上海世茂股份有限公司
600823
2011 年第三季度报告
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目 录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况....................................................................... 2
§3 重要事项........................................................................... 3
§4 附录............................................................................... 7
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 许薇薇
主管会计工作负责人姓名 陈汝侠
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈汝侠
公司负责人许薇薇、主管会计工作负责人陈汝侠及会计机构负责人（会计主管人员）陈汝侠声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 29,338,042,257.37 25,945,601,050.53 13.08
所有者权益（或股东权益）(元) 9,813,647,189.44 8,241,343,997.70 19.08
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
8.38 7.04 19.03
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -1,573,404,420.64 -9.38
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-1.34 -9.46
股）
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末
年同期增减
（7－9 月） （1－9 月）
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 93,987,599.48 574,894,113.38 83.35
基本每股收益（元/股） 0.08 0.49 82.84
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.07 0.46 177.11
(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.49 82.84
增加 1.67 个
加权平均净资产收益率（%） 0.87 6.48
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 增加 3.15 个
0.78 6.12
收益率（%） 百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -11,423.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 28,740,051.28
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相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
政府补助除外）
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
7,626,540.81
地产公允价值变动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,997,608.01
其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,977,897.93
所得税影响额 -9,588,194.10
少数股东权益影响额（税后） -2,359,077.87
合计 31,383,402.36
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 25,592
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
上海世茂企业发展有限公司 177,009,474 人民币普通股
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金 21,695,586 人民币普通股
中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金 20,800,831 人民币普通股
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 14,684,850 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 13,854,513 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－诺安中小盘精选股票型证券
12,059,410 人民币普通股
投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－
