股票代码：600811 股票简称：东方集团
东方集团股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2董事关国亮因工作原因未参加会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人张宏伟、总经理关卓华、财务总监李亚良声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 8,557,887,483.11 7,264,279,690.69 17.81
股东权益(不含少数股东权益)(元) 4,171,687,464.39 3,353,951,663.01 24.38
每股净资产(元) 3.904 3.767 3.64
年初至报告期期末 比上年同期增
（1-9月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -104,012,012.74
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.10
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7-9月） （1-9月） 年同期增减(%)
净利润(元) 30,688,126.21 115,678,248.97 24.69
基本每股收益(元) 0.029 0.108 24.14
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.107 -
稀释每股收益(元) 0.029 0.108 24.14
减少0.12个百
净资产收益率(%) 0.74 2.77
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 减少0.10个百
0.72 2.76
(%) 分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 -789,644.71
除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,979,153.94
其他非经常性损益项目 29,592.28
所得税影响数 -474,763.51
合计 744,338.00
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 204,511
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
东方集团实业股份有限公司 18,675,622 人民币普通股
张宏伟 5,571,522 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证
4,914,946 人民币普通股
券投资基金
交通银行－易方达50指数证券
3,200,000 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－上证50交易型开
2,396,164 人民币普通股
放式指数证券投资基金
关国亮 2,279,271 人民币普通股
丁惠萍 2,144,000 人民币普通股
瞿洪桂 2,130,000 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品－005L－CT001 2,089,645 人民币普通股
沪
李千 1,676,076 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
(1)应收账款为141,245,157.76元,比上年末增加54.75%,主要是公司之孙公司丰源制靴大连有限公司本期增加对ADIDAS公司应收账款所致；
(2)长期股权投资为3,345,773,750.96元,比上年末增加43.86%,主要是公司的参股公司民生银行本期增发导致本公司权益增加所致；
(3)短期借款2,244,809,398.36元,比上年末增加32.96%,主要是公司银行借款增加所致；
(4)预收款项为71,849,230.04元,比上年减少49.65%,主要是公司之子公司东方家园有限公司预收客户保证金转营业收入所致；
(5)应交税费为14,322,526.43元,比上年增加193.17%,主要是公司应于下期支付税金增加所致；
(6)资本公积为1,829,113,462.61元,比上年增加47.22%,主要是公司参股企业民生银行股份有限公司本期增发所致；
(7)投资净收益为195,631,412.88元,比上年增加37.18%,主要是公司参股的企业利润增加所致；
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
按照2007年6月28日召开的2006年度股东大会批准的授权，公司董事会具体实施了转让公司持有的新华人寿保险股份有限公司全部股份，即转让持有的新华人寿保险股份有限公司9,628.8万股股份的事项，2007年8月2日，公司披露了该事项实施进度公告。因本次交易将使新华人寿的股东发生变化，按照相关规定，该事项正上报国家有权部门批准。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
1、公司大股东在股权分置改革过程中关于东方集团实业股份有限公司在股权分置改革实施后的24个月内，将在适当时机增持股份的承诺尚未到期；
2、公司大股东在股权分置改革过程中关于“东方集团实业股份有限公司在股权分置改革实施后的12个月内，进行资产重组，注入金融或能源、矿业类优质资产，以有效提升公司长期盈利能力”的承诺履行情况：公司已于2007年9月10日召开的五届十八次董事会会议审议通过了《关于受让东方集团实业股份有限公司所持有赤峰银海金业有限责任公司51%股权的议案》，公司以12600万元价格收购东方实业所持有的赤峰银海金业有限责任公司51%股权。2007年10月15日，本次转让股权的工商变更登记手续已办理完毕。东方实业履行了在公司股权分置改革时作出的注资承诺。
公司股权分置改革工作中聘请的中介机构已针对股改承诺事项履行情况出具了意见（详见上海证券交易所网站）。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
序 股票代 占该公司股权比 初始投资成本
简称 持股数量(股) 会计核算科目
号 码 例(%) （元）
1 600016 民生银行 569,852,708 3.94 186,199,875.37 长期股权投资
2 600190 锦州港 256,815,000 24.33 254,351,725.04 长期股权投资
合计 -- -- 440,551,600.41 --
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用□不适用
初始投资金额 持股数量 占该公司股权比 期末账面价值
持有对象名称
（元） (股) 例(%) （元）
中国民族证券有限责任公司 209,500,000.00 15.03 151,500,416.07
新华人寿保险股份有限公司 112,727,341.87 96,288,000 8.024 115,753,062.55
小计 322,227,341.87 － 267,253,478.62
东方集团股份有限公司
法定代表人：张宏伟
2007年10月30日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:东方集团股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,326,590,314.02 1,068,697,480.94
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 141,245,157.76 91,270,314.12
预付款项 602,526,058.72 593,825,674.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 334,797,737.12 326,649,683.93
买入返售金融资产
存货 313,743,545.64 294,415,374.51
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,718,902,813.26 2,374,858,528.33
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,345,773,750.96 2,325,733,357.61
投资性房地产
固定资产 1,676,580,422.21 1,749,393,940.66
在建工程 647,991,690.22 644,359,996.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,466,943.76 73,559,212.87
开发支出
商誉 5,702,776.40 5,702,776.40
长期待摊费用
递延所得税资产 91,469,086.30 90,671,878.20
其他非流动资产
非流动资产合计 5,838,984,669.85 4,889,421,162.36
资产总计 8,557,887,483.11 7,264,279,690.69
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:东方集团股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
流动负债：
短期借款 2,244,809,398.36 1,688,324,652.34
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 787,000,000.00 712,800,000.00
应付账款 412,798,066.59 414,948,648.52
预收款项 71,849,230.04 142,712,542.51
