上海隧道工程股份有限公司2001年年度报告 2002 年4 月4 日 第一节 重要提示及目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 目录 第一节 重要提示及目录 第二节 公司基本情况简介 第三节 会计数据和业务数据摘要 第四节 股本变动及股东情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节 公司治理结构 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告 第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 第二节 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海隧道工程股份有限公司 公司法定英文名称：SHANGHAI TUNNEL ENGINEERING CO.,LTD. 缩写：STEC 2、公司法定代表人：姜先赋 3、公司董事会秘书：金波 联系地址：上海市肇嘉浜路239 号 电话：021－64312461 传真：021－64377289 电子信箱：stecjb＠guomai.sh.cn 4、公司注册地址：上海市浦东新区海徐路957 号 公司办公地址：上海市肇嘉浜路239 号 邮政编码：200032 公司国际互联网网址：www.stec.net 电子信箱：stecodd＠public.sta.net.cn 5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：隧道股份 股票代码：600820 7、公司首次注册登记日期：1993 年11 月26 日 公司首次注册登记地点：中国上海市 企业法人营业执照注册号：3100001002653 税务登记号码：310104132222385 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 其办公地址：上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦4 楼 第三节 会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标：（单位：人民币元） 利润总额： 119,358,475.75 净利润： 96,890,195.61 扣除非经常性损益后的净利润： 132,459,803.65 主营业务利润： 384,432,695.79 其他业务利润： -1,324,034.98 营业利润： 108,241,442.84 投资收益： 53,387,443.68 补贴收入： 7,345,137.00 营业外收支净额： -49,615,547.77 经营活动产生的现金流量净额： 231,411,098.53 现金及现金等价物净增加额： 882,654,675.92 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：-35,569,608.04 营业外收支净额 －49,615,547.77 补贴收入 7,345,137.00 加：税费返还 2,977,100.00 减：处置股权投资损失 1,942,039.19 加：股权投资差额 -2,067,896.12 减：所得税影响数 -7,733,638.04 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标： 币种：人民币 项目 2001年 主营业务收入（元） 3,973,425,764.34 净利润（元） 96,890,195.61 总资产（元） 5,985,377,183.38 股东权益（元） 1,573,228,017.53 每股收益（元/股）（摊薄） 0.1803 每股收益(元/股)(加权) 0.1982 扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) （元） 0.2465 扣除非经常性损益后的每股收益(加权) （元） 0.2709 每股净资产（元） 2.9275 调整后的每股净资产（元） 2.7487 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.4306 净资产收益率％(摊薄) 6.159% 净资产收益率％(加权) 8.192% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 8.420% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 11.200% 项目 2000年 调整前 主营业务收入（元） 2,761,477,290.39 净利润（元） 136,610,576.90 总资产（元） 4,431,554,950.08 股东权益（元） 1,296,137,524.25 每股收益（元/股）（摊薄） 0.3633 每股收益(元/股)(加权) 0.3633 扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) （元） 0.3417 扣除非经常性损益后的每股收益(加权) （元） 0.3417 每股净资产（元） 3.4465 调整后的每股净资产（元） 3.3792 每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.4131 净资产收益率％(摊薄) 10.540% 净资产收益率％(加权) 10.942% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 12.215% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 12.681% 项目 2000年 调整后 主营业务收入（元） 2,761,477,290.39 净利润（元） 91,191,101.25 总资产（元） 4,315,413,659.90 股东权益（元） 1,134,239,556.10 每股收益（元/股）（摊薄） 0.2425 每股收益(元/股)(加权) 0.2425 扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) （元） 0.3002 扣除非经常性损益后的每股收益(加权) （元） 0.3002 每股净资产（元） 3.0160 调整后的每股净资产（元） 2.9487 每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.4131 净资产收益率％(摊薄) 8.040% 净资产收益率％(加权) 8.220% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 9.954% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 10.177% 项目 1999年 调整前 主营业务收入（元） 2,165,449,311.55 净利润（元） 94,586,764.48 总资产（元） 3,960,056,721.99 股东权益（元） 1,180,210,764.63 每股收益（元/股）（摊薄） 0.2515 每股收益(元/股)(加权) 0.2715 扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) （元） 0.2343 扣除非经常性损益后的每股收益(加权) （元） 0.2528 每股净资产（元） 3.1383 调整后的每股净资产（元） 2.9868 每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.3975 净资产收益率％(摊薄) 8.014% 净资产收益率％(加权) 9.751% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 7.464% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 9.081% 项目 1999年 调整后 主营业务收入（元） 2,165,449,311.55 净利润（元） 46,793,133.10 总资产（元） 3,849,461,878.95 股东权益（元） 1,063,732,272.13 每股收益（元/股）（摊薄） 0.1244 每股收益(元/股)(加权) 0.1343 扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) （元） 0.2324 扣除非经常性损益后的每股收益(加权) （元） 0.2509 每股净资产（元） 2.8286 调整后的每股净资产（元） 2.6771 每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.3975 净资产收益率％(摊薄) 4.399% 净资产收益率％(加权) 4.824% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 8.218% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 9.011% 3、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 376069405 695894566.40 79269897.32 8774294.94 本期增加 161320354 207647399.77 23849730.66 7929138.60 本期减少 期末数 537389759 903541966.17 103119627.98 16703433.54 项目 末分配利润 股东权益合计 期初数 -16994312.62 1134239556.10 本期增加 46170977.00 438988461.40 本期减少 期末数 29176664.38 1573228017.53 变动原因： （1）股本增加系实施公积金转增股本和配股所致； （2）资本公积增加系配股及本年度提取所致； （3）盈余公积增加，系本年度提取所致； （4）法定公益金增加，系本年度提取所致； （5）未分配利润增加，系根据第三届第八次董事会通过的利润分配预案后所增加的利润所致； （6） 股东权益合计增加，系配股及实现利润所致。 第四节 股本变动及股东情况 1、股本变动情况 ⑴ 股份变动情况表 公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 配股 送股 公积金转股 增发 其他 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 204965633 2802367 61489690 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 19698411 275558 5909523 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 224664044 3077925 67399213 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 151405361 45421608 45421608 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 151405361 45421608 45421608 三、股份总数 376069405 48499533 112820821 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 64292057 269257690 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 6185081 25883492 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 70477138 295141182 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 90843216 242248577 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 90843216 242248577 三、股份总数 161320354 537389759 ⑵ 股票发行与上市情况 ① 经公司1998 年10 月22 日第二届第五次临时股东大会通过，以公司1997 年底总股本18966.5084 万股为基准，每10 股配8 股；以公司1998 年10 月16 日实施的1997 年度每10 股送1.4 股转2.6 股方案后的总股本26553.1118 万股为基准，每10 股配5.714股，1999 年2 月9 日为除权基准日，3 月29 日为配股新增社会公众可流通股上市交易日。配股后公司总股本为37606.9405 万股，其中国家股20496.5633 万股，占总股本54.50％；社会法人股1969.8411 万股，占总股本5.24％；社会公众股15140.5361 万股（其中转配股5244.1881 万股）占总股本40.26％； ② 根据中国证监会《关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知》，经上海证券交易所安排，本公司转配股定于2000 年8 月7 日上市流通，本次上市的转配股总数为52,441,881 股，上市后未上市流通股份总数变为224,664,044 股，已上市流通股份总数变为151,405,361 股，公司总股本仍为37606.9405 万股； ③ 2001 年4 月27 日公司第三届第一次股东大会（2000 年年会）审议通过公司2000 年度利润分配和资本公积金转增股本方案，以公司2000 年末总股本376,069,405 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.55 元（含税）、每10 股转增3 股，股权登记日为2001 年5 月17 日，除权除息日及转增股上市交易日为5 月18 日。实施后，公司总股本为48889.0226 万股。其中国家股26645.5323 万股，占总股本54.50％；社会法人股2560.7934 万股，占总股本5.24％；社会公众股19682.6969 万股占总股本40.26％； ④ 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]81 号文核准，公司实施2001 年增资配股的方案，本次配股以公司2000 年年末总股本37606.9405 万股为基准，每10 股配3股，配股价格为每股人民币8 元；公司于2001 年5 月实施2000 年度资本公积金转增股本方案，每10 股转增3 股，股权登记日为2001 年12 月3 日，除权日为12 月4 日。实施后，公司总股本为53738.9759 万股，其中国家股26925.7690 万股，占总股本50.10％；社会法人股2588.3492 万股，占总股本4.82％；社会公众股24224.8577 万股占总股本45.08％。获配新增的社会公众股流通部分4542.1608 万股于2001 年12 月31日起上市流通。 2、股东情况介绍 ⑴ 截止2000 年12 月31 日，本公司股东总数为81253 户。 ⑵ 本公司前十名股东持股情况（截止报告期末） 股东名称 年度内股份增 期末持股 占总股本 减变动情况 数(股) 比例(％) 上海城建（集团）公司 ＋64292057 269257690 50.10 （国资办授权经营） 南方证券 不详 19043916 3.54 上海天投 不详 10890630 2.03 伟盟建材 无 9772913 1.82 西港公司 不详 8703965 1.62 合汽公司 不详 3935229 0.73 赤天化 不详 3325837 0.62 益联贸易 不详 3088225 0.57 苏邮广 不详 2804471 0.52 华德资产 不详 2774156 0.52 股东名称 所持股份 年度内股份质 类别 押和冻结情况 上海城建（集团）公司 国家股 无 （国资办授权经营） 南方证券 已上市流通股 不详 上海天投 已上市流通股 不详 伟盟建材 募集法人股 无 西港公司 已上市流通股 不详 合汽公司 已上市流通股 不详 赤天化 已上市流通股 不详 益联贸易 已上市流通股 不详 苏邮广 已上市流通股 不详 华德资产 已上市流通股 不详 ⑶ 持股10％（含10％）以上法人股东情况。 上海城建（集团）公司代表国家持股，持有我公司50.10％股份。法定代表人：朱家祥，注册资本68083 万元，成立于1996 年10 月。经营范围：施工建设总承包，实业投资，国内贸易（除专项规定外），国有资产运作，开展对外经济技术合作业务等。上海城建（集团）公司系上海市国有资产管理委员会授权经营管理集团内所有的国有资产的国有独资公司。 第2－9 名股东与第1 名股东之间无关联关系，第2－9 名股东之间是否有关联关系不详。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况： （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股 姜先赋 董事长 男 57 2000.6～2003.6 15011 24017 张 焰 副董事长 男 40 2000.6～2003.6 14927 23883 总经理 陈金章 董事 男 50 2000.6～2003.6 11478 18364 周 松 董事 男 33 2000.6～2003.6 10000 16000 副总经理 白 云 董事 男 43 2000.6～2003.6 13541 21665 杨印昌 董事 男 55 2000.6～2003.6 0 0 陈洪彰 董事 男 53 2000.6～2003.6 0 0 沈秀芳 董事 女 57 2000.6～2003.6 0 0 黄晓蔚 董事 男 45 2000.6～2003.6 0 0 石礼安 独立董事 男 65 2001.4～2003.6 0 0 刘大力 独立董事 男 36 2001.4～2003.6 0 0 高 亢 监事长 男 44 2000.6～2003.6 0 0 崔建跃 副监事长 男 43 2000.6～2003.6 13156 21050 薛大伟 监事 男 53 2000.6～2003.6 13247 21195 徐 健 监事 男 49 2000.6～2003.6 0 0 朱美君 监事 女 49 2000.6～2003.6 0 0 姜允肃 副总经理 男 55 2000.6～2003.6 0 1100 周国鑫 副总经理 男 53 2000.6～2003.6 10000 16000 周文波 副总经理 男 37 2000.6～2003.6 0 1100 杨国祥 总工程师 男 52 2001.8～2003.6 0 1100 沈于荣 总经济师 男 50 2000.6～2003.6 13156 21050 蔡剑霞 财务部 女 53 2000.6～2003.6 18101 28961 主任 金 波 董秘 男 30 2000.6～2003.6 1739 2783 合计 134356 218268 姓名 年度内股份 增减变动原因 增减变动量 姜先赋 9006 转增股本及配股 张 焰 8956 转增股本及配股 陈金章 6886 转增股本及配股 周 松 6000 转增股本及配股 白 云 8124 转增股本及配股 杨印昌 0 陈洪彰 0 沈秀芳 0 黄晓蔚 0 石礼安 0 刘大力 0 高 亢 0 崔建跃 7894 转增股本及配股 薛大伟 7948 转增股本及配股 徐 健 0 朱美君 0 姜允肃 1100 自行购入 周国鑫 6000 转增股本及配股 周文波 1100 自行购入 杨国祥 1100 自行购入 沈于荣 7894 转增股本及配股 蔡剑霞 10860 转增股本及配股 金 波 1044 转增股本及配股 合计 83912 注：董事长姜先赋先生在本公司控股股东上海城建（集团）公司担任副董事长、党委副书记，任职期间为1996 年11 月至今；董事陈金章先生在上海城建（集团）公司担任财务总监，任职期间为1996 年11 月至今；董事白云先生在上海城建（集团）公司担任总工程师，任职期间为2001 年9 月至今；监事长高亢先生原在上海城建（集团）公司担任董事长、党委书记，任职期间为1996 年11 月至2001 年9 月。 (二)年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序：在公司任职的董事、监事按公司现行的工资制度领取高管职务报酬，未在公司担任职务的董事、监事不在公司领取报酬。 