10,677,584 人民币普通股
FH002 沪
国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 10,387,492 人民币普通股
上海国际信托有限公司 7,899,500 人民币普通股
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 7,419,260 人民币普通股
§3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司持续加大商业项目开发力度，积极推动商业业态全面布局，实现公司业绩稳定增长。2011 年
前三季度，公司实现营业收入 37.78 亿元，同比增长 65.53%；实现净利润 5.88 亿元，同比增长 28.38%；
归属于母公司的净利润 5.75 亿元，同比增长 83.35%。
2011 年前三季度，在物业销售方面，公司通过北京、常熟、杭州、徐州、昆山、南京等项目销售，
实现合同签约额 44.67 亿元，公司将在四季度加大新盘的推盘数量和力度，扩大公司可售货源。在项
目储备方面，公司于 2011 年 8 月 3 日在天津市竞得津武（挂）2011-105 号宗地和津武（挂）2011-106
号宗地的国有建设用地使用权。截至报告期末，公司项目储备达到 879 万平方米。
报告期内，公司各商业业态积极开展各项工作，不断推进全年计划的实施与开展。公司分别在福
州、徐州和沈阳开业经营 3 家世茂影院；分别在常熟、宁波开业经营 2 家儿童乐乐城门店；世茂广场
经营通过不断挖掘内部潜力，增加广场租赁面积，为公司未来租金收入提升打下基础；世茂百货全力
筹备世茂百货北京工三旗舰店，为年底正式开业做好充分准备。各商业业态加强内部经营管理，提升
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商品品质，提高服务质量，营造良好购物体验，提升商业品牌影响力，进一步加强整体营运及管理效
率，逐步提升门店的经营能力和消费人流。
报告期内，公司分别获得第二届“战上海”上市公司评选“最佳商业模式创新奖”以及 2011 第一
财经中国房地产价值榜“沪深 A 股综合价值 TOP10”，这两个奖项的获取是市场对于公司以往取得
的经营业绩和创新模式的肯定，也将激励公司在未来取得稳步、快速和更好地发展。
(1)报告期内公司经营成果分析
增减幅度
经营成果 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减额 说明
(%)
主要系报告期北京项目、常熟
营业收入 3,747,591,227.39 2,264,046,498.58 1,483,544,728.81 65.53 项目、徐州项目、绍兴项目等
收入结转所致。
营业利润 822,623,582.66 604,106,403.25 218,517,179.41 36.17 主要系报告期收入增加所致。
利润总额 853,349,818.25 621,779,054.72 231,570,763.53 37.24 主要系报告期收入增加所致。
净利润 587,541,911.18 457,651,266.58 129,890,644.60 28.38 主要系报告期收入增加所致。
归属于母公司所 主要系报告期内商业地产销
574,894,113.38 313,544,602.26 261,349,511.12 83.35
有者的净利润 售产生的利润所致。
(2)报告期内公司财务指标与财务状况分析
2011 年 9 月 2010 年 12 增减幅
其他指标 增减额 说明
30 日 月 31 日 度(%)
主要系报告期实现利润及新增投资性房地产公允价
每股净资产 8.38 7.04 1.34 19.03
值增加所致。
主要系报告期所有者权益增加所致，资产负债率略
资产负债率 58.26 60.85 -2.59 -4.26
降。
流动比率 2.01 1.62 0.39 24.07
主要系报告期流动资产增加而流动负债减少所致。
速动比率 0.57 0.54 0.03 5.56
主要系报告期新增投资性房地产公允价值增加所
每股资本公积 5.13 4.27 0.86 20.14
致。
每股未分配利润 2.09 1.60 0.49 30.63 主要系报告期实现利润所致。
(3)报告期公司资产构成比上期发生重大变动的说明
2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
期末比期
占总 占总 初占总资 金额变动
项目 资产 资产 变动金额 说明
金额 金额 产的比重 幅度
比重 比重 的增减额
(%) (%)
主要系加强销售收入
应收账款 128,394,687.76 0.44 877,209,681.79 3.38 -2.94 -748,814,994.03 -85.36
资金回笼。
主要系预付采购款增
预付款项 1,840,457,383.66 6.27 1,682,294,984.86 6.48 -0.21 158,162,398.80 9.40
加。
应收股利 11,000,000.00 0.04 7,200,000.00 0.03 0.01 3,800,000.00 52.78 海通证券股票分红。
长期股权 主要系报告期追加对
49,064,611.72 0.17 3,038,900.69 0.01 0.16 46,025,711.03 1,514.55
投资 无锡世茂投资。
主要系报告期新增苏
州世茂运河城、昆山
国际城、厦门海峡大
投资性房 10,042,300,000.0
