厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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厦门厦工机械股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
1.6 公司负责人陈玲、主管会计工作负责人黄泽森及会计机构负责人（会计主管人员）陈月华声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 厦工股份
股票代码 600815
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 厦门市灌口南路668 号之八
邮政编码 361023
公司国际互联网网址 www.xgma.com.cn,www.xiagong.com
电子信箱 stock@xiagong.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王智勇 叶维萍
联系地址
厦门市灌口南路668 号之八厦
门厦工机械股份有限公司
厦门市灌口南路668 号之八厦
门厦工机械股份有限公司
电话 0592-6389300 0592-6389300
传真 0592-6389301 0592-6389301
电子信箱 stock@xiagong.com stock@xiagong.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2009 年 2008 年
本期比上年
同期增减(%)
2007 年
营业收入 5,316,669,891.08 5,890,762,190.15 -9.75 5,072,104,098.26
利润总额 140,446,449.47 216,908,228.88 -35.25 243,704,138.25
归属于上市公司股东
的净利润
106,141,142.98 187,019,830.73 -43.25 213,071,144.21
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
91,701,489.12 168,197,206.70 -45.48 198,958,641.20厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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的净利润
经营活动产生的现金
流量净额
303,643,448.81 -503,515,189.84 不适用 215,403,039.50
2009 年末 2008 年末
本期末比上
年同期末增
减(%)
2007 年末
总资产 5,619,631,886.24 4,944,012,846.14 13.67 4,902,212,675.33
归属于母公司所有者
权益（或股东权益）
合计
1,918,518,750.37 1,764,057,961.36 8.76 1,596,530,408.95
主要财务指标 2009 年 2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） 0.15 0.267 -43.82 0.39
稀释每股收益（元／股） 0.14 0.267 -47.57 0.39
扣除非经常性损益后的基本每股收益
（元／股）
0.13 0.24 -45.83 0.37
加权平均净资产收益率（%） 5.83 11.11 减少5.28 个百分点 17.61
扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率（%）
5.03 10.00 减少4.97 个百分点 16.44
每股经营活动产生的现金流量净额
（元／股）
0.43 -0.72 不适用 0.37
2009 年末 2008 年末
本期末比上年同期末
增减(%)
2007
年末
归属于上市公司股东的每股净资产
（元／股）
2.74 2.52 8.73 2.74
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -1,232,872.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
16,889,086.49
受托经营取得的托管费收入 2,992,991.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -73,796.54
所得税影响额 -4,122,749.84
少数股东权益影响额（税后） -13,005.19
合计 14,439,653.86
3.3 境内外会计准则差异
3.3.1 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量
比
例
(%)
一、有限
售条件股
份
354,914,239 50.75 -354,914,239 -354,914,239 0 0
1、国家持
股
2、国有法
人持股
354,914,239 50.75 -354,914,239 -354,914,239 0 0
3、其他内
资持股
其中： 境
内非国有
法人持股
境
内自然人
持股
４、外资
持股
其中： 境
外法人持
股
境
外自然人
持股
二、无限
售条件流
通股份
344,359,278 49.25 354,914,239 354,914,239 699,273,517 100
1、人民币
普通股
344,359,278 49.25 354,914,239 354,914,239 699,273,517 100
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
三、股份
总数
699,273,517 100 0 0 699,273,517 100厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
股东名称
年初限售股
数
本年解除限
售股数
本年增加限
售股数
年末限售股
数
限售原因
解除限售日
期
厦门厦工
宇威重工
有限公司
354,914,239 354,914,239 0 0 股改限售
2009 年3 月
16 日
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 48,558 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比例
(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股份
数量
厦门机电集团有限
公司
国有法人 50.00 349,636,759 0 无
厦门厦工宇威重工
有限公司
国有法人 10.01 69,993,067 0 无
泰康人寿保险股份
有限公司－投连－
个险投连
其他 2.18 15,219,445 0 未知
中国农业银行－大
成创新成长混合型
证券投资基金
其他 2.15 15,013,322 0 未知
中国建设银行－华
夏红利混合型开放
式证券投资基金
其他 1.86 12,999,994 0 未知
交通银行－海富通
精选证券投资基金
其他 1.43 10,000,000 0 未知
中国建设银行－海
富通风格优势股票
型证券投资基金
其他 1.06 7,379,540 0 未知
上海柴油机股份有
限公司
其他 0.74 5,154,000 0 未知
泰康人寿保险股份
有限公司－万能－
个险万能
其他 0.59 4,133,210 0 未知
中国银行－海富通
收益增长证券投资
基金
其他 0.53 3,724,540 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数
量
股份种类及数量
厦门机电集团有限公司 349,636,759 人民币普通股
厦门厦工宇威重工有限公司 69,993,067 人民币普通股
泰康人寿保险股份有限公司－
投连－个险投连
15,219,445 人民币普通股
中国农业银行－大成创新成长
混合型证券投资基金
15,013,322 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合12,999,994 人民币普通股厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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型开放式证券投资基金
交通银行－海富通精选证券投
资基金
10,000,000 人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优
势股票型证券投资基金
7,379,540 人民币普通股
上海柴油机股份有限公司 5,154,000 人民币普通股
泰康人寿保险股份有限公司－
万能－个险万能
4,133,210 人民币普通股
中国银行－海富通收益增长证
券投资基金
3,724,540 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动
的说明
上述股东中，厦门机电集团有限公司是厦门厦工宇威重工有限公司
的全资母公司，拥有厦门厦工宇威重工有限公司100%股权。
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√适用 □不适用
新控股股东名称 厦门机电集团有限公司
新控股股东变更日期 2009 年5 月13 日
新控股股东变更情况刊登日期 2009 年5 月13 日
新控股股东变更情况刊登报刊 《中国证券报》《上海证券报》
新实际控制人名称 厦门市国有资产监督管理委员会
新实际控制人变更日期 2009 年5 月13 日
新实际控制人变更情况刊登日期 2009 年5 月13 日
新实际控制人变更情况刊登报刊 《中国证券报》《上海证券报》
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 公司实际控制人为厦门市国有资产监督管理委员会；
4.3.2.2 控股股东情况：厦门机电集团有限公司于2006 年5 月由原厦门国有资产投资公司通过变更组
建而成，是厦门市直管十大国有企业集团之一。具体情况：
