上海世茂股份有限公司
600823
2012 年第三季度报告
600823 上海世茂股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ....................................................................... 2
§3 重要事项 ........................................................................... 3
§4 附录 ............................................................................... 7
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 许薇薇
主管会计工作负责人姓名 张杰
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张杰
公司负责人许薇薇、主管会计工作负责人张杰及会计机构负责人（会计主管人员）张杰声明：保证本
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 36,296,730,947.97 33,006,559,643.26 9.97
所有者权益（或股东权益）(元) 11,892,633,700.41 10,319,772,487.45 15.24
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
10.16 8.82 15.19
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -32,191,768.83 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.03 不适用
股）
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末
年同期增减
（7－9 月） （1－9 月）
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 32,471,993.17 629,004,572.32 -65.45
基本每股收益（元/股） 0.03 0.54 -62.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-0.02 0.48 -128.57
(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.54 -62.50
减少 0.62 个
加权平均净资产收益率（%） 0.25 5.70
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 1.01 个
-0.23 5.06
收益率（%） 百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -57,776.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 125,131,770.83
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符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,722,833.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -9,386,601.24
所得税影响额 -31,949,206.94
少数股东权益影响额（税后） -16,143,551.75
合计 70,317,467.84
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 25,677
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
峰盈国际有限公司 558,000,000 人民币普通股
上海世茂企业发展有限公司 239,529,474 人民币普通股
上海世茂投资管理有限公司 72,000,000 人民币普通股
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 52,611,487 人民币普通股
中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金 18,725,553 人民币普通股
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 14,684,850 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－诺安中小盘精选股票型
10,737,644 人民币普通股
证券投资基金
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 10,400,000 人民币普通股
国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 10,387,492 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L
10,079,644 人民币普通股
－FH002 沪
注：报告期内，公司第二大股东上海世茂企业发展有限公司增持本公司股份 280,000 股，增持后其所
持有的股份数增加至 239,529,474 股。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内，公司进一步加大商业地产项目开发与销售力度，确保公司业绩达成年度目标。2012 年
前三季度，公司实现营业收入 40 亿元，同比增长 6.76%；实现净利润 5.80 亿元，同比增长-1.4%；归
属于母公司的净利润达到 6.29 亿元，同比增长 9.41%。
截至报告期末，公司通过厦门、南京、济南、天津、常熟、苏州、杭州、昆山、徐州等项目的销
售，实现合同签约额 70.2 亿元，不仅同比增长 57.2%，并且已提前三个月完成年初制定的 2012 年度