在公司领取报酬的13 名现任董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员年度报酬总额为115.3198 万元，其中年度报酬数额10-13 万元以上的有7 人，7-10 万元的有3 人，5-7 万元的有2 人，金额最高的前三名董事的年度报酬总额为29.0424 万元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为32.6102 万元。 其中董事姜先赋、陈金章、监事高亢在控股股东上海城建（集团）公司领取报酬,董事白云2001 年1 月－8 月在本公司领取报酬、自2001 年9 月起在控股股东上海城建（集团）公司领取报酬，董事黄晓蔚、监事朱美君不在本公司领取报酬，董事沈秀芳在本公司控股子公司上海市轨道交通设计研究院领取报酬、董事杨印昌在本公司控股子公司上海市第一市政有限公司领取报酬、董事陈洪彰在本公司控股子公司上海市第二市政有限公司领取报酬、监事徐健在本公司控股子公司上海市城市建设设计研究院领取报酬。 独立董事石礼安、刘大力领取的报酬分别为24000 元。 (三)本报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 报告期内，因工作变动，免去白云先生总工程师职务，聘任杨国祥先生担任总工程师。 二、公司员工情况 员工数量：10178 人 专业构成：生产人员6066 人，工程技术人员1992 人，经营人员186 人，财务人员309人，行政人员1625 人 教育程度：硕士及以上60 人，本科933 人，大中专2191 人 退休职工：3698 人 第六节 公司治理结构 一、公司治理状况说明 公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海交易所颁布的有关法律、行政法规和规章的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司经营运作。公司先后修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理规定》等有关规定，基本能符合《上市公司治理准则》等规范性文件的规定。本报告期，公司治理的基本情况如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；《公司章程》对股东大会的召开和表决程序，对股东大会、董事会审议关联交易的回避制度等进行了明确具体的规定；公司能够严格按照中国证监会《上市公司股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会。公司关联交易公平合理，维护了全体股东的利益并进行了及时充分的信息披露； （2）关于控股股东与独立性：公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面全部分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力； （3）关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要求；公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会；公司已按照有关规定在《公司章程》中增加有关独立董事制度的章节，聘请了独立董事； （4）关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司经营运作、财务状况以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督； （5）关于绩效评价与激励约束机制：经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定；公司将进一步完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准、程序与激励约束机制； （6）关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等其他利益相关者的合法权益，以共同推动公司持续、健康地发展； （7）关于信息披露与透明度：公司充分理解持续信息披露的重要性，能够按照法律、行政法规、规章和《公司章程》的有关规定，履行信息披露义务，及时披露公司治理情况及股东权益信息等重要事项，保证所有股东有平等的机会获得信息；自觉接受监管部门、广大股东及社会舆论的监督；公司将进一步加强信息披露工作。 二、独立董事履行职责情况 报告期内公司聘请了2 名独立董事，他们在公司的关联交易、高管聘任上均发表独立意见起到积极作用，同时公司已按照有关规定在《公司章程》中增加有关独立董事制度的章节。 三、公司独立于控股股东的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面全部分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 四、高级管理人员考评及激励制度 公司高级管理人员目前主要根据业务实绩和工作表现，由人事部门对高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，并报董事会根据考评结果决定年薪定级、岗位安排直至聘用与否。 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司召开了一次股东大会： 1、公司关于召开第三届第一次股东大会（2000 年年会）的决定刊登于2001 年3 月27日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 公司于2001 年4 月27 日在上海南市影剧院召开第三届第一次股东大会（2000 年年会），参加会议的股东代表1262 人，代表股份215778047 股，占公司总股份的59.5485％，符合《公司法》和公司章程的规定。 2、本次股东大会审议并逐项投票表决通过了以下决议： （1）公司2000 年度董事会工作报告；（2）公司2000 年度监事会工作报告；（3）公司2000年度财务决算报告；（4）公司2000 年度利润分配方案；（5）公司2000 年度资本公积金转增股本方案；（6）公司关于进行资产转让关联交易的议案；（此项为关联交易，国有股授权经营单位上海城建(集团)公司为关联交易的交易方，故表决时予以回避。）（7）公司关于变更前次配股募集资金余额投向的议案；（8）公司前次募集资金使用及效益情况的说明报告；（9）公司2001 年增资配股的议案：a.本次配股符合《上市公司新股发行管理办法》；b.本次发行股份的数量；c.配股价格及定价方式；d.本次发行对象；e.本次配股募集资金的用途及数额； f.本次配股决议的有效期限；g.对董事会办理与本次配股有关的具体事宜的授权。（10）公司2001年增资配股募集资金的可行性研究报告；（11）续聘上海立信长江会计师事务所有限公司的议案；（12）选举公司独立董事的议案；a.选举石礼安先生为独立董事；b.选举刘大力先生为独立董事：（13）增加公司经营范围并修改《公司章程》的议案；（14）关于冲销住房周转金的议案。 公司第三届第一次股东大会决议公告刊登于2001 年4 月30 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 第八节 董事会报告 一、公司经营情况。 （一）主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围为：土木工程建设项目总承包，隧道，市政，建筑，公路及桥梁，交通，消防，桩基础，地下墙工程，甲级市政公用（城市排水、道路、桥梁、隧道、公共交通等）工程设计和工程总承包；外经贸部批准的国际经济技术合作业务，机械及机电设备生产、安装、租赁等。 2001 年公司实现主营业务收入39.73 亿元，比上年同期增长43.90％；实现净利润9689.02万元，比上年同期增长6.25％；单位工程优良率92％。 分行业为施工企业营业收入44.24 亿元，营业毛利4.20 亿元；房地产业营业收入1.43 亿元，营业毛利0.31 亿元。 2001 年主要的项目收入有隧道、地铁工程181204.24 万元，占主营收入的45.60%；高架、高速等道路工程178973.3 万元，占主营收入的45.04%；商住楼民用建筑及地下基础工程8891.32 万元，占主营收入的2.24%；环保工程7795.68 万元，占主营收入的1.96%；能源工程9606.13 万元，占主营收入的2.42%；其他项目10872 万元，占主营收入的2.74%。 2001 年完成科研开发项目12 项，获得科技成果奖9 项。其中，“外滩观光隧道施工技术研究”、“微型顶管机的研制与应用”获上海市科技进步三等奖，“SMW 工法组合式四轴深层搅拌机”获上海市优秀发明一等奖，“矩形顶管掘进工法”被建设部批准为国家一级工法。2001年公司再次被评为全国优秀施工企业、全国用户满意施工企业、上海市优秀施工企业；并获得全国工程建设质量管理优秀企业、全国施工企业设备管理优秀单位等称号；获得白玉兰奖1 项、市政金奖2 项。于2001 年2 月成为上海市首家通过ISO14001 环境管理体系的建筑施工企业。 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、上海市第一市政工程有限公司：主要从事市政、公路及桥梁工程等，注册资本10260万元，本报告期资产总额为60219.62 万元，净利润1502.16 万元； 2、上海市第二市政工程有限公司：主要从事市政及建筑工程承包施工等，注册资本10150万元，本报告期资产总额为67359.05 万元，净利润1502.14 万元； 3、上海市城市建设设计研究院：主要从事市政工程设计及地质勘察等，注册资本1200万元，本报告期资产总额为6253.36 万元，净利润694.62 万元； 4、上海市隧道工程轨道交通设计研究院：主要从事工程设计及市政总承包等，注册资本1100 万元，本报告期资产总额为6861.43 万元，净利润742.41 万元； 5、上海隧峰房地产公司：主要从事房地产开发，注册资本1500 万元，本报告期资产总额为39068.84 万元，净利润1619.58 万元； 6、上海公路桥梁工程有限公司：主要从事公路、机场场道施工、机电安装等，注册资本6741 万元，本报告期资产总额为35235.11 万元，净利润-127.29 万元； 7、上海隧道股份浦东有限公司：主要从事工程施工建筑装潢等，注册资本1200 万元，本报告期资产总额为29169.64 万元，净利润299.08 万元； 8、上海建泰有限公司：本公司参股24.86%，主要从事上海沪嘉高速公路及其附属设施的经营、管理和维护，注册资本159594 万元，本报告期本公司获得净利润4602.3 万元。 （三）主要供应商、客户情况 本年度公司向前五名客户采购设备总额为12260 万元，占公司全部采购设备比例的90.03％。公司向前五名客户销售总额为73400.34 万元，占公司全部主营业务收入的18.47%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年，由于全国在十五期间基础设施项目工作量的增加、投资额的短缺和工程招投标的大型化趋势，虽然公司中标承接的项目总额增加较大，但利润率有所下降，而且2001 配股资金在12 月21 日才到位，配股项目建设时间较长，短期内无法产生效益。对此公司采取了逐步调整和完善了经营管理结构，并采取了以下措施：一、成立投资管理部，规范项目投资、资本运作的管理，把资本经营与生产经营和产业结构调整紧密结合起来；二、进行组织结构调整与重组，简化了管理程序，为实现组织结构扁平化和项目经理责任制的实施创造了条件，使其运行效率逐步适应WTO 的要求；三、加强海外工作，更广地参与国际工程承包，实现国际、国内联动奠定了基础；三、积极开拓北方市场，设立了“隧道股份北方分公司”； 四、推进企业技术进步政策方针的实施和公司加强科研成果转化能力的需要，成立了企业技术中心，初步建立科技开发新体系。 二、公司投资情况 1 、报告期前募集资金余额使用情况： 报告期内，经2001 年4 月27 日第三届第一次股东大会审议通过，将前次募集资金余额893.09 万元用于补充流动资金。 2、报告期募集资金投资情况： （1）按《配股说明书》承诺投资25000 万元用于组建上海大连路隧道建设发展有限公司，该项目内含报酬率为8.60%, 工期为36 个月，于2001 年7 月开工，预计可提前完工。 （2）按《配股说明书》承诺投资400 万元受让上海神工环保工程有限公司20％的股权，该公司目前尚未产生效益； （3）原计划投资12100 万元（其中，募集资金剩余114,958,527.73 元，不足的6,041,472.73元准备自筹）的上海高境500 吨城市生活垃圾综合处理厂的项目，由于垃圾综合处理厂选址发生变化，资金尚未投入。 2 ．非募集资金投资情况： 根据上海神工环保工程有限公司的发展战略，该公司决定将注册资本由1000 万元增资到2200 万元，并争取尽快改制上市，我公司配股投资后持有上海神工环保工程有限公司20％的股权，现经董事会讨论决定进一步追加投资，出资240 万元，仍持有增资扩股后注册资本为2200 万元的上海神工环保工程有限公司20％的股权。 三、公司报告期内财务状况： 2001 年度（元） 2000 年度（元） 增减％ 总资产 5,985,377,183.38 4,315,413,659.90 38.70% 长期负债 76,214,750.94 75,340,770.74 1.16% 股东权益 1,573,228,017.53 1,134,239,556.10 38.70% 主营业务利润 384,432,695.79 333,575,354.55 15.25% 净利润 96,890,195.61 91,191,101.25 6.25% 1、总资产增加的主要原因是报告年度实施配股增加了净资产，同时，大连路采取经营权质押贷款建设方式增加了负债； 2、股东权益增加的主要原因是报告年度实施配股，同时，完成净利润增加； 3、主营业务利润、净利润增加的主要原因是公司加强了经营工作，承接项目和施工项目总额均有所提高，使公司各项指标有所提高。 四、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 建筑业作为国民经济基础产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的大力扶持，本公司所参与的许多重大工程享受到税收方面的优惠政策的扶持，同时本公司由于注册在上海浦东新区，于日前接税务局通知，企业所得税仍然享受15％税率的优惠政策。 加入WTO后，我国建筑市场对外更加开放，国外实力雄厚的企业集团的进入对公司带来严峻的竞争，公司将加强对WTO规则的学习和把握，及时制定应对策略，努力提高自身的综合竞争能力。同时，在总结自己在新加坡、香港市场的经验的基础上，不断吸收、学习和掌握国际先进的技术和管理体制，并与国外国外优秀的建筑企业互补长短，结成联营体共同开拓国内外市场。 五、新年度经营计划： 2002 年是中国加入WTO 的第一年，公司将坚持“专领域，深开发，广覆盖”的经营方针，坚持投资与施工相互促进的作用，坚持国外与国内发展的互补，努力把隧道股份建设成为设计、施工一体化，投资、建设一体化，国内、国外一体化的国际知名的总承包建设企业。向管理要效益，向技术要效益，向资本经营要效益。 2002 年公司将从生产经营和资产经营两方面齐抓并进，计划全年完成总营业额48 亿元左右，费用成本控制在46.3 亿元左右。 为此，公司将采取以下措施：（1）进一步加强资本运作，加强投资力度，实现新的效益增长；（2）进一步开拓市场，继续扩大优势领域的市场占有率和增加市场份额；（3）坚持科技创新，在重点开发地下工程掘进施工施工技术的同时，加强已开发设备和技术的应用；（4）加强人才的培养和引进，尤其是财务管理人员，加强成本管理，提高企业创利能力。 六、董事会日常工作情况。 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容。 报告期内共召开了3次董事会会议： 1、2001 年3 月25 日公司召开第三届第四次董事会会议，审议通过了以下事项：a.公司2000 年度总经理工作报告；b.公司2000 年度董事会工作报告；c.公司2000 年年度报告及年报摘要；d.公司2000 年度财务决算和2001 年度财务预算报告；e.公司2000 年度利润分配预案；f.公司2000 年度资本公积金转增股本预案；g.公司2001 年度利润分配政策；h.公司关于进行资产转让关联交易的议案；i.关于变更前次配股募集资金余额投向的议案；j.公司前次募集资金使用及效益情况的说明报告；k.公司2001 年增资配股的议案：l.公司2001 年增资配股募集资金的可行性研究报告；m.续聘上海立信长江会计师事务所有限公司的议案；n.推荐公司独立董事候选人的议案；o.增加公司经营范围并修改《公司章程》的议案；p.关于与上海市医药股份有限公司互为担保的议案；q.关于投资设立上海隧道工程质量检测有限公司的议案；r.关于冲销住房周转金的议案；s.关于核销存货跌价准备的议案；t.关于构件厂更名为构件分公司的议案；u.关于召开第三届第一次股东大会（2000 年年会）的决定。董事会决议于2001 年3 月27 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。 2、2001 年8 月13 日公司召开第三届第五次董事会，会议听取了公司2001 年上半年度总经理工作报告并审议通过了以下事项：a.公司资产减值准备和损失处理内部控制制度（2001年修订）的提案；b.公司关于计提固定资产和在建工程减值准备和追溯调整的提案；c.公司2001 年度中期报告正文和摘要；d.关于成立投资管理部的提案；e.关于成立北方分公司的提案；f.关于免去白云先生总工程师职务的提案；g.关于聘任杨国祥先生为总工程师的提案；h.关于征用塘湾土地的提案；i.参加上海神工环保工程有限公司增资扩股的提案。董事会决议于2001 年8 月15 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。 3、2001 年12 月8 日公司召开第三届第六次董事会，会议听取了张焰总经理关于公司今年生产经营情况的汇报并审议通过了以下事项：a.关于出让上海地铁建设有限公司股份的决议；b.关于参股投资上海东南环高速公路的决议；c.关于上海对外建设公司净资产核减及改制的决议；d.《董事会议事规则》（修订稿）；e.《信息披露管理制度》。董事会决议于2001年12 月11 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。 （二）本报告期内，董事会对股东大会的决议均已执行。经公司2001 年4 月27 日第三届第一次股东大会（1999 年年会）审议通过，公司于2002 年5 月实施了2000 年度利润分配和资本公积金转增股本方案，以公司2000 年末总股本376,069,405 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.55 元（含税）、每10 股转增3 股，股权登记日为2001 年5 月17 日，除权日为5 月18 日；于2001 年5 月实施了资产转让的关联交易；于2001 年5 月变更了前次配股募集资金余额的投向；于2001 年12 月经中国证券监督管理委员会核准，实施了2001 年增资配股的方案，以公司2000 年末总股本376,069,405 股为基数，每10 股配3 股，配股价格为每股人民币8 元；股权登记日为2001 年12 月3 日，除权日为12 月4 日。 七、本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案。经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，公司2001 年度共实现净利润96,890,195.61元，根据《公司法》和本公司及各控股子公司章程的规定，提取法定盈余公积金计15,743,427.23 元（其中母公司按母公司净利润10%提取10,910,939.33 元），提取法定公益金计7,929,138.60 元（其中母公司按母公司净利润5%提取5,455,469.67 元），扣除子公司提取任意盈余公积金177,164.83 元，加上2000 年度结转未分配利润-16,994,312.62 元，本年度可供分配利润为56,223,317.16 元，经董事会讨论决定，以公司2001 年末总股本537,389,759 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.50 元（含税），计26,869,487.95元，尚余未分配利润29,176,664.38 元结转下一年度。该方案符合公司2001 年度利润分配政策。 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计， 本公司2001 年末资本公积金为903,541,966.17 元，经董事会讨论决定，拟以公司2001 年末总股本537,389,759 股为基数，向全体股东每10 股转增1 股，计资本公积金53,738,975.90 元，即转增53,738,975.90 股，剩余资本公积金为849,802,990.27 元。 