单位：万元 币种：人民币
名称 厦门机电集团有限公司
单位负责人或法定代表人 郭清泉
成立日期 2006 年5 月29 日
注册资本 256,384
主要经营业务或管理活动
经营范围：1、经营、管理授权范围内的国有资产；
2、从事工程机械、交通运输设备、电子等机电产
品的制造、销售和对外贸易，对相关产业进行投
资、控股、参股；3、为所投资企业提供产品生产、
销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、
企业管理等服务；4、从事相关产业新产品及高新
技术的研究开发，转让研究成果，提供相应的技
术服务；5、提供企业管理、投资政策等方面的咨
询服务；6、为所投资企业提供财务支持、贷款担
保和发行债券担保；7、房地产开发、经营与管理；
8、从事其他国家禁止或限定经营外的业务。（法
律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项
目，必须在取得审批许可证明后方能营业。）厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄
任期起
始日期
任期终
止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报酬、
津贴
陈玲
董事
长、党
委书记
女 56
2006 年
8 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 63 否
郭清泉 董事 男 45
2007 年
12 月19
日
2012 年
8 月28
日
0 0 0 是
王昆东 董事 男 58
2006 年
8 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 0 是
牟建勇 董事 男 53
2006 年
8 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 0 是
陈培堃 董事 男 64
2008 年
12 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 0 是
王智勇
董事、
董事会
秘书
男 39
2007 年
12 月19
日
2012 年
8 月28
日
0 0 30 否
赖增荣
独立董
事
男 65
2006 年
8 月25
日
2009 年
8 月28
日
0 0 5 否
刘陆山
独立董
事
男 54
2006 年
8 月25
日
2009 年
8 月28
日
0 0 5 否
梁明煅 独立董男 47 2008 年2012 年0 0 5 否厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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事 12 月25
日
8 月28
日
祁俊
独立董
事
男 58
2009 年
8 月28
日
2012 年
8 月28
日
0 0 2 否
刘鹭华
独立董
事
男 39
2009 年
8 月28
日
2012 年
8 月28
日
0 0 2 否
刘艺虹
监事会
召集人
女 44
2009 年
8 月28
日
2012 年
8 月28
日
0 0 0 是
林文俊
监事会
主席
男 61
2006 年
8 月25
日
2009 年
8 月28
日
10,806 10,806 0 否
林伟达 监事 男 60
2006 年
8 月25
日
2009 年
8 月28
日
0 0 5 否
许金星 监事 男 58
2006 年
8 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 6 否
苏东晖 监事 女 44
2006 年
8 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 0 是
曾宪校 监事 男 42
2007 年
12 月19
日
2009 年
8 月28
日
0 0 0 是
蔡奎全 总裁 男 60
2009 年
6 月24
日
2012 年
8 月28
日
0 0 74 是
林娜 副总裁 女 46
2007 年
10 月29
日
2012 年
8 月28
日
0 0 36 否
洪家庆 副总裁 男 47
2006 年
8 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 36 否
李普天 副总裁 男 44
2007 年
7 月26
日
2012 年
8 月28
日
0 0 36 否
白飞平 副总裁 男 45
2006 年
8 月25
日
2012 年
8 月28
日
0 0 36 否
黄泽森
财务总
监
男 42
2009 年
8 月28
日
2012 年
8 月28
日
0 0 5 否
合计 / / / / / 10,806 10,806 / 346 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、公司报告期内总体经营情况：
报告期内，面对国际金融危机引起的全球经济衰退的严峻形势，国家实施积极的财政政策和宽松
的货币政策。工程机械行业直接受益于国家加大基建投资措施，行业景气度企稳回升。据行业统计数
据显示，公司主营产品所在行业情况如下： 2009 年装载机行业总销量同比下降12.2%，为国内装载机
行业近十多年来首次负增长；挖掘机市场需求持续增长，同比增长22.1%；压路机行业增长57.20%；
叉车行业下降10.8%。尽管工程机械行业下半年出口市场呈恢复性增长态势，但全年装载机出口比上
年同期下降36.7%，挖掘机下降68.5%。。厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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面对行业竞争形势，公司确定了“练内功、调结构、抢市场、抓机遇”的经营方针，努力克服经
济危机和煤矿行业整合对公司产品重点市场煤炭、采矿业的不利影响，经过积极努力，公司主营产品
逐步扭转了下滑势头，尤其是下半年以来快速回升。2009 年公司实现营业收入531666.98 万元，同比
下降9.75%；主要受成本因素影响，归属于上市公司的净利润同比下降43.25%。
2009 年公司主要开展以下工作：
(1)变革管理体系，建立事业部运营模式。根据公司经营战略，吸收合并了厦门厦工桥箱有限公司、
厦门厦工叉车有限公司、厦门厦工小型机械有限公司，设立装载机、挖掘机、叉车、小型机和配件销
售五个事业部，强化目标责任制。
(2)优化公司治理，加强团队建设。2009 年董事会按期换届，第六届董事会聘任行业知名专家担
任独立董事，加强了董事会力量，充实董事会专门委员会；聘任业内知名国际职业经理人蔡奎全先生
（韩籍）担任公司总裁，并进一步加强公司经理人团队建设，促进经营机制变革。
(3)提升公司经营管理： 市场营销方面，积极发展融资租赁业务；尽管受金融危机影响，稳步推
进海外营销网络建设，健全海外办事处及经销商，厦工出口降幅低于行业平均水平，为2010 年海外市
场拓展做好准备。品质经营方面，举行“同心圆”系列活动，有效提升产品品质。技术开方面，工程
机械研发平台初步建成，优化产品结构，推出XG902/904 迷你装载机等16 项新产品；采购管理方面，
根据原辅材料市场走势及时调整钢材和原辅材料的库存，推动供应商通过第三方物流供货，降低公司
库存，提高运营效率。
(4)推进信息化建设。完成SAP-ERP 信息化系统第一期项目，并实时进行项目优化。加强工艺信息
系统CAPP、计算机工时分析系统、信息系统安全管理的建设，确保公司发展所需的强大信息平台支持。
(5)开展“你好厦工”为主题的企业文化建设，品牌推广系列活动持续开展。厦工以93.14 亿元人
民币的品牌价值位列第68 位再次荣膺“中国500 最具价值品牌”。
（6）完成再融资，推进项目建设。2009 年8 月发行可转换债券6 亿元人民币。厦工（焦作）北方
制造基地基本建成。
（7）挖掘机业务发展势头良好。公司组建了挖掘机事业部，挖掘产品形成系列化，已有
XG804\805\806\808\813\820\821\822\823\825\833 系列产品，正在开发XG843。
2、公司主营业务及其经营状况
（1） 公司所处行业及经营范围：
本公司属工程机械行业。报告期内，公司主营业务为装载机、挖掘机、叉车、路面机械等工程机
械及配件的生产、销售。报告期内公司主营业务收入和利润主要来源于装载机、挖掘机等产品。
（2） 公司报告期内主营业务收入和利润的构成情况：
A. 主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
分行业
或分产
品
营业收入 营业成本
营业利
润率
(%)
营业收
入比上
年增减
(%)
营业成
本比上
年增减
(%)
营业利润率
比上年增减
（%）
分行业
工程机
械行业
5,216,361,018.17 4,463,435,767.22 14.43 -7.16 -5.78
减少1.25 个
百分点
分产品
整机
销售 4,813,090,546.29 4,091,720,424.64 14.98 10.2 -8.77
减少1.8 个
百分点
配件 158,410,923.35 133,169,340.10 15.93 -10.9 -14.54 增加3.5 个厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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销售 百分点
材料
销售
244,859,548.53 238,546,002.48 2.58 204.04 148.52
增加21.76
个百分点
B.主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国外 291,206,284.03 -22.98
国内 4,925,154,734.14 -6.01
（3）报告期内研发投入、自主创新、推出的新产品及服务等
报告期内，公司在技术研发上加大了力度，工程机械研发平台完成第一期研发平台建设（液压、
传动、电气试验室）。
2009 年厦工获得福建省优秀新产品一等奖1 项；福建省科技进步二等奖1 项；厦门市科技进步