销售 70 亿元的销售目标。未来的第四季度，公司计划将继续推进下属各项目的销售工作，力争向投资
者交出更好的销售业绩，同时也为明年各项工作的开展打好扎实基础。
报告期内，公司各商业业态积极开展各项工作，不断推进全年计划的实施与开展。2012 年 9 月 28
日，位于昆山前进东路与东城大道交汇处的苏州最大的商业综合体之一——昆山世茂广场（二期）举
办了盛大的开业庆典，与此同时，昆山第二家世茂影院“世茂国际影城”全新开业，该家影院不仅拥
有“世茂大视野”SPC 全景巨幕，而且是昆山首家全 3D 巨幕影城。此外，公司还在上海开业经营 2 家
儿童乐乐城门店。公司各商业业态不断加强内部管理，在为消费者营造良好、舒适的消费氛围同时，
进一步强调门店经营管理能力，持续强化总部对于业态门店的支持力度，力争达到提升整体运营能力
和管理效率的各项工作目标。
3
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(1)报告期内公司经营成果分析
增减幅
经营成果 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 增减额 说明
度(%)
主要系报告期常熟、昆山、
徐州、杭州、青岛、南京项
营业收入 4,000,992,895.60 3,747,591,227.39 253,401,668.21 6.76
目销售结转、绍兴酒店销售
结转及租金收入所致。
主要系报告期成本及费用
营业利润 627,590,979.59 822,623,582.66 -195,032,603.07 -23.71
增加所致。
归属于母公
主要系报告期内商业地产
司所有者的 629,004,572.32 574,894,113.38 54,110,458.94 9.41
销售产生的利润所致。
净利润
(2)报告期内公司财务指标与财务状况分析
增减 增减幅
其他指标 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 说明
额 度(%)
主要系报告期实现利润及新增
每股净资产 10.16 8.82 1.34 15.19
投资性房地产公允价值增值。
主要系报告期负债结构持续稳
资产负债率 63.90 60.86 3.04 5.00
定，资产负债率稳中略升。
主要系报告期加大商业地产的
流动比率 1.39 1.54 -0.15 -9.74 销售形成应收款增加及预付土
地款和工程款增加所致。
主要系报告期加大商业地产的
速动比率 0.44 0.48 -0.04 -8.33
预售形成应收款增长较大。
主要系报告期新增投资性房地
每股资本公积 6.00 5.03 0.97 19.28
产公允价值增值所致。
每股未分配利润 2.98 2.61 0.37 14.18 主要系报告期实现利润所致。
(3)报告期公司资产构成比上期发生重大变动的说明
2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 期末比
期初占
占总 占总 总资产 金额变动
项目 资产 资产 变动金额 说明
金额 金额 的比重 幅度
比重 比重 的增减
(%) (%) 额
资产总计 36,296,730,947.97 100.00 33,006,559,643.26 100.00 - 3,290,171,304.71 9.97
主要系报告期经营
性支出及减少 2 家
货币资金 5,104,408,311.09 14.06 5,015,390,584.92 15.20 -1.14 89,017,726.17 1.77
子公司货币资金持
有量。
主要系报告期增加
应收账款 641,712,967.47 1.77 293,229,721.75 0.89 0.88 348,483,245.72 118.84
销售。
主要系报告期预付
预付款项 2,774,056,719.48 7.64 2,458,225,762.89 7.45 0.19 315,830,956.59 12.85 土地款及工程款增
加。
可供出售 主要系报告期海通
345,658,336.68 0.95 267,362,032.86 0.81 0.14 78,296,303.82 29.28
金融资产 股票市价变动。
主要系报告期共同
长期股权
2,144,545,669.80 5.91 49,344,837.35 0.15 5.76 2,095,200,832.45 4,246.04 控制绍兴新世纪和
投资
福建新里程 2 家公
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司而采用权益法核
算。
主要系报告期出售
固定资产 770,103,386.07 2.12 1,058,422,419.13 3.21 -1.09 -288,319,033.06 -27.24
绍兴假日酒店。
短期借款 2,176,880,000.00 6.00 1,467,208,222.00 4.45 1.55 709,671,778.00 48.37
主要系调整负债结
一年内到 构，降低短期负债，
-1,609,269,237.7
期的非流 1,607,400,000.00 4.43 3,216,669,237.75 9.75 -5.32 -50.03 减少支付压力。
5
动负债
主要系报告期商业
应付账款 1,923,606,321.98 5.30 2,460,456,538.57 7.45 -2.15 -536,850,216.59 -21.82 地产公司支付工程
款。
主要系报告期徐
州、常熟、昆山、
预收款项 3,346,901,748.01 9.22 2,302,105,001.29 6.97 2.25 1,044,796,746.72 45.38
杭州、青岛等项目
预售所致。
主要系报告期预缴
应交税费 -49,400,672.98 -0.14 338,345,841.08 1.03 -1.17 -387,746,514.06 -114.60
土增税所致。
融资渠道调整，融
应付利息 94,926,431.64 0.26 50,889,664.62 0.15 0.11 44,036,767.02 86.53
资成本上升。
其他应付 主要系报告期增加
5,768,419,841.07 15.89 3,123,444,361.17 9.46 6.43 2,644,975,479.90 84.68
