已经更正，由于追溯调整，调减2001 年的期初留存收益3,636,098.72 元，其中调减2001 年期初未分配利润2,908,878.98 元；调减盈余公积727,219.74 元，其中调减法定公益金363,609.87 元。比较会计报表的相关项目已做相应调整。 六、会计报表主要项目注释: 1. 货币资金 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 现金 11,732.33 3,587.57 银行存款 247,754,775.16 174,689,823.92 其他货币资金 ---- ---- 合计 247,766,507.49 174,693,411.49 2、应收帐款及其他应收款 (1) 应收帐款及其他应收款帐龄分析列示如下: 2001年12月31日 帐龄 金额 比例% 坏帐准备 应收帐款 1年以内 1,266,966,130.49 100.00 32,514,752.26 合计 1,266,966,130.49 100.00 32,514,752.26 其他应收款 1年以内 802,024.16 1.70 16,040.48 1-2年 32,408.90 0.07 1,944.53 2-3年 24,253,090.47 51.34 2,910,370.86 3年以上 22,155,524.91 46.89 8,429,128.30 合计 47,243,048.44 100.00 11,357,484.17 2000年12月31日 帐龄 金额 比例% 坏帐准备 应收帐款 1年以内 934,397,998.47 100.00 18,687,959.97 合计 934,397,998.47 100.00 18,687,959.97 其他应收款 1年以内 5,915,821.89 11.31 118,316.44 1-2年 24,253,090.47 46.35 1,455,185.43 2-3年 10,594,536.62 20.25 1,271,344.39 3年以上 11,560,988.29 22.09 2,890,245.07 合计 52,324,437.27 100.00 5,735,091.33 以上应收帐款中应收持有本公司5% 以上股份的中国神马集团有限责任公司的销货款为1,266,815,321.55 元，如资产负债表日后事项(本报告第十一项)所述之原因，本公司将应收帐款- 中国神马集团有限责任公司的款项1,266,815,321.55 元在计提坏帐准备时详细分析，以将与集团公司置换的应收帐款的实际帐龄为参考计提坏帐准备。 (2)应收帐款主要明细项目列示如下: 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 中国神马集团有限责任公司 1,266,815,321.55 2001年度 销货款 平顶山新征实业公司 150,808.94 2001年度 销货款 (3)其他应收款主要明细项目列示如下: 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 平顶山市财政局 46,349,734.11 97--99年 财政返还款 平顶山神马地毯丝有限公司 626,242.97 2001年 能源欠款 本公司对期末的其他应收款均计提了坏账准备，本年度未发生全额计提坏账准备的情形。 本公司本年度未实际核销其他应收款。 本公司对期末应收财政的所得税返还款项11,560,988.29 元按50%计提了坏账准备，主要是因为欠款时间较长，账龄已达四年。 其他应收款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位的欠款。 3.预付帐款 帐龄 2001年12月31日 2000年12月31日 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 7,255,278.60 83.00 89,481,492.42 98.77 一至二年 1,405,774.58 17.00 433,337.00 0.48 二至三年 76,891.65 0.08 三至四年 607,548.11 0.67 合计 8,661,053.18 100.00 90,599,269.18 100.00 (1)预付帐款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位的欠款； (2)预付帐款期末余额中欠款前五名单位金额合计8,052,682.96 元,占预付帐款余额比例为92.98%。 4.存货 2001年12月31日 类别 金额 跌价准备 原材料 66,898,967.00 2,646,114.71 在产品 66,835,434.55 产成品 148,469,726.66 6,957,558.72 自制半成品 8,314,878.83 委托加工材料 2,421,234.64 1,941,164.31 在途材料 201,035.95 包装物 984,638.37 合计 294,125,916.00 11,544,837.74 2000年12月31日 类别 金额 跌价准备 原材料 69,330,268.08 5,656,836.48 在产品 58,804,074.21 产成品 176,355,267.72 3,373,016.55 自制半成品 18,081,952.30 委托加工材料 4,044,546.49 3,195,800.77 在途材料 包装物 合计 326,616,108.80 12,225,653.80 5.