二等奖、三等奖各1 项；厦门市优秀新产品一等奖1 项。2009 年申报专利12 项，获专利授权6 项。
截至目前公司共有专利54 项；参与7 项国家标准、6 项行业标准制定。加强新产品开发，推出挖掘机
XG808、XG815 和装载机G902/904、XG935、XG942Ⅲ、ZL50 节能型、XG951Ⅲ条石叉等等16 项新产品。
开发了我国首台使用CNG 压缩天然气为动力的轮式装载机，并已经实现批量生产销售。该产品具有节
能效果显著，低排放，低噪声等特点，践行“低碳经济” 节能减排 。
2009年公司被认定为高新技术企业，自2008 年1月1日起享受国家高新技术企业所得税等优惠政
策。（详见公司临2009-002号公告）
（4）公司主要供应商、客户情况：
公司向前五名供应商合计采购的金额为：131313.70 万元，占公司全年采购总额的比例为 28.9%；
公司向前五名客户销售产品的收入总额为104002.34 万元，占全部销售收入的19.56 %。
3、资产构成发生重大变动的主要影响因素说明：（单位：人民币万元）
项目 2009 年末
占总资产
的比例
2008 年末
占总资产
的比例
构成同
比增减
原因说明
货币资金 32,901 5.85% 45,487 9.20% -3.35%
货币资金余额较上年末减少
26.67%，主要是本年末保证金存款
较上年末减少12,101 元。
应收票据 93,907 16.71% 32,010 6.47% 10.24%
应收票据年末余额较上年末同比
上升193.37%，主要原因系本年末
以票据结算的销售业务同比大幅
增加所致。
预付款项 18,173 3.23% 9,434 1.91% 1.32%
本公司年末预付款项余额比上年
年末余额同比增加原因系年末为
控制来年采购价格波动风险和生
产备料需要而增加的钢材采购预
付款。
在建工程 728 0.13% 7,779 1.57% -1.44%
在建工程减少的原因主要在于本
年技改的厂房、设备完工转入固
定资产
应收帐款
净额 60,270 10.72% 65,286 13.21% -2.49%
应收账款净额减少主要是本期回
笼货款增加
短期借款 7,000 1.25% 95,741 19.37% -18.12%
短期借款年末账面余额比年初账
面余额减少较多的原因主要是本厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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公司本年增加了应付票据、长期
借款以及发行可转换公司债券募
集资金部分用于铺底流动资金而
相应减少短期资金需求所致。
资产负债表中与上年度同比有重大变化的主要项目说明如下：
资产负债
表项目
本期末
金额
上期末
金额
增减
幅度
原因说明
货币资金 32,901 45,487 -27.67% 货币资金余额较上年末减少26.67%，主要是本年末保证金
存款较上年末减少12,101 元。
应收票据 93,907 32,010 193.37% 应收票据年末余额较上年末同比上升193.37%，主要原因
系本年末以票据结算的销售业务同比大幅增加所致。
预付款项 18,173 9,434 92.63%
本公司年末预付款项余额比上年年末余额同比增加原因
系年末为控制来年采购价格波动风险和生产备料需要而
增加的钢材采购预付款。
应收股利 - 268 -100.00% 应收股利减少系收回投资企业厦工协华2008 年宣告发放
的股利（股东双方同时回收）
其他应收
款 1,492 4,111 -63.71% 其他应收款较少系厦工焦作公司返还代垫款项
在建工程 728 7779 -90.64% 在建工程减少的原因主要在于本年技改的厂房、设备完工
转入固定资产
长期待摊
费用 1,081 280 286.07% 长期待摊费用增加系本年度公司实施SAP-ERP 项目服务
费增加
短期借款 7,000 95,741 -92.69%
短期借款年末账面余额比年初账面余额减少较多的原因
主要是本公司本年增加了应付票据、长期借款以及发行可
转换公司债券募集资金部分用于铺底流动资金而相应减
少短期资金需求所致。
应付票据 109,590 77,014 42.30% 应付票据年末账面余额比年初账面余额增加较多的原因
主要是本公司本年采用开具票据进行采购结算增加所致。
应交税费 -3,421 -8,570 -60.08% 应交税费年末账面余额比年初账面余额增加较多的原因主
要是本公司本年度增值税留抵金额较上年减少较多所致。
应付利息 294 138 113.04% 应付利息增加为本年度进出口银行长期贷款增加所致。
一年内到
期的非流
动负债
- 20,000 -100.00% 本年度归还进出口银行到期贷款
递延所得
税负债 137 201 -31.84% 因母公司吸收合并原桥箱公司，税率差异导致。
其他非流
动负债 9,316 7,234 28.78% 本公司获得政府补助增加，详见会计报表附注（二十七）。
少数股东
权益 4,986 3,199 55.86% 焦作部件公司股东双方追加投入及实现的未分配利润。
4、报告期内公司经营成果构成同比发生重大变动情况的说明：(单位：人民币万元)
项目 2009 年
占利润
总额比
例
2008 年
占利润总额比
例
比例增减
变动
原因
营业
收入 531,667 3785.55% 589,076 2715.79% 1069.76%
本年度营业收入较上年同比
减少主要原因系本年初全球
经济下滑导致公司销售量下
降
营业 454,736 3237.79% 497,145 2291.96% 945.83% 销量减少及消耗上年高位存厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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成本 货所致
销售
费用 43,856 312.26% 44,875 206.89% 105.38%
销售费用减少主要销量减少
运费等降低。
管理
费用 13,786 98.16% 13,505 62.26% 35.90%
报告期利润总额同比减少所
致
财务
费用 4,678 33.31% 10,305 47.51% -14.20%
财务费用减少较多的原因主
要是本公司本年增加了应付
票据、以及发行可转换公司债
券募集资金部分用于铺底流
动资金而相应减少短期借款
所致。
资产减
值损失 2,651 18.88% 2,962 13.66% 5.22% 本年提取坏账损失减少所致。
投资
收益 855 6.09% 435 2.01% 4.08%
兴业证券分红487.5 万元
所致。
营业外
收入 2,189 15.58% 2,479 11.43% 4.15%
主要为无需支付的应付款较
少。
利润表中与上年同比有重大变化的主要项目说明如下：（单位：人民币万元）
利润表项目 本期利润上期金额 增减幅度原因说明
财务费用 4,678 10,305 -54.60%
财务费用减少较多的原因主要是本公司本年增加
了应付票据、以及发行可转换公司债券募集资金部
分用于铺底流动资金而相应减少短期借款所致。
投资收益 855 435 96.55% 兴业证券分红487.5 万元所致。
营业利润 12,081 19,731 -38.77% 收入减少同时消化上年高位存货。
营业外支出 225 519 -56.70% 对外捐赠减少
非流动资产
处置损失 187 42 345.24% 上SAP 系统前全面盘点，对不良固定资产处置损失
利润总额 14,045 21,691 -35.25% 收入减少同时消化上年高位存
净利润 11,201 18,644 -39.92% 收入减少同时消化上年高位存
归属于母公
司所有者的
净利润
10,614 18,702 -43.25% 收入减少同时消化上年高位存
少数股东损
益 587 -58 -1112.07% 焦作部件公司本年度开始获利及海翼金属本年利
润大于上年。
5、现金流量构成发生重大变动的主要影响因素说明（单位：人民币万元）
现金项目 2009 年 2008 年 增减金额同比增减主要原因说明
经营活动产生的
现金流量净额 30,381 -50,352 80,733 -160.34% 主要原因是本年度采购物资采用银
行承兑汇票。
投资活动产生的
现金流量净额 -10,364 -33,912 23,548 -69.44% 本年度购建固定资产比上年减少。
筹资活动产生的
现金流量净额 -20,403 20,322 -40,725 -200.40% 减少短期银行贷款所致
6、公司在报告期内的节能减排及安全情况
厦工列为厦门市100 家厦门重点用能企业，厦门市节能监察中心、厦门市节能办每年对厦工指导
和督促节能工作并加以节能指标考核。因厦工以用电为最主要能源，节能从节电方面做起，经公司反
复研究考查，节电从两方面入手，一方面为在供电源头－配电室节电，另一方面为电用电终端车间用
电节电。经过研究，2009 年对装载机分厂和挖掘机分厂部分配电室进行节电改造，公司可用节能型无
极灯代替金卤灯为车间厂房照明灯。全年无重大安全事故发生。厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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7、公司主要控股子公司及参股公司的经营情况及业绩
单位：万元
公司名称 主要产品 业务性质
注册资
本
总资产净资产
营业
收入
净利
润
厦门厦工国际贸
易有限公司
批发、零售工程机械及其零配
件等
贸易 6100 17585 8575 49756 614
厦工机械（焦
作）有限公司
工程机械产品及其配件制造、
加工等
机械制造44000 83404 52404 79550 6054
厦门海翼厦工
金属材料有限
公司
销售钢材、铸铁件、生铁及有
色金属等；国内货运代理；仓
库租赁、管理服务
贸易 5000 19149 5829 55630 499
厦门厦工融资租
赁有限公司
各类设备及交通工具的融资
租赁业务、工程机械租赁业
务、机械设备维修、机械设备
租赁交易咨询、租赁资产残值
处理业务；工程机械产品的批
发
租赁业务20000 76934 20463 1684 407
厦门厦工焦作部
件
工程机械薄板件和铲斗、平衡
重的制造和销售
机械制造4000 8459 4259 11777 684
8、公司无控制的特殊目的主体；
（二）对公司未来发展的展望