款 了往来款。
主要系报告期调整
负债结构，增加长
长期借款 6,473,563,386.76 17.84 5,564,475,149.01 16.86 0.98 909,088,237.75 16.34
期借款，减少支付
压力。。
主要系报告期新增
资本公积 7,023,620,712.47 19.35 5,892,468,817.11 17.85 1.50 1,131,151,895.36 19.20 投资性房地产公允
价值增值所致。
(4)报告期费用同比发生重大变动的说明
项目 2012-9-30 2011-9-30 变动幅度% 变化原因
同比增长，主要系报告期商铺租赁、电影院、乐
销售费用 203,489,735.05 166,792,218.27 22.00 乐城等商业业态规模扩大使得企划费用、物业经
营费用增幅较大所致。
同比增长，主要系报告期商业地产经营规模扩大
管理费用 369,077,584.92 225,529,338.63 63.65 及电影院、乐乐城等商业业态规模扩大使得人事
费用、资产折旧费用增幅较大所致。
财务费用 61,275,642.85 69,142,946.65 -11.38 报告期内公司继续加强利息资本化管理。
(5)报告期公司现金流同比发生重大变动的说明
变动幅
项目 2012-9-30 2011-9-30 变化原因
度%
经营活动产生的现 同比下降，主要系报告期商业地产销售
-32,191,768.83 -1,573,404,420.64 -97.95
金流量净额 增加，销售资金回笼。
投资活动产生的现 主要系报告期减少 2 家子公司而减少
-263,692,239.20 -134,531,352.24 96.01
金流量净额 了现金持有量所致。
筹资活动产生的现 报告期内公司负债规模稳定，增长速度
384,303,665.41 2,080,118,966.72 -81.52
金流量净额 下降。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
为保证在世茂房地产（0813HK）公开披露对公司有影响
的信息时，公司的其他股东能够及时知悉，世茂房地产
（0813HK）及其实际控制人许荣茂先生承诺：“在世茂
房地产（0813HK）公开披露对世茂股份有影响的信息前，
报告期内，上述各方严
在符合香港联合交易所有限公司证券上市规则的情况
格履行相关承诺。
下，世茂房地产（0813HK）应及时将该信息告知世茂股
份，以使世茂股份能依据其适用之法律、规则尽快披露
该信息，及世茂股份股东不晚于世茂房地产（0813HK）
股东知晓该信息。”
为避免在发行股份购买资产完成后可能构成的同业竞
报告期内，上述各方严
争，世茂房地产（0813HK）、许荣茂先生和世茂股份承
格履行相关承诺。
诺将严格遵守三方签署的《不竞争协议》。
世茂房地产（0813HK）及辉保投资有限公司签署《关于
调整商标使用费的承诺函》，承诺如下：“在本次向特
定对象发行股份购买资产完成后，世茂房地产（0813HK）
报告期内，上述各方严
及辉保投资有限公司同意将许可商标由有偿使用调整为
格履行相关承诺。
无偿使用，即世茂股份及其控股子公司在许可商标的有
向特定对象发 效期限（包括续展期限）内使用许可商标无须向世茂房
行股份购买资 地产及辉保投资有限公司支付任何费用。”
产时所做承诺 为防止建设规划发生变化对本次交易的作价资产价值造
成影响，进而维护上市公司及中小股东的合法权益，世
茂股份、Peak International Limited（以下简称：世
茂 BVI（商业））、北京世茂、上海世茂企业发展有限公 报告期内，上述各方严
司（以下简称：世茂企业）与世茂房地产（0813HK）五 格履行相关承诺。
方签订《关于上海世茂股份有限公司发行股份购买资产
协议》并对交易目标公司及其子公司的资产完整性、合
法性以及完全的所有权或使用权等事宜作出承诺。
为消除办理土地使用权证的不确定性风险，确保进入上
市公司资产的完整性，世茂房地产（0813HK）及世茂 BVI 报告期内，上述各方严
（商业）于 2008 年 5 月 23 日出具《关于办理土地使用 格履行了相关承诺。
权证的承诺函》。
在公司发行股份购买资产获得中国证监会的批准并实施
完成后，世茂房地产（0813HK）承诺向世茂股份董事会
报告期内，世茂房地产
推选的董事人数占董事会成员总数的比例不高于 50％，
（0813HK）严格履行相
同时，世茂房地产（0813HK）将采取一切合理的措施，
关承诺。
促使世茂股份在独立董事占董事会成员人数 1/3 的基础
上，再增设独立董事。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
6
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根据中国证券监督管理委员会令第 57 号《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》的有关规
定，公司已在《公司章程》中明确年度现金分红政策。
经公司财务部门确认，截至 2011 年末母公司实际可供股东分配的利润为 469,310,937.60 元，2012
年 1-6 月实现净利润为 50,105,786.85 元，中期不提取法定盈余公积金，至 2012 年 6 月 30 日实际可
供股东分配的利润为 519,416,724.45 元。根据公司经营及未来房地产项目发展情况，为回报公司股东，
公司制定了《2012 年半年度利润分配预案》：以截至 2012 年 6 月 30 日公司总股本 1,170,595,338 股
为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利人民币 1.60 元(含税)，合计派发现金股利 187,295,254.08
元，剩余未分配利润结转下一年度；本次公司不进行资本公积金转增股本。上述事项已经过公司第六
届董事会第四次会议及 2012 年第二次临时股东大会审议通过。
上海世茂股份有限公司
法定代表人:许薇薇
2012 年 10 月 29 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,104,408,311.09 5,015,390,584.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,200,000.00