34.23 7,639,300,000.00 29.44 4.79 2,403,000,000.00 31.46 厦、沈阳世茂商业、
地产 0
芜湖艺术中心和徐州
世茂商业为投资性房
地产。
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主要系在建南京酒店
在建工程 636,112,699.73 2.17 531,815,014.43 2.05 0.12 104,297,685.30 19.61
项目投入增加。
长期待摊 主要系下属世茂国际
66,601,910.09 0.23 15,312,128.05 0.06 0.17 51,289,782.04 334.96
费用 影院装修费用增加。
调整负债结构，减少
短期借款 1,306,094,244.00 4.45 1,916,703,472.00 7.39 -2.94 -610,609,228.00 -31.86
短期负债。
主要系按完工进度预
应付账款 1,113,653,308.64 3.80 1,325,956,207.84 5.11 -1.31 -212,302,899.20 -16.01
提工程款。
主要系预收收入的增
预收款项 3,398,184,505.70 11.58 2,884,597,275.77 11.12 0.46 513,587,229.93 17.80
加。
一年内到
期的非流 952,347,550.00 3.25 780,590,000.00 3.01 0.24 171,757,550.00 22.00 主要系增加了长期借
动负债 款。
长期借款 6,996,396,836.76 23.85 4,334,235,533.73 16.71 7.14 2,662,161,303.03 61.42
主要系新增投资性房
资本公积 6,007,445,800.27 20.48 5,003,110,200.38 19.28 1.20 1,004,335,599.89 20.07
地产公允价值增加。
(4)报告期公司现金流同比发生重大变动的说明
变动幅
项目 2011-9-30 2010-9-30 变化原因
度%
经营活动产生的 同比商业地产销售项目增
-1,573,404,420.64 -1,736,264,123.60 -9.38
现金流量净额 加，销售资金回笼。
同比南京酒店项目建设接近
投资活动产生的
-134,531,352.24 -187,148,114.62 -28.12 完工，故工程款支付金额下
现金流量净额
降。
公司负债规模趋向稳定，报
筹资活动产生的
2,080,118,966.72 2,834,326,680.26 -26.61 告期比去年同期筹资规模增
现金流量净额
长速度放慢。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
为保证在世茂房地产（0813HK）公开披露对公司有影响的信息时，公司的其他股东
向特定对象 能够及时知悉，世茂房地产（0813HK）及其实际控制人许荣茂先生承诺：“在世茂
发行股份购 房地产（0813HK）公开披露对世茂股份有影响的信息前，在符合香港联合交易所有 报告期内，上述各方严格履行
买资产时所 限公司证券上市规则的情况下，世茂房地产（0813HK）应及时将该信息告知世茂股 相关承诺。
做承诺 份，以使世茂股份能依据其适用之法律、规则尽快披露该信息，及世茂股份股东不
晚于世茂房地产（0813HK）股东知晓该信息。”
世茂房地产（0813HK）和北京世茂承诺协助世茂股份办理“世茂大厦”交付、过户 全部过户手续已于 2009 年 5 月
相关手续及相关贷款更名手续，并确保“世茂大厦”所有权人更名事项的合法完成。 8 日完成。
为避免在发行股份购买资产完成后可能构成的同业竞争，世茂房地产（0813HK）、 报告期内，上述各方严格履行
许荣茂先生和世茂股份承诺将严格遵守三方签署的《不竞争协议》。 相关承诺。
世茂房地产（0813HK）及辉保投资有限公司签署《关于调整商标使用费的承诺函》，
承诺如下：“在本次向特定对象发行股份购买资产完成后，世茂房地产（0813HK）
报告期内，上述各方严格履行
及辉保投资有限公司同意将许可商标由有偿使用调整为无偿使用，即世茂股份及其
相关承诺。
控股子公司在许可商标的有效期限（包括续展期限）内使用许可商标无须向世茂房
地产及辉保投资有限公司支付任何费用。”
为防止建设规划发生变化对本次交易的作价资产价值造成影响，进而维护上市公司
及中小股东的合法权益，世茂股份、Peak Gain International Limited（以下简 由于部分目标公司规划设计方
称：世茂 BVI（商业））、北京世茂、上海世茂企业发展有限公司（以下简称：世 案尚未取得全部有效的规划许
茂企业）与世茂房地产（0813HK）五方签订《关于上海世茂股份有限公司发行股份 可文件，待上述全部文件取得
购买资产协议》并对交易目标公司及其子公司的资产完整性、合法性以及完全的所 后，上述各方将履行相关承诺。
有权或使用权等事宜作出承诺。
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为消除办理土地使用权证的不确定性风险，确保进入上市公司资产的完整性，世茂
报告期内，各方严格履行了相
房地产（0813HK）及世茂 BVI（商业）于 2008 年 5 月 23 日出具《关于办理土地使
关承诺。
用权证的承诺函》。
为了确保世茂股份及其公众股东的利益，世茂房地产（0813HK）于 2008 年 4 月 30 常熟世茂项目部分地块已动
日具函承诺：常熟世茂新发展置业有限公司（以下简称：常熟世茂）将按照既定规 工，并获发《建筑工程规划许