以上利润分配和资本公积金转增股本预案将提交本公司2001 年年度股东大会审议。 八、本公司信息披露的报刊为《上海证券报》和《中国证券报》，本报告期内没有变更。 第九节 监事会报告 一、报告期内监事会的会议情况 报告期内，监事会共召开了二次会议。 1、2001 年3 月15 日召开了公司三届四次会议，审议通过《2000 年度监事会工作报告》；《公司2000 年度总经理工作报告》；《2000 年度报告及年报摘要》；《公司2000 年度决算》；《关于进行资产转让关联交易的改革》；《公司关于变更前次募集资金余额投向的议案》；《关于冲销住房周转金的议案》。本次监事会决议公告刊登于2001 年3 月27 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2、2001 年8 月13 日召开了公司三届五次监事会议，审议通过《公司2001 年度中期报告正文和摘要》；公司董事会提出的修订《关于提取各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度的提案》；公司董事会提出的《关于计提固定资产、在建工程减值准备和追溯调整的提案》。本次监事会决议公告刊登于2001 年8 月15 日《上海证券报》和《中国证券报》上。 同时监事会列席参加了本年度历次董事会会议，对会议内容、决议发表了独立意见，对公司的规范运作和高级管理人员履行职责情况进行了检查，充分发挥了监督职能。 二、监事会对2001 年公司经营的独立意见 1、公司依法运作情况 公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，对公司股东大会、董事会召开程序，决策程序、董事会对股东大会决议执行情况，公司董事及高管人员执行职务情况及公司管理制度等进行监督。监事会认为公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理，建立了比较完善的内部控制制度，公司董事及经理层在执行职务时没有发生违反法律、法规及《公司章程》或有损公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 公司监事对公司的2001 年度财务状况进行了检查，认为2001 年度财务报告如实地反映了公司的财务状况和经营成果。公司2001 年度财务报告已经上海立信长江会计事务所有限公司审计，并出具了无保留意见的审计报告。监事会认为该报告真实、公正地反映了本公司实际生产经营和财务状况。 3、公司报告期前募集资金余额使用情况：报告期内，经2001 年4 月27 日第三届第一次股东大会审议通过，将前次募集资金余额893.09 万元用于补充流动资金。 公司报告期募集资金投资情况： （1）按《配股说明书》承诺投资25000 万元用于组建上海大连路隧道建设发展有限公司。 （2）按《配股说明书》承诺投资400 万元受让上海神工环保工程有限公司20％的股权； （3）原计划投资的上海高境500 吨城市生活垃圾综合处理厂的项目，由于垃圾综合处理厂选址发生变化，资金尚未投入。由于项目（1）所需资金增加，为发挥资金的时效性，该部分资金将变更到项目（1），该提案将提交2001 年度股东大会讨论。 公司配股募集资金实际投入项目与承诺基本一致，大部分按计划进行实施,对公司的长远发展是有利的。 4、报告期内，公司关联交易公平、公正，合理，未发现有损公司及股东利益的行为。 5、本年度会计师事务对公司的财务报告出具了标准的无保留意见的审计报告。 监事会对公司董事，总经理和其他高级管理人员过去一年的辛勤公正及取得的经营业绩表示肯定，希望公司董事会继续遵循公司章程和《公司法》的各项规定，不断改进管理，进一步提高经济效益。监事会成员将进行各尽职守，严格按照有关法律、法规和公司章程履行职责，促进公司规范运作，维护好公司股东和职工的利益。 第十节 重要事项 一、报告期内公司诉讼、仲裁事项： 1、上海隧道工程股份有限公司于2002 年3 月20 日接上海市第一中级人民法院（2002）沪一中民三（商）初字第113 号应诉通知书，上海银行淮海支行起诉上海国嘉实业股份有限公司，要求其归还2002 年3 月4 日到期的流动贷款本金人民币1500 万元及利息、罚息246618.54 元，本公司作为第二被告则须履行连带责任。公司将此事项于2002 年3 月23 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。截止2001 年12 月31 日，公司为上海国嘉实业股份有限公司借款担保共计人民币1 亿元，至公司财务报告批准报出日，上海国嘉实业股份有限公司逾期未归还并涉诉的金额为1500 万元，如果上海国嘉实业股份有限公司无力偿还，本公司将承担连带偿还责任。上海国嘉实业股份有限公司已于2002 年1 月30 日发布2001 年度预亏公告，其主营业务大幅萎缩，收入锐减。根据上述情况，公司对2002 年3 月4 日到期的1500万元计提100％预计负债，对2002 年4 月5 日到期的3000 万元计提60%预计负债，对其余尚未到期的5500 万元贷款担保，计提30％预计负债，共计4950 万元，计入本期营业外支出。 2、上海外高桥保税区工程建设承包有限公司于2002 年1 月17 日，向上海市第一中级人民法院递交了民事诉状，起诉公司下属子公司上海市第二市政工程有限公司偿付工程款及违约金共计人民币564.5 万元；上海市第二市政工程有限公司已于2002 年3 月15 日提出反诉状，要求反诉被告上海外高桥保税区工程建设承包有限公司偿付赔偿金、返工费等共计人民币273.58 万元。报告期内，法院尚未对上述案件作出判决。 二、收购、出售资产的简要情况：（详见三、报告期内发生的重大关联交易事项） 三、报告期内发生的重大关联交易事项： 1、购销商品、提供劳务发生的重大关联交易事项： （1）向关联方采购货物： 本年 关联企业名称 交易内容 交易金额 上海隧达建筑装饰工程有限公司 工程发包 17,030,000.00 上海隧道地基注浆工程有限公司 工程发包 48,885,906.14 上年 关联企业名称 交易金额 上海隧达建筑装饰工程有限公司 943,375.00 上海隧道地基注浆工程有限公司 24,206,286.61 （2）向关联方销售货物： 本年 关联企业名称 交易内容 交易金额 上海城建（集团）公司 接受工程分包 542,484,506.00 宁波常洪隧道发展有限公司 接受工程分包 130,342,300.00 上年 关联企业名称 交易金额 上海城建（集团）公司 251,566,300.00 宁波常洪隧道发展有限公司 165,643,924.85 （3）关联方交易定价原则： 工程招投标和接收工程分包中，公司遵循国家建设部颁布的《工程建设施工招标投标管理办法》和上海市人民政府发布的《上海市建设工程施工招标投标管理暂行办法》。公司承接的所有与上海城建（集团）公司有关联关系的工程，是由相关工程的项目公司通过上海市招投标办公室进行公开招投标获得，是完全市场化的定价。 （4）对财务状况及经营成果的影响及关联交易的必要性及持续性说明： 较大的关联交易中，公司与控股股东的关联交易为接受工程分包，占公司主营业务收入的13.65％，与参股企业宁波常洪隧道发展有限公司的关联交易为接受工程分包，占公司主营业务收入的3.27%,都属于本公司主营业务成本的构成部分，对公司的主营业务收入总量和利润贡献并不大，对公司的财务状况及经营成果的影响也不大。 形成上述关联交易事项的主要原因为，由于上海城建（集团）公司承接工程的实力和资质不同，其承接到的一些要求具备集团资质的业务是隧道股份承接不到的，同时，隧道股份又是其最强的施工力量，由此形成了业务分包关系，这种关系对集团、隧道股份的发展是必要的，加上关联交易定价的合理，因此持续存在是必要的，对本公司和集团都是有利的。 2、资产转让发生的关联交易： 2001 年5 月，公司与控股股东上海城建（集团）公司进行了一次资产转让的关联交易，将一些与轨道交通发展关系不大的存量低效及闲置等资产进行剥离，经评估及上海市资产评审中心确认的资产合计金额为4399.07 万元（该部分资产帐面价值和评估价值均为4399.07万元）转让给城建集团，城建集团则以现金予以收购，公司将得到的资金主要用于购买更先进的轨道施工设备及技术改造等，此举促进了本公司大力发展轨道交通事业，优化公司的资产质量，促进了公司的持续、健康、稳定的发展。此举对公司的业务连续性、管理层稳定性均无影响。由于城建集团以现金受让，增加本公司的现金，有利于改善公司的财务状况，对利润无影响。该事项分别于2001 年3 月27 日、2001 年4 月30 日、2001 年6 月22 日在《中国证券报》、《上海证券报》分布有关实施行为的公告。 3、公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项： （1）公司与关联方存在债权、债务往来事项： 项目 年末金额 2001年 2000年 应收帐款： 上海地基注浆工程有限公司 1,227,007.00 600,000.00 上海城建（集团）公司 46,050,766.29 --- 预付帐款： 上海上隧实业公司 784,075.80 550,000.00 其他应收款： 上海上隧实业公司 --- 2,333,697.98 上海隧道地基注浆工程有限公司 27,949,185.79 34,947,468.48 上海辉固岩土工程有限公司 239,959.46 251,079.46 上海隧道建筑防水材料有限公司 10,756,429.12 14,135,310.17 上海隧道工程股份有限公司 8,542,609.00 8,235,698.40 （新加坡有限公司） 上海隧达建筑装饰工程有限公司 --- 838,707.91 宁波常洪隧道发展有限公司 2,867,620.42 89,480.41 预付账款： 上海城建（集团）公司 17,970,966.94 --- 应付帐款： 上海隧道地基注浆有限公司 --- 1,432,966.00 上海隧达建筑装饰工程有限公司 --- 30,000.00 上海隧道企业发展有限公司 762,678.31 64,022.53 上海上隧实业公司 15,225.00 755,678.88 预收帐款： 上海隧道地基注浆有限公司 670,000.00 786,500.00 宁波常洪隧道发展有限公司 18,510,956.07 --- 其他应付款： 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,006,200.71 3,220,099.25 上海隧道建筑防水材料有限公司 --- 84,396.00 上海上隧实业公司 4,990,286.63 3,196,720.79 上海隧道企业发展有限公司 12,376,066.27 16,154,717.63 上海信义餐饮有限公司 --- 68,552.70 宁波常洪隧道发展有限公司 2,117,356.08 16,235,958.15 项目 占全部应收（付） 款项余额的比例 2001年 2000年 应收帐款： 上海地基注浆工程有限公司 0.09% 0.05% 上海城建（集团）公司 3.48% - 预付帐款： - - 上海上隧实业公司 0.28% 0.20% 其他应收款： - - 上海上隧实业公司 - 0.37% 上海隧道地基注浆工程有限公司 4.42% 5.53% 上海辉固岩土工程有限公司 0.04% 0.04% 上海隧道建筑防水材料有限公司 1.70% 2.24% 上海隧道工程股份有限公司 1.35% 1.30% （新加坡有限公司） - - 上海隧达建筑装饰工程有限公司 - 0.13% 宁波常洪隧道发展有限公司 0.45% 0.01% 预付账款： - - 上海城建（集团）公司 6.49% - 应付帐款： - - 上海隧道地基注浆有限公司 - 0.16% 上海隧达建筑装饰工程有限公司 - - 上海隧道企业发展有限公司 0.07% - 上海上隧实业公司 - 0.08% 预收帐款： - - 上海隧道地基注浆有限公司 0.40% 0.35% 宁波常洪隧道发展有限公司 11.10% - 其他应付款： - - 上海隧达建筑装饰工程有限公司 0.20% 0.73% 上海隧道建筑防水材料有限公司 - 0.02% 上海上隧实业公司 1.00% 0.73% 上海隧道企业发展有限公司 2.47% 3.68% 上海信义餐饮有限公司 - 0.02% 宁波常洪隧道发展有限公司 0.42% 3.70% （2）公司与关联方担保事项：（详见本节四、2、重大担保） 四、重大合同及其履行情况 1、本公司报告期内未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 2、重大担保：截止2001 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供债务连带责任担保情况： 被担保单位名称 借款本金（单位：元） 关联方： 上海隧峰房地产开发公司 2,000,000.00 上海隧峰房地产开发公司 20,000,000.00 上海隧峰房地产开发公司 4,000,000.00 上海隧峰房地产开发公司 10,000,000.00 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 上海隧峰房地产开发公司 4,000,000.00 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 小计 95,000,000.00 非关联方： 上海华晨集团股份有限公司 30,000,000.00 上海华晨集团股份有限公司 50,000,000.00 中华企业股份有限公司 20,000,000.00 中华企业股份有限公司 20,000,000.00 中华企业股份有限公司 30,000,000.00 中华企业股份有限公司 20,000,000.00 上海国嘉实业股份有限公司* 25,000,000.00 上海国嘉实业股份有限公司* 15,000,000.00 上海国嘉实业股份有限公司* 30,000,000.00 上海国嘉实业股份有限公司* 20,000,000.00 上海国嘉实业股份有限公司* 10,000,000.00 置地集团上海有限公司 5,000,000.00 置地集团上海有限公司 4,000,000.00 上海迪生电气有限公司 4,500,000.00 上海市医药股份有限公司 100,000,000.00 上海市医药股份有限公司 100,000,000.00 上海市浦东土地发展（控股）公司 30,000,000.00 小计 513,500,000.00 合计 608,500,000.00 被担保单位名称 贷款银行 关联方： 上海隧峰房地产开发公司 中国农业银行上海卢湾支行 上海隧峰房地产开发公司 中国农业银行上海卢湾支行 上海隧峰房地产开发公司 中国农业银行上海卢湾支行 上海隧峰房地产开发公司 中国农业银行上海卢湾支行 上海隧峰房地产开发公司 中国工商银行上海徐汇支行 上海隧峰房地产开发公司 中国建设银行上海分行房地产信贷部 上海公路桥梁工程有限公司 中国工商银行上海市嘉定支行 上海公路桥梁工程有限公司 中国工商银行上海市嘉定支行 上海公路桥梁工程有限公司 交通银行上海分行市西支行 上海公路桥梁工程有限公司 中国建设银行上海市普陀支行 小计95,000,000.00 非关联方： 上海华晨集团股份有限公司 交通银行上海分行虹口支行 上海华晨集团股份有限公司 中国工商银行杨浦支行 中华企业股份有限公司 中国农业银行闸北支行 中华企业股份有限公司 中国民生银行上海分行 中华企业股份有限公司 中国建设银行上海第六支行 中华企业股份有限公司 招商银行上海川北支行 上海国嘉实业股份有限公司* 中国银行上海市宝山支行 上海国嘉实业股份有限公司* 上海银行淮海支行 上海国嘉实业股份有限公司* 中国建设银行上海市浦东分行 上海国嘉实业股份有限公司* 上海银行金桥支行 上海国嘉实业股份有限公司* 华夏银行上海分行 置地集团上海有限公司 上海浦东发展银行嘉定支行 置地集团上海有限公司 上海银行外滩支行 上海迪生电气有限公司 交通银行上海分行虹口支行 上海市医药股份有限公司 招商银行上海分行南西支行 上海市医药股份有限公司 上海浦东发展银行闸北支行 上海市浦东土地发展（控股）公司 中国民生银行上海分行 小计 合计 被担保单位名称 借款期限 关联方： 上海隧峰房地产开发公司 2001.06.07-2002.05.22 上海隧峰房地产开发公司 2001.07.23-2002.06.22 上海隧峰房地产开发公司 2001.09.11-2002.05.22 上海隧峰房地产开发公司 2001.10.11-2002.06.24 上海隧峰房地产开发公司 2000.08.01-2002.06.28 上海隧峰房地产开发公司 2001.10.29-2002.10.28 上海公路桥梁工程有限公司 2001.05.18-2002.05.18 上海公路桥梁工程有限公司 2001.05.16-2002.05.16 上海公路桥梁工程有限公司 2001.09.26-2002.03.25 上海公路桥梁工程有限公司 2001.09.30-2002.09.29 小计 非关联方： 上海华晨集团股份有限公司 2001.05.29-2002.05.29 上海华晨集团股份有限公司 2001.12.18-2002.10.10 中华企业股份有限公司 2001.09.30-2002.09.08 中华企业股份有限公司 2000.12.08-2002.12.08 中华企业股份有限公司 2001.07.31-2002.07.20 中华企业股份有限公司 2001.01.11-2002.01.10 上海国嘉实业股份有限公司* 2001.11.16-2002.11.16 上海国嘉实业股份有限公司* 2001.06.02-2002.03.04 上海国嘉实业股份有限公司* 2001.08.06-2002.04.05 上海国嘉实业股份有限公司* 2001.09.27-2002.08.26 上海国嘉实业股份有限公司* 2001.09.30-2002.04.25 置地集团上海有限公司 2001.12.29-2002.03.31 置地集团上海有限公司 2001.06.19-2002.01.05 上海迪生电气有限公司 2001.08.03-2002.03.06 上海市医药股份有限公司 2001.09.29-2002.09.29 上海市医药股份有限公司 2001.07.30-2002.07.30 上海市浦东土地发展（控股）公司 2001.02.16-2002.02.15 小计 合计 3、报告期内本公司无委托他人进行现金资产管理事项。 4、其他重大合同： （1） 2001 年1 月，公司中标并与上海沪青平高速公路建设发展有限公司签定了沪青平高速公路3 标工程承包合同，合同金额：16033.64 万元，工期为2001 年11 月－2002 年10 月。 （2） 2001 年2 月，控股子公司上海市城市建设设计研究院中标并与上海市浦东市政工程建设处签定了沪闵路高架道路二期工程设计合同，合同金额：1700 万元。 （3） 2001 年5 月，公司中标并与上海卢浦大桥投资发展有限公司签定了卢浦大桥引桥工程2 标承包合同，合同金额：9736 万元，工期为2001 年4 月－2002 年9 月。 （4） 2001 年5 月，控股子公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中标并与上海地铁建设有限公司签定了上海市轨道交通一号线二期工程地下区间设计合同，合同金额：2127.27 万元。 （5） 2001 年7 月，公司中标并与上海地铁建设有限公司签定了上海市轨道交通明珠二期宜山路车站土建工程承包合同，合同金额：12116 万元，工期为2001 年7 月29日起391 天。 （6） 2001 年8 月,公司中标并与福建省漳州市漳沼高速公路有限公司签订了漳沼高速公路路面工程B3 标承包合同，合同金额：15894.26 万元，工期为2001 年12 月－2002 年12 月。 （7） 2001 年8 月,接新加坡陆路交通管理局中标通知，由上海隧道工程股份有限公司、新加坡和合私人有限公司（Who Hup Ltd）和NCC International AB 公司组成的联合体，中标新加坡快速交通系统滨海线（地铁） C825 标工程，中标价为343,944,638 新加坡元，工期为2001 年8 月－2006 年1 月。 （8） 2001 年10 月，公司中标并与上海大连路隧道建设发展有限公司签订上海市大连路越江隧道工程的设计施工总承包合同，合同金额为82662 万元，工期为36 个月。 （9） 2001 年11 月，控股子公司上海市第一市政工程有限公司中标并与上海市建设工程管理有限公司签定了《沪闵路高架道路二期工程》承包合同，合同金额：36800.09万元，合同工期为640 天。 五、公司及持股5%以上的股东无承诺事项。 六、本公司2001 年度续聘上海长江立信会计师事务所有限公司为审计单位，报酬情况如下：2001 年度，财务审计费用为80 万元，其他费用为105 万元（包括资本公积金转增股本验资、配股验资、前次募集资金专项审计、内控制度评价等费用）。2000 年度中，财务审计费用为80 万元，无其他费用。