应收账款 641,712,967.47 293,229,721.75
预付款项 2,774,056,719.48 2,458,225,762.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 5,400,000.00 11,000,000.00
其他应收款 918,334,568.18 908,065,351.38
买入返售金融资产
存货 11,570,870,344.91 11,413,405,188.49
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 21,016,982,911.13 20,099,316,609.43
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 345,658,336.68 267,362,032.86
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,144,545,669.80 49,344,837.35
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投资性房地产 11,212,998,254.61 10,808,300,000.00
固定资产 770,103,386.07 1,058,422,419.13
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 176,829,621.97 200,925,673.90
开发支出
商誉
长期待摊费用 85,349,160.09 68,172,436.14
递延所得税资产 544,263,607.62 454,715,634.45
其他非流动资产
非流动资产合计 15,279,748,036.84 12,907,243,033.83
资产总计 36,296,730,947.97 33,006,559,643.26
流动负债：
短期借款 2,176,880,000.00 1,467,208,222.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,200,000.00 51,320,500.00
应付账款 1,923,606,321.98 2,460,456,538.57
预收款项 3,346,901,748.01 2,302,105,001.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,364,827.25 9,651,674.83
应交税费 -49,400,672.98 338,345,841.08
应付利息 94,926,431.64 50,889,664.62
应付股利 187,295,254.08
其他应付款 5,768,419,841.07 3,123,444,361.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,607,400,000.00 3,216,669,237.75
其他流动负债
流动负债合计 15,067,593,751.05 13,020,091,041.31
非流动负债：
长期借款 6,473,563,386.76 5,564,475,149.01
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,653,298,179.65 1,501,686,061.05
其他非流动负债
非流动负债合计 8,126,861,566.41 7,066,161,210.06
负债合计 23,194,455,317.46 20,086,252,251.37
所有者权益（或股东权益）：
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实收资本（或股本） 1,170,595,338.00 1,170,595,338.00
资本公积 7,023,620,712.47 5,892,468,817.11
减：库存股
专项储备
盈余公积 199,580,886.98 199,580,886.98
一般风险准备
未分配利润 3,492,828,755.37 3,051,119,437.13
外币报表折算差额 6,008,007.59 6,008,008.23
归属于母公司所有者权益合计 11,892,633,700.41 10,319,772,487.45
少数股东权益 1,209,641,930.10 2,600,534,904.44
所有者权益合计 13,102,275,630.51 12,920,307,391.89
负债和所有者权益总计 36,296,730,947.97 33,006,559,643.26
公司法定代表人: 许薇薇 主管会计工作负责人:张杰 会计机构负责人:张杰
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,697,671,154.03 421,623,702.52
交易性金融资产
应收票据
应收账款 7,682,414.41 9,718,570.59
预付款项 95,726.50
应收利息
应收股利 12,200,000.00 17,800,000.00
其他应收款 5,373,255,412.98 4,678,390,597.18
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,090,808,981.42 5,127,628,596.79
非流动资产：
可供出售金融资产 345,658,336.68 267,362,032.86
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 12,256,780,859.31 11,775,145,930.97
投资性房地产 462,300,000.00 462,300,000.00
固定资产 3,103,634.57 3,494,301.88
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 339,930.38 818,653.99
