独立 董事提名人声明
         提名人神马实业股份有 限公司董事会 ,现 提名刘 民英为神马实业

股份有 限公司第十届董事会独 立 董事候选人 ,并 己充分 了解被提名人

职 业 专长 、教育背景 、工 作 经历 、兼任职务等情况 。被提名人 己书面

同意 出任神马实业股份有 限公司第十届董事会独 立 董事候选人 (参 见

该独 立 董事候选人声 明 )。 提名人认为 ,被 提名人具备独 立 董事任职

资格 ,与 神马实业 股份有限公司之 间不存在任何影响其独立 性 的关系            ,




具体声 明如下         :




         一 、被提名人具各 上 市公司运作的基 本知识 ,熟 悉相关法律 、行

政法规 、规章及其他规范性文件 ,具 有 五年 以上法律 、经 济 、财务 、

管理 或者其他履行独 立 董事职责所 必 需的工 作 经验 ,并 己根据 《上 市

公司高级管理人员培训 工作指 引》及相关规定取得独 立 董事资格 证书 。

         二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要

求   :




          (一 )《 公司法 》关于董事任职资格 的规定   ;




          (二 )《 公务员法 》关于公务员兼任职务 的规定   ;




          (三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范 中管干部辞去公职或者

退 (离 )休 后担任 上 市公司 、基金 管理公 司独 立 董事 、独 立监事 的通

知 》 的规定      ;




          (四   )中 央纪委 、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反腐倡廉

建设 的意见》关于高校领导班子成员兼任职务 的规定             ;




          (五 )中 国保监会 《保 险公司独 立 董事管理暂行办法 》 的规定   ;
           (六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。

    三 、被提名人具各独 立 性 ,不 属于下列情形              :




           (一 )在 上 市公司或者其 附属 企业 任职 的人员及其 直 系亲属 、主

要社会关系 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指

兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶 的兄弟姐妹等 );

           (二 )直 接或 间接持有 上 市公司 己发行股份 1%以 上 或者是 上 市

公司前十名股东中的 自然人股东及其 直 系亲属             ;




           (三 )在 直 接或 间接持有 上 市公司 己发行股份 甄 以上 的股东单

位或者在 上 市公司前 五名股东单位任职 的人员及其直系亲属             ;




           (四   )在 上 市公司实际控制人及其 附属 企业任职 的人员    ;




           (五 )为 上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属 企业提供财务 、

法律 、咨询等服务 的人员 ,包 括提供服务 的中介机构的项 目组全体人

员 、各级复核人员 、在报告 上签 字 的人员 、合伙人及主要负责人             ;




           (六 )在 与 上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属 企业 具有 重

大业 务往来 的单位担任董事 、监事或者高级管理人员 ,或 者在该业 务

往来单位 的控股股东单位担任董事 、监 事或者高级管理人员                ;




           (七 )最 近 一 年 内曾经具有前六项所列举情形的人员     ;




           (八 )其 他 上 海 证 券交 易所认定不具备独 立 性 的情形 。

       四 、独 立 董事候选人无下列不 良纪录     :




           (一 )近 三 年 曾被 中国证监会行政处罚    ;




           (二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 的

期间   ;
     (三 )近 三 年 曾被 证 券交易所公开谴责或两次 以上通报批评     ;




     (四   )曾 任职独 立董事期 间 ,连 续两次未 出席董事会会议 ,或 者

未亲 自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议次数 三 分之 一 以上      ;




     (五 )曾 任职独 立 董事期 间 ,发 表 的独 立 意见 明显 与事实不符 。

    五 、包括 神马实业 股份有 限公司在 内,被 提名人兼任独 立 董事 的

境 内上 市公司数量未超过五家 ,被 提名人在神马实业 股份有限公司连

续任职未超过六年 。

    本提名人 己经 根据 上海 证 券交 易所 《上海 证 券交易所 上 市公司独

立 董事备案及培 训 工 作指 引》对独立 董事候选人任职资格进行核实并

确认符合要求 。

    本提名人保证 上述声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述

或误导成分 ,本 提名人完全 明白作 出虚假声 明可能导致 的后果 。

    特此声 明 。



                            提名人   :                        董事会

                                               蘖 )会
                                         ⒛ 21年 8月 19日