1、行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局
2010 年是我国实施“十一五”规划的最后一年，也是“十二五”规划奠定基础之年，一方面，国
家继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，另一方面发展中不确定性因素增多，诸多不确定
性因素对经济形势构成新的挑战。出口方面，随着全球经济开始出现复苏迹象，工程机械出口形势将
有所好转。根据工程机械行业协会分析，工程机械需求形势将好于09 年，预计行业增长15%左右。市
场竞争格局：一是结构调整力度和范围更大，行业集中度继续提高；二是市场竞争转向技术、质量、
服务的竞争；三是自主创新力度加大，企业将通过自主开发与并购逐步向系统综合解决方案提供商转
变；四是对关键零部件研发更加重视，技术投资力度加大；五是国际化步伐加快。
2、新年度经营计划：
2010 年经营目标：营业收入75 亿元，成本费用71 亿元左右。
2009 年实际完成数未达经营计划数的原因是受金融危机影响，装载机行业及本公司的销量同比下
降。
公司2010 年将采取以下主要措施：
以“整合 突破”为年度工作主题，以“技术厦工，品质传承”为年度经营方针，着力抓好以下几
方面工作：
a、深化管理：完善公司事业部制的管理,优化人事、薪酬机制，建立多层次的绩效考核体系；优
化完善ERP－SAP 系统；以推进XPI521 项目生产性改革运动为抓手，提升运营效率。
b、营销创新：改革营销模式，完善营销网络，优化营销管理，实现主导产品装载机市场占有率
17.5％以上，挖掘机销售2500 台以上；大力推广CNG 压缩天然气为动力的轮式装载机；利用“台交会”
等平台扩大厦工产品在海外的影响和产品销售，抓住海西基础设施大建设机遇，获取更大市场份额。
c、加强投资管理：抓好挖掘机技改扩建、桥箱技改；信息化建设；国内外渠道建设投资等项目。
认真做好项目过程管理，推进项目进度。新增2 个(含)以上新产业投资项目。
d、提升技术与质量。实现装载机向Ⅲ产品更新换代，完成各产品系列的整合与优化，全面提升挖
掘机和装载机产品质量。厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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e、强化财务管理。全面深化预算管理，严格资本性支出预算管控，强化经营性现金流管控。
f、完善内控机制。以关键环节为重点，完善公司内部控制制度，强化重点风险点管控。。
g、降本增效。打造战略供应链，强化细化价格管理；做好费用预算的过程控制；实施物流管理改
革。
h、团队建设：进一步打造团队，加强职业化建设。大力引进技术带头人及营销、技术、管理类专
业技术人才。
3、为实现未来发展战略所需资金需求及使用计划:根据公司2010 年经营计划，资金需求约15 亿
元，流动资金13 亿，资金来源银行贷款；资本性投资约2 亿元，资金来源于前次募集资金、自筹资金
和银行融资
4、风险因素及对策
（1）工程机械行业市场需求变化的风险
全球金融危机后期，未来我国基础设施建设投资规模可能降低，未来工程机械产品的国际国内需
求增速有可能放缓。
对策：公司确立“技术厦工、品质经营”的经营方针，强化公司的技术研发优势、品牌优势，加
强营销服务建设，提升运营管理效率，提高公司产品的竞争力。厦工装载机具有“高效节能”优势，
行业集中度将进一步提高，公司努力持续提高市场份额；挖掘机产品建立品质、品牌优势，实现快速
发展目标。同时发展道路机械、叉车及其他新增机械产品，打造工程机械系统供应商。公司将加强对
宏观政策的研究和预判，及时应对，在行业结构调整中，把握市场机遇。同时，厦工将全面推进国际
化战略，力求海外营销大的发展。
（2）钢材等主要原材料价格波动对成本的影响
本公司生产所需的主要原材料为中厚板钢材，近年来价格波动大，尽管2008 年四季度以来钢材价
格已经同比2008年较大幅度下降，但2009年末以来钢材价格呈现小幅上涨趋势。产品成本控制带来了
较大压力。
对策：公司通过工程更改、工艺改进、技术改造，降低物耗；推行阳光采购，严格招投标比价采
购，降低采购成本；全面预算管理，严控费用。此外公司预计到钢材的上涨，提前超额储备了部分钢
材。同时公司推出新产品，升级换代。通过各方共同努力，消化成本上升的不利影响。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述6.1
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
承诺项目
是否变
更项目
拟投入金额
实际投入金
额
是否符合
计划进度
预计收益
产生收益
情况
驱动桥及变速
箱扩大生产规
模技术改造项
目
否 13,150 13,207 是 1,972 1585
液压挖掘机扩
大生产规模技
术改造项目
否 17,395 17,431 是 2,492 459.68厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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小型工程机械
技术改造项目
否 7,634 5,170 是 860 -1,123.44
补充流动资金 否 5,000 5,000 是
厦工北方（焦
作）装备制造
基地建设项目
否 42,000.00 39,123.29 是 8,809.53 6053.69
厦工北方（焦
作）装备制造
基地配套桥箱
项目
否 7,700.00 0 是 2,383.66 尚未投入
海外销售网络
建设项目
否 2,090.79 0 是 建设期
补充公司流动
资金
否 6,800.00 6,800.00 是
合计 / 101,769.79 86,731.29 / /
未达到计划进度和预计收益的说明（分具
体项目）
驱动桥及变速箱扩大生产规模技术改造项目和液
压挖掘机扩大生产规模技术改造项目: 受金融危机
影响，2009 年产售量未达到可研计划；上半年高成
本库存影响
小型工程机械技术改造项目：因项目施工建设原
因，部分规划中的技改项目未如期实施，预计在2010
年完成建设。但受全球经济危机的影响，公司2009
年小型装载机销售量未达到可研报告中预计产销量，
因此2009 年度实现的效益（有无项目年增量利润总
额)）未达到可研报告中预期的效益。
厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目：2010 年
达产
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金专户
其中9500 万元暂时补充流动资金，
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
SAP-ERP 项目 968 完成第一期 --
电机及电控测试系统 75 完成 --
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经天健正信会计师事务所有限公司审计， 2009 年归属于母公司所有者的净利润106，141，142.98
元，根据《公司法》、《公司章程》有关规定，提取10%法定公积金1，791，871.89 元。本年度实际
可供分配的利润为428,145,329.13 元。
公司2009 年度利润分配预案为：按股权登记日股本每10 股派发现金红利0.5 元(含税)。厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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该方案尚须提交公司股东大会审议通过。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 19,463
报告期末对子公司担保余额合计 4,561.72
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 4,561.72
担保总额占公司净资产的比例(%) 2.32
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对
象提供的债务担保金额
0
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
昆明嘉申工程
机械有限公司
217,100,833.47 4.08
厦门厦工协华
机械有限公司
1,114,457.95 0.02 19,545,405.71 0.43
厦门银华机械
有限公司
323,959.10 0 113,520,458.54 2.51
厦门海翼国际
贸易有限公司
2,982,614.92 0.06 7,867,120.71 0.17
厦门厦工宇威
重工有限公司
9,505,761.80 0.18
厦门海翼物流
有限公司
3,742,467.73 0.08
厦工（三明）重
型机器有限公
2,606,838.44 0.05 329,315,324.30 7.24厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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司
龙海凯豪机械
有限公司
42,011,199.23 0.92
厦门电化工贸
公司
130,111.71 1
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额15,419,174.26 元。
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
厦门厦工机械配件
厂
54.89
厦门厦工国际贸易
有限公司
583.23 978.00
厦门厦工叉车有限
公司
-2,982.97 0
厦工机械(焦作)有
限公司
-15,383.15 7,245.10
焦作厦工部件制造
有限公司
0 500.00
厦门厦工服务有限
公司
-1.51 0 1.51 8.91
厦门厦工宇威重工
有限公司
-5,446.72 4,425.94
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用 √不适用
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