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 57,300,895.08 51,162,280.36
9
600823 上海世茂股份有限公司 2012 年第三季度报告
其他非流动资产
非流动资产合计 13,125,483,656.02 12,560,283,200.06
资产总计 20,216,292,637.44 17,687,911,796.85
流动负债：
短期借款 1,181,880,000.00 148,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 9,453.09 9,453.09
预收款项 2,496,403.11 312,309,792.06
应付职工薪酬 135,881.66 153,431.64
应交税费 -1,029,073.30 3,646,577.05
应付利息 33,304,991.09 10,421,569.48
应付股利 187,295,254.08
其他应付款 10,225,184,416.65 8,951,882,407.32
一年内到期的非流动负债 1,072,000,000.00 1,257,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 12,701,277,326.38 10,683,423,230.64
非流动负债：
长期借款 1,346,504,560.77 1,197,054,560.77
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 163,249,968.56 143,675,892.61
其他非流动负债
非流动负债合计 1,509,754,529.33 1,340,730,453.38
负债合计 14,211,031,855.71 12,024,153,684.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,170,595,338.00 1,170,595,338.00
资本公积 4,322,693,925.94 3,775,480,158.79
减：库存股
专项储备
盈余公积 138,646,959.07 138,646,959.07
一般风险准备
未分配利润 373,324,558.72 579,035,656.97
所有者权益（或股东权益）合计 6,005,260,781.73 5,663,758,112.83
负债和所有者权益（或股东权益）总计 20,216,292,637.44 17,687,911,796.85
公司法定代表人: 许薇薇 主管会计工作负责人:张杰 会计机构负责人:张杰
4.2
合并利润表
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业总收入 448,550,702.89 428,807,027.59 4,000,992,895.60 3,747,591,227.39
其中：营业收入 448,550,702.89 428,807,027.59 4,000,992,895.60 3,747,591,227.39
利息收
10
600823 上海世茂股份有限公司 2012 年第三季度报告
入
已赚保
费
手续费
及佣金收入
二、营业总成本 553,038,258.79 311,024,854.54 3,605,029,023.69 2,937,572,083.47
其中：营业成本 378,239,737.88 135,899,176.77 2,581,871,063.30 2,057,818,752.90
利息支
出
手续费
及佣金支出
退保金
赔付支
出净额
提取保
险合同准备金净额
保单红
利支出
分保费
用
营业税
-32,427,547.33 55,288,954.78 390,039,759.16 410,590,160.28
金及附加
销售费
71,390,832.49 69,293,492.63 203,489,735.05 166,792,218.27
用
管理费
120,863,366.46 50,719,670.62 369,077,584.92 225,529,338.63
用
财务费
14,975,654.38 42,459.38 61,275,642.85 69,142,946.65
用
资产减
-3,785.09 -218,899.64 -724,761.59 7,698,666.74
值损失
加：公允价值变
动收益（损失以“－” 5,049,253.73 7,626,540.81
号填列）
投资收益
（损失以“－”号填 -7,720,237.41 -157,284.88 231,627,107.68 4,977,897.93
列）
其中：对
联营企业和合营企 -13,623,314.73 -157,284.88 226,465,694.92 -434,288.97
业的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损
-112,207,793.31 122,674,141.90 627,590,979.59 822,623,582.66
以“－”号填列）
加：营业外收入 113,788,112.23 11,281,787.21 130,884,892.18 34,948,176.02
减：营业外支出 866,473.79 3,708,382.97 3,088,064.41 4,221,940.43
其中：非流动
7,256.69 1,731.62 57,776.72 28,182.10
资产处置损失
四、利润总额（亏损
713,845.13 130,247,546.14 755,387,807.36 853,349,818.25
总额以“－”号填列）
11
600823 上海世茂股份有限公司 2012 年第三季度报告
减：所得税费用 -13,113,421.11 41,781,853.70 175,784,121.80 265,807,907.07
五、净利润（净亏损
13,827,266.24 88,465,692.44 579,603,685.56 587,541,911.18
以“－”号填列）
归属于母公司