划用途对上述地块进行商业化开发，并将采取一切必要的措施和努力来消除对此可 可证》和《建筑工程施工许可
能存在的影响、障碍和限制。与此同时，具函人愿意对上述地块土地总面积和规划 证》，经批准的建设工程性质
建筑总面积不少于评估说明时的披露数据给予进一步的承诺和保证，并愿意承担因 为“商业”，因此，不存在与
差额（若有）所造成的所有责任和损失赔偿。 建设规划说明不同的情形。
鉴于本次发行股份购买资产的
股权登记相关事宜在 2009 年 5
月 13 日完成，因此，关于本次
为确保向特定对象发行股份购买资产交易完成后世茂股份的业绩水平，进而维护中
交易完成后三年，即 2009 年、
小股东的合法权益，世茂股份实际控制人许荣茂先生于 2008 年 5 月 23 日签订《关
2010 年、2011 年三年利润承
于盈利能力的承诺函》。
诺，许荣茂先生将待 2011 年公
司相应年报出具后履行盈利能
力的承诺。
世茂房地产（0813HK）、世茂 BVI（商业）、北京世茂及世茂企业承诺在中国证监
会核准公司发行股份购买资产所涉及要约收购豁免申请前无其他相关持股规定颁 报告期内，上述各方严格履行
布的前提下，将在世茂股份此次向特定对象发行股份结束之日 36 个月内，不会向 相关承诺。
第三方转让其所拥有的世茂股份的股票。
在公司发行股份购买资产获得中国证监会的批准并实施完成后，世茂房地产
（0813HK）承诺向世茂股份董事会推选的董事人数占董事会成员总数的比例不高于 报告期内，世茂房地产
50％，同时，世茂房地产（0813HK）将采取一切合理的措施，促使世茂股份在独立 （0813HK）严格履行相关承诺。
董事占董事会成员人数 1/3 的基础上，再增设独立董事。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证券监督管理委员会令第 57 号《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》的有关规
定，公司已在《公司章程》中明确现金分红政策。截至本报告期末，公司无利润分配方案实施。
上海世茂股份有限公司
法定代表人:许薇薇
2011 年 10 月 27 日
6
§4附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位：上海世茂股份有限公司 金额单位：元
项目 期末余额 年初余额 项目 期末余额 年初余额
流动资产： 流动负债：
货币资金 4,425,145,410.35 4,060,863,433.89 短期借款 1,306,094,244.00 1,916,703,472.00
结算备付金 向中央银行借款
拆出资金 吸收存款及同业存放
交易性金融资产 拆入资金
应收票据 - 交易性金融负债
应收账款 128,394,687.76 877,209,681.79 应付票据 41,016,000.00
预付款项 1,840,457,383.66 1,682,294,984.86 应付账款 1,113,653,308.64 1,325,956,207.84
应收保费 预收款项 3,398,184,505.70 2,884,597,275.77
应收分保账款 卖出回购金融资产款
应收分保合同准备金 应付手续费及佣金
应收利息 应付职工薪酬 5,893,420.93 3,390,439.10
应收股利 11,000,000.00 7,200,000.00 应交税费 103,213,925.17 250,060,886.31
其他应收款 465,829,316.78 662,097,880.96 应付利息 30,606,437.79 13,182,369.40
买入返售金融资产 应付股利 - -
存货 10,876,413,957.61 9,641,914,787.61 其他应付款 1,856,571,953.35 3,249,497,362.93
一年内到期的非流动资产 应付分保账款
其他流动资产 保险合同准备金
流动资产合计 17,747,240,756.16 16,931,580,769.11 代理买卖证券款
非流动资产： 代理承销证券款
发放贷款及垫款 一年内到期的非流动负债 952,347,550.00 780,590,000.00
可供出售金融资产 285,402,655.86 347,823,211.44 其他流动负债 - -
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持有至到期投资 流动负债合计 8,807,581,345.58 10,423,978,013.35
长期应收款 非流动负债：
长期股权投资 49,064,611.72 3,038,900.69 长期借款 6,996,396,836.76 4,334,235,533.73
投资性房地产 10,042,300,000.00 7,639,300,000.00 应付债券 - -
固定资产 119,249,203.24 88,061,792.87 长期应付款 - -
在建工程 636,112,699.73 531,815,014.43 专项应付款 - -
工程物资 - - 预计负债 - -
固定资产清理 - - 递延所得税负债 1,289,108,204.11 1,029,750,703.27
生产性生物资产 - - 其他非流动负债 - -
油气资产 - - 非流动负债合计 8,285,505,040.87 5,363,986,237.00
无形资产 36,175,184.57 36,647,921.90 负债合计 17,093,086,386.45 15,787,964,250.35
开发支出 - - 所有者权益(或股东权益)：