所持
对象
名称
最初投资成本
（元）
持有数量
(股)
占该
公司
股权
比例
(%)
期末账面价值
（元）
报告期
损益
（元）
报告期
所有者
权益变
动（元）
会计
核算
科目
股份
来源
兴业
证券
股份
有限
公司
60,700,000.00 48,750,000 2.52 60,700,000.00
长期
股权
投资
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
2009 年，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公
司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2009 年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公
司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。完善了内部管理和内部控制制度，
建立了良好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽职，遵守国家法律、
法规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
2009 年，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管理、内控制度健全，
会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好，财务报告真实、客观地反映了公司2008
年度的财务状况和经营成果。天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计
报告，审计报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
通过对公司募集资金使用情况的检查，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。报告期内，
公司能够严格遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《厦门厦工机械股份有限公司募
集资金管理办法》的规定专户存放和使用募集资金，期间公司将闲置募集资金补充流动资金，已在规
定时间内归还到专户中，并已按规定履行了审批及披露程序。公司不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司与关联方遵循公平原则签定了关联交易协议，2009 年度发生的关联交易决策严密、程序规范合法，
未发现有内幕交易及损害公司和股东利益的行为。公司未有对控股股东及其他关联方违规对外担保的
情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.2 财务报表（附后）
9.3.2 会计估计变更：无
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
（三） 本年发生的吸收合并
经本公司第六届董事会第三次会议决议并经本公司2009 年第四次临时股东大会决议，本公司对全资子
公司厦门厦工桥箱有限公司（以下简称“桥箱公司”）、厦门厦工小型机械有限公司（以下简称“小
型机公司”）、厦门厦工叉车有限公司（以下简称“叉车公司”）（以下简称“三家全资子公司”）
实施承债式整体吸收合并。合并完成后，上述三家全资子公司独立法人地位被注销。
A、吸收合并的主要约定事项
1、合并基准日为2009 年10 月31 日；
2、各方将积极合作，共同完成将被合并方的所有资产交付合并方的事宜，并办理资产移交手续和
相关资产的权属变更登记手续。
3、合并完成后，三家全资子公司的所有资产，包括但不限于固定资产、流动资产等财产合并入本
公司；三家全资子公司的负债、应依法缴纳的税款及应当承担的其它义务和责任由本公司承继。
4、本次合并前被合并方对外提供之保证，其保证责任由合并方承担。
5、合并基准日至本次合并完成日期间产生的损益由合并方承担。
6、本次合并完成后，被合并方员工将由合并方接受。被合并方作为其现有员工雇主的权利和义务
将自本次合并的完成之日起由合并方享有和承担。
B、吸收合并的实施情况
1、本公司以2009 年10 月31 日作为合并基准日，合并基准日被吸收合并的三家子公司的财务状况
如下：
被吸收合并的企业名称 并入的主要资产 并入的主要负债
项目 金额 项目 金额
流动资产 188,437,603.66 流动负债 99,459,123.98
非流动资产 65,105,381.75 长期负债 304,397.20 厦门厦工小型机械有限公
司
所有者权益 153,779,464.23
流动资产 241,249,514.54 流动负债 193,048,055.54
厦门厦工桥箱有限公司 非流动资产 200,073,647.42 长期负债 2,044,986.15
所有者权益 246,230,120.27
流动资产 138,732,631.71 流动负债 140,214,843.20
厦门厦工叉车有限公司 非流动资产 18,808,541.62 长期负债
所有者权益 17,326,330.13厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 19 页 共 33 页
2、被吸收合并的三家子公司财务报表合并前、后的列报方法
被吸收合并的三家子公司合并前的2009 年1 至10 月财务报表纳入本公司的合并报表范围，合并后
的2009 年11 至12 月财务报表汇总纳入母公司财务报表中。
3、权属等变更情况
截至本财务报告日止，被吸收合并三家子公司营业执照的注销手续及相关资产的权属变更登记手
续尚在办理中。
9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.2.1 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的
经营实体
单位:元 币种:人民币
名称 处置日净资产 期初至处置日净利润
北京厦门工程机械销售公司
厦门厦工小型机械有限公司 153,779,464.23 -16,369.50
厦门厦工桥箱有限公司 246,230,120.27 4,223,206.20
厦门厦工叉车有限公司 17,326,330.13 -8,809,847.86
备注：北京厦门工程机械销售公司拟注销
9.5.3 本期发生的吸收合并
单位:元 币种:人民币
吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债
同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
厦门厦工小型机械有限公司 流动资产 188,437,603.66 流动负债 99,459,123.98
厦门厦工小型机械有限公司 非流动资产 65,105,381.75 长期负债 304,397.20
厦门厦工小型机械有限公司 所有者权益 153,779,464.23
厦门厦工桥箱有限公司 流动资产 241,249,514.54 流动负债 193,048,055.54
厦门厦工桥箱有限公司 非流动资产 200,073,647.42 长期负债 2,044,986.15
厦门厦工桥箱有限公司 所有者权益 246,230,120.27
厦门厦工叉车有限公司 流动资产 138,732,631.71 流动负债 140,214,843.20
厦门厦工叉车有限公司 非流动资产 18,808,541.62 长期负债
厦门厦工叉车有限公司 所有者权益 17,326,330.13
厦门厦工机械股份有限公司
董事长：陈玲
2010 年4 月28 日厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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附：
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:厦门厦工机械股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 329,007,740.77 454,865,055.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 939,072,454.73 320,097,315.81
应收账款 602,701,649.44 652,860,319.26
预付款项 181,730,242.25 94,342,718.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 0 2,675,091.03
其他应收款 14,919,263.37 41,113,147.26
买入返售金融资产
存货 2,227,540,360.89 2,181,490,885.67
一年内到期的非流动
资产
1,146,748.62
其他流动资产
流动资产合计 4,296,118,460.07 3,747,444,532.89
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 151,543,953.46 148,558,399.46
投资性房地产
固定资产 910,553,443.36 759,381,300.07
在建工程 7,278,330.44 77,790,177.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 179,700,722.46 158,513,556.77
开发支出
商誉
长期待摊费用 10,805,948.06 2,796,938.98
递延所得税资产 63,631,028.39 49,527,940.35
其他非流动资产
非流动资产合计 1,323,513,426.17 1,196,568,313.25
资产总计 5,619,631,886.24 4,944,012,846.14厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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流动负债：
