重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本季度报告业经公司四届四次董事会审议通过。
公司季度财务报告未经会计师事务所审计。东方集团股份有限公司董事会二OO二年十月三十日
第一章 公司基本情况
一、公司简介
1、公司法定名称
中文名称：东方集团股份有限公司
英文名称：ORIENT GROUP INCORPORATIAN
缩写：OGI
2、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：东方集团
股票代码：600811
3、公司董事会秘书：刘繁宏
联系地址：哈尔滨市南岗区花园街235号
电 话：0451-3666028
传 真：0451-3666030 0451-3643214
电子信箱：dflfh＠mail.hl.cn
二、公司主要财务数据和指标
（单位：人民币元）
指标名称 2002年1-9月
净利润： 93,857,083.97
扣除非经营性损益后的净利润： 70,919,273.94
净资产收益率（全面摊薄） 3.58%
净资产收益率（加权平均） 3.65%
净资产收益率（扣除非经营性损益后加权平均） 2.77%
每股收益 （全面摊薄） 0.15
每股收益（按报告日股本计算） 0.15
注：＂扣除非经营性损益后的净利润＂中扣除项目：
1、营业外收支净额 1,111,871.38元；
2、转让股权收益21,825,938.65元。
指标名称 2002年9月30日 2001年12月31日
调整后 调整前
股东权益（不含少数股东权益） 2,620,628,999.22 2,526,735,103.06 2,574,057,862.38
每股净资产（摊薄计算） 4.15 4.40 4.48
调整后的每股净资产 4.00 4.28 4.36
第二章 股本变动和主要股东持股情况
一、报告期内公司股本变动情况
1、股份变动情况表（数量单位：股）
项目名称 本次变动前 本次变动增减（＋、-） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1.发起人股份
其中： 172,289,854 17,228,985 17,228,985 189,518,839
国家持有股份
境内法人持有股份 172,289,854 17,228,985 17,228,985 189,518,839
境外法人持有股份
其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 172,289,854 17,228,985 17,228,985 189,518,839
二、已上市流通股份
1.人民币普通股 401,796,896 40,179,690 40,179,690 441,976,586
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计 401,796,896 40,179,690 40,179,690 441,976,586
三、股份总额 574,086,750 57,408,675 57,408,675 631,495,425
2、本报告期股份总数变动情况说明
公司于7月16日实施了2001年度利润分配方案,即以2001年12月31日公司总股本574,086,750股为基数,每10股送1股并派发现金红利0.25元,方案实施后公司的股份总数由574,086,750股增加到631,495,425股,实施公告公布于7月10日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
二、报告期末股东总数170,899户
三、主要股东持股情况（前十名股东）
名次 股东名称 本报告期内股份 本报告期末持 占股本
增减变动 股数（股） 比例
①东方集团实业股份有限公司 18,354,016 201,894,184 31.97%
其中：未上市流通股份 17,228,985 189,518,839
已上市流通股份 1,125,031 12,375,345
②同益证券投资基金 3,536,658 0.56%
③张宏伟 3,095,288 0.49%
④同盛证券投资基金 2,526,263 0.40%
⑤南京证券 2,048,754 0.32%
⑥刘庆余 2,003,878 0.32%
⑦汉兴证券投资基金 1,999,971 0.32%
⑧安 英 1,878,577 0.30%
⑨天元证券投资基金 1,702,768 0.27%
⑩关国亮 1,688,348 0.27%
注1：东方集团实业股份有限公司是本公司的母公司。张宏伟系公司董事长,关国亮、安英系公司董事。
注2：持有本公司5%以上股份股东在本报告期有以下质押：
本报告期内,东方集团实业股份有限公司以其持有的本公司16,347万股法人股及1,237万股流通股进行了质押,原质押的322万股法人股已解除质押,但公司未办理解冻手续。
