上海世茂股份有限公司
2009 年第一季度报告600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5600823 上海世茂股份有
限公司2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人许荣茂先生、主管会计工作负责人管红艳女士及会计机构负责人（会计主管人员）俞
峰先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 3,223,253,047.59 2,714,721,834.26 18.73
所有者权益（或股东权益）(元) 1,324,509,924.09 1,168,732,277.52 13.33
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.77 2.44 13.52
年初至报告期期末
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 11,122,285.16 105.96
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.02 105.13
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上
年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 8,303,918.40 8,303,918.40 -84.43
基本每股收益(元) 0.02 0.02 -82.14
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元)
0.02 0.02 -81.98
稀释每股收益(元) 0.02 0.02 -82.14
全面摊薄净资产收益率(%) 0.63 0.63
减少3.74 个百
分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
0.63 0.63
减少3.70 个百
分点
扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（元）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,990.00
少数股东权益影响额 1,500.00
合计 -24,490.00600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 39,120
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的
数量
股份种类
上海世茂企业发展有限公司 58,345,008 人民币普通股
国泰君安－建行－香港上海
汇丰银行有限公司
20,287,492 人民币普通股
上海市黄浦区国有资产监督
管理委员会
14,684,850 人民币普通股
海通证券股份有限公司 13,244,174 人民币普通股
DEUTSCHE BANK AKTIENGE
SELLS CHAFT
10,518,817 人民币普通股
上海国际信托有限公司 8,599,500 人民币普通股
上海申能资产管理有限公司 8,423,816 人民币普通股
上海浦东国有资产投资管理
有限公司
7,371,000 人民币普通股
加拿大丰业银行 7,138,386 人民币普通股
中国银行－南方高增长股票
型开放式证券投资基金
6,728,138 人民币普通股
§3 重要事项
√适用 □不适用
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
主要报表科目 2009 年3 月31 日 2008 年12 月31 日变动幅度主要原因
货币资金 702,650,248.29 400,752,600.38 75.33% 本期末银行借款增加。
可供出售金融资
产
508,384,756.14 292,618,905.06 73.74%
本期公司所持“海通证券”
股票市价变动。
短期借款 - 100,000,000.00 -100.00%
一年内到期的非
流动负债
125,000,000.00 110,000,000.00 13.64%
长期借款 765,000,000.00 385,000,000.00 98.70%
本期内归还短期借款，长
期借款增加。
递延所得税负债 114,756,443.04 60,814,980.27 88.70%
本期公司所持“海通证券”
股票市价变动。
资本公积 364,307,445.13 202,483,056.82 79.92%
本期公司所持“海通证券”
股票市价变动。
主要报表科目 2009 年1-3 月 2008 年1-3 月 变动幅度主要原因
营业收入 164,127,609.00 386,630,447.31 -57.55%
报告期，公司商品房现房销售
较上年同期大幅增长，但当期
商品房结转销售收入总额较上
年同期相比有一定幅度下降。
净利润 22,951,441.38 110,624,665.37 -79.25% 报告期，营业收入降低。
归属于母公司所
有者的净利润
8,303,918.40 53,340,616.68 -84.43% 报告期，营业收入降低。
经营活动产生的
现金流量净额
11,122,285.16 -186,557,006.50 105.96%
报告期，公司商品房现房销售
与上年同期相比有较大幅度增
加，故现金收入增加。600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司向Peak Gain International Limited、北京世茂投资发展有限公司、上海世茂企业发展
有限公司发行股份购买资产事宜进展如下：
常熟世茂新发展置业有限公司、苏州世茂投资发展有限公司等9 家公司已完成股东变更的工商登
记手续；公司已经设立全资子公司北京世茂置业有限公司，以承接公司向北京世茂发行7200 万股股份
所购买的北京世茂大厦资产及对应的银行负债；其余资产的过户事宜正在办理过程中。
公司认为，上述发行股份购买资产方案实施工作完成后，公司主营业务将由目前的房地产综合开
发和经营转型为商业地产开发和经营，并将成为国内领先的专业化商业地产开发及经营公司之一。
详细内容请参阅公司于2009 年4 月4 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
刊登的公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东上海世茂企业发展有限公司曾就公司股权分置改革工作作如下承诺：
①在公司2006 年度中期利润分配方案中提出“以《公司股权分置改革方案》实施完毕首个交易日
的总股本398,629,448 股为基数，向全体股东每10 股送2 股”的预案，并保证在股东大会表决时对该
预案投赞成票。
②自《公司股权分置改革方案》实施后的首个交易日起的二个月内，该股东以不低于5000 万元人
民币，并以不高于每股4.5 元的价格增持公司股票（若在该期间内，公司送股、转增股本或现金分红，
自股权除息之日期，相应调整增持价格），并承诺在增持计划完成后六个月内，不出售增持的A 股股
份。若有违反承诺的出售交易，所得资金归公司所有，并自违反承诺出售股份的事实发生之日起10
日内将出售股份所得资金支付给公司。
截止目前，前述承诺人已完成全部承诺，并无违反上述承诺行为。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
上海世茂股份有限公司
法定代表人:许荣茂
2009 年4 月23 日600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 702,650,248.29 400,752,600.38
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 34,127,855.65 7,035,713.65
预付款项 118,173,286.27 92,173,286.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 394,250.00
应收股利
其他应收款 107,794,947.28 111,268,836.50
买入返售金融资产
存货 1,119,508,122.36 1,179,184,538.96
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,082,254,459.85 1,790,809,225.76
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 508,384,756.14 292,618,905.06
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 150,952.27 150,952.27
