东方集团股份有限公司
2009 年第三季度报告600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 4600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人张宏伟，总裁关卓华，财务总监李亚良声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完
整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度
期末增减(%)
总资产(元) 8,249,914,256.47 8,183,776,277.38 0.81
所有者权益（或股东权益）(元) 4,886,678,341.19 4,496,507,424.17 8.68
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.93 3.51 -16.52
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -300,734,003.52 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.18 不适用
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上年同期
增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 77,248,185.23 238,297,167.18 589.79
基本每股收益(元) 0.0463 0.14 591.04
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — 0.14 —
稀释每股收益(元) 0.0463 0.14 591.04
全面摊薄净资产收益率(%) 1.58 4.88 增加1.32 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 1.54 4.81 增加1.39 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
1,721,186.07
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,020,265.06
少数股东权益影响额 -357,713.09
所得税影响额 -1,185,362.79
合计 3,198,375.25
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 222,852
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
东方集团实业股份有限公司 40,611,112
人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 9,197,324 人民币普通股
张宏伟 8,691,576 人民币普通股
无锡阿尔梅新材料有限公司 5,357,187 人民币普通股600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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陈锦亮 4,640,557 人民币普通股
周耀增 3,705,936 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 3,633,114 人民币普通股
关国亮 3,555,662 人民币普通股
昝爱军 3,472,825 人民币普通股
齐花格 3,246,543 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）货币资金899,600,731.04 元，比上年末减少37.76%，主要为公司本期偿还部分银行借款及
银行票据所致。
（2）预收款项64,170,650.12 元，比上年末增加34.61%，主要为公司子公司东方家园有限公司
以及公司子公司赤峰银海金业有限公司预收客户购货款增加所致。
（3）财务费用101,947,649.15 元，同比减少35.86%，主要为公司贷款减少所致。
（4）归属于母公司净利润238,297,167.18 元，同比增加94.81%，主要为公司参股的联营企业中
国民生银行股份有限公司净利润同比增长,以及公司财务费用大幅下降所致。
（5）取得投资收益收到的现金66,969,131.60 元，同比增加135.04%，主要为公司收到中国民生
银行股份有限公司和锦州港股份有限公司分红款增加所致。
（6）筹资活动现金流量净额-344,061,050.95 元，同比减少157.48%， 主要为公司偿还了部分
贷款减少所致。
(7)基本每股收益,报告期比上年同期增加591.04%，主要为公司参股的联营企业中国民生银行股
份有限公司净利润同比增长,以及公司财务费用大幅下降使公司净利润增长所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司2009 年9 月28 日召开了六届十五次董事会会议，审议通过了《关于发行公司债券》的议案，
本次发行的公司债券规模不超过不民币15 亿元，募集资金用于补充流动资金，偿还银行借款，调整负
债结构。此议案已经2009 年10 月15 日召开的2009 年第一次临时股东大会审议通过。上述董事会决
议及临时股东大会决议分别刊登在2009 年9 月29 日、2009 年10 月16 日的《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
(1)、公司利润分配政策为：
a、公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报，利润分配政策应当保持连续性和稳定性；
b、公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；
c、年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的，应当依据中国证监会的有关规定披露原
因，独立董事应当对此发表独立意见。
(2)、经2009 年6 月30 日召开的公司2008 年度股东大会审议通过，公司2008 年度现金分配情况
为：以公司2008 年12 月31 日的总股本1,282,157,980 股为基数，向全体股东每10 股派现金红利0.15
元（含税），共计派发现金红利19,232,369.70 元(含税)。该利润分配方案已于2009 年7 月17 日实
施完毕。上述股东大会和利润分配实施公告分别刊登在2009 年7 月1 日、2009 年7 月8 日的《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。
东方集团股份有限公司
法定代表人:张宏伟
2009 年10 月30 日600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 899,600,731.04 1,445,267,058.81
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 31,227,214.71 24,652,380.79
预付款项 310,421,205.71 257,212,937.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 915,362,500.26 816,471,579.04
买入返售金融资产
存货 159,861,026.25 167,695,055.50
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,316,472,677.97 2,711,299,011.24
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 377,000,000.00 377,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 3,527,389,090.88 3,001,729,443.13
投资性房地产
固定资产 1,488,134,954.51 1,553,721,319.45
在建工程 304,551,282.11 288,189,287.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 190,492,597.10 205,985,819.97
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,613,663.95 5,613,663.95
递延所得税资产 40,259,989.95 40,237,731.70
其他非流动资产
非流动资产合计 5,933,441,578.50 5,472,477,266.14
资产总计 8,249,914,256.47 8,183,776,277.38
公司法定代表人：张宏伟 主管会计工作负责人：李亚良 会计机构负责人：党荣毅600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 1,632,300,000.00 1,981,370,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 42,530,412.91
应付账款 412,260,084.26 421,510,785.76
