华北制药股份有限公司                   第十届董事会第二十次会议资料




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      董事会审计委员会2021年度履职报告

      根据中国证监会、上海证券交易所有关法律法规以及《董
事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作规程》
等规定，华北制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现
将董事会审计委员会2021年度的履职情况汇报如下：
      一、审计委员会基本情况
      公司第十届董事会审计委员会：主任为独立董事谢纪刚
先生，成员为独立董事潘广成先生、刘骁悍先生、周德敏先
生、杨秀清女士和董事曹尧先生。
      2021年度，审计委员会主任委员马靖昊先生因个人原因，
辞去公司第十届董事会审计委员会主任委员职务，经2021年
4月27日公司第十届董事会第十三次会议审议通过《关于增
补第十届董事会专门委员会委员的议案》，增补谢纪刚先生
为公司第十届董事会审计委员会主任委员。公司对此已进行
公告。
       二、审计委员会会议召开情况
       报告期内，公司董事会审计委员会共召开四次会议，具
体如下：
       2021年1月29日，在年审注册会计师进场时召开第一次
会议，审计委员会审阅了公司2020年的年报审计计划、内部
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审计工作总结及计划，审计委员会成员就所关注的公司经营
事项、业绩预告及内部审计工作开展情况进行了询问，要求
会计师事务所在约定时限内提交审计报告，在审计过程中随
时进行沟通。
       2021年4月26日，在年审注册会计师出具2020年度初步
审计意见后召开第二次会议，与年审会计师就年报审计事项
进行了沟通，并就公司财务报表发表了意见。
       2021年4月27日,审计委员会召开了第三次会议，审议通
过了公司2020年度财务报告、2020年度内部控制评价报告、
关于中天运会计师事务所从事2020年度公司审计工作的报
告，并向董事会提交了确定公司2020年度审计费用及2021年
续聘审计机构的议案。
       2021 年 8 月 23 日，审计委员会召开了第四次会议，按
规定对 2021 年半年度财务报告相关事项进行沟通，审计委
员会认为公司 2021 年半年度财务报告真实、准确、完整地
反映了公司 2021 年上半年经营成果及期末财务状况，符合
相关法规及公司章程的规定。
       三、审计委员会履职情况
       （一）监督和评估外部审计机构
       1、审计委员会在 2021 年度公司年报审计工作中，按照
《审计委员会年报工作规程》的要求，保持与年审会计师持
续沟通，积极履行职责。
       在年审会计师事务所进场审计时，审计委员会认真审阅
了审计工作计划及相关资料，确定了具体审计事项和时间安
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排，并要求审计机构严格按《中国注册会计师执业准则》的
要求开展审计工作。在年审会计师进场审计期间，审计委员
会与年审会计师保持持续沟通，督促审计进度，确保公司年
度报告及相关文件按时披露。在年审事务所出具初步审计意
见后，审计委员会认真审阅了审计报告初稿，听取了年审会
计师的意见，并与之进行了充分有效的沟通，认为公司财务
会计报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方
面公允地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量，并且
按照《企业内部控制基本规范》和相关规定保持了有效的内
部控制。同意将公司 2021 年度财务会计报告及内部控制评
价报告提请公司董事会审议。
       2、公司董事会审计委员会充分评估并认可中天运会计
师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性，认为其在为
公司提供的审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准
则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行了审计职责，
较好地完成了公司委托的各项工作，并向公司董事会提交了
会计师事务所从事 2021 年度公司审计工作报告和确定公司
2022 年度审计费用及续聘审计机构的建议。
      （二）指导内部审计工作
     公司已设立了审计部为公司内部审计部门，内部审计工
作在审计委员会的直接领导下独立开展，并按时向审计委员
会提交年度工作计划和工作报告。报告期内审计委员会认真
审查了公司2021年度内部审计工作计划及执行情况，审阅了
内部审计工作报告，并对内部审计发现的问题、相关整改要
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求以及管理建议提出了指导性意见。审计委员会一致认为公
司内部审计工作制度体系健全，梳理流程，规范程序，能够
加强自身建设，能够有效开展审计工作，能够就内审中发现
的问题及时提出整改意见和建议，促进公司内部控制和各项
制度的持续改进和有效执行。
      （三）指导和评估公司内部控制工作
      2021年度，公司董事会审计委员会对公司内部控制评价
报告和年审会计师出具的内部控制审计报告进行了审阅，认
为以上报告符合公司实际情况，如实反映了公司的真实情
况，同意公司及会计师事务所出具的报告。
      四、总体评价
      2021 年度，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会
审计委员会工作细则》等相关规定，本着对股东负责的态度，
恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了公司董事会审计委员会的
职能，保障了年度审计、内部审计和内部控制工作的有效进
行，维护了公司及全体股东利益。




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                                    2022 年 4 月 26 日