上海隧道工程股份有限公司董事会
                 审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司《董事会审计
委员会工作细则》等规定,上海隧道工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会勤勉尽责,认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2021 年度的
履职情况汇报如下：

一、   审计委员会基本情况
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司第九届董事会审计委员会由独立董事董静女
士、独立董事王啸波先生、董事朱东海先生组成，其中董静女士具有注册会计师
资格，担任审计委员会主任委员。

二、   审计委员会会议召开情况
    报告期内，董事会审计委员会共召开了8次会议，具体如下：
    2021年4月12日，召开公司第九届董事会审计委员会第十五次会议，审议通
过《公司2020年度内控自评工作汇报》、《2020年度内控审计汇报》、《2020
年度审计汇报》共三项议案。
    2021年4月20日，召开公司第九届董事会审计委员会第十六次会议，审议通
过《2020年年度财务报告及审计报告》、《关于会计师事务所2020年度报酬的议
案》、《关于聘任2021年度会计师事务所的预案》、《关于追认2020年度日常关
联交易超额部分的议案》、《关于预计2021年度日常关联交易的议案》、《2020
年度内部控制评价报告》、《2020年度内部控制审计报告》、《关于会计政策变
更的议案》共八项议案。
    2021年4月29日，召开公司第九届董事会审计委员会第十七次会议，审议通
过《2021年第一季度报告》全文及其正文、《关于放弃优先购买权暨关联交易的
议案》、《关于符合公开发行公司债券条件的议案》、《关于公开发行公司债券
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开
发行公司债券相关事项的议案》共五项议案。
    2021年8月24日，召开公司第九届董事会审计委员会第十八次会议，审议通
过《2021年半年度财务报告》、《关于会计政策变更的议案》、《2021年上半年
内部控制情况汇报》共三项议案。
    2021年9月28日，召开公司第九届董事会审计委员会第十九次会议，审议通
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过《关于收购上海城建隧道装备科技发展有限公司100%股权暨关联交易的议案》。
    2021年10月27日，召开公司第九届董事会审计委员会第二十次会议，审议通
过《公司2021年第三季度报告》、《关于收购上海市人民防空工程有限公司100%
股权暨关联交易的议案》。
    2021年12月10日，召开公司第九届董事会审计委员会第二十一次会议，审议
通过《关于补充预计2021年度日常关联交易的议案》、《关于全资孙公司向关联
方提供保理融资暨关联交易的议案》。
    2021年12月27日，召开公司第九届董事会审计委员会第二十二次会议，审议
通过《2021年度总体审计计划》、《2021年度内控审计计划》、《2021年度内部
审计工作小结暨2022年度工作计划》、《2021年度内部控制评价实施方案》、《公
司合规管理办法》共五项议案。

三、   审计委员会年度工作履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作情况
    审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2020 年度财务报表
审计工作情况进行了监督评价，在为公司提供审计服务工作中，立信会计师事务
所（特殊普通合伙）严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，
遵循独立、客观、公正的执业准则，其工作成果客观公正，能够实事求是的发表
相关审计意见，并同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度财务审计机构。
2、2020 年年报审计工作中的履职情况
    在公司 2020 年年报审计工作中，董事会审计委员会充分履行监督职能，与
公司聘请的年报审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）就 2020 年年报审
计工作进行充分沟通，并对审计报告进行了认真审核。审计委员会认为公司 2020
年年报的审计工作符合公司的审计安排，编制符合《企业会计准则》和相关规定
要求，年度报告公允地反映了公司的经营及财务状况。
3、对公司内控合规监督及评估工作指导情况
    根据 2021 年新修订的公司《审计委员会工作细则》要求，审计委员会增加
了对公司内控合规工作进行监督检查的工作职责。
    报告期内，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推动公司内部控制
制度建设，制定完成《公司合规管理办法》，督促公司内控规范体系建设工作，
组织相关人员结合公司实际情况，整理内部控制缺陷，促使公司内控工作得到有
效执行。

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4、对公司内部审计工作的指导情况
    审计委员会审阅了公司年度内部审计计划，以及公司年度内审工作报告，以
监督内部审计工作按计划实施，并及时掌握公司可能存在的内部控制风险，督促
存在缺陷的整改工作有效落实。
5、公司财务信息及其披露的审核情况
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的定期报告，认为公司财务报告是按
照《企业会计准则》的规定编制，客观公正的反映了公司财务状况及公司经营成
果，且公司不存在由于舞弊或错误导致的重大错报，不存在重大会计差错调整、
重大会计政策及估计变更，不存在涉及重要会计判断、导致出具非标准无保留意
见审计报告等事项。
6、公司关联交易事项的审核情况
    审计委员会根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定，
对公司报告期内发生的重大关联交易进行审核并发表书面审核意见，认为公司关
联交易事项合法、合理，交易定价公开、公允，不存在损害公司股东利益的情形。

四、     总体评价
       2021 年，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》等
规定，勤勉尽责，较好地履行了相关职责。2022 年初，公司董事会顺利完成换
届，审计委员会成员也进行了调整充实，新的一年，审计委员会将更加恪尽职守，
密切关注公司内外部审计、内部控制的沟通、监督和核查工作，充分发挥审计委
员会的监督职能，维护公司合法权益。


                                                上海隧道工程股份有限公司
                                                        董事会审计委员会
                                                        2022 年 4 月 25 日


委员签字：




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