商誉 - - 实收资本(或股本) 1,170,595,338.00 1,170,595,338.00
长期待摊费用 66,601,910.09 15,312,128.05 资本公积 6,007,445,800.27 5,003,110,200.38
递延所得税资产 355,895,236.00 352,021,312.04 减：库存股 - -
其他非流动资产 - - 专项储备
非流动资产合计 11,590,801,501.21 9,014,020,281.42 盈余公积 199,580,886.98 199,580,886.98
一般风险准备
未分配利润 2,442,294,282.68 1,867,400,169.30
外币报表折算差额 -6,269,118.49 657,403.04
归属于母公司所有者权益合计 9,813,647,189.44 8,241,343,997.70
少数股东权益 2,431,308,681.48 1,916,292,802.48
所有者权益合计 12,244,955,870.92 10,157,636,800.18
资产总计 29,338,042,257.37 25,945,601,050.53 负债和所有者权益总计 29,338,042,257.37 25,945,601,050.53
公司法定代表人:许薇薇 主管会计工作负责人:陈汝侠 会计机构负责人:陈汝侠
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600823 上海世茂股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位：上海世茂股份有限公司 金额单位：元
项目 附注 期末余额 年初余额 项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产： 流动负债：
货币资金 624,608,725.53 708,527,523.52 短期借款 450,000,000.00 400,000,000.00
交易性金融资产 - - 交易性金融负债
应收票据 - - 应付票据 -
应收账款 十一、1 2,374,453.96 8,735,961.39 应付账款 9,453.09 109,453.09
预付款项 95,726.50 23,050,934.31 预收款项 43,409,638.68 305,450.55
应收利息 - - 应付职工薪酬 222,467.30 94,000.42
应收股利 17,800,000.00 14,000,000.00 应交税费 6,201,779.62 -2,068,235.75
其他应收款 十一、2 3,446,721,001.13 2,306,229,282.52 应付利息 22,413,888.89 3,534,110.32
存货 - - 应付股利 -
一年内到期的非流动资产 - - 其他应付款 7,363,401,678.80 5,003,552,191.99
其他流动资产 - - 一年内到期的非流动负债 - -
流动资产合计 4,091,599,907.12 3,060,543,701.74 其他流动负债 -
非流动资产： 流动负债合计 7,885,658,906.38 5,405,526,970.62
可供出售金融资产 285,402,655.86 347,823,211.44 非流动负债：
持有至到期投资 - - 长期借款 1,796,054,560.77 1,046,054,560.77
长期应收款 - - 应付债券 - -
长期股权投资 十一、3 10,408,425,821.36 8,232,694,114.83 长期应付款 - -
投资性房地产 459,300,000.00 459,300,000.00 专项应付款 - -
固定资产 3,582,917.21 3,735,442.46 预计负债 - -
在建工程 - - 递延所得税负债 147,436,048.36 163,041,187.25
工程物资 - - 其他非流动负债 - -
固定资产清理 - - 非流动负债合计 1,943,490,609.13 1,209,095,748.02
生产性生物资产 - - 负债合计 9,829,149,515.51 6,614,622,718.64
9
600823 上海世茂股份有限公司 2011 年第三季度报告
油气资产 - - 所有者权益(或股东权益)：
无形资产 981,173.44 1,156,085.90 实收资本(或股本) 1,170,595,338.00 1,170,595,338.00
开发支出 - - 资本公积 3,789,010,626.04 3,835,826,042.73
商誉 - - 减：库存股 -
长期待摊费用 - - 专项储备
递延所得税资产 33,207,685.62 33,207,685.62 盈余公积 138,646,959.07 138,646,959.07
其他非流动资产 - - 一般风险准备
非流动资产合计 11,190,900,253.49 9,077,916,540.25 未分配利润 355,097,721.99 378,769,183.55
所有者权益(或股东权益)合计 5,453,350,645.10 5,523,837,523.35
资产总计 15,282,500,160.61 12,138,460,241.99 负债和所有者权益(或股东权益)总计 15,282,500,160.61 12,138,460,241.99
公司法定代表人:许薇薇 主管会计工作负责人:陈汝侠 会计机构负责人:陈汝侠
合并利润表
2011 年 1-9 月