待摊费用 类别 期初数 本期增加 期初进项税 325,288.79 待摊保险费 1,242,005.40 4,801,729.95 其它 50,000.00 60,000.00 合计 1,617,294.19 4,861,729.95 类别 本期摊销 期末数 期初进项税 325,288.79 待摊保险费 4,773,021.57 1,270,713.78 其它 80,000.00 30,000.00 合计 4,853,021.57 1,626,002.57 6.固定资产及折旧 项目 期初数 本期增加 固定资产原值 房屋及建筑物 264,798,383.17 9,904,400.00 机器设备 3,625,315,906.42 110,154,702.57 运输设备 2,027,339.29 23,315.28 合计 3,892,141,628.88 120,082,417.85 累计折旧 房屋及建筑物 34,303,313.96 6,388,024.97 机器设备 1,516,043,297.73 181,542,209.54 运输设备 223,381.45 104,375.70 合计 1,550,569,993.14 188,034,610.21 固定资产净值 2,341,571,635.74 2,273,619,443.38 固定资产减值准备 房屋及建筑物 14,163,992.45 ---- 机器设备 48,575,297.19 ---- 运输设备 276,375.00 ---- 合计 63,015,664.64 ---- 项目 本年减少 期末数 备注 固定资产原值 房屋及建筑物 ---- 274,702,783.17 机器设备 ---- 3,735,470,608.99 运输设备 ---- 2,050,654.57 合计 ---- 4,012,224,046.73 累计折旧 房屋及建筑物 ---- 40,691,338.93 机器设备 ---- 1,697,585,507.27 运输设备 ---- 327,757.15 合计 ---- 1,738,604,603.35 固定资产净值 固定资产减值准备 房屋及建筑物 ---- 14,163,992.45 机器设备 ---- 48,575,297.19 运输设备 ---- 276,375.00 合计 ---- 63,015,664.64 其中：固定资产原值324,030,000.00 元用于银行借款抵押； 从在建工程估价转入101,978,100.00 元。 7.在建工程 工程名称 期初数(元) 本期增加(元) 本期转入 固定资产 原丝改造 6,696,133.74 ---- 6,327,598.00 7000吨高强丝 20,907,335.92 81,834,111.87 101,978,100.00 其中：资本化利息 1,732,563.97 1,732,563.97 其他 1,317,361.13 474,685.00 149,172.00 合计 28,920,830.79 82,308,796.87 108,454,870.00 工程名称 其他减少数 期末数(元) 资金 工程 来源 进度 原丝改造 288,535.74 80,000.00 自筹 100% 7000吨高强丝 763,347.79 ---- 贷款、自筹 100% 其中：资本化利息 ---- 其他 1,463,896.07 178,978.06 自筹 合计 2,515,779.60 258,978.06 在建工程本期其他减少数2,515,779.60 元，系不构成固定资产的差旅费、培训费、备品、备件支出，转入相关项目。 8.无形资产 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 土地使用权 48,989,369.60 41,286,778.66 项目 本期摊销 期末数 剩余摊销期限 土地使用权 979,787.40 40,306,991.26 42-48年 其中：66 盐7 条主要生产装置部分的土地使用权产权过户手续正在办理中。 9.长期待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 大修理费用 7,978,096.64 15,296,147.51 9,677,668.58 13,596,575.57 10.短期借款 借款类别 2001年12月31日 2000年12 31日 备注 抵押借款 ---- ---- 担保借款 170,000,000.00 170,000,000.00 神马集团担保 合计 170,000,000.00 170,000,000.00 本公司短期借款中，无已到期尚未偿还的借款。 11.应付帐款 2001年12月31日 2000年12月31日 74,801,015.00 107,138,953.95 应付帐款中无欠持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 12.应交税金 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 增值税 -2,844,035.65 -7,826,423.37 所得税 9,128,660.13 10,278,502.57 城建税 47,686.38 133,394.27 房产税 ---- 210,348.90 营业税 681,233.97 1,905,632.40 个人所得税 785,960.00 552,848.40 合计 7,799,504.83 5,254,303.17 13.