本公司不提供会计师事务所的差旅费。 七、报告期内公司、公司董事及高级管理人员未有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 第十一节 财务会计报告 一、审计报告 公司财务报告经具有从事证券相关业务资格的上海立信长江会计师事务所有限公司审计，由有从事证券相关业务资格的中国注册会计师周琪、朱颖出具了信长会师报字（2002）第10678 号标准无保留意见报告。 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注： 审计报告 信长会师报字（2002）第10678 号 上海隧道工程股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司二OO 一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表、二OO 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二OO 一年十二月三十一日的财务状况及二OO 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师周琪、朱颖 地址：中国·上海市南京东路61 号4 楼 电话：（021）63606600 传真：（021）63501004 邮编：200002 二OO 二年四月四日 上海隧道工程股份有限公司二○○一年度会计报表附注 一、公司简介： 上海隧道工程股份有限公司于1993 年11 月经批准改制为股份制企业。公司A 股股票于1994 年1 月28 日在上海证券交易所挂牌上市。截至2001 年12 月31 日，公司注册资本为537,389,759.00 元。其中国有股为269,257,690.00 元，境内法人股为25,883,492.00 元，人民币普通股为242,248,577.00 元。公司注册地址为上海市浦东新区海徐路957 号，法定代表人为姜先赋。公司经营范围为：土木工程建设项目总承包、隧道、市政建筑公路及桥梁、交通、消防桩、基础地下墙工程、自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）、经营来料加工和三来一补业务、经营对销贸易和转口贸易、外经贸部批准的国际经济技术合作业务、机械及机电设备生产、安装、租赁汽修本系统货运设分支机构。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基 （五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当期期初的人民币市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入工程施工成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价折算为人民币外，资产负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按投资总体、投资类别、单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实无法收回的应收款项，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例：除个别认定法外，按应收帐款、其他应收款年末余额的5％计提坏帐准备。 （十）存货核算方法: 1、存货的分类为：工程施工、开发成本、开发产品、出租开发产品、原材料、委托加工物资、低值易耗品、周转材料、在产品等。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价，发出时按加权平均法计价。工程成本核算以所订立的单项合同为对象。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品、周转材料、出租开发产品的摊销方法：低值易耗品采用分次摊销法，周转材料按使用期限平均摊销，出租开发产品摊销比照同类固定资产折旧年限平均摊销。 4、存货跌价准备的确认标准、计提方法： 对工程施工按单项工程已发生未结算成本大于预计可结算收入的差额，计提工程预计亏损准备；对其余存货逐项按帐面成本大于预计可变现净值的差额，计提存货跌价准备。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产的标准：指使用期限超过一年的房屋建筑物、专用设备、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过二年的，也作为固定资产。 2、固定资产计价：遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。 3、折旧方法、折旧年限及折旧率：固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。按预计使用年限和4%-5％的预计残值率，各类固定资产的折旧年限和月折旧率如下: 类别 折旧年限 月折旧率 房屋建筑物 9－30年 8.8‰－2.6‰ 施工设备 7－9年 11.3‰－8.8‰ 生产设备 7－9年 11.3‰－8.8‰ 运输工具 9年 8.8‰ 试验设备 7－9年 11.3‰－8.8‰ 行政及其他设备 9年 8.8‰ 电脑按原值扣除5％净残值后一次计入有关费用成本。 盾构按施工工程项目实际工作量计提折旧，计入相关工程成本。 4、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产计价和摊销方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 土地使用权：按25 年-40 年平均摊销 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十六）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。装修费、建材堆场改造支出，自投入使用起按5 至10 年摊销。 （十七）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。 2、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十八）收入确认原则： 1、工程结算收入：在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入的实现；对开工与完工日期分属不同会计年度的建造合同,如果建造合同的结果能够可靠估计,在资产负债表日按完工百分比法确认合同收入的实现。 2、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 3、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 4、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数： 固定资产 在建工程 减值准备 减值准备 对2000年初留存收益的影响 -52,043,588.16 -14,966,026.17 其中：对2000年初未分配利润的影响 -44,202,262.23 -12,170,805.73 对上年净利润的影响 -23,443,334.06 -11,946,913.43 对2001年初留存收益的影响 -75,486,922.22 -26,912,939.60 其中：对2001年初未分配利润的影响 -64,626,876.78 -22,325,682.15 对本年净利润的影响 权益法子公司 住房周转金 计提准备金 对2000年初留存收益的影响 -4,364,606.17 -52,660,629.49 其中：对2000年初未分配利润的影响 -3,524,448.93 -28,920,737.31 对上年净利润的影响 -10,279,508.14 --- 对2001年初留存收益的影响 -14,644,114.31 -52,660,629.49 其中：对2001年初未分配利润的影响 -8,565,043.35 -28,701,092.72 对本年净利润的影响 合计 对2000年初留存收益的影响 -124,034,849.99 其中：对2000年初未分配利润的影响 -88,818,254.20 对上年净利润的影响 -45,669,755.63 对2001年初留存收益的影响 -169,704,605.62 其中：对2001年初未分配利润的影响 -124,218,695.00 对本年净利润的影响 （二十一）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： （一）公司主要税种和税率如下： 税种 税率 备注 营业税 3% 建筑工程、运输装卸 5% 商品房销售、租赁 5% 工程勘察、设计收入 增值税 17% 商品销售、机加工 城市维护建设税 7% 以上述流转税额为计税基数 企业所得税 15% 除上海市第一市政工程有限公司、上海 市第二市政工程有限公司以外的公司 33% 上海市第一市政工程有限公司、上海市第二 市政工程有限公司 （二）税收优惠： 1、有关重大市政工程的营业税缴纳： 上海隧道工程股份有限公司承接的主要工程业务：如逸仙路高架工程、共和新路高架工程、浦东国际机场工程、地铁一号线延伸线工程、地铁二号线工程、合流污水二期工程、外环线西北段工程、肇家浜路道路拓宽工程、轨道交通明珠线工程、黄浦江行人隧道工程、大连路隧道工程、外环线隧道工程、浦东“四个一”工程、苏州河综合整治工程等重大市政工程，根据沪地税一（1997）3 号、47 号、61 号、80 号、113号、137 号、147 号文，沪地税一（1998）12 号、44 号、108 号文，沪地税一（1999）3 号、4 号、7 号、19 号、20 号、28 号、37 号、38 号、54 号、67 号、77 号、82 号、83 号、91 号文，沪地税一（2000）10号、11 号、12 号、31 号、32 号、34 号、35 号、54、69、75、77、80 号文，沪税流（2001）16 号、17 号、18 号文由项目建设单位统一缴纳建筑安装营业税。 2、所得税减免： 上海隧道地基注浆工程有限公司根据上海市税务局闵行区分局(98)07－10 号文，自1998 年5 月起至2001 年4 月止，免征企业所得税；自2001 年5 月起至2004 年4 月止，减半征收所得税。 上海市隧道码头装卸经营部根据卢税政(99)2033017 号文，自2001 年1 月1 日起至2002 年12 月31日止，减半征收企业所得税。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 注册资金 （元） 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000 上海隧道股份浦东有限公司 12,000,000 上海市隧道公司码头装卸经营站 3,000,000 上海东江肉鸽实业有限公司 4,800,000 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 11,000,000 上海市城市建设设计研究院 12,000,000 上海市第一市政工程有限公司 102,600,000 上海市第二市政工程有限公司 101,500,000 上海公路桥梁工程有限公司 67,410,000 上海塘湾隧道发展有限公司 20,000,000 上海大连路隧道建设发展有限公司 300,000,000 上海隧道地基注浆工程有限公司 8,100,000 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000 上海隧道工程股份有限公司 1,000,000 （新加坡）有限公司 新加坡元 上海隧道股份（香港）有限公司 4,000,000 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,500,000 上海隧道企业发展有限公司 30,000,000 上海滨海路基材料厂 360,000 上海万通营造有限公司 1,800,000 上海第二市政工程公司金山联营公司 730,000 上海隧海房地产开发有限公司 5,000,000 上海嘉利实业公司 500,000 上海成隆设计咨询有限公司 150,000 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 300,000 上海城建工程建设监理有限公司 500,000 上海城星工程造价事务所 300,000 被投资单位全称 经营范围 上海隧峰房地产开发公司 房地产开发 上海隧道股份浦东有限公司 工程施工建筑装潢 上海市隧道公司码头装卸经营站 码头装卸 上海东江肉鸽实业有限公司 肉鸽生产、销售 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 市工程设计及市政总承包 上海市城市建设设计研究院 市政工程设计及地质勘察 上海市第一市政工程有限公司 市政、公路及桥梁工程 上海市第二市政工程有限公司 市政及建筑工程承包施工 上海公路桥梁工程有限公司 公路工程及市政工程 上海塘湾隧道发展有限公司 市政配套工程 上海大连路隧道建设发展有限公司 大连路黄浦江底隧道及其 附属设施的建设、经营 上海隧道地基注浆工程有限公司 市政配套工程 上海隧道建筑防水材料有限公司 防水注浆、堵漏、木业 上海隧道工程股份有限公司 土建工程和相关产品 （新加坡）有限公司 上海隧道股份（香港）有限公司 港币土建工程和相关产品 上海隧达建筑装饰工程有限公司 美元建筑装饰装修工程 上海隧道企业发展有限公司 投资管理、防水、 止水、建筑装饰 上海滨海路基材料厂 路基材料、建筑材料、 玻璃五金 上海万通营造有限公司 美元市政工程、兼营建材购销 上海第二市政工程公司金山联营公司 市政工程 上海隧海房地产开发有限公司 房地产开发、租赁咨询 上海嘉利实业公司 零售、批发 上海成隆设计咨询有限公司 美元工程设计咨询 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 工程勘查设计 上海城建工程建设监理有限公司 工程监理 上海城星工程造价事务所 建设项目可行性研究、 工程相关预、决算 被投资单位全称 本公司投资额 本公司所占 是否 投资比例 合并 上海隧峰房地产开发公司 42,454,022.92 100.00% 是 上海隧道股份浦东有限公司 6,510,135.49 88.00% 是 上海市隧道公司码头装卸经营站 4,027,147.36 100.00% 是 上海东江肉鸽实业有限公司 1,119,153.26 83.33% 是 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 35,891,539.17 100.00% 是 上海市城市建设设计研究院 46,126,130.88 100.00% 是 上海市第一市政工程有限公司 96,304,330.56 90.2534% 是 上海市第二市政工程有限公司 122,504,005.97 100.00% 是 上海公路桥梁工程有限公司 66,010,218.12 100.00% 是 上海塘湾隧道发展有限公司 15,781,012.12 80.00% 是 上海大连路隧道建设发展有限公司 270,000,000.00 90.00% 是 上海隧道地基注浆工程有限公司 11,638,022.31 66.60% 否 上海隧道建筑防水材料有限公司 17,178,047.45 100.00% 否 上海隧道工程股份有限公司 5,011,401.15 100.00% 否 （新加坡）有限公司 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 100.00% 否 上海隧达建筑装饰工程有限公司 9,546,937.83 70.00% 否 上海隧道企业发展有限公司 28,104,634.53 95.00% 否 上海滨海路基材料厂 180,000.00 50.00% 否 上海万通营造有限公司 8,123,498.51 50.00% 否 上海第二市政工程公司金山联营公司 109,548.23 50.00% 否 上海隧海房地产开发有限公司 3,500,000.00 70.00% 否 上海嘉利实业公司 604,641.49 100.00% 否 上海成隆设计咨询有限公司 765,379.70 51.00% 否 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 680,239.54 100.00% 否 上海城建工程建设监理有限公司 3,339,353.56 90.00% 否 上海城星工程造价事务所 735,980.63 100.00% 否 （二）未纳入合并会计报表范围的子公司： 1、未合并的原因： （1）母公司控制的子公司中：上海滨海路基材料厂由于利润分配比例与出资比例不一致，不合并报表。 （2）其余不纳入合并报表范围的子公司的资产总额、销售收入和当期净利润中母公司所拥有的数额，按财政部财会二字（1996）2 号文规定加总计算的比率均在10％以下。 2、对财务状况的影响： 未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为194,224,806.03 元，占母、子公司资产总额的5.04％；销售收入为104,605,168.80 元，占母、子公司收入的5.83％；净利润5,845,260.95 元，占母公司净利润的5.37％。对未纳入合并会计报表范围的子公司净利润母公司已按权益法核算，计入投资收益4,612,396.85元。 （三）本年度合并报表范围的变更情况： 与上年相比本年新增合并单位1 家，明细如下： 单位名称 占被投资公司 资产总额 股权比例 上海大连路隧道建设发展有限公司 90% 1,058,653,177.60 单位名称 负债总额 净利润 上海大连路隧道建设发展有限公司 758,653,177.60 --- 五、会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项目 期末数 期初数 现金 2,088,712.25 1,216,593.60 银行存款 1,364,686,795.65 476,449,811.24 其他货币资金 63,711,682.75 70,166,109.89 合计 1,430,487,190.65 547,832,514.73 货币资金比期初增加161.12％，主要是2001 年年末配股资金及借款增加所致。 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 项目 期末数 期末市价总额 投资金额 跌价准备 （2001 年12 月31 日交易市价） 股票投资 5,013,389.16 5,261,900.00 项目 期初数 投资金额 跌价准备 股票投资 1,868,280.16 --- 1、股票投资期末数： 股票名称 股数 投资成本 期末每股市价 基金金泰 3,400,000 3,186,149.16 1.00 基金兴和 1,500,000 1,545,000.00 1.04 浙江东日 20,000 264,600.00 13.45 成发科技 2,000 10,340.00 16.45 江西铜业 2,000 4,540.00 未上市 宝光股份 1,000 2,760.00 未上市 合计 5,013,389.16 股票名称 期末市价总额 基金金泰 3,400,000.00 基金兴和 1,560,000.00 浙江东日 269,000.00 成发科技 32,900.00 江西铜业 --- 宝光股份 --- 合计 5,261,900.00 2、投资变现无重大限制。 （三）应收账款： 1、帐龄分析： 帐龄 期末数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 716,518,244.86 54.22% 35,825,912.24 1至2年 316,778,633.32 23.97% 15,838,931.67 2至3年 229,304,573.04 17.35% 11,465,228.65 3年以上 58,919,724.57 4.46% 2,945,986.23 合计 1,321,521,175.79 100.00% 66,076,058.79 帐龄 期初数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 853,530,512.09 65.01% 42,676,525.60 1至2年 327,107,585.55 24.91% 16,355,379.28 2至3年 105,696,925.50 8.05% 5,284,846.28 3年以上 26,714,095.96 2.03% 16,317,512.76 合计 1,313,049,119.10 100.00% 80,634,263.92 2、应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为325,154,391.61 元，占应收账款总金额的24.60％。 