编制单位：上海世茂股份有限公司 金额单位：元
上年年初至报告
本期金额(7-9 上期金额(7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期 本期金额(7-9 上期金额(7-9 年初至报告期期
项目 项目 期期末金额(1-9
月) 月) 金额(1-9 月) 期末金额(1-9 月) 月) 月) 末金额(1-9 月)
月)
三、营业利润(亏
一、营业总收入 428,807,027.59 426,898,794.59 3,747,591,227.39 2,264,046,498.58 损以“－”号填 122,674,141.90 66,031,709.72 822,623,582.66 604,106,403.25
列)
其中：营业收入 428,807,027.59 426,898,794.59 3,747,591,227.39 2,264,046,498.58 加：营业外收入 11,281,787.21 6,088,670.29 34,948,176.02 21,988,420.12
利息收入 - - 减：营业外支出 3,708,382.97 782,391.40 4,221,940.43 4,315,768.65
其中：非流动资
已赚保费 - - 1,731.62 - 28,182.10
产处置损失
手续费及佣金
- - - -
收入
四、利润总额(亏
- - 损总额以“－” 130,247,546.14 71,337,988.61 853,349,818.25 621,779,054.72
号填列)
10
600823 上海世茂股份有限公司 2011 年第三季度报告
二、营业总成本 311,024,854.54 360,811,758.57 2,937,572,083.47 1,808,997,082.73 减：所得税费用 41,781,853.70 15,674,915.99 265,807,907.07 164,127,788.14
其中：营业成本 135,899,176.77 168,670,630.00 2,057,818,752.90 1,228,114,259.90 - -
五、净利润(净亏
利息支出 - - 损以“－”号填 88,465,692.44 55,663,072.62 587,541,911.18 457,651,266.58
列)
手续费及佣金 归属于母公司所
- - 93,987,599.48 38,190,580.78 574,894,113.38 313,544,602.26
支出 有者的净利润
退保金 - - 少数股东损益 -5,521,907.04 17,472,491.84 12,647,797.80 144,106,664.32
赔付支出净额 - - - -
提取保险合同
- - - -
准备金净额
保单红利支出 - - 六、每股收益： - -
(一)基本每股收
分保费用 - - 0.08 0.03 0.49 0.268
益
营业税金及附 (二)稀释每股收
55,288,954.78 53,959,851.58 410,590,160.28 243,057,372.18 0.08 0.03 0.49 0.268
加 益
销售费用 69,293,492.63 35,596,533.59 166,792,218.27 82,362,248.69 - -
管理费用 50,719,670.62 59,818,590.20 225,529,338.63 157,862,802.28 - -
七、其他综合收
财务费用 42,459.38 42,920,014.59 69,142,946.65 97,506,513.38 -39,565,798.28 -1,622,608.19 997,370,997.16 358,386,115.80
益
资产减值损失 -218,899.64 -153,861.39 7,698,666.74 93,886.30 - -
加：公允价值变
动收益(损失以 5,049,253.73 -34,260.00 7,626,540.81 138,728,225.93 - -
“－”号填列)
投资收益(损失 八、综合收益总
-157,284.88 -21,066.30 4,977,897.93 10,328,761.47 48,899,894.16 54,040,464.43 1,584,912,908.34 816,037,382.38
以“－”号填列) 额
其中：对联营企 归属于母公司所
业和合营企业 -157,284.88 - -434,288.97 有者的综合收益 54,421,801.20 36,567,972.59 1,572,265,110.54 671,930,718.06
的投资收益 总额
汇兑收益(损失 归属于少数股东
- - -5,521,907.04 17,472,491.84 12,647,797.80 144,106,664.32
以“-”号填列) 的综合收益总额
公司法定代表人:许薇薇 主管会计工作负责人:陈汝侠 会计机构负责人:陈汝侠
11
600823 上海世茂股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司利润表
2011 年 1-9 月
编制单位：上海世茂股份有限公司 金额单位：元
年初至报告期 上年年初至报 年初至报告期 上年年初至报
本期金额(7-9 上期金额(7-9 本期金额(7-9 上期金额(7-9
项目 期末金额(1-9 告期期末金额 项目 期末金额(1-9 告期期末金额
月) 月) 月) 月)
月) (1-9 月) 月) (1-9 月)
三、利润总额(亏损总