其他应付款 2001年12月31日 2000年12月31日 17,307,136.36 13,071,728.34 其他应付款中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 14.一年内到期的长期负债 借款类别 2001年12月31日 2000年12月31日 备注 抵押借款 200,000,000.00 ---- 抵押固定资产32,403 万元 担保借款 ---- 3,800,000.00 集团担保 合计 200,000,000.00 3,800,000.00 本公司期末一年内到期的长期负债中，无已到期尚未偿还的借款。 15.长期借款 借款类别 2001年12月31日 2000年12月31日 备注 抵押借款 ---- 200,000,000.00 抵押固定资产32,403 万元 担保借款 143,430,000.00 ---- 集团担保 合计 143,430,000.00 200,000,000.00 本公司期末长期借款中，无已到期尚未偿还的借款。 16.股本(单位:万股) 期初数 本次变动增减(+,-) 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一. 尚未流通股份 1. 发起人股份 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 38,610 3,861 外资法人持有股份 其他 2. 募集法人股 3. 内部职工股 4. 优先股或其他 尚未流通股份合计 38,610 3,861 二. 已流通股份 1. 境内上市的人 民币普通股 12,870 1,287 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已流通股份合计 12,870 1,287 三.股份总数 51,480 5,148 期末数 一. 尚未流通股份 1. 发起人股份 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 42,471 外资法人持有股份 其他 2. 募集法人股 3. 内部职工股 4. 优先股或其他 尚未流通股份合计 42,471 二. 已流通股份 1. 境内上市的人 民币普通股 14,157 2. 境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其他 已流通股份合计 14,157 三.股份总数 56,628 注：贵公司的注册资本正在办理工商变更登记手续之中。 17.资本公积 项目 期初数 本期增加 股本溢价 2,434,893,767.68 关联交易差价 715,472.00 国债技改项目投资补助金 29,610,000.00 合计 2,434,893,767.68 30,325,472.00 项目 本期减少 期末数 股本溢价 51,480,000.00 2,383,413,767.68 关联交易差价 715,472.00 国债技改项目投资补助金 29,610,000.00 合计 51,480,000.00 2,413,739,239.68 (1)资本公积本期减少系以2000 年末总股本51480 万股为基数，按每10 股转增1 股的比例，向全体股东实施资本公积转增股本所致。 (2)资本公积本期增加29,610,000.00 元，系国家财政及地方财政拨付的国债技改项目7000 吨高强力工业丝投资项目补助金。 (3)资本公积本期增加715,472.00 元，系按照财政部2001 年12 月21 日颁布的《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》核算的关联交易差价。 18.盈余公积 项目 期初数 本期增加 法定盈余公积 73,741,966.52 3,437,543.05 公益金 74,131,550.78 3,437,543.05 合计 147,873,517.30 6,875,086.10 项目 本期减少 期末数 法定盈余公积 ---- 77,179,509.57 公益金 ---- 77,569,093.83 合计 ---- 154,748,603.40 盈余公积期初数较上期披露数162,290,503.36 元减少14,416,986.06 元，原因见19.未分配利润附注。 19.未分配利润 项目 2001年 2000年 年初未分配利润 281,544,667.65 216,331,084.10 加:本年度净利润 34,375,430.48 81,516,979.45 减:提取法定盈余公积 3,437,543.05 8,151,697.95 提取法定公益金 3,437,543.05 8,151,697.95 应付普通股股利 28,314,000.00 ----- 年末未分配利润 280,731,012.03 281,544,667.65 2001 年度期初未分配利润与上期披露数339,212,611.95 元的差额为57,667,944.30 元，系：（1）固定资产减值准备追溯调整减少期初未分配利润63,015,664.64 元；（2）住房周转金余额追溯调整减少期初未分配利润5,433,167.00 元；（3）根据有关规定不能够税前列支的节能奖应交的以前年度所得税调整减少期初未分配利润3,636,098.72 元；（4）上述三项调减利润项目相应冲回的法定盈余公积和法定公益金，增加期初未分配利润14,416,986.06 元。 