重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司董事姜先赋先生、沈秀芳女士因公出差,均委托张焰先生代其行使表决权,董事刘大力先生因公外出未出席会议。公司本季度财务会计报告未经审计。
一、 公司基本情况
（一）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：隧道股份
股票代码：600820
（二）公司董事会秘书：金 波
联系地址：上海市肇嘉浜路239号
电话：021-64312461
传真：021-64377289
电子信箱：stecjb＠guomai.sh.cn
（三）主要财务数据和指标（未经审计） 单位：元
项 目 2002年1-9月
净利润 118,601,565.73
扣除非经常性损益后的净利润 113,943,859.32
全面摊薄每股收益（元/股） 0.2006
全面摊薄净资产收益率（%） 7.01%
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益） 1,690,775,065.87 1,651,115,369.66
全面摊薄每股净资产（元/股） 2.86 3.07
调整后的全面摊薄每股净资产（元/股） 2.73 2.94
注：＂扣除非经常性损益的净利润＂中扣除的项目及涉及金额如下：（单位：元）
营业外收入 7,652,546.57
减：营业外支出 3,573,642.01
补贴收入 1,662,478.59
加：税费返还 1,803,700.00
加：股权投资差额 -2,275,541.06
减：所得税影响数 611,835.68
合 计 4,657,706.41
二、股本变动和主要股东持股情况
（一）公司股份变动情况表
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋,-） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 269257690 ＋26925769 ＋26925769 296183459
境内法人持有股份
境外法人持有股份其他
2、募集法人股份 25883492 ＋2588349 ＋2588349 28471841
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 295141182 ＋29514118 ＋29514118 324655300
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 242248577 ＋24224858 ＋24224858 266473435
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 242248577 ＋24224858 ＋24224858 266473435
三、股份总数 537389759 ＋53738976 ＋53738976 591128735
报告期内,公司于2002年7月26日实施2002年5月31日召开的第三届第二次股东大会（2001年年会）审议通过转增股本方案,以公司2001年末总股本537,389,579股为基数,向全体股东每10股转增1股,因此股份总数发生变化。
（二）报告期期末,公司股东人数为106966户。
（三）主要股东持股情况
1、本公司前十名股东持股情况（截止报告期末）
股东名称 报告期内股 期末持股 占总股本 所持股份类别 报告期内股份
份增减变动 数（股） 比例（%） 质押和冻结情况
情况（股）
国有资产（上海市国资办授权 ＋26925769 296183459 50.10% 国家股 无
上海城建（集团）公司经营）
上海伟盟建筑材料有限公司 ＋977291 10750204 1.82% 募集法人股 无
南方证券股份有限公司 ＋328877 3617648 0.61% 已上市流通股 不详
上海浦东市政建设有限公司 ＋192978 2122765 0.36% 募集法人股 无
普华基金 ＋953808 2000622 0.34% 已上市流通股 不详
严莉莉 ＋155276 1708034 0.29% 已上市流通股 不详
新疆国信 ＋151000 1661000 0.28% 已上市流通股 不详
徐桂珍 ＋149180 1625980 0.28% 已上市流通股 不详
石春桂 ＋138984 1528825 0.26% 已上市流通股 不详
泰和基金 不详 1454717 0.25% 已上市流通股 不详
2、持股10%（含10%）以上法人股东情况。
上海城建（集团）公司代表国家持有我公司50.10%股份,报告期内其持有股份增加系转增股本所致,该公司系上海市国有资产管理委员会授权经营管理集团内所有的国有资产的国有独资公司。
第2-9名股东与第1名股东之间无关联关系,第2-9名股东之间是否有关联关系不详。
（四）报告期内,公司控股股东未发生变化。
三、经营情况阐述与分析
（一）报告期内公司经营情况
公司主营业务主要为土木工程建设项目总承包和甲级市政公用工程设计和工程总承包,报告期内,公司通过不断加强经营工作、强化管理,实现主营业务收入32.67亿元,实现净利润11860.16万元,同时公司不断压缩对外担保额度,并加大应收账款的催讨力度,继续保持公司稳定发展的态势。同时,公司共为国嘉实业担保10000万元, 2001年计提了预计负债4950万元,余额将视诉讼情况和年底国嘉实业的重组进展决定如何计提。
（二）报告期投资情况
1、报告期内,公司无募集资金运用情况；
2、报告期内,公司无重大非募集资金运用情况。
（三）报告期公司经营成果及财务状况简要分析
1、公司经营成果（单位：人民币元）
（1） 主营业务收入、主营业务利润、净利润
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增长幅度（%）
主营业务收入 3,266,663,033.18 2,900,995,820.33 12.60%