一、营业收入 -8,202,984.72 8,419,225.91 59,944,077.37 14,358,287.37 -23,841,647.66 -23,990,055.96 -23,671,461.56 66,373,802.50
额以“－”号填列)
减：营业成本 1,368,286.97 172,560.48 6,153,578.83 282,836.10 减：所得税费用 431,866.44 12,085,914.63 - 34,682,056.48
营业税金及附加 2,998,396.62 420,961.29 9,030,816.76 750,626.81 - -
四、净利润(净亏损以
销售费用 215,301.30 652,467.00 875,617.50 870,427.00 -24,273,514.10 -36,075,970.59 -23,671,461.56 31,691,746.02
“－”号填列)
管理费用 -20,725,196.99 16,517,650.02 25,412,703.01 54,021,627.47 - -
财务费用 32,909,229.24 17,963,898.41 46,671,680.64 40,913,343.98 - -
资产减值损失 -287,590.08 - 1,439,875.70 820,150.04 五、每股收益： - -
加：公允价值变动收益
- -34,260.00 - 138,728,225.93 (一)基本每股收益 - -
(损失以“－”号填列)
投资收益(损失以“－”
840,079.12 -94,274.81 5,975,261.93 7,514,265.46 (二)稀释每股收益 - -
号填列)
其中：对联营企业和合营
-157,284.88 - -434,288.67 - -
企业的投资收益
二、营业利润(亏损以
-23,841,332.66 -27,436,846.10 -23,664,933.14 62,941,767.36 六、其他综合收益 -30,037,637.30 -1,623,656.07 -46,815,416.69 -275,750,922.55
“－”号填列)
加：营业外收入 - 3,457,000.00 304.04 3,460,500.00 - -
减：营业外支出 315.00 10,209.86 6,832.46 28,464.86 - -
其中：非流动资产处置损
- - 七、综合收益总额 -54,311,151.40 -37,699,626.66 -70,486,878.25 -244,059,176.53
失
公司法定代表人:许薇薇 主管会计工作负责人:陈汝侠 会计机构负责人:陈汝侠
12
600823 上海世茂股份有限公司 2011 年第三季度报告
合并现金流量表
2011 年 1-9 月
编制单位：上海世茂股份有限公司 金额单位：元
附 附
项目 本期金额 上期金额 项目 本期金额 上期金额
注 注
购建固定资产、无形资产和其他长期
一、经营活动产生的现金流量： 89,728,744.14 190,387,051.32
资产支付的现金
销售商品、提供劳务收到的现金 4,976,479,008.30 3,135,012,139.60 投资支付的现金 46,460,000.00 600,000.00
客户存款和同业存放款项净增加额 - 质押贷款净增加额 -
取得子公司及其他营业单位支付的现
向中央银行借款净增加额 - - -
金净额
向其他金融机构拆入资金净增加额 - 支付其他与投资活动有关的现金 -
收到原保险合同保费取得的现金 - 投资活动现金流出小计 136,188,744.14 190,987,051.32
收到再保险业务现金净额 - 投资活动产生的现金流量净额 -134,531,352.24 -187,148,114.62
保户储金及投资款净增加额 -
处置交易性金融资产净增加额 -
收取利息、手续费及佣金的现金 -
拆入资金净增加额 -
回购业务资金净增加额 - 三、筹资活动产生的现金流量：
收到的税费返还 9,365,002.16 28,822,264.71 吸收投资收到的现金 479,830,000.00 683,900,000.00
五、 其中：子公司吸收少数股东投资收到
收到其他与经营活动有关的现金 1,132,287,097.33 669,821,774.92 479,830,000.00 683,900,000.00
44 的现金
经营活动现金流入小计 6,118,131,107.79 3,833,656,179.23 取得借款收到的现金 3,738,008,853.03 4,494,000,000.00
购买商品、接受劳务支付的现金 3,888,092,199.04 4,341,879,704.26 发行债券收到的现金
客户贷款及垫款净增加额 - 收到其他与筹资活动有关的现金
存放中央银行和同业款项净增加额 - 筹资活动现金流入小计 4,217,838,853.03 5,177,900,000.00
支付原保险合同赔付款项的现金 - 偿还债务支付的现金 1,759,349,450.00 2,187,900,000.00
13
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分配股利、利润或偿付利息支付的现
支付利息、手续费及佣金的现金 - 340,562,220.21 147,898,454.11
金
其中：子公司支付给少数股东的股利、
支付保单红利的现金 -
利润
五、
支付给职工以及为职工支付的现金 153,143,234.60 77,789,060.87 支付其他与筹资活动有关的现金 37,808,216.10 7,774,865.63