20.主营业务收入 类别 2001年度 2000年度 帘子布类 902,423,803.74 839,706,190.49 原丝 255,007,064.96 200,737,316.32 合计 1,157,430,868.70 1,040,443,506.81 本公司产品主要通过中国神马集团对外销售，本期对中国神马集团有限责任公司的销售收入为1,156,822,819.12 元，占总销售收入的99.94%。 21.主营业务成本 类别 2001年度 2000年度 帘子布类 799,257,115.02 659,935,489.34 原丝 244,611,115.96 159,667,161.75 合计 1,043,868,230.98 819,602,651.09 22.主营业务税金及附加 项目 2001年度 2000年度 计缴标准 城建税 3,036,205.24 3,389,227.46 7% 教育费附加 1,301,230.81 1,452,526.04 3% 合计 4,337,436.05 4,841,753.50 23．其他业务利润 类别 2001年度 2000年度 材料销售 429,009.80 219,468.17 资产占用费 39,334,798.71 34,439,195.69 合计 39,763,808.51 34,658,663.86 24.财务费用 类别 2001年度 2000年度 利息支出 27,729,534.93 21,971,390.11 减：利息收入 1,503,921.82 531,111.72 汇兑损失 ---- ---- 减：汇兑收益 ---- ---- 其他 75,023.75 33,953.02 合计 26,300,636.86 21,474,231.41 25.营业外收入 2001年度 2000年度 无法支付的款项 ---- 6,874.30 合计 ---- 6,874.30 26.营业外支出 2001年度 2000年度 固定资产减值准备 --- 26,286,525.00 税收滞纳金 4,610.00 28,982.66 其他 60,000.00 110,070.97 合计 64,610.00 26,425,578.63 27．支付的其他与经营活动有关的现金： 本公司本年度支付的其他与经营活动有关的现金13,192,791.00 元，主要系支付的管理费用和待摊费用等。 28.收到的其他与筹资活动有关的现金： 本公司本年度收到的其他与筹资活动有关的现金29,610,000.00 元，系国家财政及地方财政拨付的国债技改项目7000 吨高强力工业丝投资项目补助金。 七、会计报表项目变动幅度较大的原因说明： 1、货币资金本期比上期增加41.83%，主要系增加工程项目贷款所致。 2、应收帐款本期比上期增加34.81%，主要系产品赊销所致。 3、预付帐款本期比上期减少90.44%，主要系原材料入库所致。 4、在建工程本期比上期减少99.10%，主要系工程完工暂估转入固定资产所致。 5、应付帐款本期比上期减少30.18%，主要系清欠客户货款所致。 八、关联方关系及其交易： 1.存在控制关系的关联方 公司名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 中国神马集团 河南省平顶山市 帘子布 母公司 有限责任 有限责任公司 建设中路63号 工业用布等 公司名称 法定代表人 注册资本 中国神马集团 宋春迎 100,730 万 有限责任公司 2. 存在控制关系关联方的注册资本及其变化 公司名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 中国神马集团 100,730万元 100,730万元 有限责任公司 3. 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：万股） 公司名称 年初数 比例 本年增加 比例 中国神马集团 38,610 75% 3,861 75% 有限责任公司 公司名称 本年减少 比例 年末数 比例 中国神马集团 42,471 75% 有限责任公司 4. 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 神马尼龙66 盐有限责任公司 受同一母公司控制 神马橡胶轮胎公司 受同一母公司控制 神马氯碱化工有限公司 受同一母公司控制 神马化纤纺织有限公司 受同一母公司控制 神马材料加工公司 受同一母公司控制 上海神马公司 受同一母公司控制 深圳昌顺公司 受同一母公司控制 金开源公司 受同一母公司控制 神马工程塑料有限公司 受同一母公司控制 神马大酒店 受同一母公司控制 上海神马帘子布有限责任公司 受同一母公司控制 神欧化纤有限公司 受同一母公司控制 神马地毯丝有限公司 受同一母公司控制 5．关联方交易事项（单位：万元） (1)定价政策：中国神马集团有限责任公司拥有本公司75%的股权，根据双方签定的协议，中国神马集团有限责任公司下属的供销公司利用其原有的采购和销售渠道全面负责本公司的原材料采购和产品销售。双方发生的采购和销售业务均按参照市场价下的协议价进行。 (2)采购货物 关联方 2001年度 2000年度 中国神马集团有限责任公司 3,750.96 10,961.00 中国神马尼龙66盐有限责任公司 70,216.27 54,937.07 神马材料加工公司 288.83 823.31 本年度关联采购货物占本公司全年购货的71.13%。 (3)销售货物 关联方 2001年度 2000年度 中国神马集团有限责任公司 115,682.28 104,044.35 本年度关联销售货物占本公司全年销货的99.94%。 6．关联方应收应付款项（单位：万元） 2001年12月31日 2000年12月31日 应收帐款--中国神马集团公司 126,681.53 93,424.17 其他应收款--神马地毯丝有限公司 62.62 ---- 应付帐款---神马氯碱化工 24.40 ---- 7．其他关联交易 (1).本公司本年度按照协议向神马尼龙66 盐有限责任公司收取资产托管费16,271.49万元，扣除本公司为该项托管资产提取的折旧费用11,439.14 万元和应交的营业税金及附加898.87 万元，记入其他业务利润3,933.48 万元，占本期利润总额的58.11%。 (2).本公司本年度银行借款31,343.00 万元由中国神马集团有限公司提供担保。 (3).本公司本年度为中国神马集团有限责任公司及其下属分、子公司提供水、电、汽服务，收费标准参照实际成本价确定。2001 年度收取水、电、汽费共计544.00 万元。 (4).本公司本年度销售给中国神马集团有限责任公司及其下属分、子公司原材料，收费标准参照实际成本价确定。2001 年度销售原材料349.82 万元。 (5).本公司本年度购买中国神马集团有限责任公司设备一批，帐面原价614.69 万元，已提折旧327.01 万元，帐面净值287.68 万元，购买价格287.68 万元。 (6).本公司本年度以福利费的形式共支付中国神马集团有限责任公司760 万元。 九、重大事项： 2001 年6 月22 日召开本公司2000 年度股东大会会议：(1)会议审议通过了《关于尼龙66 盐七套主要生产装置委托中国神马集团66 盐有限责任公司经营期限延期一年的议案》，主要内容如下：本公司于2001 年度继续将所拥有的尼龙66 盐七套主要生产装置委托中国神马集团尼龙66 盐有限责任公司经营管理，延长委托经营期限一年。(2) 以2000年末总股本51480 万股为基数，按每10 股转增1 股的比例，向全体股东实施资本公积转增股本，共计转增5148 万股。 十、或有事项： 截止2001 年12 月31 日，本公司背书转让应收票据合计为15,000.00 万元。 出票单位 出票日 到期日 被背书金额（万元） 中国神马集团有限公司 2001.10.26 2002.4.26 7,000.00 中国神马集团有限公司 2001.10.18 2002.4.18 8,000.00 出票单位 被背书人 中国神马集团有限公司 神马尼龙66盐有限公司 中国神马集团有限公司 神马尼龙66盐有限公司 十一、资产负债表日后事项： 本公司2002 年元月9 日第四届七次董事会公告，对本公司与控股股东---中国神马集团有限责任公司在产品销售往来中所形成的应收帐款制定了限期清收方案，通过规范与控股股东之间形成的应收款项，拟将神马集团经过客户债权确认的应收帐款转移给本公司，如发生损失，由神马集团承担；其余部分以神马集团与本公司生产经营相配套的实物资产抵偿。预计在2002 年底之前本公司能够完成全部的清偿工作。 十二、其他重大事项： 2002 年4 月13 日经本公司四届十一次董事会决议，本年度的利润分配预案以2001 年12 月31 日的股本为基数每10 股派发现金股利0.5 元，合计派发28,314,000.00 元。本利润分配预案尚待股东大会通过。 十一、备查文件目录 1、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上备查文件均完整保留在公司所在地。 二ОО二年四月十三日 资产负债表 编制单位:神马实业股份有限公司 单位：元 资产 注释 行次 2001年12月31日 流动资产： 货币资金 六、1 1 247,766,507.49 短期投资 2 应收票据 3 应收股利 4 应收利息 5 应收帐款 六、2 6 1,234,451,378.23 其他应收款 六、2 7 35,885,564.27 预付帐款 六、3 8 8,661,053.18 应收补贴款 9 存货 六、4 10 282,581,078.26 待摊费用 六、5 11 1,626,002.57 一年内到期的长期债权投资 21 其它流动资产 24 流动资产合计 31 1,810,971,584.00 长期投资： 长期股权投资 32 长期债权投资 34 长期投资合计 固定资产： 固定资产原价 六、6 4,012,224,046.73 减：累计折旧 六、6 39 1,738,604,603.35 固定资产净值 40 2,273,619,443.38 减：固定资产减值准备 六、6 41 63,015,664.64 固定资产净额 42 2,210,603,778.74 工程物资 43 在建工程 六、7 44 258,978.06 固定资产清理 45 固定资产合计 46 2,210,862,756.80 无形资产及其他资产： 50 无形资产 六、8 40,306,991.26 长期待摊费用 六、9 51 13,596,575.57 其它长期资产 52 无形资产及其它资产合计 