重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
董事陈小蓉女士未出席本次董事会会议,委托董事谢雅芳女士代理行使表决权。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
一、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：杭州解百
股票代码：600814
二、公司董事会秘书：诸雪强
联系地址：杭州市上城区解放路251号
联系电话：0571-87016888转5015
传真：0571-87012247
电子信箱：zxq＠jiebai.com
证券事务代表：沈瑾
电子信箱：jshen600814＠sina.com
三、主要财务数据及指标：（金额单位：人民币元）
项目 2002年1-9月
净利润 6,015,733.44
扣除非经常性损益后的净利润 6,936,451.27
净资产收益率（%） 1.53
每股收益 0.025
注：扣除非经常性损益的项目及相关金额：
1、处置固定资产净收益 5335.77
2、罚款净收入 56997.72
3、处置固定资产净损失 291733.39
4、捐赠支出 3000.00
5、水利建设基金 681262.29
6、其他营业外净支出 7055.64
小 计 920717.83
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益 392,460,593.20 386,444,859.76
每股净资产 1.65 1.63
调整后的每股净资产 1.45 1.47
二、股本变动和主要股东持股情况
一、报告期内,公司股份总数与股本结构对比年初未发生变动。
二、报告期末,公司股东总数为71464户。
三、报告期末,公司前十名股东的持股情况。
股东名称 本期末持 本期持股变动增 持股占总股 股份性质
股数（股） 减情况（＋,-） 本比例（%）
①杭州商业资产经营（有限）公司 83206353 / 35.05 注
②杭州股权管理中心 11742981 / 4.947 法人股
③杭州企业产权交易中心 9265512 / 3.9 法人股
④浙江泰丰控股集团有限公司 4483050 / 1.89 法人股
⑤兴和基金 1184038 ＋264515 0.499 流通股
⑥西湖电子集团公司 1139638 / 0.48 法人股
⑦浙江粮油储运贸易公司 990990 / 0.417 法人股
⑧浙江省经济协作公司 943800 / 0.398 法人股
⑨杭州房屋建设开发总公司 931247 / 0.392 法人股
⑩杭州价格事务所 858150 / 0.362 法人股
注：（1）杭州商业资产经营（有限）公司持有的本公司股票中83,085,074股为国家股,其余121,279股为法人股。
（2）上述前十名股东中,第一大股东与其他九名股东之间不存在关联关系；第二至十名股东,本公司未知其之间是否存在关联关系。
（3）本报告期内持股5%（含5%）以上股东所持股份未发生被质押、冻结或托管情况。
三、经营情况阐述与分析
一、报告期内公司经营情况及行业变化。
1、商品零售业务方面。本报告期,公司结合八十四周年店庆及中秋之际,继续加大促销的力度,但由于百货业竞争仍然非常激烈,总体商品销售略有下降。同时,由于公司积极调整商品结构,商品毛利率有所提高。
2、酒店旅游业务方面。本报告期,公司所属的杭州新世纪大酒店销售同比增长19%,尤其是客房入住率的持续提高带动了整个酒店业务的上升。随着金秋旅游旺季的来临及杭州西博会的召开,杭州新世纪大酒店的业务有望进一步增长。
二、报告期内,公司主要投资情况。
1、报告期内公司未募集资金,也无前期募集资金的使用延续到本报告期内的情况。
2、报告期内公司没有新增非募集资金投资项目。
三、报告期经营成果及期末财务状况简要分析。（金额单位：人民币元）
1、经营成果方面。
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润的增减幅度及原因。
项目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减%
主营业务收入 678,927,248.67 722,621,835.79 -6.05%
主营业务利润 109,511,452.16 101,485,054.13 7.91%
净利润 6,015,733.44 14,547,795.61 -58.65%
同比增减变化原因：主营业务收入同比减少主要是进出口业务大幅下降,减少收入3174万元；主营业务利润增加主要是销售商品的结构趋于合理,毛利率较高的商品占销售份额比例逐渐上升；净利润减少主要是所得税税率由15%提高到33%,以及促销费用、商场装修费用等增加。
（2）收入费用占利润总额比例。
项目 2002年1-9月 2002年1-6月
金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例 增减幅度
利润总额 9,790,284.63 7,938,517.65
主营业务利润 109,511,452.16 1118.57% 77,868,435.78 980.89% 14.04%
其他业务利润 2,144,817.41 21.91% 1,385,014.46 17.45% 25.56%
期间费用 99,887,949.38 1020.28% 70,431,688.57 887.21% 15.00%
投资收益 -1,057,317.13 -10.80% -154,696.42 -1.95% -453.85%
补贴收入 - - - - -
营业外收支净额 -920,717.83 -9.40% -728,547.60 -9.18% -2.40%
注：本报告期,主营业务利润增加,主要是调整商品结构,提高毛利率；其他业务利润增加,主要是场租费收入和废品收入增加；期间费用增加,主要是促销费、折旧费和劳动保险费增加；投资收益减少,主要是＂解百--交大基金＂所持的基金计提短期投资跌价准备；营业外收支净额主要是清理固定资产净损失。
（3）报告期内,公司无重大季节性收入及支出,无重大非经常性损益。
2、财务状况方面。
（1）主要资产项目占资产总额的比例及变动原因。
项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减
金额 占资产总额比例 金额 占资产总额比例
总资产 781,171,358.74 795,515,603.65 -1.80%