44
支付的各项税费 782,385,811.69 481,757,023.64 筹资活动现金流出小计 2,137,719,886.31 2,343,573,319.74
五、
支付其他与经营活动有关的现金 2,867,914,283.10 668,494,514.06 筹资活动产生的现金流量净额 2,080,118,966.72 2,834,326,680.26
44
经营活动现金流出小计 7,691,535,528.43 5,569,920,302.83
经营活动产生的现金流量净额 -1,573,404,420.64 -1,736,264,123.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-7,901,217.38 106,619.60
影响
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,612,186.90 3,820,536.70 五、现金及现金等价物净增加额 364,281,976.46 911,021,061.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
45,205.00 18,400.00 加：期初现金及现金等价物余额 4,060,863,433.89 1,907,640,218.86
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,657,391.90 3,838,936.70 六、期末现金及现金等价物余额 4,425,145,410.35 2,818,661,280.50
公司法定代表人:许薇薇 主管会计工作负责人:陈汝侠 会计机构负责人:陈汝侠
母公司现金流量表
2011 年 1-9 月
编制单位：上海世茂股份有限公司 金额单位：元
项目 附注 本期金额 上期金额 项目 附注 本期金额 上期金额
购建固定资产、无形资产和其他长
一、经营活动产生的现金流量： 1,502,530.24 10,899,978.04
期资产支付的现金
14
600823 上海世茂股份有限公司 2011 年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 95,410,856.38 14,200,171.52 投资支付的现金 2,154,665,995.50 2,615,426,657.62
取得子公司及其他营业单位支付
收到的税费返还 - -
的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 8,164,151,649.02 6,636,463,797.92 支付其他与投资活动有关的现金 -
经营活动现金流入小计 8,259,562,505.40 6,650,663,969.44 投资活动现金流出小计 2,156,168,525.74 2,626,326,635.66
购买商品、接受劳务支付的现金 6,766,560.48 33,261.00 投资活动产生的现金流量净额 -2,152,555,001.84 -2,496,846,986.46
支付给职工以及为职工支付的现金 29,403,402.96 20,735,625.13 三、筹资活动产生的现金流量：
支付的各项税费 5,130,346.02 7,968,998.30 吸收投资收到的现金
支付其他与经营活动有关的现金 6,834,140,948.81 4,827,025,259.58 取得借款收到的现金 800,000,000.00 833,000,000.00
经营活动现金流出小计 6,875,441,258.27 4,855,763,144.01 发行债券收到的现金
经营活动产生的现金流量净额 1,384,121,247.13 1,794,900,825.43 收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 800,000,000.00 833,000,000.00
偿还债务支付的现金 200,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
95,717,665.50 25,774,778.39
现金
二、投资活动产生的现金流量： 支付其他与筹资活动有关的现金 19,767,377.78 6,700,000.00
收回投资收到的现金 1,000,000.00 70,000,000.00 筹资活动现金流出小计 115,485,043.28 232,474,778.39
取得投资收益收到的现金 2,609,550.90 59,479,249.20 筹资活动产生的现金流量净额 684,514,956.72 600,525,221.61
处置固定资产、无形资产和其他长期 四、汇率变动对现金及现金等价物
3,973.00 400.00
资产收回的现金净额 的影响
处置子公司及其他营业单位收到的现
五、现金及现金等价物净增加额 -83,918,797.99 -101,420,939.42
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 加：期初现金及现金等价物余额 708,527,523.52 294,741,742.48
投资活动现金流入小计 3,613,523.90 129,479,649.20 六、期末现金及现金等价物余额 624,608,725.53 193,320,803.06
公司法定代表人:许薇薇 主管会计工作负责人:陈汝侠 会计机构负责人:陈汝侠
15