第三章 经营情况阐述与分析
一、经营情况
公司的主营业务范围为商业银行、人寿保险业务；建材连锁超市；港口交通；加工制造业和房地产开发。报告期内,公司继续完善控股集团的战略架构,按照既定的发展规划,稳步发展,取得了良好的经营业绩。
公司的金融行业：公司参股的中国民族证券公司已正式营业,在努力拓宽业务领域的同时,狠抓规范化管理,树立新形象；中国民生银行股份有限公司加大了新业务和新产品的创新力度,先后推出了买方付息票据、保理业务、个人委托理财业务、民生家园金融计划、帐户信息即时通以及银证通、银券通、银保通等新产品、新业务。对已有的金融产品和新开发业务加大了市场营销力度,采取积极面向市场、贴近客户的新的营销方式,促进了公司各项业务的拓展,扩大了市场影响。新华人寿保险股份有限公司坚持稳健经营、快速发展的经营方针,做好核心业务系统上机前的准备工作,以此为契机,相应做好管理理念、组织架构的发展变化。
公司的建材流通业：＂东方家园建材连锁超市＂ 项目继续扩大全国性网络的战略布局,发挥已建立起的良好品牌优势,贯彻落实既定的开店计划,确保新店的开业时间,并全力推进管理的规范化,逐步建立一个具有中国特色的建材连锁超市。报告期内,＂东方家园＂ 被国家建材检验测试中心等三家检测机构推介为＂绿色家居建材市场＂ ,这标志着东方家园已经成为绿色建材市场行业内的标兵,标志着东方家园不仅赢得了消费者的信任,也经受住了国家标准的检验,同时也得到了行业协会的认可。
公司的港口交通业：锦州港股份有限公司全力拓展主营业务,积极扩大市场占有份额,重点扩大油品、化工和集装箱等货种的经营比重,努力改善港口条件,提高作业效率和服务质量,完成吞吐量比上期增长28.19%。报告期内,锦州港股份有限公司收到财政部就企业执行《会计法》情况检查所下达的《关于锦州港股份有限公司的行政处罚决定》,要求公司对不符合《会计法》和会计制度的行为限期整改,予以纠正,锦州港股份有限公司董事会已刊登董事会公告,披露了详细情况。锦州港股份有限公司整改后,对本公司报告期的经营成果产生了影响,减少公司净利润833万元（其中：股权投资差额摊销影响净利润552万元）。
公司的房地产开发业：公司的重点开发项目--＂欧洲新城＂,本报告期内,一期工程已全部竣工,正在进行二、三期工程的详细设计方案修改工作、前期手续的报批工作及工程的招标准备工作。报告期内,在已获得的奖项基础上,东方地产顺应加入WTO的新形势,与国际建筑业接轨,引入超前先进的设计理念,规划建设超大规模欧风精品楼盘的经营策略,获得了全国人大资源与保护委员会视察组的充分肯定。
公司的加工制造业：公司发明的高科技材料-铜基无银无镉合金材料的产业化工作,正在按照国家计委的要求全力推进。新研制的纳米触头项目已获国家经贸委批准、电刷项目已被国家经贸委批准立项,正在进行批量生产前的检测。公司加工生产的ADIDAS品牌运动鞋达到SOE标准,在ADIDAS生产厂家中名列前茅。
二、公司投资情况
1、长期投资变化情况：
截止2002年9月30日,公司长期投资余额为979,107,632.98元,较上年净增加了12,741,183.16元。主要是由于本报告期公司按权益法核算增加的民生银行股份有限公司的股权收益、新华人寿保险股份有限公司的股权收益及锦州港股份有限公司增加对锦州兴港工程监理有限公司、锦州港物流有限责任公司投资,以及公司转让了部分子公司股权、收到参股公司中国民生银行的现金分红及摊销股权投资差额所致。
2、被投资的公司名称
名 称 主要经营活动
锦州兴港工程监理有限公司 工程监理
锦州港物流有限责任公司 物流配送
3、募集资金使用情况
公司实施的2000年度配股方案,共募集资金53,296万元,本报告期前累计使用50,857.15万元,在本报告期延续使用情况如下：
单位：万元
募集资金承诺投资项目与实际投资项目异同、实际投资情况、项目进度
承诺投资项目 计划投资总额 实际投资项目 本期投资 累计投资 项目投资进度
无银无镉合金材料项目 14,037 与计划投资项目一致 39.98 5,255.13 37.44%
4、非募集资金使用情况
公司第三季度运用非募集资金投资28,500万元,为公司增加对控股子公司东方家园有限公司的投资28,500万元,增资后本公司持有其95%的股份。
三、经营成果及期末财务状况
1、主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、营业外收支净额占利润总额比例比前一报告期增减情况：
单位：人民币元
表一：调整前
项目 2002年1-9月 2002年1-6月
金 额 占利润 金 额 占利润 占利润总额比例
总额比例 总额比例 增减变动
主营业务利润 298,408,967.77 179.12% 206,803,586.38 142.66% 25.66%
其他业务利润 15,502,254.30 9.30% 11,661,998.47 8.05% 15.53%