预收款项 64,170,650.12 47,671,663.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 35,700,649.00 27,758,356.43
应交税费 -14,395,040.89 -16,390,874.73
应付利息
应付股利
其他应付款 140,452,637.76 119,690,370.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,270,488,980.25 2,624,140,713.82
非流动负债：
长期借款 800,000,000.00 800,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 24,500,000.00 23,600,000.00
预计负债 22,249,410.72 22,249,410.72
递延所得税负债
其他非流动负债 455,794.94 455,794.94
非流动负债合计 847,205,205.66 846,305,205.66
负债合计 3,117,694,185.91 3,470,445,919.48
股东权益：
股本 1,666,805,374.00 1,282,157,980.00
资本公积 1,491,048,647.15 1,573,615,693.28
减：库存股
盈余公积 889,853,430.52 889,853,430.52
一般风险准备
未分配利润 838,970,889.52 750,880,320.37
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 4,886,678,341.19 4,496,507,424.17
少数股东权益 245,541,729.37 216,822,933.73
股东权益合计 5,132,220,070.56 4,713,330,357.90
负债和股东权益合计 8,249,914,256.47 8,183,776,277.38
公司法定代表人：张宏伟 主管会计工作负责人：李亚良 会计机构负责人：党荣毅600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 369,404,115.30 712,492,304.37
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 7,095,526.20
应收利息
应收股利
其他应收款 2,011,649,252.83 1,747,194,500.41
存货 10,092.85
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,388,158,987.18 2,459,686,804.78
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,340,327,769.31 3,610,120,966.30
投资性房地产
固定资产 89,732,258.20 91,085,908.20
在建工程 10,982,748.77
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,200.00 16,000.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 40,174,064.46 40,151,806.21
其他非流动资产
非流动资产合计 4,481,231,040.74 3,741,374,680.71
资产总计 6,869,390,027.92 6,201,061,485.49
公司法定代表人：张宏伟 主管会计工作负责人：李亚良 会计机构负责人：党荣毅600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 790,000,000.00 927,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 328,028.00
预收款项
应付职工薪酬 790,286.54 536,018.36
应交税费 -12,004,912.90 -3,954,907.63
应付利息
应付股利
其他应付款 354,809,505.05 33,690,046.35
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,133,922,906.69 957,271,157.08
非流动负债：
长期借款 800,000,000.00 800,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 12,000,000.00 12,000,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 812,000,000.00 812,000,000.00
负债合计 1,945,922,906.69 1,769,271,157.08
股东权益：
股本 1,666,805,374.00 1,282,157,980.00
资本公积 1,488,261,821.66 1,570,828,867.79
减：库存股
盈余公积 889,853,430.52 889,853,430.52
未分配利润 878,546,495.05 688,950,050.10
外币报表折算差额
股东权益合计 4,923,467,121.23 4,431,790,328.41
负债和股东权益合计 6,869,390,027.92 6,201,061,485.49
公司法定代表人：张宏伟 主管会计工作负责人：李亚良 会计机构负责人：党荣毅600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.2
合并利润表
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期期末
金额（1-9 月）
上年年初至报告期
期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 353,107,457.20 265,997,137.45 923,420,143.51 1,021,578,941.36
其中：营业收入 353,107,457.20 265,997,137.45 923,420,143.51 1,021,578,941.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 404,488,270.43 388,246,034.73 1,140,541,466.37 1,312,825,091.25
其中：营业成本 250,332,788.27 225,781,188.72 681,676,673.75 817,845,490.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 320,231.53 564,990.48 8,323,192.56 10,554,915.75
销售费用 97,416,677.63 79,589,025.37 271,133,975.51 236,358,645.59
管理费用 27,346,310.83 27,563,296.81 77,404,796.56 89,123,525.53
财务费用 30,397,189.16 53,947,521.93 101,947,649.15 158,949,404.32
资产减值损失 -1,324,926.99 800,011.42 55,178.84 -6,890.70
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
121,353,194.58 114,794,846.67 422,790,298.44 365,248,158.10
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
121,353,194.58 118,826,697.11 422,790,298.44 369,280,008.54
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
填列）
69,972,381.35 -7,454,050.61 205,668,975.58 74,002,008.21
加：营业外收入 4,541,160.06 4,222,788.95 6,775,514.53 7,288,535.90
减：营业外支出 1,604,880.52 566,476.77 2,036,463.40 1,251,104.44
其中：非流动资产处置
损失
48,381.23
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
72,908,660.89 -3,797,738.43 210,408,026.71 80,039,439.67
减：所得税费用 1,154,954.41 2,243,565.70 2,332,735.12 4,009,709.29
五、净利润（净亏损以“－”号
填列）
71,753,706.48 -6,041,304.13 208,075,291.59 76,029,730.38
归属于母公司所有者的净
利润
77,248,185.23 11,198,681.70 238,297,167.18 122,322,232.15
少数股东损益 -5,494,478.75 -17,239,985.83 -30,221,875.59 -46,292,501.77
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0463 0.0067 0.14 0.07