短期借款 70,000,000.00 957,408,883.68
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,095,895,578.75 770,141,827.09
应付账款 1,051,807,953.45 789,227,212.54
预收款项 83,019,503.36 84,962,101.48
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 135,049,714.52 136,225,139.66
应交税费 -34,213,302.68 -85,696,436.05
应付利息 2,936,420.96 1,376,185.00
应付股利
其他应付款 217,640,985.19 215,467,589.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,622,136,853.55 3,069,112,503.14
非流动负债：
长期借款 400,000,000.00
应付债券 530,934,908.15
长期应付款 3,652,184.40 4,501,761
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,371,604.44 2,010,440.39
其他非流动负债 93,157,419.79 72,340,053.94
非流动负债合计 1,029,116,116.78 78,852,255.33
负债合计 3,651,252,970.33 3,147,964,758.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 699,273,517.00 699,273,517.00
资本公积 638,486,481.17 558,678,005.91
减：库存股
专项储备
盈余公积 152,634,944.03 126,512,263.53
一般风险准备
未分配利润 428,145,329.13 379,594,174.92
外币报表折算差额 -21,520.96
归属于母公司所有者
权益合计
1,918,518,750.37 1,764,057,961.36
少数股东权益 49,860,165.54 31,990,126.31
所有者权益合计 1,968,378,915.91 1,796,048,087.67
负债和所有者权益总计 5,619,631,886.24 4,944,012,846.14
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 5,316,669,891.08 5,890,762,190.15
其中：营业收入 5,316,669,891.08 5,890,762,190.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,204,415,417.76 5,697,807,645.69
其中：营业成本 4,547,359,205.31 4,971,453,628.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,338,305.69 9,881,446.79
销售费用 438,563,409.15 448,752,238.95
管理费用 137,860,521.15 135,050,223.95
财务费用 46,779,961.80 103,045,963.50
资产减值损失 26,514,014.66 29,624,144.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
8,550,704.03 4,352,293.85
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 120,805,177.35 197,306,838.31
加：营业外收入 21,886,731.91 24,787,800.23
减：营业外支出 2,245,459.79 5,186,409.66
其中：非流动资产处置损失 1,865,923.58 419,319.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
140,446,449.47 216,908,228.88
减：所得税费用 28,435,267.26 30,470,388.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 112,011,182.21 186,437,839.89
归属于母公司所有者的净利润 106,141,142.98 187,019,830.73
少数股东损益 5,870,039.23 -581,990.84
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.15 0.27
（二）稀释每股收益 0.14 0.27
七、其他综合收益 561,546.70 -2,010,440.39
八、综合收益总额 112,572,728.91 184,427,399.50
归属于母公司所有者的综合收益
总额
106,702,689.68 185,009,390.34
归属于少数股东的综合收益总额 5,870,039.23 -581,990.84
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收到
的现金
4,169,825,787.13 4,437,707,608.89
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金
的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 61,812,884.22 40,513,108.79
收到其他与经营活动有关
的现金
42,729,556.50 121,527,826.18
经营活动现金流入小计 4,274,368,227.85 4,599,748,543.86
购买商品、接受劳务支付
的现金
3,338,401,399.94 4,414,187,630.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金
的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
218,953,308.22 225,266,904.43
支付的各项税费 169,619,732.77 171,145,938.63
支付其他与经营活动有关
的现金
243,750,338.11 292,663,259.75
经营活动现金流出小计 3,970,724,779.04 5,103,263,733.70
经营活动产生的现金
流量净额
303,643,448.81 -503,515,189.84
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金 10,567,848.38
取得投资收益收到的现金 4,882,128.21 1,305,660.22厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现金净
额
545,511.54 637,510.40
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 5,427,639.75 12,511,019.00
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现金
109,068,683.83 272,275,648.28
投资支付的现金 79,356,707.78
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 109,068,683.83 351,632,356.06
投资活动产生的现金
流量净额
-103,641,044.08 -339,121,337.06
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 598,836,759.00
其中：子公司吸收少数股
东投资收到的现金
取得借款收到的现金 969,833,195.14 2,504,053,877.66
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
5,512.50 259,227.38
筹资活动现金流入小计 1,568,675,466.64 2,504,313,105.04
偿还债务支付的现金 1,700,977,011.66 2,185,491,593.98
分配股利、利润或偿付利
息支付的现金
70,718,085.78 115,202,953.23
其中：子公司支付给少数
股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
1,007,515.00 400,005.27
筹资活动现金流出小计 1,772,702,612.44 2,301,094,552.48
筹资活动产生的现金
流量净额
-204,027,145.80 203,218,552.56
四、汇率变动对现金及现金等
价物的影响
-400,490.78 -1,607,128.36
五、现金及现金等价物净增加
额
-4,425,231.85 -641,025,102.70
加：期初现金及现金等价
物余额
323,156,097.08 964,181,199.78
六、期末现金及现金等价物余
额
318,730,865.23 323,156,097.08
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:厦门厦工机械股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 197,050,076.13 187,935,619.96
交易性金融资产
应收票据 930,998,538.93 306,864,520.75