32,471,993.17 93,987,599.48 629,004,572.32 574,894,113.38
所有者的净利润
少数股东损益 -18,644,726.93 -5,521,907.04 -49,400,886.76 12,647,797.80
六、每股收益：
（一）基本每股
0.03 0.08 0.54 0.49
收益
（二）稀释每股
0.03 0.08 0.54 0.49
收益
七、其他综合收益 -1,353,046.73 -39,565,798.28 1,001,434,076.75 997,370,997.16
八、综合收益总额 12,474,219.51 48,899,894.16 1,581,037,762.31 1,584,912,908.34
归属于母公司
所有者的综合收益 31,118,946.44 54,421,801.20 1,760,156,467.04 1,572,265,110.54
总额
归属于少数股
-18,644,726.93 -5,521,907.04 -179,118,704.73 12,647,797.80
东的综合收益总额
公司法定代表人: 许薇薇 主管会计工作负责人:张杰 会计机构负责人:张杰
母公司利润表
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 20,492,194.04 -8,202,984.72 44,919,832.83 59,944,077.37
减：营业成本 2,070,851.06 1,368,286.97 2,415,972.02 6,153,578.83
营业税金及附
349,951.57 2,998,396.62 2,735,395.13 9,030,816.76
加
销售费用 144,529.99 215,301.30 473,112.79 875,617.50
管理费用 16,416,486.25 -20,725,196.99 55,709,353.04 25,412,703.01
财务费用 107,347,619.48 32,909,229.24 184,366,146.33 46,671,680.64
资产减值损失 -287,590.08 -3,906,343.02 1,439,875.70
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
-7,720,237.41 840,079.12 170,618,720.42 5,975,261.93
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资 -13,623,314.73 -157,284.88 -26,856,610.94 -434,288.97
收益
二、营业利润（亏损以
-113,557,481.72 -23,841,332.66 -26,255,083.04 -23,664,933.14
“－”号填列）
加：营业外收入 1,748,444.99 1,812,387.20 304.04
减：营业外支出 106,818.69 315.00 111,763.05 6,832.46
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额
-111,915,855.42 -23,841,647.66 -24,554,458.89 -23,671,461.56
以“－”号填列）
12
600823 上海世茂股份有限公司 2012 年第三季度报告
减：所得税费用 -43,394,224.40 431,866.44 -6,138,614.72
四、净利润（净亏损以
-68,521,631.02 -24,273,514.10 -18,415,844.17 -23,671,461.56
“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 -1,353,046.73 -30,037,637.30 547,213,767.15 -46,815,416.69
七、综合收益总额 -69,874,677.75 -54,311,151.40 528,797,922.98 -70,486,878.25
公司法定代表人: 许薇薇 主管会计工作负责人:张杰 会计机构负责人:张杰
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,879,419,218.21 4,976,479,008.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 9,365,002.16
收到其他与经营活动有关的现金 2,631,482,128.85 1,132,287,097.33
经营活动现金流入小计 8,510,901,347.06 6,118,131,107.79
购买商品、接受劳务支付的现金 4,818,684,258.13 3,888,092,199.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 196,284,784.38 153,143,234.60
支付的各项税费 1,216,997,851.07 782,385,811.69
支付其他与经营活动有关的现金 2,311,126,222.31 2,867,914,283.10
经营活动现金流出小计 8,543,093,115.89 7,691,535,528.43
经营活动产生的现金流量净额 -32,191,768.83 -1,573,404,420.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 11,503,077.32 1,612,186.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
350,500.20 45,205.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
13
600823 上海世茂股份有限公司 2012 年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,853,577.52 1,657,391.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