期间费用 222,823,048.73 133.75% 137,310,594.82 94.72% 41.21%
投资收益 71,198,291.48 42.74% 61,908,478.41 42.71% 0.07%
营业外收支净额 1,111,871.38 0.67% -1,308,191.36 -0.90% 174.44%
表二：调整后
项目 2002年1-9月 2002年1-6月
金 额 占利润 金 额 占利润 占利润总额比例
总额比例 总额比例 增减变动
主营业务利润 298,408,967.77 179.12% 207,404,625.38 154.78% 15.73%
其他业务利润 15,502,254.30 9.30% 11,661,998.47 8.70% 6.90%
期间费用 222,823,048.73 133.75% 145,190,674.82 108.35% 23.44%
投资收益 71,198,291.48 42.74% 58,227,635.77 43.45% -1.63%
营业外收支净额 1,111,871.38 0.67% -1,308,191.36 -0.98% 168.37%
以上数据变动原因：
（1）主营业务利润占利润总额比例增长的主要原因：第三季度主营业务收益比例增加；
（2）其他业务利润占利润总额比例增长的主要原因：东方家园家装市场招租收入增加；
（3）期间费用占利润总额比例加大的主要原因：贷款增加；
（4）投资收益占利润总额比例降低的主要原因：第三季度投资收益较少。
2、财务状况变化情况：
单位：人民币元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
金 额 占资产 金 额 占资产 占资产总额
总额比例 总额比例 比例增减变动
货币资金 1,323,366,027.98 18.81% 1,595,311,290.64 23.99% -21.59%
应收票据 32,208,097.00 0.46% 11,889,922.00 0.18% 155.56%
应收帐款 196,428,387.08 2.79% 210,535,657.49 3.17% -11.99%
其他应收款 789,633,651.64 11.22% 542,369,312.03 8.16% 37.50%
预付帐款 327,142,014.23 4.65% 140,038,381.28 2.11% 120.38%
存货 807,958,448.80 11.49% 687,925,258.27 10.35% 11.01%
以上数据变动原因：
（1）货币资金占资产总额比例降低的原因：主要是工程预付款增加；
（2）应收票据占资产总额比例增加的原因： 主要是公司经营规模扩大；
（3）应收帐款占资产总额比例降低的原因：主要是公司清回欠款 ；
（4）其他应收款占资产总额比例增加的原因：主要是公司子公司锦州港股份有限公司、东方家园有限公司往来款增加；
（5）预付帐款占资产总额比例增加的原因：主要是公司工程预付款增加；
（6）存货占资产总额比例增加的原因：主要是公司经营规模扩大。
四、四季度经营计划
2002年第四季度,公司将继续按照董事会制定的发展战略,在经营创新和管理创新的同时,逐步实现管理的规范化。继续抓好公司重点项目--＂东方家园建材连锁超市项目＂及＂欧洲新城开发项目＂的推进工作,保证＂东方家园＂拟开业各店按期开业。公司全体员工将发扬＂刚韧、无畏、探求、超越＂的企业精神,努力完成公司的各项指标。
五、其他重要事项
1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司出售资产情况
公司第三季度未发生新的出售资产行为。
3、重大关联交易事项
（1）担保
前一报告期,东方集团实业股份有限公司及其子公司为本公司及子公司金额总计人民币88,350万元银行借款提供了担保,本报告期,担保继续有效；
（2）存款
截至2002年9月30日,本公司及子公司在东方集团财务有限责任公司活期存款余额总计308,075,933.46元,利息按中国人民银行公布的活期存款利率结算。
（3）关联往来
企业名称 款项内容 年初数 期末数
金额 比例 金额 比例
其他应收款
东方物业管理有限公司 租金 5,071,904.02 0.91% 2,250,000.00 0.28%
4、承诺事项
公司第三季度未发生新的承诺事项。
5、或有事项
公司第三季度未发生新的或有事项,前一报告期,本公司子公司沈阳万众企业集团股份有限公司就大连新虹贸易发展有限公司未履行偿还486万元股权转让款项一案,向辽宁省高级人民法院提起上诉,因有关法律适用问题需待向最高人民法院请示答复后,再依法作出裁判。经辽民二终字第166号民事裁定书裁定,该案中止诉讼。
6、子公司整改情况