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 65,613,794.58 62,308,665.79
应交税费 14,322,526.43 4,885,397.40
应付利息 943,195.98 670,820.91
应付股利
其他应付款 71,620,962.84 124,333,311.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 496,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,164,957,174.82 3,150,984,038.81
非流动负债：
长期借款 496,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 22,755,794.94 30,955,794.94
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 22,755,794.94 526,955,794.94
负债合计 4,187,712,969.76 3,677,939,833.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,068,464,983.00 890,387,486.00
资本公积 1,829,113,462.61 1,242,394,855.14
减：库存股
盈余公积 714,775,114.17 714,775,114.17
一般风险准备
未分配利润 559,346,434.46 506,399,215.34
外币报表折算差额 -12,529.85 -5,007.64
归属于母公司所有者权益合计 4,171,687,464.39 3,353,951,663.01
少数股东权益 198,487,048.96 232,388,193.93
所有者权益合计 4,370,174,513.35 3,586,339,856.94
负债和所有者权益总计 8,557,887,483.11 7,264,279,690.69
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:东方集团股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 175,310,197.19 170,204,180.68
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 1,569,541,102.09 1,508,967,816.70
存货 73,194.86 73,194.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,744,924,494.14 1,679,245,192.24
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,904,525,517.23 2,886,777,004.76
投资性房地产
固定资产 93,890,855.24 95,819,053.76
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,000.00 20,800.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 86,694,741.20 86,694,741.20
其他非流动资产
非流动资产合计 4,085,130,113.67 3,069,311,599.72
资产总计 5,830,054,607.81 4,748,556,791.96
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:东方集团股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
流动负债：
短期借款 976,000,000.00 731,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 100,000,000.00 130,000,000.00
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 3,539,499.91 3,365,724.08
应交税费 1,137,569.33 -3,822,192.35
应付利息
应付股利
其他应付款 65,512,395.63 27,988,355.65
一年内到期的非流动负债 496,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,642,189,464.87 888,531,887.38
非流动负债：
长期借款 496,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 10,000,000.00 10,000,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,000,000.00 506,000,000.00
负债合计 1,652,189,464.87 1,394,531,887.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,068,464,983.00 890,387,486.00
资本公积 1,829,113,462.61 1,242,394,855.14
减：库存股
盈余公积 714,775,114.17 714,775,114.17
未分配利润 565,511,583.16 506,467,449.27
所有者权益（或股东权益）合 4,177,865,142.94 3,354,024,904.58
计
负债和所有者权益（或股东权 5,830,054,607.81 4,748,556,791.96
益）总计
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:东方集团股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期
项目 本期金额（7-9月） 上期金额（7-9月）
额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收入 693,948,660.94 593,164,989.30 1,834,045,156.66 2,001,484,708.37
其中：营业收入 693,948,660.94 593,164,989.30 1,834,045,156.66 2,001,484,708.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 729,788,506.01 614,335,964.59 1,932,257,437.67 2,054,835,446.05
其中：营业成本 568,599,748.14 475,915,897.60 1,503,635,130.50 1,644,449,036.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,096,384.74 1,265,123.57 5,675,915.82 4,118,840.59
销售费用 86,856,279.36 68,335,130.17 224,356,964.12 213,826,536.28
管理费用 30,200,422.80 40,066,827.77 89,295,618.28 105,502,843.63
财务费用 42,993,643.53 28,752,985.48 109,702,545.06 87,862,183.30
资产减值损失 42,027.44 -408,736.11 -923,994.64
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
61,581,946.87 46,395,682.30 195,631,412.88 142,613,954.13
号填列）
其中：对联营企业和合营
61,581,946.87 46,395,682.30 195,631,412.88 142,613,954.13
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以
25,742,101.80 25,224,707.01 97,419,131.87 89,263,216.45
“－”号填列）
加：营业外收入 1,599,621.94 1,350,429.53 2,625,410.19 3,270,099.34
减：营业外支出 429,438.66 32,228.90 1,435,900.96 551,262.71
其中：非流动资产处置净
-79,464.84 789,644.71
损失
四、利润总额（亏损总额
26,912,285.08 26,542,907.64 98,608,641.10 91,982,053.08
以“－”号填列）
减：所得税费用 10,506,710.90 3,469,541.66 16,831,537.10 13,500,253.27
五、净利润（净亏损以
16,405,574.18 23,073,365.98 81,777,104.00 78,481,799.81
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净
30,688,126.21 27,292,218.01 115,678,248.97 92,773,797.31
利润
少数股东损益 -14,282,552.03 -4,218,852.03 -33,901,144.97 -14,291,997.50
