国开证券股份有限公司
关于金开新能源股份有限公司非公开发行
限售股上市流通的核查意见
国开证券股份有限公司（以下简称“国开证券”、“保荐机构”）作为金开
新能源股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”）2022 年度非公开发行
（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号—持续督导》等有关规定，就上市公司本次发行的限售股解禁上市流通
的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次发行的限售股上市类型
（一）本次发行概况
公司于2022年8月收到中国证监会《关于核准金开新能源股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2022]1910号），核准公司非公开发行不超过
460,906,950股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本
次发行数量。
公司本次发行的股份情况如下：
序号 发行对象 发行股数（股）
1 通用技术集团国际控股有限公司 100,000,000
2 中意资产-卓越枫叶32号资产管理产品 68,376,068
深圳市融投资产管理有限公司-融投通达富6号私募证券投
3 54,666,666
资基金
海南共裕私募基金管理合伙企业（有限合伙）-共裕盛世私
4 53,435,897
募证券投资基金
5 北京景星资产管理有限公司-景星富胜私募证券投资基金 51,384,615
6 中国国际金融股份有限公司（资产管理） 51,282,051
7 李伟 17,094,017
8 太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001沪 17,094,017
9 华宝证券股份有限公司 17,094,017
10 华夏基金管理有限公司 17,094,017
11 财通基金管理有限公司 13,385,585
合计 460,906,950
（二）本次发行的限售股股份登记时间
2022年11月9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成本次发行的股份登记手续。
（三）本次发行的限售股锁定期安排
本次发行的股份为有限售条件流通股。
本次非公开发行股票完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个
月内不得转让。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后按中
国证监会及上交所有关规定执行。发行对象所取得本次非公开发行的股份因公司
分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定
安排。
二、本次发行的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次发行完成后，上市公司新增有限售条件股份 460,906,950 股，公司总股
本增加至 1,997,263,453 股。
三、本次发行的限售股上市流通的有关承诺
在本次发行中，所有发行对象承诺：自金开新能源股份有限公司本次非公开
发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让本公司/本人所认购的上述股份。
截至本核查意见披露日，上述承诺主体均严格履行了前述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次发行的限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为460,906,950股；
本次限售股上市流通日期为2023年5月9日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股占公 本次上市流通股 剩余限售
序号 股东名称 持有限售股数量
司总股本比例 数量 股数量
1 通用技术集团国际控股有限公司 100,000,000 5.01% 100,000,000 0
2 中意资产-卓越枫叶32号资产管理产品 68,376,068 3.42% 68,376,068 0
深圳市融投资产管理有限公司-融投通
3 54,666,666 2.74% 54,666,666 0
达富6号私募证券投资基金
海南共裕私募基金管理合伙企业（有
4 53,435,897 2.68% 53,435,897 0
限合伙）-共裕盛世私募证券投资基金
北京景星资产管理有限公司-景星富胜
5 51,384,615 2.57% 51,384,615 0
私募证券投资基金
中国国际金融股份有限公司（资产管
6 51,282,051 2.57% 51,282,051 0
理）
7 李伟 17,094,017 0.86% 17,094,017 0
太平人寿保险有限公司-传统-普通保
8 17,094,017 0.86% 17,094,017 0
险产品-022L-CT001沪
9 华宝证券股份有限公司 17,094,017 0.86% 17,094,017 0
10 华夏基金管理有限公司 17,094,017 0.86% 17,094,017 0
11 财通基金管理有限公司 13,385,585 0.67% 13,385,585 0
合计 460,906,950 23.08% 460,906,950 0
五、股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人 289,078,638 -100,000,000 189,078,638
其他境内法人 410,515,119 -343,812,933 66,702,186
有限售条件的
境内自然人 17,094,017 -17,094,017 -
流通股份
境外法人 - - -
有限售条件的流通股份合计 716,687,774 -460,906,950 255,780,824
无限售条件 A股 1,280,575,679 460,906,950 1,741,482,629
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,280,575,679 460,906,950 1,741,482,629
股份总额 1,997,263,453 - 1,997,263,453
六、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次解除股份限售的股东已严格履行本次发行的限
售股上市流通的有关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关法律、法规、规章
的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对上市公司本次解除限售股份事项无异议。
（本页无正文，为《国开证券股份有限公司关于金开新能源股份有限公司非公开
发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
周 涛 马 磊
国开证券股份有限公司（盖章）
年 月 日