3、对金额较大或帐龄较长的应收账款计提坏帐准备仍为5％的说明：公司根据工程项目时间跨度长及工程核算的特殊性，制定坏帐准备计提比例为5％。其中下列款项原因如下： （1）应收上海市浦东土地发展（控股）公司工程款人民币130,676,780.00 元。帐龄1-2 年为2,912,071.00元，帐龄2-3 年为127,764,709.00 元。对2-3 年的应收工程款坏帐准备计提比例仍为5%的原因：承接的杨高路地下商城工程项目决算工作尚未结束，决算金额尚未确定，同时公司已获得对方提供的还款计划，在2003 年6 月末前将全部还清所欠工程款。 （2）应收置地集团工程款38,472,024.17 元, 帐龄为3 年以上。公司已与对方签订房屋抵偿工程款协议，待相关手续办理后予以转账。 （3）公司2002 年3 月29 日第三届董事会第七次会议关于上海隧道工程股份有限公司进行资产置换关联交易的决议，其中待置换的应收账款为人民币24,996,515.39 元，详见附注十。故本年度未增加计提坏帐准备金的比例。 4、本年度实际冲销的应收账款： 欠款人名称 性质 冲销金额 上海恒积大厦有限公司 工程款 6,234,764.45 帐龄三年以上的零星户 工程款 3,024,362.54 欠款人名称 是否涉及关联交易 上海恒积大厦有限公司 否 帐龄三年以上的零星户 否 5、应收账款中持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东欠款为上海城建（集团）公司46,050,766.29元，系接受分包工程发生的应收款余额，详见本附注七。 （四）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 268,698,842.31 56.30% 12,802,442.14 1至2年 113,805,586.23 23.85% 5,690,279.31 2至3年 73,958,899.41 15.50% 3,697,944.97 3年以上 20,740,907.64 4.35% 2,243,143.56 合计 477,204,235.59 100.00% 24,433,809.98 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 142,027,908.25 49.45% 7,101,395.41 1至2年 123,500,082.77 43.00% 6,175,004.14 2至3年 12,683,031.27 4.42% 634,151.56 3年以上 8,977,259.23 3.13% 789,138.19 合计 287,188,281.52 100.00% 14,699,689.30 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为95,101,498.94 元，占其他应收款总金额的比例为19.93％： 对金额较大或帐龄较长的其他应收款计提坏帐准备比例为5％的说明： （1）确实无法收回的应收款已直接转销,本年转销金额为人民币3,953,181.24 元。 （2）根据公司2002 年3 月29 日第三届董事会第七次会议关于上海隧道工程股份有限公司进行资产置换关联交易的决议，其中待置换的其它应收款为：52,367,316.65 元，详见附注十。故本年度未增加计提坏帐准备金的比例。 3、本年度实际冲销的其他应收款： 欠款人名称 性质 冲销金额 是否涉及关联交易 建骏实业公司 工程款 2,584,067.81 否 帐龄三年以上的零星户 工程款 1,369,113.43 否 4、金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 上海隧道地基注浆工程有限公司 27,949,185.79 代垫款项 杭衢高速公路指挥部 19,978,116.00 质保金 投标保证金 17,843,421.23 投标保证金 上海市建设工程管理公司 15,000,000.00 暂借款 上海隧英结构有限公司 14,330,775.92 代垫款项 5、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （五）预付账款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 金额 占总额比例 1年以内 262,922,916.08 94.89％ 1至2年 14,164,791.22 5.11％ 2至3年 --- --- 3年以上 --- --- 合计 277,087,707.30 100.00％ 期初数 帐龄 金额 占总额比例 1年以内 168,933,531.26 71.83％ 1至2年 65,540,756.75 27.87％ 2至3年- 679,476.00 0.29％ 3年以上 9,000.00 0.01％ 合计 235,162,764.01 100.00％ 2、预付账款中持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东欠款为上海城建（集团）公司17,970,966.94元，系预付上海城建（集团）公司所属上海市市政工程动迁用房建设处的房屋参建款。 （六）存货及存货跌价准备： 项目 期末数 金额 跌价准备 工程施工 504,862,225.70 42,783,918.40 开发成本 191,977,432.93 29,240,000.00 出租开发产品 129,816,835.05 6,505,000.00 开发产品 10,684,981.43 425,000.00 原材料 51,979,935.75 --- 周转材料 14,196,421.68 --- 低值易耗品 2,498,722.48 --- 在产品 1,722,630.85 --- 产成品 2,815,165.93 --- 其他 2,328,300.00 746,960.00 合计 912,882,651.80 79,700,878.40 项目 期初数 金额 跌价准备 工程施工 408,033,112.06 61,285,611.75 开发成本 299,915,123.47 29,240,000.00 出租开发产品 47,252,797.53 6,505,000.00 开发产品 22,915,758.75 425,000.00 原材料 53,064,671.38 --- 周转材料 10,357,876.26 --- 低值易耗品 2,864,133.27 --- 在产品 998,942.08 --- 产成品 2,541,276.84 --- 其他 2,680,303.77 746,960.00 合计 850,623,995.41 98,202,571.75 其中：存货跌价准备 期初数 本期增加 本期减少 工程施工 61,285,611.75 18,554,222.13 *37,055,915.48 开发成本 29,240,000.00 --- --- 出租开发产品 6,505,000.00 --- --- 开发产品 425,000.00 --- --- 其它 746,960.00 --- --- 小计 98,202,571.75 18,554,222.13 37,055,915.48 期末数 工程施工 42,783,918.40 开发成本 29,240,000.00 出租开发产品 6,505,000.00 开发产品 425,000.00 其它 746,960.00 小计 79,700,878.40 *本年度竣工决算项目相应核销以前年度计提的存货跌价准备金。 （七）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 设备租赁费 3,600.00 190,600.00 124,000.00 养路费 108,145.00 207,692.23 188,358.90 保险费 37,069.85 213,205.24 55,606.07 其他 92,373.22 3,642,136.97 3,207,189.75 合计 241,188.07 4,253,634.44 3,575,154.72 类别 期末数 设备租赁费 70,200.00 养路费 127,478.33 保险费 194,669.02 其他 527,320.44 合计 919,667.79 （八）长期投资： 1、项目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 643,811,216.71 170,000.00 674,685,495.28 --- 长期债权投资 16,000.00 --- 1,000.00 --- 合计 643,827,216.71 170,000.00 674,686,495.28 --- 2、长期股权投资： （1）股票投资： 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司 注册资本比例 申能股份 法人股 60,000.00 小于1% 联通国脉 法人股 47,736.00 小于1% ST 甬华联 法人股 100,000.00 小于1% 万象集团 法人股 65,000.00 小于1% 小计 915,300.00 被投资公司名称 投资金额 未计提减值准备的原因 申能股份 168,500.00 成本低于市价 联通国脉 86,800.00 成本低于市价 ST 甬华联 350,000.00 成本低于市价 万象集团 310,000.00 成本低于市价 小计 （2）其他股权投资： A、成本法核算的股权投资: 被投资单位名称 投资 占被投资单位 期初余额 期限 注册资本比例 上海建泰有限公司 20年 24.86% 396,750,000.00 上海机场道路建设公司 无约定 25.00% 15,213,613.22 上海市政水泥制品股份有限公司 20年 16.00% 8,000,000.00 上海澳龙房地产有限公司 无约定 40.00% 3,902,493.90 上海伟盟建筑材料公司 50年 5.00% 2,290,000.00 上海对外建设公司 15年 10.00% 1,800,000.00 上海市远东桥梁建设总公司 20年 7.86% 1,550,000.00 上海城信置业有限公司 10年 50.00% 1,051,451.24 期末金额100万以下22户 --- --- 5,756,189.64 合计 436,313,748.00 被投资单位名称 本期投资增减额 期末余额 上海建泰有限公司 --- 396,750,000.00 上海机场道路建设公司 --- 15,213,613.22 上海市政水泥制品股份有限公司 --- 8,000,000.00 上海澳龙房地产有限公司 --- 3,902,493.90 上海伟盟建筑材料公司 --- 2,290,000.00 上海对外建设公司 -1,178,870.88 621,129.12 上海市远东桥梁建设总公司 --- 1,550,000.00 上海城信置业有限公司 -1,051,451.24 --- 期末金额100万以下22户 -296,493.99 5,459,695.65 合计 -2,526,816.11 433,786,931.89 注：上海建泰有限公司属中外合作公司，对其投资按成本法核算。 B、权益法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资 占被投资单位 期初余额 期限 注册资本比例 上海市地铁建设公司 无约定 21.56％ 62,156,104.12 上海隧道地基注浆工程公司 无约定 66.60％ 8,336,214.57 上海信义餐饮有限公司 12年 100.00％ 102,017.43 上海隧道企业发展有限公司 无约定 95.00％ 28,014,149.11 上海辉固岩土工程技术有限公司 10年 40.00％ 1,672,883.56 宁波常洪隧道发展公司 25年 45.00％ 49,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司新加坡分公司 12年 100.00％ 4,334,592.23 上海隧达建筑装饰有限公司 15年 70.00％ 9,060,030.24 上海隧道工程质量检测有限公司 20年 55.00％ 550,000.00 上海隧道建筑防水材料有限公司 30年 100.00％ 17,172,327.11 上海浦江缆索工程有限公司 无约定 22.59％ 236,396.95 上海成隆设计咨询有限公司 10年 51.00％ 770,799.30 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 无约定 100.00％ 367,616.33 上海城建工程建设监理有限公司 20年 90.00％ 2,536,020.91 上海城星工程造价事务所 5年 100.00％ 361,093.02 上海诚益物资贸易有限公司 20年 48.55％ 496,095.31 上海海伦市政建设公司 20年 44.00％ 5,494,479.85 上海嘉建混凝土有限公司 20年 39.00％ 6,764,667.98 上海隧海房地产有限公司 10年 70.00％ 3,500,000.00 上海隧东工程服务有限公司 无约定 34.00％ 687,923.15 上海新瑞基建筑工程有限公司 5年 41.70％ 2,346,696.58 上海申隧合作工程公司 无约定 39.00％ 413,686.30 上海嘉利实业公司 无约定 100.00％ 592,518.15 上海万通营造公司 无约定 50.00％ 8,330,470.66 上海洪祥市政公司 无约定 41.00％ 324,888.76 上海嘉瑞土木合作公司 50年 20.00％ 237,115.30 上海永盛桥梁结构有限公司 无约定 20.00％ 290,336.46 上海浦江缆索股份有限公司 无约定 21.02％ 10,289,088.61 上海铭源数码有限公司 无约定 20.00％ --- 上海隧道股份（香港）有限公司 无约定 100.00％ --- 上海神工环保工程有限公司 无约定 20.00％ --- 合计 224,438,211.99 被投资单位名称 本期权益增减额 本期合计 其中:投资成本 上海市地铁建设公司 -62,156,104.12 -62,156,104.12 上海隧道地基注浆工程公司 3,301,807.74 1,400,000.00 上海信义餐饮有限公司 -102,017.43 --- 上海隧道企业发展有限公司 90,485.42 -42,944.66 上海辉固岩土工程技术有限公司 -119,971.06 --- 宁波常洪隧道发展公司 14,000,000.00 14,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司新加坡分公司 676,808.92 --- 上海隧达建筑装饰有限公司 486,907.59 --- 上海隧道工程质量检测有限公司 197,557.03 --- 上海隧道建筑防水材料有限公司 5,720.34 --- 上海浦江缆索工程有限公司 -65,700.00 -65,700.00 上海成隆设计咨询有限公司 -5,419.60 --- 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 312,623.21 --- 上海城建工程建设监理有限公司 803,332.65 --- 上海城星工程造价事务所 374,887.61 --- 上海诚益物资贸易有限公司 16,112.08 --- 上海海伦市政建设公司 15,392.22 --- 上海嘉建混凝土有限公司 --- --- 上海隧海房地产有限公司 --- --- 上海隧东工程服务有限公司 -234,485.67 --- 上海新瑞基建筑工程有限公司 -20,654.90 --- 上海申隧合作工程公司 --- --- 上海嘉利实业公司 12,123.34 --- 上海万通营造公司 -206,972.15 --- 上海洪祥市政公司 4,256.29 --- 上海嘉瑞土木合作公司 8,804.57 --- 上海永盛桥梁结构有限公司 21,274.21 6,197.31 上海浦江缆索股份有限公司 1,794,453.31 --- 上海铭源数码有限公司 4,239,722.89 4,000,000.00 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 4,067,000.00 上海神工环保工程有限公司 6,400,000.00 6,400,000.00 合计 -26,082,055.51 -32,391,551.47 被投资单位名称 本期权益增减额 确认收益 差额摊销 分得利润 上海市地铁建设公司 --- --- --- 上海隧道地基注浆工程公司 1,901,807.74 --- --- 上海信义餐饮有限公司 -102,017.43 --- --- 上海隧道企业发展有限公司 133,430.08 --- --- 上海辉固岩土工程技术有限公司 -119,971.06 --- --- 宁波常洪隧道发展公司 --- --- --- 上海隧道工程股份有限公司 新加坡分公司 676,808.92 --- --- 上海隧达建筑装饰有限公司 486,907.59 --- --- 上海隧道工程质量检测有限公司 197,557.03 --- --- 上海隧道建筑防水材料有限公司 592,620.34 -586,900.00 --- 上海浦江缆索工程有限公司 --- --- --- 上海成隆设计咨询有限公司 -7,732.11 2,312.51 --- 上海城市建设设计院金山嘴 工业区分院 319,598.21 -6,975.00 --- 上海城建工程建设监理有限公司 801,421.41 1,911.24 --- 上海城星工程造价事务所 374,887.61 --- --- 上海诚益物资贸易有限公司 21,410.50 --- 5,298.42 上海海伦市政建设公司 15,392.22 --- --- 上海嘉建混凝土有限公司 --- --- --- 上海隧海房地产有限公司 --- --- --- 上海隧东工程服务有限公司 221,401.49 --- 455,887.16 上海新瑞基建筑工程有限公司 -20,654.90 --- --- 上海申隧合作工程公司 --- --- --- 上海嘉利实业公司 12,123.34 --- --- 上海万通营造公司 127,522.29 -36,976.92 297,517.52 上海洪祥市政公司 4,256.29 --- --- 上海嘉瑞土木合作公司 8,804.57 --- --- 上海永盛桥梁结构有限公司 15,076.90 --- --- 上海浦江缆索股份有限公司 1,794,453.31 --- --- 上海铭源数码有限公司 239,722.89 --- --- 上海隧道股份（香港）有限公司 --- --- --- 上海神工环保工程有限公司 --- --- --- 合计 7,694,827.23 -626,628.17 758,703.10 被投资单位名称 期末余额 初始投资额 累计增减 合计 上海市地铁建设公司 - - - 上海隧道地基注浆工程公司 5,400,000.00 6,238,022.31 11,638,022.31 上海信义餐饮有限公司 - - 上海隧道企业发展有限公司 28,500,000.00 -395,365.47 28,104,634.53 上海辉固岩土工程技术有限公司 1,200,000.00 352,912.50 1,552,912.50 宁波常洪隧道发展公司 63,000,000.00 - 63,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司 新加坡分公司 6,770,000.00 -1,758,598.85 5,011,401.15 上海隧达建筑装饰有限公司 8,694,548.19 852,389.64 9,546,937.83 上海隧道工程质量检测有限公司 550,000.00 197,557.03 747,557.03 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000.00 8,178,047.45 17,178,047.45 上海浦江缆索工程有限公司 236,396.95 -65,700.00 170,696.95 上海成隆设计咨询有限公司 632,055.00 133,324.70 765,379.70 上海城市建设设计院金山嘴 工业区分院 300,000.00 380,239.54 680,239.54 上海城建工程建设监理有限公司 450,000.00 2,889,353.56 3,339,353.56 上海城星工程造价事务所 300,000.00 435,980.63 735,980.63 上海诚益物资贸易有限公司 485,500.00 26,707.39 512,207.39 上海海伦市政建设公司 