应收账款 698,335,862.75 694,409,145.30
预付款项 116,013,425.00 39,449,257.33
应收利息
应收股利 548,926.37 2,400,000.00
其他应收款 94,590,501.64 278,556,577.97
存货 1,835,913,854.54 1,601,519,567.07
一年内到期的非流
动资产
1,146,748.62
其他流动资产
流动资产合计 3,874,597,933.98 3,111,134,688.38
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 710,212,132.26 565,320,278.18
投资性房地产
固定资产 694,169,426.06 407,143,920.78
在建工程 4,767,219.33 41,846,815.77
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 99,328,488.41 77,659,093.80
开发支出
商誉
长期待摊费用 10,805,948.06 2,796,938.98
递延所得税资产 42,447,674.13 23,693,526.21
其他非流动资产
非流动资产合计 1,561,730,888.25 1,118,460,573.72
资产总计 5,436,328,822.23 4,229,595,262.10厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 26 页 共 33 页
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 913,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,058,865,578.75 572,331,827.09
应付账款 900,127,540.55 567,530,397.76
预收款项 60,700,008.81 49,461,121.02
应付职工薪酬 130,353,286.15 57,670,970.64
应交税费 -19,617,154.10 -56,021,161.78
应付利息 2,936,420.96 1,376,185.00
应付股利
其他应付款 472,801,355.26 225,762,413.78
一年内到期的非流
动负债
200,000,000.00
其他流动负债 16,302,453.94
流动负债合计 2,676,167,036.38 2,547,414,207.45
非流动负债：
长期借款 400,000,000.00
应付债券 530,934,908.15
长期应付款 3,652,184.40 4,501,761.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,371,604.44
其他非流动负债 21,557,776.05
非流动负债合计 957,516,473.04 4,501,761.00
负债合计 3,633,683,509.42 2,551,915,968.45
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 699,273,517.00 699,273,517.00
资本公积 638,670,576.43 555,917,250.21
减：库存股
专项储备
盈余公积 152,634,944.03 126,512,263.53
一般风险准备
未分配利润 312,066,275.35 295,976,262.91
所有者权益（或股东权
益）合计
1,802,645,312.81 1,677,679,293.65
负债和所有者权
益（或股东权益）总计
5,436,328,822.23 4,229,595,262.10
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 5,296,497,678.74 6,023,179,613.50
减：营业成本 4,754,966,061.65 5,277,905,794.32
营业税金及附加 4,852,235.11 8,422,269.01
销售费用 377,090,331.75 380,413,653.07
管理费用 91,659,429.84 87,754,122.87
财务费用 45,333,984.31 92,223,750.60
资产减值损失 27,865,877.62 26,178,126.17
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
7,196,021.00 514,275.60
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,925,779.46 150,796,173.06
加：营业外收入 12,824,361.94 18,496,973.10
减：营业外支出 1,928,192.88 3,949,170.69
其中：非流动资产处置损失 151,058.78
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
12,821,948.52 165,343,975.47
减：所得税费用 -5,096,770.41 14,332,678.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,918,718.93 151,011,297.22
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 673,381.71
七、综合收益总额 18,592,100.64 151,011,297.22
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,823,078,238.99 4,037,305,294.46
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 445,520,132.29 633,712,569.99
经营活动现金流入小计 4,268,598,371.28 4,671,017,864.45
购买商品、接受劳务支付的现金 3,189,749,291.48 4,013,518,069.01
支付给职工以及为职工支付的现金 154,414,381.56 136,065,644.47
支付的各项税费 76,572,989.01 113,541,625.59
支付其他与经营活动有关的现金 226,028,297.77 868,799,710.02
经营活动现金流出小计 3,646,764,959.82 5,131,925,049.09
经营活动产生的现金流量净额 621,833,411.46 -460,907,184.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,411,023.73
取得投资收益收到的现金 4,875,000.00 422,793.71
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
351,022.00 359,977.00
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,226,022.00 5,193,794.44
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
61,927,505.64 121,673,318.78
投资支付的现金 473,000,000.00 74,517,839.50
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 534,927,505.64 196,191,158.28
投资活动产生的现金流量
净额
-529,701,483.64 -190,997,363.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 586,836,759.00
取得借款收到的现金 910,000,000.00 2,376,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 5,512.50 4,000.01
筹资活动现金流入小计 1,496,842,271.50 2,376,004,000.01
偿还债务支付的现金 1,553,029,250.00 2,063,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
69,446,187.08 111,238,537.25
支付其他与筹资活动有关的现金 560,015.00 400,005.27
筹资活动现金流出小计 1,623,035,452.08 2,174,638,542.52
筹资活动产生的现金流量净额 -126,193,180.58 201,365,457.49
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -34,061,252.76 -450,539,090.99
加：期初现金及现金等价物余额 223,358,075.65 634,341,770.41
六、期末现金及现金等价物余额 189,296,822.89 183,802,679.42
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本） 资本公积
减：
库存
股
专项
储备盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余额 699,273,517.00 558,678,005.91 126,512,263.53 379,594,174.92 31,990,126.31 1,796,048,087.67
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 699,273,517.00 558,678,005.91 126,512,263.53 379,594,174.92 31,990,126.31 1,796,048,087.67