53 53,903,566.83 递延税项： 递延税款借项 61 资产总计 67 4,075,737,907.63 资产 2000年12月31日 流动资产： 货币资金 174,693,411.49 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 915,710,038.50 其他应收款 46,589,345.94 预付帐款 90,599,269.18 应收补贴款 存货 314,390,455.00 待摊费用 1,617,294.19 一年内到期的长期债权投资 其它流动资产 流动资产合计 1,543,599,814.30 长期投资： 长期股权投资 长期债权投资 长期投资合计 固定资产： 固定资产原价 3,892,141,628.88 减：累计折旧 1,550,569,993.14 固定资产净值 2,341,571,635.74 减：固定资产减值准备 63,015,664.64 固定资产净额 2,278,555,971.10 工程物资 在建工程 28,920,830.79 固定资产清理 固定资产合计 2,307,476,801.89 无形资产及其他资产： 无形资产 41,286,778.66 长期待摊费用 7,978,096.64 其它长期资产 无形资产及其它资产合计 49,264,875.30 递延税项： 递延税款借项 资产总计 3,900,341,491.49 公司负责人： 财务负责人： 制表人: 资产负债表（续表） 编制单位:神马实业股份有限公司单位：元 负债及股东权益 注释 行次 2001年12月31日 流动负债： 短期借款 六、10 68 170,000,000.00 应付票据 69 应付帐款 六、11 70 74,801,015.00 预收帐款 71 应付工资 72 17,522,102.19 应付福利费 73 1,044,857.12 应付股利 74 28,314,000.00 应交税金 六、12 75 7,799,504.83 其他应交款 80 20,437.02 其他应付款 六、13 81 17,307,136.36 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期负债 六、14 86 200,000,000.00 其他流动负债 90 流动负债合计 100 516,809,052.52 长期负债： 长期借款 六、15 101 143,430,000.00 应付债券 102 长期应付款 103 专项应付款 106 其他长期负债 108 长期负债合计 110 143,430,000.00 递延税项： 递延税款贷项 111 负债合计 114 660,239,052.52 股东权益： 股本 六、16 115 566,280,000.00 减：已归还投资 116 股本净额 117 566,280,000.00 资本公积 六、17 118 2,413,739,239.68 盈余公积 六、18 119 154,748,603.40 其中：公益金 120 77,569,093.83 未分配利润 六、19 121 280,731,012.03 股东权益合计 122 3,415,498,855.11 负债及股东权益总计 135 4,075,737,907.63 负债及股东权益 2000年12月31日 流动负债： 短期借款 170,000,000.00 应付票据 应付帐款 107,138,953.95 预收帐款 应付工资 21,493,654.19 应付福利费 413,730.24 应付股利 应交税金 5,254,303.17 其他应交款 57,168.97 其他应付款 13,071,728.34 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 3,800,000.00 其他流动负债 流动负债合计 321,229,538.86 长期负债： 长期借款 200,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 200,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 521,229,538.86 股东权益： 股本 514,800,000.00 减：已归还投资 股本净额 514,800,000.00 资本公积 2,434,893,767.68 盈余公积 147,873,517.30 其中：公益金 74,131,550.78 未分配利润 281,544,667.65 股东权益合计 3,379,111,952.63 负债及股东权益总计 3,900,341,491.49 公司负责人： 财务负责人： 制表人: 利润及利润分配表 编制单位：神马实业股份有限公司 单位：元 项目 注释 行次 2001年度 一、主营业务收入 六、20 1 1,157,430,868.70 减：主营业务成本 六、21 4 1,043,868,230.98 主营业务税金及附加 六、22 5 4,337,436.05 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 6 109,225,201.67 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 六、23 7 39,763,808.51 减：营业费用 9 管理费用 10 