5,359,939.20 149,932.87 5,509,872.07 上海嘉建混凝土有限公司 6,786,000.00 -21,332.02 6,764,667.98 上海隧海房地产有限公司 3,500,000.00 - 3,500,000.00 上海隧东工程服务有限公司 340,000.00 113,437.48 453,437.48 上海新瑞基建筑工程有限公司 5,000,000.00 -2,673,958.32 2,326,041.68 上海申隧合作工程公司 390,000.00 23,686.30 413,686.30 上海嘉利实业公司 500,000.00 104,641.49 604,641.49 上海万通营造公司 7,217,250.00 906,248.51 8,123,498.51 上海洪祥市政公司 330,000.00 -854.95 329,145.05 上海嘉瑞土木合作公司 400,000.00 -154,080.13 245,919.87 上海永盛桥梁结构有限公司 200,000.00 111,610.67 311,610.67 上海浦江缆索股份有限公司 10,720,000.00 1,363,541.92 12,083,541.92 上海铭源数码有限公司 4,000,000.00 239,722.89 4,239,722.89 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 - 4,067,000.00 上海神工环保工程有限公司 6,400,000.00 - 6,400,000.00 合计 180,728,689.34 17,627,467.14 198,356,156.48 其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海隧道建筑防水材料有限公司 5,282,100.00 溢价转让 10 年 上海神工环保工程有限公司 2,000,000.00 溢价转让 10 年 上海万通工程营造有限公司 369,768.62 溢价转让 10 年 上海成隆设计咨询有限公司 -23,125.07 折价转让 10 年 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 69,750.03 溢价转让 10 年 上海城建工程建设监理有限公司 -19,112.36 折价转让 10 年 合计 被投资单位名称 期初余额 本期摊销额 摊余金额 上海隧道建筑防水 材料有限公司 4,108,300.00 -586,900.00 3,521,400.00 上海神工环保工程有限公司 --- --- 2,000,000.00 上海万通工程营造有限公司 305,059.01 -36,976.92 268,082.09 上海成隆设计咨询有限公司 -17,343.80 2,312.51 -15,031.29 上海城市建设设计院 金山嘴工业区分院 52,312.53 -6,975.00 45,337.53 上海城建工程建设 监理有限公司 -14,334.26 1,911.24 -12,423.02 合计 4,433,993.48 -626,628.17 5,807,365.31 （3）长期债权投资： 系债券投资16,000.00 元。 3、长期股权投资减值准备： 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 上海浦明建设工程有限公司 --- 170,000.00 --- 170,000.00 被投资单位名称 计提原因 上海浦明建设工程有限公司 投资成本高于可收回价格 4、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海市第一市政工程有限公司 5,632,373.53 溢价转让 10年 上海市第二市政工程有限公司 10,714,710.28 溢价转让 10年 上海公路桥梁工程有限公司 6,336,773.48 溢价转让 10年 上海市政赛利贝特混凝土有限公司 -5,463,379.56 折价转让 10年 合计 17,220,477.73 被投资单位名称 期初余额 本期摊销额 摊余金额 上海市第一市政工程 有限公司 2,633,910.39 -282,457.47 2,351,452.92 上海市第二市政工程 有限公司 8,839,635.98 -1,071,471.04 7,768,164.94 上海公路桥梁工程 有限公司 5,227,838.12 -633,677.36 4,594,160.76 上海市政赛利贝特混凝土 有限公司 -4,507,288.20 546,337.92 -3,960,950.28 合计 12,194,096.29 -1,441,267.95 10,752,828.34 （九）固定资产及累计折旧： 1、固定资产： 类别 期初原值 本年增加 本年减少 期末原值 房屋及 建筑物 329,845,819.70 31,064,233.00 4,498,778.20 356,411,274.50 施工设备 433,498,440.80 211,948,681.42 17,806,238.87 627,640,883.35 生产设备 81,818,308.19 11,734,228.48 20,956,407.64 72,596,129.03 运输工具 89,498,966.84 16,963,447.82 15,690,404.13 90,772,010.53 试验设备 8,028,437.31 3,868,494.83 376,274.12 11,520,658.02 行政及 其他设备 91,152,841.00 15,696,146.83 13,900,347.08 92,948,640.75 合计 1,033,842,813.84 291,275,232.38 73,228,450.04 1,251,889,596.18 其中：在建工程转入固定资产金额为40,803,442.97 元。 出售固定资产原值为17,295,595.38 元 抵押和担保的固定资产原值为2,497,087.14 元。 2、累计折旧： 类别 期初价值 本年提取 房屋及建筑物 82,269,157.89 9,933,150.17 施工设备 256,753,447.11 59,004,300.85 生产设备 35,655,209.85 3,876,749.16 运输工具 58,378,720.90 8,736,895.76 试验设备 4,518,327.82 1,656,824.93 行政及其他设备 44,366,338.82 10,470,390.20 合计 481,941,202.39 93,678,311.07 类别 本年减少 期末价值 房屋及建筑物 2,390,476.20 89,811,831.86 施工设备 10,064,614.29 305,693,133.67 生产设备 19,736,978.61 19,794,980.40 运输工具 3,281,024.34 63,834,592.32 试验设备 341,444.23 5,833,708.52 行政及其他设备 7,479,537.72 47,357,191.30 合计 43,294,075.39 532,325,438.07 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本年增加 本年减少 房屋建筑物 15,181,013.51 --- 1,428,992.65 施工设备 32,336,960.61 --- 7,175,185.72 生产设备 4,806,121.32 --- 3,740,058.74 运输工具 6,355,491.22 --- --- 试验设备 15,802,196.22 --- --- 行政及其他设备 1,005,139.34 --- 4,700.00 合计 75,486,922.22 --- 12,348,937.11 类别 期末数 减少原因 房屋建筑物 13,752,020.86 清理时核销 施工设备 25,161,774.89 清理时核销 生产设备 1,066,062.58 清理时核销 运输工具 6,355,491.22 --- 试验设备 15,802,196.22 --- 行政及其他设备 1,000,439.34 清理时核销 合计 63,137,985.11 清理时核销 （十）在建工程： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入 固定资产 房屋 13,654,552.02 10,902,275.14 12,888,748.65 中心试验室工程 32,640.18 --- 32,640.18 固定泵及顶管机 40,600.00 229,400.00 --- 沙港机械厂 440,458.70 --- --- 塘湾基建 8,734,199.86 16,552,289.12 --- 沙家浜渡假村 23,853,629.24 --- 23,853,629.24 城建设计院办公楼加层 3,032,631.59 --- 3,032,631.59 拌站扩建 8,327,383.28 --- 796,848.30 PCCP 管节系统 8,916,234.97 --- --- 三厂基地 884,087.80 --- --- 大连路隧道 --- 318,201,800.18 --- 陈太路改建 --- 669,856.89 --- 其他 198,945.01 342,658.65 198,945.01 合计 68,115,362.65 346,898,279.98 40,803,442.97 工程项目名称 其他减少数 期末数 资金来源 房屋 --- 11,668,078.51 其他 中心试验室工程 --- --- 其他 固定泵及顶管机 --- 270,000.00 其他 沙港机械厂 440,458.70 --- 其他 塘湾基建 3,195,995.00 22,090,493.98 其他 沙家浜渡假村 --- --- 其他 城建设计院办公楼加层 --- --- 其他 拌站扩建 --- 7,530,534.98 其他 PCCP 管节系统 8,916,234.97 --- --- 三厂基地 884,087.80 --- --- 大连路隧道 --- 318,201,800.18 配股资金 陈太路改建 --- 669,856.89 --- 其他 --- 342,658.65 其他 合计 13,436,776.47 360,773,423.19 -- 1、其中利息资本化金额： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产数 大连路隧道 --- 10,462,111.66 --- 工程项目名称 其他减少数 期末数 大连路隧道 --- 10,462,111.66 2、在建工程减值准备： 工程项目名称 期初数 本年增加 本年减少 塘湾基建二期 7,060,310.82 --- --- PCCP 管节系统 8,916,234.97 --- 8,916,234.97 拌站扩建 7,530,534.98 --- --- 三厂基地 884,087.80 --- 884,087.80 房屋 2,521,771.03 --- --- 合计 26,912,939.60 --- 9,800,322.77 工程项目名称 期末数 减少原因 塘湾基建二期 7,060,310.82 --- PCCP 管节系统 --- 清理时核销 拌站扩建 7,530,534.98 --- 三厂基地 --- 清理时核销 房屋 2,521,771.03 --- 合计 17,112,616.83 清理时核销 （十一）无形资产： 类别 原始金额 期初数 本期增加 房屋使用权 45,405,731.93 10,850,901.79 5,708,145.15 土地使用权 69,915,758.95 62,026,038.51 3,266,311.13 合计 115,321,490.88 72,876,940.30 8,974,456.28 类别 本期转出 本期摊销 期末数 房屋使用权 133,192.23 468,956.04 15,956,898.67 土地使用权 6,899,261.35 412,990.08 57,980,098.21 合计 7,032,453.58 881,946.12 73,936,996.88 （十二）长期待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 石龙路堆场 1,899,069.24 --- 291,573.48 岚皋路堆场 1,780,002.63 1,156,520.64 1,308,201.01 装修费 1,997,543.77 6,620,414.29 2,323,084.19 大型施工工具 806,559.31 84,983.29 188,475.68 其它 --- 2,569,601.18 1,250,249.54 合计 6,483,174.95 10,431,519.40 5,361,583.90 类别 本期其他减少 期末数 石龙路堆场 --- 1,607,495.76 岚皋路堆场 --- 1,628,322.26 装修费 357,551.51 5,937,322.36 大型施工工具 --- 703,066.92 其它 --- 1,319,351.64 合计 357,551.51 11,195,558.94 （十三）其他长期资产： 临时设施： 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 1,313,919.06 2,464,272.08 2,197,122.98 1,581,068.16 （十四）短期借款： 借款类别 期末数 期初数 备注 抵押借款 18,000,000.00 9,000,000.00 抵押物详见附注九 担保借款 1,466,250,000.00 1,251,020,000.00 --- 质押借款 750,000,000.00 --- 质押物详见附注九 合计 2,234,250,000.00 1,260,020,000.00 --- 短期借款比期初增加77.32％，主要系新增上海大连路隧道建设发展有限公司项目借款。 （十五）应付账款： 期末数 期初数 1,099,729,626.27 911,761,413.44 期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 （十六）预收账款： 期末数 期初数 166,694,141.71 224,665,419.85 期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 （十七）其他应付款： 期末数 期初数 500,983,084.16 438,683,610.28 期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 （十八）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原因 上海隧道工程股份有限公司全体股东 27,665,527.91 尚未支付的应付股利 上海园林（集团）公司 180,000.00 尚未支付的应付股利 上海城建道路机械施工有限公司少数股东 82,561.75 尚未支付的应付股利 合计 27,928,089.66 （十九）应交税金： 税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 增值税 666,350.68 541,343.88 17％ 营业税 31,156,080.78 28,298,112.20 3％，5％ 城建税 1,359,560.20 1,033,908.00 7％ 企业所得税 21,080,406.22 23,009,416.61 15％，33％ 个人所得税 214,890.61 253,586.18 --- 土地使用税 166,550.60 5,414.00 --- 房产税 509,532.75 --- --- 合计 55,153,371.84 53,141,780.87 （二十）其他应交款： 项目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 511,082.72 592,678.10 3％，4％ 堤防费 318,100.20 156,598.54 1% 义务兵优待金 73,455.57 3,803.08 0.30% 河道管理费 13,341.29 152,740.87 0.25% 其他 115,852.46 130.00 --- 合计 1,031,832.24 905,950.59 （二十一）预提费用： 类别 期末数 期初数 期末结存原因 利息 3,474,212.60 2,223,362.53 尚未支付的借款利息 维修费 --- 799,761.19 --- 合计 3,474,212.60 3,023,123.72 --- （二十二）预计负债： 项目 期末数 期初数 对外提供担保 49,500,000.00 --- 预计负债期末数比期初数增加49,500,000.00 元，增加原因见附注八及附注十一。 （二十三）一年内到期的长期负债： 借款单位 期末数 期初数 上海市政局公积金运用中心 --- 4,850,000.00 （二十四）长期借款： 借款条件 期末数 期初数 担保借款 *1,500,000.00 1,500,000.00 担保借款 60,000,000.00 60,000,000.00 合计 61,500,000.00 61,500,000.00 *已逾期尚未办理展期手续。 （二十五）专项应付款： 类别 期末数 期初数 科研经费 4,243,124.29 3,239,844.05 设备研制费 10,471,626.65 10,600,926.69 合计 14,714,750.94 13,840,770.74 （二十六）股本： 期初数 比例％ 本次变动增减（＋、－） 公积金转增股本（注1） 配股（注2） 1、未上市流通股份 发起人股份 224,664,044.00 59.74 67,399,213.00 3,077,925.00 其中： 国家持有股份 204,965,633.00 54.50 61,489,690.00 2,802,367.00 其中：国有股 204,965,633.00 54.50 61,489,690.00 2,802,367.00 境内法人持有股份 19,698,411.00 5.24 5,909,523.00 275,558.00 未上市流通股份合计224,664,044.00 59.74 67,399,213.00 3,077,925.00 2、已上市流通股份 人民币普通股 151,405,361.00 40.26 45,421,608.00 45,421,608.00 已上市流通股份合计151,405,361.00 40.26 45,421,608.00 45,421,608.00 3、股份总数 376,069,405.00 100.00 112,820,821.00 48,499,533.00 期末数 比例％ 1、未上市流通股份 发起人股份 295,141,182.00 54.92 其中： 国家持有股份 269,257,690.00 50.10 其中：国有股 269,257,690.00 50.10 境内法人持有股份 25,883,492.00 4.82 未上市流通股份合计 295,141,182.00 54.92 2、已上市流通股份 人民币普通股 242,248,577.00 45.08 已上市流通股份合计 242,248,577.00 45.08 3、股份总数 537,389,759.00 100.00 注1、根据本公司2001 年4 月27 日召开的股东大会讨论决定，以公司2000 年末总股本376,069,405股为基数，以资本公积向全体股东每10 股转增3 股，计112,820,821.00 元，转增后的股本为488,890,226股。本次新增注册资本业经上海立信长江会计师事务所有限公司验证，并出具信长会师报字（2001）第11002号验资报告。 注2、根据本公司2001 年4 月27 日召开的股东大会讨论决定，并经中国证券监督管理委员会2001 年月日的证监发行字（2001）81 号《关于核准上海隧道工程股份有限公司配股的通知》，核准配售发行股份总额48,499,533.00 股，每股面值1 元。本次新增注册资本业经上海立信长江会计师事务所有限公司验证，并出具信长会师报字（2001）第21769 号验资报告。 （二十七）资本公积： 项目 期初数 本期增加 股本溢价 693,351,879.62 320,458,994.73 股权投资准备 1,571,874.00 9,226.04 其他资本公积 970,812.78 --- 合计 695,894,566.40 320,468,220.77 项目 本期减少 期末数 股本溢价 112,820,821.00 900,990,053.35 股权投资准备 --- 1,581,100.04 其他资本公积 --- 970,812.78 合计 112,820,821.00 903,541,966.17 本期增加系配股而增加的股本溢价。 