货币资金 40,240,679.64 5.15% 27,066,525.21 3.40% 51.47%
短期投资 9,500,000.00 1.22% 6,721,800.00 0.84% 45.24%
应收账款 9,665,051.91 1.24% 15,226,201.67 1.91% -35.08%
存货 81,528,507.85 10.44% 93,608,410.26 11.77% -11.30%
固定资产净值 478,571,324.29 61.26% 481,231,323.29 60.49% 1.27%
在建工程 4,995,831.61 0.64% 5,439,793.28 0.68% -5.88%
注：货币资金增加,主要是＂解百--交大基金＂持有的银行存款增加,以及母公司部分银行存款计人民币254万元被冻结（详见本报告＂重大诉讼、仲裁事项第③条＂）、预收货款增加；短期投资增加,主要是＂解百--交大基金＂购入开元基金；应收账款减少,主要是进出口业务货款及时回笼；存货下降,主要是库存商品减少；在建工程减少,主要是商场部分装修项目完工。
（2）报告期内,公司无委托理财行为,无重大资金借贷行为。
（3）报告期内,公司无重大逾期债务。
3、或有事项与期后事项。
（1）重大诉讼、仲裁事项。
①本公司为杭州富春实业有限公司提供借款担保,负连带责任代为支付借款本息及罚息6,197,990.00元,现杭州富春实业有限公司已被吊销营业执照。公司提供担保时,曾与浙江省诸暨市中亚发展有限公司、浙江省诸暨市中亚永磁有限公司、诸暨市工艺针织厂、浙江省诸暨市中亚制衣有限公司签订反担保协议。1998年本公司上诉,1998年9月9日经浙江省杭州市中级人民法院〖1998〗杭经初字第191号《民事判决书》判决,上述四公司于本判决生效后十日内付清本金及利息6,197,990.00元,至今未收回。
②2001年,本公司与浙江省粮油储运贸易公司买卖合同发生纠纷,经浙江省杭州市中级人民法院一审判决和浙江省高级人民法院二审判决（〖2001〗浙经一终字第221号）,本公司需赔偿浙江省粮油储运贸易公司经济损失152.30万元,并相应承担一审和二审案件受理费20,578.80元。本公司不服向浙江省高级人民法院申请再审,2002年3月7日浙江省高级人民法院（2002）浙经监字第8号通知书决定调卷审查,该案暂缓执行。根据谨慎原则,本公司对二审判决需赔偿金额及案件受理费1,543,578.80元全额计提预计负债。
③1998年9月,本公司为杭州西湖国际旅游文化发展有限公司（以下简称＂西湖国旅＂）向银行贷款人民币4500万元提供保证。至2001年1月初,＂西湖国旅＂已归还了全部贷款本金,但尚欠部分利息未还（截止2002年6月20日利息达2,534,427.34元）。2002年6月,贷款人向浙江省杭州市中级人民法院提起诉讼,请求＂西湖国旅＂归还贷款利息及至全部利息还清日止的复利,本公司承担连带偿还责任,并与＂西湖国旅＂共同承担诉讼费用。同时,原告向浙江省杭州市中级人民法院提出财产保全申请,2002年7月,经法院（2002）杭经初字第447-1号裁定,本公司部分银行存款计人民币2,534,427.34元被冻结。
本公司已以合同规定之解除担保责任的有关条款为由,向浙江省杭州市中级人民法院提出答辩。目前本案尚在审理之中。
（2）重大对外担保事项。
①截止2002年9月30日,公司为杭州解百萧山商厦有限责任公司提供银行贷款担保1,700万元,期限2002年6月至2003年4月。
②本报告期,公司无重大资产负债表日后事项。
4、其他重要事项。
（1）经第三届董事会第十二次会议审议通过,公司拟以100万元的价格受让杭州解百超市发展中心的全部出资额。至本报告期末,此项工作正在进行之中。
（2）本公司于2002年7月8日至12日接受中国证监会杭州特派办巡检,巡检报告详见2002年8月27日的《中国证券报》和《上海证券报》。
四、2001年度,浙江天健会计师事务所为公司出具带解释性说明段审计报告。本报告期内,公司对解释性说明涉及的应收款项继续积极催讨；并按照公司有关内控制度厘定的账龄分析法计提坏账准备。
五、预计2002年全年公司将能够实现盈利。
四、财务会计报告
一、会计报表
1、简要合并资产负债表
编制单位：杭州解百集团股份有限公司（金额单位：人民币元）
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 238,201,190.05 239,366,682.23
长期投资 28,351,431.81 29,481,610.79
固定资产净值 478,571,324.29 489,939,052.15
无形资产及其他资产 39,732,172.41 39,993,234.86
资产总计 781,171,358.74 795,515,603.65
流动负债 377,694,256.94 398,391,962.41
长期负债 3,569,576.56 3,444,588.06
少数股东权益 6,529,298.21 6,316,559.59
股东权益 392,460,593.20 386,444,859.76
负债和股东权益合计 781,171,358.74 795,515,603.65
2、简要合并利润表
编制单位：杭州解百集团股份有限公司（金额单位：人民币元）
项目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 212,096,693.15 678,927,248.67
主营业务利润 31,643,016.38 109,511,452.16
其他业务利润 759,802.95 2,144,817.41
期间费用 29,456,260.81 99,887,949.38
投资收益 -902,621.31 -1,057,317.73
营业外收支净额 -192,170.23 -920,717.83
所得税 661,084.27 3,398,276.12
净利润 1,139,907.44 6,015,733.44
2、财务报表附注。
（1）本报告期财务报告与前一定期报告相比,会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
（2）本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
（3）本报告期公司无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
董事长：周自力
杭州解百集团股份有限公司
二零零二年十月二十四日