38,420,778.71 89,728,744.14
付的现金
投资支付的现金 30,000,000.00 46,460,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 207,125,038.01
投资活动现金流出小计 275,545,816.72 136,188,744.14
投资活动产生的现金流量净额 -263,692,239.20 -134,531,352.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 60,000,000.00 479,830,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 60,000,000.00 479,830,000.00
取得借款收到的现金 4,475,299,000.00 3,738,008,853.03
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,535,299,000.00 4,217,838,853.03
偿还债务支付的现金 3,485,808,222.00 1,759,349,450.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 630,620,163.84 340,562,220.21
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 34,566,948.75 37,808,216.10
筹资活动现金流出小计 4,150,995,334.59 2,137,719,886.31
筹资活动产生的现金流量净额 384,303,665.41 2,080,118,966.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 598,068.79 -7,901,217.38
五、现金及现金等价物净增加额 89,017,726.17 364,281,976.46
加：期初现金及现金等价物余额 5,015,390,584.92 4,060,863,433.89
六、期末现金及现金等价物余额 5,104,408,311.09 4,425,145,410.35
公司法定代表人: 许薇薇 主管会计工作负责人:张杰 会计机构负责人:张杰
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 29,152,081.34 95,410,856.38
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,034,334,943.46 8,164,151,649.02
经营活动现金流入小计 8,063,487,024.80 8,259,562,505.40
购买商品、接受劳务支付的现金 2,393,560.48 6,766,560.48
支付给职工以及为职工支付的现金 43,184,719.91 29,403,402.96
支付的各项税费 13,089,273.59 5,130,346.02
支付其他与经营活动有关的现金 7,347,012,824.82 6,834,140,948.81
经营活动现金流出小计 7,405,680,378.80 6,875,441,258.27
经营活动产生的现金流量净额 657,806,646.00 1,384,121,247.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,000,000.00
取得投资收益收到的现金 11,503,077.32 2,609,550.90
14
600823 上海世茂股份有限公司 2012 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
240,500.00 3,973.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 8,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 19,743,577.32 3,613,523.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
667,648.88 1,502,530.24
付的现金
投资支付的现金 200,000,000.00 2,154,665,995.50
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 200,667,648.88 2,156,168,525.74
投资活动产生的现金流量净额 -180,924,071.56 -2,152,555,001.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,979,330,000.00 800,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,979,330,000.00 800,000,000.00
偿还债务支付的现金 981,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 186,713,059.93 95,717,665.50
支付其他与筹资活动有关的现金 12,452,063.00 19,767,377.78
筹资活动现金流出小计 1,180,165,122.93 115,485,043.28
筹资活动产生的现金流量净额 799,164,877.07 684,514,956.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,276,047,451.51 -83,918,797.99
加：期初现金及现金等价物余额 421,623,702.52 708,527,523.52
六、期末现金及现金等价物余额 1,697,671,154.03 624,608,725.53
公司法定代表人: 许薇薇 主管会计工作负责人:张杰 会计机构负责人:张杰
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