华北制药股份有限公司                    第十一届董事会第六次会议资料




                       华北制药股份有限公司
      董事会审计委员会2022年度履职报告

     根据中国证监会、上海证券交易所有关法律法规以及《董
事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作规程》
等规定，华北制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现
将董事会审计委员会2022年度的履职情况汇报如下：
      一、审计委员会基本情况
      公司第十届董事会审计委员会：主任为独立董事谢纪刚
先生，成员为独立董事潘广成先生、刘骁悍先生、周德敏先
生、杨秀清女士和董事曹尧先生。报告期内，董事会任期届
满实行换届选举，并同时选举产生了新一届董事会审计委员
会委员。2022年10月12日，经公司第十一届董事会第一次会
议审议通过《关于选举公司第十一届董事会四个专门委员会
委员的议案》，确定公司第十一届董事会审计委员会委员:
主任为独立董事谢纪刚先生，成员为独立董事潘广成先生、
刘骁悍先生、周德敏先生、柴振国先生和董事曹尧先生。公
司已就上述事项进行公告。
       二、审计委员会会议召开情况
       报告期内，公司董事会审计委员会共召开四次会议，具
体如下：
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       2022年1月28日，在年审注册会计师进场时召开第一次
会议，审计委员会审阅了公司2021年的年报审计计划、内部
审计工作总结及计划，审计委员会成员就所关注的公司经营
事项、业绩预告及内部审计工作开展情况进行了询问，要求
会计师事务所在约定时限内提交审计报告，在审计过程中随
时进行沟通。
       2022年4月24日，在年审注册会计师出具2021年度初步
审计意见后召开第二次会议，与年审会计师就年报审计事项
进行了沟通，并就公司财务报表发表了意见。
       2022年4月25日,审计委员会召开了第三次会议，审议通
过了公司2021年度财务报告、2021年度内部控制评价报告、
关于中天运会计师事务所从事2021年度公司审计工作的报
告，并向董事会提交了确定公司2021年度审计费用及2022年
续聘审计机构的议案。
       2022 年 8 月 25 日，审计委员会召开了第四次会议，按
规定对 2022 年半年度财务报告相关事项进行沟通，审计委
员会认为公司 2022 年半年度财务报告真实、准确、完整地
反映了公司 2022 年上半年经营成果及期末财务状况，符合
相关法规及公司章程的规定。
       三、审计委员会履职情况
       （一）监督和评估外部审计机构
       1、审计委员会在 2022 年度公司年报审计工作中，按照
《审计委员会年报工作规程》的要求，保持与年审会计师持
续沟通，积极履行职责。
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       在年审会计师事务所进场审计时，审计委员会认真审阅
了审计工作计划及相关资料，确定了具体审计事项和时间安
排，并要求审计机构严格按《中国注册会计师执业准则》的
要求开展审计工作。在年审会计师进场审计期间，审计委员
会与年审会计师保持持续沟通，督促审计进度，确保公司年
度报告及相关文件按时披露。在年审事务所出具初步审计意
见后，审计委员会认真审阅了审计报告初稿，听取了年审会
计师的意见，并与之进行了充分有效的沟通，认为公司财务
会计报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方
面公允地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量，并且
按照《企业内部控制基本规范》和相关规定保持了有效的内
部控制。同意将公司 2022 年度财务会计报告及内部控制评
价报告提请公司董事会审议。
       2、公司董事会审计委员会充分评估并认可中天运会计
师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性，认为其在为
公司提供的审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准
则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行了审计职责，
较好地完成了公司委托的各项工作，并向公司董事会提交了
会计师事务所从事 2022 年度公司审计工作报告和确定公司
2023 年度审计费用及续聘审计机构的建议。
      （二）指导内部审计工作
     公司已设立了审计部为公司内部审计部门，内部审计工
作在审计委员会的直接领导下独立开展，并按时向审计委员
会提交年度工作计划和工作报告。报告期内审计委员会认真
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审查了公司2022年度内部审计工作计划及执行情况，审阅了
内部审计工作报告，并对内部审计发现的问题、相关整改要
求以及管理建议提出了指导性意见。审计委员会一致认为公
司内部审计工作制度体系健全，梳理流程，规范程序，能够
加强自身建设，能够有效开展审计工作，能够就内审中发现
的问题及时提出整改意见和建议，促进公司内部控制和各项
制度的持续改进和有效执行。
      （三）指导和评估公司内部控制工作
      2022年度，公司董事会审计委员会对公司内部控制评价
报告和年审会计师出具的内部控制审计报告进行了审阅，认
为以上报告符合公司实际情况，如实反映了公司的真实情
况，同意公司及会计师事务所出具的报告。
      四、总体评价
      2022 年度，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会
审计委员会工作细则》等相关规定，本着对股东负责的态度，
恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了公司董事会审计委员会的
职能，保障了年度审计、内部审计和内部控制工作的有效进
行，维护了公司及全体股东利益。




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                                    董事会审计委员会
                                    2023 年 4 月 20 日