54,929,769.41 财务费用 六、24 11 26,300,636.86 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 12 67,758,603.91 加：投资收益（损失以“-”号填列） 13 补贴收入 14 营业外收入 六、25 15 减：营业外支出 六、26 16 64,610.00 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 17 67,693,993.91 减：所得税 18 33,318,563.43 五、净利润（亏损以“-”号填列） 19 34,375,430.48 加：年初未分配利润 20 281,544,667.65 其他转入 21 六、可分配利润 23 315,920,098.13 减：提取法定盈余公积 24 3,437,543.05 提取法定公益金 25 3,437,543.05 提取职工奖励及福利基金 26 提取储备基金 27 提取企业发展基金 28 利润归还投资 29 七、可供股东分配的利润 30 309,045,012.03 减：应付优先股股利 31 提取任意盈余公积 32 应付普通股股利 33 28,314,000.00 转作股本的普通股股利 34 八、未分配利润 35 280,731,012.03 项目 2000年度 一、主营业务收入 1,040,443,506.81 减：主营业务成本 819,602,651.09 主营业务税金及附加 4,841,753.50 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 215,999,102.22 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 34,658,663.86 减：营业费用 管理费用 49,360,721.52 财务费用 21,474,231.41 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 179,822,813.15 加：投资收益（损失以“-”号填列） 补贴收入 营业外收入 6,874.30 减：营业外支出 26,425,578.63 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 153,404,108.82 减：所得税 71,887,129.37 五、净利润（亏损以“-”号填列） 81,516,979.45 加：年初未分配利润 216,331,084.10 其他转入 六、可分配利润 297,848,063.55 减：提取法定盈余公积 8,151,697.95 提取法定公益金 8,151,697.95 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 281,544,667.65 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 281,544,667.65 补充资料 项目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 -715,472.00 -25,441,716.00 4、会计估计变更增加(或减少)利润总额 5、债务重组损失 6、其他 公司负责人: 财务负责人： 制表人： 现金流量表 编制单位：神马实业股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 注释 行次 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 8 现金流入小计 9 购买商品、接受劳务支付的现金 10 支付给职工以及为职工支付的现金 12 支付的各项税费 13 支付的其他与经营活动有关的现金 六、27 18 现金流出小计 20 经营活动产生的现金流量净额 21 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 22 取得投资收益所收到的现金 23 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 25 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 投资所支付的现金 31 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 26 投资活动产生的现金流量净额 37 三、筹资活动产生的现金 吸收投资所收到的现金 38 借款所收到的现金 40 收到的其他与筹资活动有关的现金 六、28 43 现金流入小计 44 偿还债务所支付的现金 45 分配股利或利润和偿付利息所支付的现金 46 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 筹资活动产生的现金流量净额 54 四、汇率变动对现金的影响额 55 五、现金及现金等价物净增加额 56 项目 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,184,340,884.36 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 现金流入小计 