投资性房地产 13,669,414.52 13,915,843.43
固定资产 93,911,033.19 95,817,219.51
在建工程 468,591,446.57 465,052,474.81
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 24,340,744.84 24,327,616.78
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 31,950,240.21 32,029,596.64
其他非流动资产
非流动资产合计 1,140,998,587.74 923,912,608.50
资产总计 3,223,253,047.59 2,714,721,834.26
流动负债：
短期借款 100,000,000.00600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 25,900,000.00
应付账款 281,290,052.03 338,903,115.36
预收款项 1,165,888.00 9,692,753.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 526,744.66 953,293.10
应交税费 -54,518,138.02 -67,009,067.59
应付利息 332,281.25 320,540.00
应付股利 14,350,660.14
其他应付款 258,410,146.80 255,432,419.98
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 125,000,000.00 110,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 652,457,634.86 748,293,053.85
非流动负债：
长期借款 765,000,000.00 385,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,518,750.00 3,518,750.00
递延所得税负债 114,756,443.04 60,814,980.27
其他非流动负债
非流动负债合计 883,275,193.04 449,333,730.27
负债合计 1,535,732,827.90 1,197,626,784.12
股东权益：
股本 478,355,338.00 478,355,338.00
资本公积 364,307,445.13 202,483,056.82
减：库存股
盈余公积 188,670,472.04 188,670,472.04
一般风险准备
未分配利润 293,176,668.92 299,223,410.66
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,324,509,924.09 1,168,732,277.52
少数股东权益 363,010,295.60 348,362,772.62
股东权益合计 1,687,520,219.69 1,517,095,050.14
负债和股东权益合计 3,223,253,047.59 2,714,721,834.26
公司法定代表人: 许荣茂 主管会计工作负责人:管红艳 会计机构负责人:俞峰600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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母公司资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 66,963,081.42 90,117,995.98
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息 394,250.00
应收股利 65,200,000.00 65,200,000.00
其他应收款 79,321,204.50 84,336,146.00
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 211,484,285.92 240,048,391.98
非流动资产：
可供出售金融资产 508,384,756.14 292,618,905.06
持有至到期投资 190,000,000.00 190,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 601,123,452.27 501,123,452.27
投资性房地产 13,669,414.52 13,915,843.43
固定资产 62,350,226.75 63,500,449.05
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,925,916.32 5,979,789.48
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 162,054.11 162,054.11
其他非流动资产
非流动资产合计 1,381,615,820.11 1,067,300,493.40
资产总计 1,593,100,106.03 1,307,348,885.38
流动负债：
短期借款 100,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 118,853.09 118,853.09
预收款项
应付职工薪酬 137,915.06 101,010.65
应交税费 3,408,653.98 3,434,593.26
应付利息
应付股利 14,350,660.14600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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其他应付款 212,116,072.79 39,378,399.91
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 230,132,155.06 143,032,856.91
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 114,756,443.04 60,814,980.27
其他非流动负债
非流动负债合计 114,756,443.04 60,814,980.27
负债合计 344,888,598.10 203,847,837.18
股东权益：
股本 478,355,338.00 478,355,338.00
资本公积 364,307,445.13 202,483,056.82
减：库存股
盈余公积 127,736,544.13 127,736,544.13
未分配利润 277,812,180.67 294,926,109.25
外币报表折算差额
股东权益合计 1,248,211,507.93 1,103,501,048.20
负债和股东权益合计 1,593,100,106.03 1,307,348,885.38
法定代表人: 许荣茂 主管会计工作负责人:管红艳 会计机构负责人:俞峰600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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4.2
合并利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 164,127,609.00 386,630,447.31
其中：营业收入 164,127,609.00 386,630,447.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 131,962,136.16 238,784,496.25
其中：营业成本 102,632,124.73 200,735,008.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 15,332,522.94 23,814,418.41
销售费用 4,104,086.67 4,000,152.84
管理费用 8,652,529.49 9,756,334.47
财务费用 1,240,872.33 1,138,582.10
资产减值损失 -660,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 986,302.50
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 32,165,472.84 148,832,253.56
加：营业外收入 2,200.00
减：营业外支出 25,990.00 428,543.79