本期减少系根据2000 年度利润分配方案资本公积转增股本详见附注五－（二十六）。 （二十八）盈余公积： 项目 调整前期初数 调整后期初数 法定盈余公积 55,187,499.65 26,204,355.32 公益金 19,667,620.51 8,774,294.94 任意盈余公积 44,291,247.06 44,291,247.06 合计 119,146,367.22 79,269,897.32 项目 本期增加 期末数 法定盈余公积 15,743,427.23 41,947,782.55 公益金 7,929,138.60 16,703,433.54 任意盈余公积 177,164.83 44,468,411.89 合计 23,849,730.66 103,119,627.98 期初数调整详见附注二（二十）。 （二十九）未分配利润： 金额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 105,027,185.63 --- 调整期初未分配利润（调 增为＋，调减为－） -122,021,498.25 --- 其中：会计政策变更（注1） -124,218,695.00 --- 子公司成本法改权益法（注2） 2,197,196.75 --- 调整后年初未分配利润 -16,994,312.62 --- 加：本期净利润 96,890,195.61 --- 减：提取法定盈余公积 15,743,427.23 10% 提取法定公益金 7,929,138.60 5-10% 提取任意盈余公积 177,164.83 --- 应付普通股股利 26,869,487.95 *每10 股派发现金红利 人民币0.50 元（含税） 年末未分配利润 29,176,664.38 --- 注1：会计政策变更调整详见附注二－（二十）。 注2：下属子公司上海市第一市政工程有限公司对投资比例21％的上海浦江缆索股份有限公司，由于影响力增加，本年度由成本法改为权益法核算。 *2002 年4 月4 日公司董事会讨论决定，公司2001 年度共实现净利润96,890,195.61 元，提取法定盈余公积15,743,427.23 元（其中母公司按净利润的10%提取法定盈余公积10,910,939.33 元），提取法定公益金7,929,138.60 元（其中母公司按净利润的5％提取5,455,469.67 元），子公司提取任意盈余公积金177,164.83元，本年度以公司2001 年末总股本537,389,759 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.50 元（含税），计26,869,487.95 元，资本公积转增股本每10 股送1 股，剩余未分配利润结转下一年度。以上分配预案将提交公司2001 年度股东大会审议通过后实施。 （三十）主营业务收入、主营业务成本： 项目 营业收入 营业成本 本年数 上年数 本年数 业 1房地产业 143,003,446.25 27,020,413.91 111,993,111.20 务 2.旅游饮食服务业 3,353,702.61 3,500,403.34 2,459,823.92 分 3施工企业 4,424,280,989.09 3,106,137,100.76 4,003,879,577.58 部 4行业间相互抵销 597,212,373.61 375,180,627.62 594,847,760.12 合计 3,973,425,764.34 2,761,477,290.39 3,523,484,752.58 项目 营业成本 营业毛利 上年数 本年数 上年数 业 1房地产业 16,683,494.72 31,010,335.05 10,336,919.19 务 2.旅游饮食服务业 2,541,535.24 893,878.69 958,868.10 分 3施工企业 2,741,569,541.98 420,401,411.51 364,567,558.78 部 4行业间相互抵销 375,180,627.62 2,364,613.49 --- 合计 2,385,613,944.32 449,941,011.76 375,863,346.07 公司向前五名客户销售总额为734,003,399.00 元，占公司全部主营业务收入的18.47%。 （三十一）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 86,595,840.34 68,552,784.88 减：利息收入 12,451,699.81 9,584,501.59 汇兑损失 1,580.63 280,571.64 减：汇兑收益 711,745.31 3,397,373.72 其他 640,276.44 356,365.30 合计 74,074,252.29 56,207,846.51 （三十二）其他业务利润： 类别 本年发生数 收入 成本 利润 租赁业务 13,315,022.28 12,394,255.28 920,767.00 材料销售 182,102.07 46,886.31 135,215.76 运输、劳务 21,239,199.23 24,504,301.22 -3,265,101.99 咨询业务 3,069,760.00 2,562,879.93 506,880.07 其他 1,961,466.66 1,583,262.48 378,204.18 合计 39,767,550.24 41,091,585.22 -1,324,034.98 类别 上年发生数 收入 成本 利润 租赁业务 8,937,170.15 5,203,260.89 3,733,909.26 材料销售 2,591,337.62 4,678,630.78 -2,087,293.16 运输、劳务 11,672,544.70 15,875,304.15 -4,202,759.45 咨询业务 4,071,287.00 3,745,065.03 326,221.97 其他 11,987,156.60 9,916,882.74 2,070,273.86 合计 39,259,496.07 39,419,143.59 -159,647.52 （三十三）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下 权益法下 确认的投资收益 确认的投资收益 短期投资 299,860.85 --- --- --- 长期股权投资 4,773.60 --- 49,567,917.31 7,694,827.23 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 304,634.45 --- 49,567,917.31 7,694,827.23 类别 处置收益 股权投资差额摊销 计提减值准备 合计 短期投资 --- --- --- 299,860.85 长期股权投资 -1,942,039.19 -2,067,896.12 -170,000.00 53,087,582.83 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 -1,942,039.19 -2,067,896.12 -170,000.00 53,387,443.68 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下 确认的投资收益 短期投资 998,488.33 99,780.00 --- 长期股权投资 76,867.20 --- 49,075,883.86 长期债权投资 --- 216.00 --- 总计 1,075,355.53 99,996.00 49,075,883.86 类别 权益法下 股权投资差额摊销 合计 确认的投资收益 短期投资 --- --- 1,098,268.33 长期股权投资 -3,111,006.71 -2,270,051.63 43,771,692.72 长期债权投资 --- --- 216.00 总计 -3,111,006.71 -2,270,051.63 44,870,177.05 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额10％（含10％）以上的投资活动： 业务内容 相关成本 交易金额 收到成本法核算投资单位分利 其中：上海建泰有限公司（中外合作） --- 46,023,000.00 4、投资收益汇回无重大限制。 （三十四）补贴收入： 内容 本年发生数 上年发生数 来源和依据 1999 年度所得税返还 --- 1,110,000.00 沪税浦三企(96)第782 号文 产业专项财政补贴 7,345,137.00 3,797,413.10 卢财预(2001)第25 号文 合计 7,345,137.00 4,907,413.10 （三十五）营业外收入： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净收益 1,036,347.68 1,313,190.09 固定资产盘盈 293,246.59 1,500.00 无法支付的应付款项 --- 2,022,312.71 动迁补偿 947,171.51 3,913,639.03 罚款收入 39,714.00 24,151.20 违约金 106,200.24 32,760.14 其他 885,325.26 291,385.67 合计 3,308,005.28 7,598,938.84 （三十六）营业外支出： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净损失 823,486.89 2,942,359.79 技校支出 1,694,647.82 1,697,535.86 罚款 30,966.95 500.00 捐赠支出 27,000.00 5,000.00 预计负债 49,500,000.00 --- 其他 847,451.39 481,720.89 固定资产及在建工程减值准备 35,390,247.49 合计 52,923,553.05 40,517,364.03 1、占报告期利润总额10％（含10％）以上的营业外支出： 项目及内容 金额 预计负债 49,500,000.00 2、营业外支出期末数比期初数增加12,406,189.02 元，增加比例为30.62%，增加原因详见附注八及附注十一。 （三十七）支付的其他与经营活动有关的现金158,792,706.24 元。 其中： 项目 金额 支付的经营管理费用 81,629,739.68 企业间往来 77,162,966.56 合计 158,792,706.24 （三十八）支付的其他与筹资活动有关的现金59,284.80 元。 其中： 项目 金额 捐赠 27,000.00 专项应付款 32,284.80 六、母公司会计报表主要项目注释： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 帐龄 期末数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1 年以内 354,863,647.41 48.78% 17,743,182.37 1 至2 年 171,671,853.95 23.60% 8,583,592.70 2 至3 年 158,617,126.98 21.81% 7,930,856.35 3 年以上 42,267,217.86 5.81% 2,113,360.89 合计 727,419,846.20 100.00% 36,370,992.31 帐龄 期初数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1 年以内 615,830,530.21 68.40% 30,791,526.51 1 至2 年 225,175,287.98 25.00% 11,258,764.40 2 至3 年 40,700,220.42 4.52% 2,035,011.02 3 年以上 18,685,505.00 2.08% 11,085,080.88 合计 900,391,543.61 100.00% 55,170,382.81 2、应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为321,188,307.37 元，占应收账款总金额的44.15％： 3、对金额较大或帐龄较长的应收账款不计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例为5％及以下的说明：同合并报表说明 4、本年度实际冲销的应收账款： 欠款人名称 性质 冲销金额 冲销理由 是否涉及关联交易 恒积大厦有限公司 工程款 6,234,764.45 根据董事会决议转销 否 帐龄三年以上的零星户 工程款 3,024,362.54 否 （二）长期投资： 1、项目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 1,258,037,720.81 --- 952,780,328.61 --- 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 1,258,037,720.81 --- 952,780,328.61 --- 2、长期股权投资： （1）股票投资： 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司 注册资本比例 申能股份 法人股 60,000.00 小于1% 联通国脉 法人股 47,736.00 小于1% 小计 被投资公司名称 投资金额 未计提减值准备的原因 申能股份 168,500.00 成本低于市价 联通国脉 86,800.00 成本低于市价 小计 255,300.00 （2）其他股权投资： A、成本法核算的股权投资: 被投资单位名称 投资 占被投资单位 期初余额 期限 注册资本比例 上海建泰有限公司 20年 24.86% 396,750,000.00 上海伟盟建筑材料公司 50年 5.00% 2,290,000.00 上海对外建设有限公司 15年 10.00% 1,800,000.00 期末金额100万以下4户 --- --- 1,416,002.50 合计 402,256,002.50 被投资单位名称 本期投资增减额 期末余额 上海建泰有限公司 --- 396,750,000.00 上海伟盟建筑材料公司 --- 2,290,000.00 上海对外建设有限公司 -1,178,870.88 621,129.12 期末金额100万以下4户 331,096.00 1,747,098.50 合计 -847,774.88 401,408,227.62 注：上海建泰有限公司属中外合作公司，对其投资按成本法核算。 B、权益法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资 占被投资单位 期初余额 期限 注册资本比例 上海市地铁建设公司 无约定 10％ 36,871,457.54 上海隧道地基注浆工程公司 无约定 66.6％ 8,336,214.57 上海信义餐饮有限公司 12年 100％ 102,017.43 上海隧道企业发展有限公司 无约定 90％ 26,514,149.11 上海辉固岩土工程技术有限公司 10年 40％ 1,672,883.56 宁波常洪隧道发展公司 25年 45％ 49,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司新加坡分公司 12年 100％ 4,334,592.23 上海隧达建筑装饰有限公司 15年 70％ 9,060,030.24 上海隧道工程质量检测有限公司 20年 30％ 300,000.00 上海铭源数码有限公司 无约定 20％ --- 上海隧道股份（香港）有限公司 无约定 100％ --- 上海神工环保工程有限公司 无约定 20％ --- 上海隧道建筑防水材料有限公司 30年 100％ 17,172,327.11 上海隧道工程股份浦东公司 无约定 88％ 3,878,242.32 上海隧道公司码头装卸站 无约定 100％ 6,761,202.93 上海隧峰房地产开发公司 无约定 100％ 26,258,245.46 上海市第一市政工程有限公司 无约定 90.2534％ 88,563,387.03 上海市第二市政工程有限公司 50年 100％ 112,445,652.76 上海东江肉鸽实业有限公司 25年 83.33％ 1,118,173.73 上海公路桥梁工程有限公司 22年 100％ 67,916,784.80 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 20年 100％ 31,807,463.49 上海市城市建设设计研究院 无约定 100％ 42,416,240.30 上海塘湾隧道发展公司 20年 80％ 15,514,641.50 上海市大连路隧道建设发展有限公司 28年 90％ --- 合计 550,043,706.11 被投资单位名称 本期权益增减额 本期合计 其中:投资成本 上海市地铁建设公司 -36,871,457.54 -36,871,457.54 上海隧道地基注浆工程公司 3,301,807.74 1,400,000.00 上海信义餐饮有限公司 -102,017.43 --- 上海隧道企业发展有限公司 90,485.42 --- 上海辉固岩土工程技术邢薰尽 ?119,971.06 --- 宁波常洪隧道发展公司 14,000,000.00 14,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司新加坡分公司 676,808.92 --- 上海隧达建筑装饰有限公司 486,907.59 --- 上海隧道工程质量检测有限公司 107,818.68 --- 上海铭源数码有限公司 4,239,722.89 4,000,000.00 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 4,067,000.00 上海神工环保工程有限公司 6,400,000.00 6,400,000.00 上海隧道建筑防水材料有限公司 5,720.34 --- 上海隧道工程股份浦东公司 2,631,893.17 --- 上海隧道公司码头装卸站 -2,734,055.57 --- 上海隧峰房地产开发公司 16,195,777.46 --- 上海市第一市政工程有限公司 7,740,943.53 9,167.71 上海市第二市政工程有限公司 10,058,353.21 --- 上海东江肉鸽实业有限公司 979.53 58.33 上海公路桥梁工程有限公司 -1,906,566.68 --- 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 4,084,075.68 --- 上海市城市建设设计研究院 3,709,890.58 --- 上海塘湾隧道发展公司 266,370.62 --- 上海市大连路隧道建设发展有限公司 270,000,000.00 270,000,000.00 合计 306,330,487.08 263,004,768.50 被投资单位名称 本期权益增减额 确认收益 差额摊销 分得利润 上海市地铁建设公司 --- --- --- 上海隧道地基注浆工程公司 1,901,807.74 --- --- 上海信义餐饮有限公司 -102,017.43 --- --- 上海隧道企业发展有限公司 133,430.08 --- 42,944.66 上海辉固岩土工程技术有限公司 -119,971.06 --- --- 宁波常洪隧道发展公司 --- --- --- 上海隧道工程股份有限公司 新加坡分公司 676,808.92 --- --- 上海隧达建筑装饰有限公司 486,907.59 --- --- 上海隧道工程质量检测有限公司 107,818.68 --- --- 上海铭源数码有限公司 239,722.89 --- --- 上海隧道股份（香港）有限公司 --- --- --- 上海神工环保工程有限公司 --- --- --- 上海隧道建筑防水材料有限公司 592,620.34 -586,900.00 --- 上海隧道工程股份浦东公司 2,631,893.17 --- --- 上海隧道公司码头装卸站 465,944.43 --- 3,200,000.00 上海隧峰房地产开发公司 16,195,777.46 --- --- 上海市第一市政工程有限公司 13,557,320.07 -282,457.47 5,543,086.78 上海市第二市政工程有限公司 15,036,771.48 -1,071,471.04 3,906,947.23 上海东江肉鸽实业有限公司 921.2 --- --- 上海公路桥梁工程有限公司 -1,272,889.32 -633,677.36 --- 上海市隧道工程轨道交通 设计研究院 7,424,138.80 --- 3,340,063.12 上海市城市建设设计研究院 6,946,243.23 --- 3,236,352.65 上海塘湾隧道发展公司 