（二）稀释每股收益 0.0463 0.0067 0.14 0.07
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母公司利润表
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 250,000.00 250,000.00 750,000.00 9,045,428.81
减：营业成本 21,380.11 13,875.00 49,130.11 8,195,299.64
营业税金及附加 7,505.11
销售费用
管理费用 7,796,144.86 2,430,633.36 18,211,625.90 7,000,067.00
财务费用 22,167,724.61 34,861,842.10 68,688,047.89 98,830,212.84
资产减值损失 89,033.00
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
以“－”号填列）
121,138,359.04 115,403,456.67 423,311,384.74 354,780,301.37
其中：对联营
企业和合营企业的投资收
益
121,138,359.04 129,903,163.84 423,311,384.74 369,280,008.54
二、营业利润（亏损以“－”
号填列）
91,403,109.46 78,347,106.21 337,023,547.84 249,792,645.59
加：营业外收入
减：营业外支出 -10,483.12 1,200.00
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额（亏损总额
以“－”号填列）
91,413,592.58 78,347,106.21 337,022,347.84 249,792,645.59
减：所得税费用 -36.62 -22,258.25
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）
91,413,629.20 78,347,106.21 337,044,606.09 249,792,645.59
公司法定代表人: 张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
10
4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金
一、经营活动产生的现金流量： 额
销售商品、提供劳务收到的现金 1,066,489,325.21 1,234,134,487.35
收到的税费返还 2,493,655.46 49,160.37
收到其他与经营活动有关的现金 165,139,762.10 399,681,145.56
经营活动现金流入小计 1,234,122,742.77 1,633,864,793.28
购买商品、接受劳务支付的现金 995,771,463.90 1,363,806,181.44
支付给职工以及为职工支付的现金 98,889,858.75 68,310,401.79
支付的各项税费 50,628,197.33 78,392,189.86
支付其他与经营活动有关的现金 389,567,226.31 474,715,112.11
经营活动现金流出小计 1,534,856,746.29 1,985,223,885.20
经营活动产生的现金流量净额 -300,734,003.52 -351,359,091.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 66,969,131.60 28,492,635.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
净额
4,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 35,470,000.00
收到其他与投资活动有关的现金 54,568,000.00
投资活动现金流入小计 121,537,131.60 63,966,635.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金22,408,404.90 37,551,321.24
投资支付的现金 56,196,499.47
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 22,408,404.90 93,747,820.71
投资活动产生的现金流量净额 99,128,726.70 -29,781,185.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,369,000,000.00 2,707,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,369,000,000.00 2,707,300,000.00
偿还债务支付的现金 1,611,000,000.00 1,958,370,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 102,061,050.95 150,343,512.01
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,713,061,050.95 2,108,713,512.01
筹资活动产生的现金流量净额 -344,061,050.95 598,586,487.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,830,001.13
五、现金及现金等价物净增加额 -545,666,327.77 215,616,209.63
加：期初现金及现金等价物余额 1,445,267,058.81 924,122,639.25
六、期末现金及现金等价物余额 899,600,731.04 1,139,738,848.88
公司法定代表人: 张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅600811 东方集团股份有限公司2009 年第三季度报告
11
母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 东方集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 750,000.00 10,005,651.71
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 329,481,589.03 182,553,526.36
经营活动现金流入小计 330,231,589.03 192,559,178.07
购买商品、接受劳务支付的现金 9,539,799.33
支付给职工以及为职工支付的现金 2,099,036.09 1,702,644.89
支付的各项税费 18,448,460.30 114,775.13
支付其他与经营活动有关的现金 293,335,456.49 853,089,751.40
经营活动现金流出小计 313,882,952.88 864,446,970.75
经营活动产生的现金流量净额 16,348,636.15 -671,887,792.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 66,969,131.60 29,222,928.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 66,969,131.60 29,222,928.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
15,874,957.29 197,173.00
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额200,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 215,874,957.29 197,173.00
投资活动产生的现金流量净额 -148,905,825.69 29,025,755.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 795,000,000.00 1,875,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 795,000,000.00 1,875,000,000.00
偿还债务支付的现金 932,000,000.00 1,112,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 73,530,999.53 103,429,380.82
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,005,530,999.53 1,216,229,380.82
筹资活动产生的现金流量净额 -210,530,999.53 658,770,619.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -343,088,189.07 15,908,581.73
加：期初现金及现金等价物余额 712,492,304.37 184,682,381.72
六、期末现金及现金等价物余额 369,404,115.30 200,590,963.45
公司法定代表人: 张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