其中：非流动资产处置净损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 32,139,482.84 148,405,909.77
减：所得税费用 9,188,041.46 37,781,244.40
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 22,951,441.38 110,624,665.37
归属于母公司所有者的净利润 8,303,918.40 53,340,616.68
少数股东损益 14,647,522.98 57,284,048.69
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.11
（二）稀释每股收益 0.02 0.11
公司法定代表人: 许荣茂 主管会计工作负责人:管红艳 会计机构负责人:俞峰600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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母公司利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 5,985.00 774,401.31
减：营业成本 246,428.91 356,704.53
营业税金及附加 195,482.94 167,992.09
销售费用
管理费用 4,217,874.11 2,687,611.29
财务费用 1,240,477.48 787,992.11
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 3,154,000.00 2,280,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,740,278.44 -945,898.71
加：营业外收入 300.00
减：营业外支出 22,900.00 28,543.79
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,763,268.44 -974,142.50
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,763,268.44 -974,142.50
公司法定代表人: 许荣茂 主管会计工作负责人:管红艳 会计机构负责人:俞峰600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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4.3
合并现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 126,602,078.13 38,823,591.11
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,714,207.34 5,227,721.05
经营活动现金流入小计 129,316,285.47 44,051,312.16
购买商品、接受劳务支付的现金 91,266,946.55 175,893,850.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,062,880.38 5,202,236.14
支付的各项税费 7,033,211.55 16,727,569.65
支付其他与经营活动有关的现金 16,830,961.83 32,784,662.02
经营活动现金流出小计 118,194,000.31 230,608,318.66
经营活动产生的现金流量净额 11,122,285.16 -186,557,006.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 125,000,000.00
取得投资收益收到的现金 986,302.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
2,140.09
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 125,988,442.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
49,466.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 49,466.00
投资活动产生的现金流量净额 -49,466.00 125,988,442.59
三、筹资活动产生的现金流量：600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 395,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 395,000,000.00
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,175,171.25 6,197,247.44
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 104,175,171.25 106,197,247.44
筹资活动产生的现金流量净额 290,824,828.75 -106,197,247.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 301,897,647.91 -166,765,811.35
加：期初现金及现金等价物余额 400,752,600.38 790,593,069.85
六、期末现金及现金等价物余额 702,650,248.29 623,827,258.50
公司法定代表人: 许荣茂 主管会计工作负责人:管红艳 会计机构负责人:俞峰600823 上海世茂股份有限公司2009 年第一季度报告
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母公司现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海世茂股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,985.00 774,401.31
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 178,470,940.52 6,131,039.27
经营活动现金流入小计 178,476,925.52 6,905,440.58
购买商品、接受劳务支付的现金 110,275.62
支付给职工以及为职工支付的现金 1,219,836.08 972,773.67
支付的各项税费 326,482.09 4,646,587.50
支付其他与经营活动有关的现金 2,049,805.91 72,096,535.64
经营活动现金流出小计 3,596,124.08 77,826,172.43
经营活动产生的现金流量净额 174,880,801.44 -70,920,731.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,548,250.00 142,593,500.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,548,250.00 142,593,500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
49,466.00
投资支付的现金 100,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 100,049,466.00
投资活动产生的现金流量净额 -96,501,216.00 142,593,500.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,534,500.00 1,673,650.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 101,534,500.00 101,673,650.00
筹资活动产生的现金流量净额 -101,534,500.00 -101,673,650.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -23,154,914.56 -30,000,881.85
加：期初现金及现金等价物余额 90,117,995.98 139,070,339.23
六、期末现金及现金等价物余额 66,963,081.42 109,069,457.38
公司法定代表人: 许荣茂 主管会计工作负责人:管红艳 会计机构负责人:俞峰