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.029 0.026 0.108 0.087
（二）稀释每股收益 0.029 0.026 0.108 0.087
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:东方集团股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目
月） 月） 金额（1-9月） 末金额（1-9月）
一、营业收入 70,457,452.62 90,214,277.96 210,469,104.55 252,680,556.92
减：营业成本 68,890,504.60 88,466,614.55 205,840,481.85 246,981,160.99
营业税金及附加 43,371.90 46,220.36 91,236.63 105,722.82
销售费用
管理费用 1,790,671.68 1,538,189.19 5,026,208.24 4,860,335.58
财务费用 24,255,077.12 19,204,985.88 67,015,546.09 58,148,530.96
资产减值损失 -1,818.19
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失
以“－”号填 60,525,313.21 45,615,211.71 189,279,532.00 142,613,954.13
列）
其中：对联营企
业和合营企业的 60,525,313.21 45,615,211.71 189,279,532.00 142,613,954.13
投资收益
二、营业利润
（亏损以“－” 36,003,140.53 26,573,479.69 121,775,163.74 85,200,578.89
号填列）
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额
（亏损总额以 36,003,140.53 26,573,479.69 121,775,163.74 85,200,578.89
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净
亏损以“－”号 36,003,140.53 26,573,479.69 121,775,163.74 85,200,578.89
填列）
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:东方集团股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（ 月） 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,970,706,372.61 2,145,859,029.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 897,842.52 2,014,157.58
收到其他与经营活动有关的现金 103,965,618.20 88,714,987.76
经营活动现金流入小计 2,075,569,833.33 2,236,588,174.63
购买商品、接受劳务支付的现金 1,511,763,520.64 1,871,359,930.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 157,651,887.77 145,063,399.32
支付的各项税费 53,485,620.11 64,518,887.22
支付其他与经营活动有关的现金 456,680,817.55 163,091,335.65
经营活动现金流出小计 2,179,581,846.07 2,244,033,552.73
经营活动产生的现金流量净额 -104,012,012.74 -7,445,378.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,000,000.00
取得投资收益收到的现金 23,177,872.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 65,500.00 3,344,938.88
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 65,500.00 54,522,811.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 23,064,191.98 50,063,900.20
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 63,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 15,388,922.81
投资活动现金流出小计 86,064,191.98 65,452,823.01
投资活动产生的现金流量净额 -85,998,691.98 -10,930,011.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,836,201,580.57 1,545,363,184.64
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,836,201,580.57 1,545,363,184.64
偿还债务支付的现金 1,279,716,834.55 1,420,302,572.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 107,798,191.51 92,795,026.39
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,387,515,026.06 1,513,097,598.40
筹资活动产生的现金流量净额 448,686,554.51 32,265,586.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -783,016.71 -663,389.49
五、现金及现金等价物净增加额 257,892,833.08 13,226,806.72
加：期初现金及现金等价物余额 1,068,697,480.94 1,229,989,340.60
六、期末现金及现金等价物余额 1,326,590,314.02 1,243,216,147.32
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:东方集团股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 246,171,352.32 294,319,998.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,004,462.36 78,488,580.57
经营活动现金流入小计 248,175,814.68 372,808,578.57
购买商品、接受劳务支付的现金 240,784,662.51 288,899,671.61
支付给职工以及为职工支付的现金 1,630,398.70 1,696,507.52
支付的各项税费 827,377.77 980,237.31
支付其他与经营活动有关的现金 113,074,965.16 191,574,156.80
经营活动现金流出小计 356,317,404.14 483,150,573.24
经营活动产生的现金流量净额 -108,141,589.46 -110,341,994.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,000,000.00
取得投资收益收到的现金 23,177,872.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 51,177,872.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 52,410.00
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 63,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 63,000,000.00 52,410.00
投资活动产生的现金流量净额 -63,000,000.00 51,125,462.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 796,800,000.00 621,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 796,800,000.00 621,000,000.00
偿还债务支付的现金 551,800,000.00 481,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 68,752,394.03 59,073,491.75
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 620,552,394.03 540,073,491.75
筹资活动产生的现金流量净额 176,247,605.97 80,926,508.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 5,106,016.51 21,709,975.78
加：期初现金及现金等价物余额 170,204,180.68 226,205,659.51
六、期末现金及现金等价物余额 175,310,197.19 247,915,635.29
公司法定代表人:张宏伟 主管会计工作负责人:李亚良 会计机构负责人:党荣毅