主营业务利润 327,875,476.22 279,727,362.58 17.21%
净利润 118,601,565.73 98,367,392.55 20.57%
重大变化的项目说明：
2002年1-9月主营业务收入、主营业务利润、净利润均保持同比增长,主要是2002年公司承接和开工的项目比上年增多,抓住了建筑业发展的机会,保持了一贯稳健的发展态势。
（2）收益及费用在利润总额中所占比例的变动情况：
项目 2002年第1-9月 2002年1-6月
金额（元） 占利润总额（%） 金额（元） 占利润总额（%）
主营业务利润 327,875,476.22 236.87% 209,129,369.12 220.68%
其他业务利润 6,688,636.07 4.83% 4,949,343.08 5.22%
期间费用 238,046,419.61 171.97% 145,034,586.62 153.05%
投资收益 36,163,522.86 26.13% 23,514,500.86 24.81%
补贴收入 1,662,478.59 1.20% 836,360.00 0.88%
营业外收支净额 4,078,904.56 2.95% 1,369,646.99 1.45%
报告期内无重大季节性收入和支出,无重大非经常性损益。
2、财务状况方面：
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
金额（元） 占资产总额（%） 金额（元） 占资产总额（%）
应收帐款 1,070,732,442.99 18.26% 1,255,445,117.00 20.98%
存货 861,526,120.42 14.69% 833,181,773.40 13.92%
其他应收款 492,217,825.43 8.39% 452,770,425.61 7.56%
固定资产净值 747,452,755.81 12.75% 719,564,158.11 12.02%
未分配利润 147,778,230.11 2.52% 29,176,664.38 0.49%
股东权益合计 1,690,775,065.87 28.83% 1,573,228,017.53 26.28%
资产总计 5,864,046,422.85 100.00% 5,985,377,183.38 100.00%
由以上数据比较可知,主要资产项目的金额占总资产比例与年初数相比基本无重大变化,其中未分配利润增加较多主要是报告期实现利润所致。
另外,报告期内公司无委托理财、重大资金借贷事项发生,无重大逾期债务事项发生。
3、或有事项与期后事项：
（1）报告期内,本公司涉及的诉讼事项如下：
2002年7月本公司接上海市第二中级人民法院民事判决书（2002）沪二中民三（商）初字第152号,法院判决被告国嘉实业归还原告中国银行宝山支行借款本金2500万元及相应利息和逾期利息,本公司承担连带责任。本公司不服判决,已在规定的时间内向上海市高级人民法院上诉。详见2002年7月23日《中国证券报》、《上海证券报》上披露的临2002-014号公告。
2002年7月本公司接上海市第二中级人民法院就上述事宜的民事判决书（2002）沪二中民三（商）初字第174号,法院判决被告国嘉实业归还原告华夏银行上海分行借款本金1000万元及借款期内利息和逾期利息,本公司承担连带责任。本公司不服判决,已在规定的时间内向上海市高级人民法院上诉。详见2002年7月27日《中国证券报》、《上海证券报》上披露的临2002-015号公告。
2002年8月本公司接上海市第一中级人民法院就上述事宜的民事判决书（2002）沪一中民三（商）初字第113号,法院判决被告国嘉实业归还原告上海银行淮海支行借款本金1500万元及欠息,本公司承担连带清偿责任。本公司不服判决,已在规定的时间内向上海市高级人民法院上诉。详见2002年8月29日《中国证券报》、《上海证券报》上披露的临2002-018号公告。
2002年9月,本公司接上海市第一中级人民法院〖（2002）沪一中民三（商）初字第148号〗民事判决书,法院判决被告国嘉实业偿还原告中国建设银行上海市浦东分行借款本金19883035.70元并支付利息、逾期还款罚息,本公司承担连带清偿责任。本公司不服判决,已在规定的时间内向上海市高级人民法院上诉。详见2002年9月6日《中国证券报》、《上海证券报》上披露的临2002-020号公告。
2002年9月,公司接上海市第一中级人民法院（2002）沪一中民三（商）初字第333号应诉通知书,上海银行金桥支行起诉上海国嘉实业股份有限公司,要求其归还2002年8月26日到期的借款本金人民币2000万元及利息829448.99元和相应罚息,本公司作为第二被告则须履行连带责任。详见2002年9月6日《中国证券报》、《上海证券报》上披露的临2002-020号公告。
本公司为国嘉实业提供担保共10000万元,其中中国建设银行上海市浦东分行自行将我公司在中国建设银行上海市第一、第二支行的存款合计人民币1035万元划转用于抵充贷款本息,余额89883035.70元全部涉诉,其中的69883035.70元由法院审理判决国嘉实业和本公司败诉,本公司正向上海市高级人民法院上诉。公司已在2001年度提取预计负债4950万元。如果国嘉实业不能偿还上述款项,将给本公司的生产经营带来不利影响,公司将积极向有关当事方追偿,以挽回公司损失。
（2）报告期末,公司对外担保情况：
被担保单位名称 借款本金 贷款银行 借款期限
关联方：
上海隧峰房地产开发公司 20,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行 2002.06.24-2003.02.23
上海隧峰房地产开发公司 10,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行 2002.06.24-2003.05.20