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号
填列）
79,808,475.26 26,122,680.50 48,551,154.21 -21,520.96 17,870,039.23 172,330,828.24
（一）净利润 106,141,142.98 5,870,039.23 112,011,182.21
（二）其他综合收益 561,546.70 561,546.70
上述（一）和（二）
小计 561,546.70 106,141,142.98 5,870,039.23 112,572,728.91
（三）所有者投入和
减少资本 79,246,928.56 -21,520.96 12,000,000.00 91,225,407.60
1．所有者投入资本 12,000,000.00 12,000,000.00
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他 79,246,928.56 -21,520.96 79,225,407.60
（四）利润分配 26,122,680.50 -57,589,988.77 -31,467,308.27
1．提取盈余公积 1,791,871.89 -1,791,871.89
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配 -31,467,308.27 -31,467,308.27
4．其他 24,330,808.61 -24,330,808.61
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 699,273,517.00 638,486,481.17 152,634,944.03 428,145,329.13 -21,520.96 49,860,165.54 1,968,378,915.91厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 30 页 共 33 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余额 582,727,931.00 677,234,032.30 111,411,133.81 225,157,311.84 32,572,117.15 1,629,102,526.10
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 582,727,931.00 677,234,032.30 111,411,133.81 225,157,311.84 32,572,117.15 1,629,102,526.10
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
116,545,586.00 -118,556,026.39 15,101,129.72 154,436,863.08 -581,990.84 166,945,561.57
（一）净利润 187,019,830.73 -581,990.84 186,437,839.89
（二）其他综合收益 -2,010,440.39 -2,010,440.39
上述（一）和（二）小计 -2,010,440.39 187,019,830.73 -581,990.84 184,427,399.50
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配 15,101,129.72 -32,582,967.65 -17,481,837.93
1．提取盈余公积 15,101,129.72 -15,101,129.72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -17,481,837.93 -17,481,837.93
4．其他
（五）所有者权益内部结转 116,545,586.00 -116,545,586.00
1．资本公积转增资本（或股本） 116,545,586.00 -116,545,586.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 699,273,517.00 558,678,005.91 126,512,263.53 379,594,174.92 31,990,126.31 1,796,048,087.67
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积
减:库
存股
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 699,273,517.00 555,917,250.21 126,512,263.53 295,976,262.91 1,677,679,293.65
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 699,273,517.00 555,917,250.21 126,512,263.53 295,976,262.91 1,677,679,293.65
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
82,753,326.22 26,122,680.50 16,090,012.44 124,966,019.16
（一）净利润 17,918,718.93 17,918,718.93
（二）其他综合收益 673,381.71 673,381.71
上述（一）和（二）小计 673,381.71 17,918,718.93 18,592,100.64
（三）所有者投入和减少资本 82,079,944.51 24,330,808.61 33,360,336.68 139,771,089.80
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 82,079,944.51 24,330,808.61 33,360,336.68 139,771,089.80
（四）利润分配 1,791,871.89 -35,189,043.17 -33,397,171.28
1．提取盈余公积 1,791,871.89 -1,791,871.89
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -31,467,308.27 -31,467,308.27
4．其他 -1,929,863.01 -1,929,863.01
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 699,273,517.00 638,670,576.43 152,634,944.03 312,066,275.35 1,802,645,312.81厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 32 页 共 33 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 582,727,931.00 672,462,836.21 111,411,133.81 177,547,933.34 1,544,149,834.36
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 582,727,931.00 672,462,836.21 111,411,133.81 177,547,933.34 1,544,149,834.36
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
116,545,586.00 -116,545,586.00 15,101,129.72 118,428,329.57 133,529,459.29
（一）净利润 151,011,297.22 151,011,297.22
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 151,011,297.22 151,011,297.22
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 15,101,129.72 -32,582,967.65 -17,481,837.93
1．提取盈余公积 15,101,129.72 -15,101,129.72
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -17,481,837.93 -17,481,837.93
4．其他
（五）所有者权益内部结转 116,545,586.00 -116,545,586.00
1．资本公积转增资本（或股本） 116,545,586.00 -116,545,586.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 699,273,517.00 555,917,250.21 126,512,263.53 295,976,262.91 1,677,679,293.65
法定代表人：陈玲 主管会计工作负责人：黄泽森 会计机构负责人：陈月华厦门厦工机械股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.3 主要会计政策、会计估计的变更
9.3.1 会计政策变更
单位：元 币种：人民币
会计政策变更的内容和
原因
审批程序 受影响的报表项目名称影响金额
本公司于2009 年9 月1
日起启用SAP-ERP 软件
系统，为便于系统核算，
本公司自于2009 年9
月1 日起将存货取得的
成本由实际成本法变更
为计划（标准）成本法
进行日常核算，月末根
据差异率进行差异分
配，将计划（标准）成
本调整为实际成本；同
时，产成品的发出计价
方法由个别计价法变更
为月末一次加权平均
法。由于本公司存货核
算系统自2007 年到
2009 年每年都在升级，
即已从Ⅰ款、Ⅱ款、Ⅲ
款升级至现在的2010
款，目前已难以计算上
述计价方法改变对以前
年度各报告期间净利润
的影响金额。
董事会审批通过 未影响 0