1,184,340,884.36 购买商品、接受劳务支付的现金 954,267,953.90 支付给职工以及为职工支付的现金 83,446,428.57 支付的各项税费 96,583,265.40 支付的其他与经营活动有关的现金 13,192,791.00 现金流出小计 1,147,490,438.87 经营活动产生的现金流量净额 36,850,445.49 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 106,716,712.63 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 106,716,712.63 投资活动产生的现金流量净额 -106,716,712.63 三、筹资活动产生的现金 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 313,430,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29,610,000.00 现金流入小计 343,040,000.00 偿还债务所支付的现金 173,800,000.00 分配股利或利润和偿付利息所支付的现金 26,300,636.86 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 200,100,636.86 筹资活动产生的现金流量净额 142,939,363.14 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 73,073,096.00 单位负责人： 财务负责人： 填表人： 补充资料注释 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57 34,375,430.48 加：计提的资产减值准备 58 18,768,369.07 固定资产折旧 59 188,034,610.21 无形资产摊销 60 979,787.40 长期待摊费用摊销 61 9,677,668.58 待摊费用的减少（减：增加） 64 -8,708.38 预提费用的增加（减：减少） 65 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 66 固定资产报废损失 67 财务费用 68 26,300,636.86 投资损失（减：收益） 69 递延税款贷项（减：借项） 70 存货的减少（减：增加） 71 31,809,376.74 经营性应收项目的减少（减：增加） 72 -245,548,527.19 经营性应付项目的增加（减：减少） 73 -27,538,198.28 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 36,850,445.49 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期未余额 79 247,766,507.49 减：现金的期初余额 80 174,693,411.49 加：现金等价物的期未余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 73,073,096.00 资产减值准备明细表 编制单位：神马实业股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 24,423,051.30 19,449,185.13 其中：应收帐款 18,687,959.97 13,826,792.29 其他应收款 5,735,091.33 5,622,392.84 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债权投资 三、存货跌价准备合计 12,225,653.80 3,584,542.17 其中：库存商品 3,373,016.55 3,584,542.17 原材料 8,852,637.25 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 63,015,664.64 - 其中：房屋、建筑物 14,163,992.45 机器设备等 48,851,672.19 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 - 43,872,236.43 其中：应收帐款 32,514,752.26 其他应收款 11,357,484.17 二、短期投资跌价准备合计 - 其中：股票投资 - 债权投资 - 三、存货跌价准备合计 4,265,358.23 11,544,837.74 其中：库存商品 6,957,558.72 原材料 4,265,358.23 4,587,279.02 四、长期投资减值准备合计 - 其中：长期股权投资 - 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 - 63,015,664.64 其中：房屋、建筑物 14,163,992.45 机器设备等 48,851,672.19 六、无形资产减值准备 - 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 公司负责人： 财务负责人： 制表人：