266,370.62 --- --- 上海市大连路隧道建设 发展有限公司 --- --- --- 合计 65,169,618.89 -2,574,505.87 19,269,394.44 被投资单位名称 期末余额 初始投资额 累计增减 合计 上海市地铁建设公司 --- --- --- 上海隧道地基注浆工程公司 5,400,000.00 6,238,022.31 11,638,022.31 上海信义餐饮有限公司 --- --- --- 上海隧道企业发展有限公司 27,000,000.00 -395,365.47 26,604,634.53 上海辉固岩土工程技术 有限公司 1,200,000.00 352,912.50 1,552,912.50 宁波常洪隧道发展公司 63,000,000.00 --- 63,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司 新加坡分公司 6,770,000.00 -1,758,598.85 5,011,401.15 上海隧达建筑装饰有限公司 8,694,548.19 852,389.64 9,546,937.83 上海隧道工程质量检测有限公司 300,000.00 107,818.68 407,818.68 上海铭源数码有限公司 4,000,000.00 239,722.89 4,239,722.89 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 --- 4,067,000.00 上海神工环保工程有限公司 6,400,000.00 --- 6,400,000.00 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000.00 8,178,047.45 17,178,047.45 上海隧道工程股份浦东公司 10,560,000.00 -4,049,864.51 6,510,135.49 上海隧道公司码头装卸站 3,000,000.00 1,027,147.36 4,027,147.36 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 27,454,022.92 42,454,022.92 上海市第一市政工程有限公司 89,372,537.02 6,931,793.54 96,304,330.56 上海市第二市政工程有限公司 97,093,938.61 25,410,067.36 122,504,005.97 上海东江肉鸽实业有限公司 4,000,000.00 -2,880,846.74 1,119,153.26 上海公路桥梁工程有限公司 59,248,627.12 6,761,591.00 66,010,218.12 上海市隧道工程轨道交通 设计研究院 19,325,045.27 16,566,493.90 35,891,539.17 上海市城市建设设计研究院 18,775,369.79 350,761.09 46,126,130.88 上海塘湾隧道发展公司 16,000,000.00 -218,987.88 15,781,012.12 上海市大连路隧道建设 发展有限公司 270,000,000.00 --- 270,000,000.00 合计 738,207,066.00 118,167,127.19 856,374,193.19 其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海隧道建筑防水材料有限公司 5,282,100.00 溢价转让 10 年 上海神工环保工程有限公司 2,000,000.00 溢价转让 10 年 上海市第一市政工程有限公司 5,632,373.53 溢价转让 10 年 上海市第二市政工程有限公司 10,714,710.28 溢价转让 10 年 上海公路桥梁工程有限公司 6,336,773.48 溢价转让 10 年 合计 29,965,957.29 被投资单位名称 期初余额 本期摊销额 摊余金额 上海隧道建筑防水材料有限公司 4,108,300.00 -586,900.00 3,521,400.00 上海神工环保工程有限公司 --- --- 2,000,000.00 上海市第一市政工程有限公司 2,633,910.39 -282,457.47 2,351,452.92 上海市第二市政工程有限公司 8,839,635.98 -1,071,471.04 7,768,164.94 上海公路桥梁工程有限公司 5,227,838.12 -633,677.36 4,594,160.76 合计 20,809,684.49 -2,574,505.87 20,235,178.62 （三）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下 权益法下 确认的投资收益 确认的投资收益 短期投资 4,773.60 --- --- --- 长期股权投资 --- --- 46,938,801.2 65,169,618.89 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 4,773.60 --- 46,938,801.22 65,169,618.89 类别 处置收益 股权投资差额摊销 合计 短期投资 --- --- 4,773.60 长期股权投资 -1,630,735.82 -2,574,505.87 107,903,178.42 长期债权投资 --- --- --- 合计 -1,630,735.82 -2,574,505.87 107,907,952.02 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下 确认的投资收益 短期投资 --- --- --- 长期股权投资 36,547.20 --- 46,708,613.88 长期债权投资 --- --- --- 合计 36,547.20 --- 46,708,613.88 类别 权益法下 股权投资差额摊销 合计 确认的投资收益 短期投资 --- --- --- 长期股权投资 50,191,901.47 -2,787,259.01 94,149,803.54 长期债权投资 --- --- --- 合计 50,191,901.47 -2,787,259.01 94,149,803.54 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额10％（含10％）以上的投资活动： 业务内容 相关成本 交易金额 收到成本法核算投资单位分利 其中：上海建泰实业有限公司（中外合作） --- 46,023,000.00 4、投资收益汇回无重大限制。 （四）主营业务收入、成本： 业务种类 本年发生数 主营业务收入 成本 施工企业 1,794,105,961.96 1,593,214,724.54 业务种类 上年发生数 主营业务收入 成本 施工企业 1,069,884,477.59 907,261,960.78 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方： （1）控制本公司的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 上海城建（集团）公司 蒙自路654 号 设计、承包、 母公司 施工、销售、 投资、服务 企业名称 经济性质或类型 法定代表人 上海城建（集团）公司 国有企业 朱稼祥 （2）受本公司控制的关联方： 详见附注四。 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化：（单位：元） 企业名称 期初数 本期增加 上海城建（集团）公司 680,830,000.00 --- 上海信义餐饮有限公司 6,000,000.00 --- 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000.00 --- 上海隧道工程股份有限公司（新 加坡）有限公司 1,000,000.00新加坡元 --- 上海市隧道公司码头装卸经营站 3,000,000.00 --- 上海隧道股份浦东有限公司 12,000,000.00 --- 上海东江肉鸽实业有限公司 4,800,000.00 --- 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 --- 上海隧道地基注浆工程有限公司 6,000,000.00 2,100,000 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,500,000.00美元 --- 上海成隆设计咨询有限公司 150,000.00美元 --- 上海城市建设设计院金山 嘴工业区分院 300,000.00 --- 上海城建工程建设监理有限公司 500,000.00 --- 上海嘉利实业公司 500,000.00 --- 上海市城市建设设计研究院 12,000,000.00 --- 上海市隧道工程轨道交通 设计研究院 11,000,000.00 --- 上海市第一市政工程有限公司 102,600,000.00 --- 上海市第二市政工程有限公司 101,500,000.00 --- 上海公路桥梁工程有限公司 67,410,000.00 --- 上海塘湾隧道发展公司 20,000,000.00 --- 上海隧道企业发展有限公司 30,000,000.00 --- 上海滨海路基材料厂 360,000.00 --- 上海万通营造有限公司 1,800,000.00美元 --- 上海第二市政工程公司 金山联营公司 730,000.00 --- 上海隧海房地产开发有限公司 5,000,000.00 --- 上海城信置业有限公司 5,000,000.00 --- 上海城星工程造价事务所 300,000.00 --- 企业名称 本期减少 期末数 上海城建（集团）公司 --- 680,830,000.00 上海信义餐饮有限公司 6,000,000 ---- 上海隧道建筑防水材料有限公司 --- 9,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司（新 加坡）有限公司 --- 1,000,000.00 新加坡元 上海市隧道公司码头装卸经营站 --- 3,000,000.00 上海隧道股份浦东有限公司 --- 12,000,000.00 上海东江肉鸽实业有限公司 --- 4,800,000.00 上海隧峰房地产开发公司 --- 15,000,000.00 上海隧道地基注浆工程有限公司 --- 8,100,000.00 上海隧达建筑装饰工程有限公司 --- 1,500,000.00 美元 上海成隆设计咨询有限公司 --- 150,000.00 美元 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 --- 300,000.00 上海城建工程建设监理有限公司 --- 500,000.00 上海嘉利实业公司 --- 500,000.00 上海市城市建设设计研究院 --- 12,000,000.00 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 --- 11,000,000.00 上海市第一市政工程有限公司 --- 102,600,000.00 上海市第二市政工程有限公司 --- 101,500,000.00 上海公路桥梁工程有限公司 --- 67,410,000.00 上海塘湾隧道发展公司 --- 20,000,000.00 上海隧道企业发展有限公司 --- 30,000,000.00 上海滨海路基材料厂 --- 360,000.00 上海万通营造有限公司 --- 1,800,000.00 美元 上海第二市政工程公司金山联营公司 --- 730,000.00 上海隧海房地产开发有限公司 --- 5,000,000.00 上海城信置业有限公司 --- 5,000,000.00 上海城星工程造价事务所 --- 300,000.00 ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（单位：元） 企业名称 期初数 金额 % 上海城建（集团）公司 204,965,633.00 54.50 上海信义餐饮有限公司 6,000,000.00 100 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000.00 100 上海隧道工程股份有限公司（新加坡）有限公司 5,642,247.00 100 上海隧道股份（香港）有限公司 - 上海市隧道公司码头装卸经营站 3,000,000.00 100 上海隧道股份浦东有限公司 10,560,000.00 88 上海东江肉鸽实业有限公司 3,999,840.00 83.33 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 100 上海隧道地基注浆工程有限公司 4,000,000.00 66.60 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,050,000.00 美元 70 上海成隆设计咨询有限公司 76,500.00 美元 51 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 300,000.00 100 上海城建工程建设监理有限公司 450,000.00 90 上海嘉利实业公司 500,000.00 100 上海市城市建设设计研究院 12,000,000.00 100 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 11,000,000.00 100 上海市第一市政工程有限公司 92,596,500.00 90.25 上海市第二市政工程有限公司 101,500,000.00 100 上海公路桥梁工程有限公司 67,410,000.00 100 上海塘湾隧道发展公司 16,000,000.00 80 上海隧道企业发展有限公司 28,500,000.00 95 上海滨海路基材料厂 180,000.00 50 上海万通营造有限公司 900,000.00 美元 50 上海第二市政工程公司金山联营公司 365,000.00 50 上海隧海房地产开发有限公司 3,500,000.00 70 上海城信置业有限公司 2,500,000.00 50 上海城星工程造价事务所 300,000.00 100 企业名称 本期增加 金额 % 上海城建（集团）公司 64,292,057.00 -4.40 上海信义餐饮有限公司 --- --- 上海隧道建筑防水材料有限公司 --- --- 上海隧道工程股份有限公司（新加坡）有限公司 --- --- 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 100 上海市隧道公司码头装卸经营站 --- --- 上海隧道股份浦东有限公司 --- --- 上海东江肉鸽实业有限公司 --- --- 上海隧峰房地产开发公司 --- --- 上海隧道地基注浆工程有限公司 1,400,000 --- 上海隧达建筑装饰工程有限公司 --- --- 上海成隆设计咨询有限公司 --- --- 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 --- --- 上海城建工程建设监理有限公司 --- --- 上海嘉利实业公司 --- --- 上海市城市建设设计研究院 --- --- 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 --- --- 上海市第一市政工程有限公司 --- --- 上海市第二市政工程有限公司 --- --- 上海公路桥梁工程有限公司 --- --- 上海塘湾隧道发展公司 --- --- 上海隧道企业发展有限公司 --- --- 上海滨海路基材料厂 --- --- 上海万通营造有限公司 --- --- 上海第二市政工程公司金山联营公司 --- --- 上海隧海房地产开发有限公司 --- --- 上海城信置业有限公司 --- --- 上海城星工程造价事务所 --- --- 企业名称 本期减少 金额 % 上海城建（集团）公司 --- --- 上海信义餐饮有限公司 6,000,000.00 100 上海隧道建筑防水材料有限公司 --- --- 上海隧道工程股份有限公司（新加坡）有限公司 --- --- 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 100 上海市隧道公司码头装卸经营站 --- --- 上海隧道股份浦东有限公司 --- --- 上海东江肉鸽实业有限公司 --- --- 上海隧峰房地产开发公司 --- --- 上海隧道地基注浆工程有限公司 --- --- 上海隧达建筑装饰工程有限公司 --- --- 上海成隆设计咨询有限公司 --- --- 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 --- --- 上海城建工程建设监理有限公司 --- --- 上海嘉利实业公司 --- --- 上海市城市建设设计研究院 --- --- 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 --- --- 上海市第一市政工程有限公司 --- --- 上海市第二市政工程有限公司 --- --- 上海公路桥梁工程有限公司 --- --- 上海塘湾隧道发展公司 --- --- 上海隧道企业发展有限公司 --- --- 上海滨海路基材料厂 --- --- 上海万通营造有限公司 --- --- 上海第二市政工程公司金山联营公司 --- --- 上海隧海房地产开发有限公司 --- --- 上海城信置业有限公司 --- --- 上海城星工程造价事务所 --- --- 企业名称 期末数 金额 % 上海城建（集团）公司 269,257,690.00 50.10 上海信义餐饮有限公司 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000.00 100 上海隧道工程股份有限公司（新加坡）有限公司 5,642,247.00 100 上海隧道股份（香港）有限公司 上海市隧道公司码头装卸经营站 3,000,000.00 100 上海隧道股份浦东有限公司 10,560,000.00 88 上海东江肉鸽实业有限公司 3,999,840.00 83.33 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 100 上海隧道地基注浆工程有限公司 5,400,000.00 66.60 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,050,000.00美元 70 上海成隆设计咨询有限公司 76,500.00美元 51 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 300,000.00 100 上海城建工程建设监理有限公司 450,000.00 90 上海嘉利实业公司 500,000.00 100 上海市城市建设设计研究院 12,000,000.00 100 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 11,000,000.00 100 上海市第一市政工程有限公司 92,596,500.00 90.25 上海市第二市政工程有限公司 101,500,000.00 100 上海公路桥梁工程有限公司 67,410,000.00 100 上海塘湾隧道发展公司 16,000,000.00 80 上海隧道企业发展有限公司 28,500,000.00 95 上海滨海路基材料厂 180,000.00 50 上海万通营造有限公司 900,000.00美元 50 上海第二市政工程公司金山联营公司 365,000.00 50 上海隧海房地产开发有限公司 3,500,000.00 70 上海城信置业有限公司 2,500,000.00 50 上海城星工程造价事务所 300,000.00 100 ４、存在控制关系的关联方交易： 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 上海瑞高机械制造安装有限公司 联营企业 上海丹尼逊液压技术有限公司 联营企业 上海伟盟建筑材料有限公司 联营企业 上海对外建设有限公司 联营企业 上海建协实业有限公司 联营企业 上海市政工程材料公司 同受母公司控制 上海市政工程监理有限公司 联营企业 上海先锋路桥工程有限公司 同受母公司控制 上海新寓建筑工程有限公司 同受母公司控制 上海新瑞基建筑工程有限公司 联营企业 上海申隧合作工程公司 联营企业 上海隧东劳动服务有限责任公司 联营企业 上海浦江缆索工程有限公司 联营企业 上海城市轨道交通建设有限公司