公司控股子公司锦州港股份有限公司在报告期收到财政部就企业执行《会计法》情况检查所下达的《关于锦州港股份有限公司的行政处罚决定》,要求公司对不符合《会计法》和会计制度的行为限期整改,予以纠正,同时处以罚款10万元。接到该处罚决定后,锦州港股份有限公司董事会对此非常重视,制定了整改措施并认真整改。并根据《上海证券交易所证券上市规则》的有关规定,对检查涉及问题予以公告,董事会公告刊登于10月22日《上海证券报》、《中国证券报》、《香港商报》。整改完成后,整改结果已公告,董事会公告刊登于10月28日《上海证券报》、《中国证券报》、《香港商报》。
7、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
在本报告期内,由于纳入公司合并报表范围的控股子公司----锦州港股份有限公司根据财政部《会计法》执法检查小组对其以前年度的检查结果,对以前年度发生的重大会计差错进行了调整,并按追溯调整法调整了报表中相关项目的期初数据。公司也相应地对2001年年末财务报表中的相关项目进行了追溯调整,具体调整结果为：
（1）合并报表调整
调减资产总额381,470,885.35元,其中：调减应收帐款88,123,307元、调减其他应收款2,150,000元、调增长期股权投资差额56,563,786.65元、调减固定资产原值56,646,295元、调增累计折旧6,123,059元、调减在建工程284,992,011元；调减负债总额53,050,736元,其中：调减应交税金54,834,051元、调减其他应交款279,331元；调减净资产47,322,759.32元,其中：调减盈余公积7,567,423.30元、调减未分配利润39,755,336.02元；调减少数股东权益279,034,744.03元。
（2）母公司报表的调整
调减长期投资47,322,759.32元, 调减期初未分配利润47,322,759.32元。
8、公司三季度财务报告未经审计。
第四章 财务报告（未经审计）
一、会计报表
1、 简要合并资产负债表（单位：人民币万元）
项 目 期 末 期 初 项 目 期 末 期 初
流动资产 352,194.51 321,632.42 流动负债 247,560.35 216,285.00
长期投资 97,910.79 96,636.67 长期负债 97,007.91 105,460.00
固定资产净值 184,858.34 183,213.52 少数股东权益 96,844.33 90,515.31
无形资产及其他资产 16,868.56 15,466.02 股东权益 262,062.90 252,673.51
资产总计 703,475.49 664,933.83 负债和股东权益总计 703,475.49 664,933.83
2、简要合并利润表（单位：人民币万元）
项 目 2002年7-9月份 2002年1-9月份
主营业务收入 45,553.40 124,769.79
主营业务利润 9,100.43 29,840.90
其他业务利润 384.03 1,550.23
期间费用 7,763.24 22,282.30
投资收益 1,297.07 7,119.83
营业外收支净额 242.01 111.19
所得税 1,229.94 4,739.94
净利润 2,117.35 9,385.71
二、会计报表附注
1、与2001年度报告相比,报告期内公司执行的会计政策、会计估计未发生变化。
2、本报告期内采用的会计政策与2001年度报告无重大差异。
3、本报告期内合并会计报表编制的范围发生以下变更
（1）2002年6月东方家园有限公司与本公司投资设立东方家园沈阳保工装饰建材有限公司,合计持有该公司100%股权；2002年5月东方家园有限公司与本公司投资设立东方家园沈阳德增装饰建材有限公司,合计持有该公司100%股权；2002年5月东方家园有限公司与本公司投资设立东方家园哈尔滨红旗装饰建材有限公司,合计持有该公司100%股权；2002年3月东方家园有限公司参股设立了东方家园世纪城（北京）装饰建材有限公司,持有该公司51%股权；2002年5月东方家园有限公司参股设立了东方家园（长沙）装饰建材有限公司,合计持有该公司51%股权； 2002年1月东方家园有限公司参股设立东方家园（青岛四方）装饰材料有限公司,持有该公司51%股权。
合并会计报表范围增加东方家园沈阳保工装饰建材有限公司、东方家园沈阳德增装饰建材有限公司、东方家园哈尔滨红旗装饰建材有限公司、东方家园世纪城（北京）装饰建材有限公司、东方家园（长沙）装饰建材有限公司、东方家园（青岛四方）装饰材料有限公司。
（2）据2002年6月东方集团股份有限公司四届二次董事会决议,公司以协议方式将持有的东方集团卫星网络技术有限公司30%的股权对外转让。
本期合并会计报表范围减少东方集团卫星网络技术有限公司,对此公司相应调整报告期合并会计报表的年初数及上年同期数。
东方集团股份有限公司
二OO二年十月三十日