上海隧峰房地产开发公司 9,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行 2002.05.20-2002.10.30
上海隧峰房地产开发公司 4,000,000.00 中国建设银行上海分行房地产信贷部 2001.10.29-2002.10.28
上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 上海浦发银行静安支行 2002.01.25-2003.01.20
上海公路桥梁工程有限公司 30,000,000.00 交通银行上海分行市西支行 2002.01.01-2003.12.31
小计 83,000,000.00
非关联方：
上海申华集团股份有限公司 50,000,000.00 中国工商银行杨浦支行 2001.12.18-2002.10.10
中华企业股份有限公司 20,000,000.00 招商银行上海川北支行 2001.01.11-2003.01.10
上海国嘉实业股份有限公司 25,000,000.00 中国银行上海市宝山支行 2001.11.16-2002.11.16
上海国嘉实业股份有限公司 15,000,000.00 上海银行淮海支行 2001.06.02-2002.03.04
上海国嘉实业股份有限公司 30,000,000.00 中国建设银行上海市浦东分行 2001.08.06-2002.04.05
上海国嘉实业股份有限公司 20,000,000.00 上海银行金桥支行 2001.09.27-2002.08.26
上海国嘉实业股份有限公司 10,000,000.00 华夏银行上海分行 2001.09.30-2002.04.25
置地集团上海有限公司 5,000,000.00 上海浦东发展银行嘉定支行 2002.04.29-2003.04.28
置地集团上海有限公司 1,500,000.00 上海银行外滩支行 2002.07.28-2002.10.28
上海迪生电气有限公司 4,500,000.00 交通银行上海分行虹口支行 2002.03.15-2002.11.20
上海市医药股份有限公司 20,000,000.00 广东发展银行闸北支行 2002.04.08-2002.10.03
上海市医药股份有限公司 USD＄7,000,000.00 交通银行上海市分行 2002.05.21-2002.11.20
上海市医药股份有限公司 30,000,000.00 中信实业银行 2002.03.22-2003.03.22
上海市医药股份有限公司 USD＄6,000,000.00 中国银行 2002.01.17-2003.01.17
小计 338,900,000.00
合计 421,900,000.00
公司对上述担保计提了4950万元的或有负债。
其中上海申华集团股份有限公司5000万元到期已不再提供担保。
（3）报告期内,公司无重大资产负债表日后事项；
4、其他事项：
2002年5月31日公司第三届第二次股东大会（2001年年会）审议通过公司与控股股东上海城建（集团）公司的资产置换关联交易,本次资产置换关联交易正在实施过程中。其中隧道股份置出资产14078.37万元已完成产权转让手续,城建集团的置入资产4265.27万元为共九副地块及其上的房产,目前完成过户手续获相关房地产部门颁发的《房地产权证》的为共四副地块及其上的房产（共计2467平方米）,其余正在办理过户手续之中。隧道股份收购城建集团间接持有的水泥制管厂100%出资额及其权益和浦东制品公司44%的出资额及其权益,合计为3790.11万元。同时,关联方指定城建集团为上述各项交易的唯一收款人,上述交易已完成产权转让手续。水泥制管厂工商变更手续已办理完毕,浦东制品公司工商变更手续正在办理之中。以上置换的差价部分6022.99万元,将由城建集团在全部产权变更、工商变更及过户手续完成后一次性支付。
四、财务会计报告（未经审计）
一、财务会计报表：
1、简要合并资产负债表：（2002年9月30日）
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：人民币千元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 3,402,933.18 4,254,910.57
长期投资 673,723.92 643,657.22
固定资产净值 747,452.76 719,564.16
无形资产及其他资产 80,838.01 86,713.62
资产总计 5,864,046.42 5,985,377.18
流动负债 3,474,624.39 4,273,979.04
长期负债 616,040.47 76,214.75
少数股东权益 82,606.50 61,955.38
股东权益 1,690,775.07 1,573,228.02
2、简要合并利润表
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：人民币千元
项目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 1,235,676.43 3,266,663.03
主营业务利润 118,746.11 327,875.48
其他业务利润 1,739.29 6,688.64
期间费用 93,011.83 238,046.42
投资收益 12,649.02 36,163.52
营业外收支净额 2,709.26 4,078.90
所得税 3,064.46 18,814.14
净利润 39,761.40 118,601.57
二、财务报表附注：
1、与前一定期报告相比,会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化；
2、季度财务报表采用的会计政策与年度报告无重大差异；
3、 公司没有应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
上海隧道工程股份有限公司董事会
2002年10月28日
