泰和泰律师事务所

           关于茂业商业股份有限公司
       二〇一九年第三次临时股东大会
                                   之
                           法律意见书

              （2019）泰律意字（茂业商业）第 445 号




                            二〇一九年二月




 中国成都高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 16-17 楼，邮编：610041
     16-17/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M),
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                                         二O一九年第三次临时股东大会之法律意见书




               关于茂业商业股份有限公司
            二〇一九年第三次临时股东大会
                                之
                        法律意见书

致：茂业商业股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、中

国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（（以下简称“《股

东大会规则》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律

师事务所证券法律业务执业规则》等现行有效的法律、行政法规和其

他规范性文件以及《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的规定，泰和泰律师事务所（以下简称“本所”）接受

茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师

出席公司 2019 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），

对本次股东大会的合法性进行见证，依法出具本法律意见书。

    本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,本所及本所律师同

意本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一

并公告。

    本法律意见书仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股

东大会的人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合

《公司法》《股东大会规则》等现行有效的法律、行政法规和其他规

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范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，并不对审议的议案内容

以及议案所表述的事实或数据的真实性、合法性及准确性发表意见。

    鉴于此，本所律师根据上述法律、行政法规及规范性文件的要求，

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具如

下法律意见：

    一、本次股东大会的召集、召开程序及召集人资格


    1.经核查，公司于 2019 年 1 月 30 日以通讯表决方式召开第八届

董事会第五十三次会议，并于 2019 年 1 月 31 日在上海证券交易所（以

上简称“上交所”）网站及《上海证券报》《中国证券报》《证券时

报》上公告了《茂业商业股份有限公司第八届董事会第五十三次会议

决议公告》，该次董事会会议审议通过了《关于选举公司第八届董事

会董事长的议案》《关于补选公司董事的议案》和《关于召开公司

2019 年第三次临时股东大会的议案》。

    另经核查，根据上述董事会决议，《关于补选公司董事的议案》

须提交公司 2019 年第三次临时股东大会审议。

    2.经核查，公司于 2019 年 1 月 31 日在上交所网站及《上海证券

报》《中国证券报》《证券时报》上公告了《茂业商业股份有限公司

关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议

通知》”），《会议通知》公告了本次股东大会的召开时间、地点、

审议事项、会议出席人员、登记方法等事项。



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    本次股东大会的现场会议于 2019 年 2 月 15 日 14 时 30 分在成都

市东御街 19 号公司会议室召开，会议由公司董事长高宏彪先生主持。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式及审议

事项与《会议通知》所载明的相关内容一致。

    3.经核查，本次股东大会采取网络投票和现场投票相结合的方式

召开，2019 年 2 月 15 日公司通过上交所股东大会网络投票系统和互

联网投票平台向社会公众股东提供了网络形式的投票平台。

    4.经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师核查后认为，本次股东大会召集、召开程序及召集人资

格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性

文件以及《公司章程》的相关规定，合法、有效。

    二、出席本次股东大会的人员资格


    （一）出席本次股东大会的股东

    根据本所律师核查的本次股东大会股权登记日的股东名册及出

席本次股东大会现场会议的股东的授权委托书及个人身份证明，出席

本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共 3 名，代表有表决权

的股份 1,408,189,793 股，占公司总股本的 81.3051%。

    根据上交所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网

络投票的股东共 4 名，代表有表决权的股份 1,752,165 股，占公司总

股本的 0.1012%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已

经由上交所信息网络有限公司进行认证。
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    经核查，上述股东及授权代表均持有出席会议的合法证明，其出

席会议的资格均合法、有效。

    （二） 出席本次股东大会的其他人员

    经核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级

管理人员、信息披露事务负责人以及本所律师。

    本所律师认为，根据《公司法》《股东大会规则》等法律、行政

法规和其他规范性文件以及《公司章程》规定，上述人员具备出席本

次股东大会的资格，其出席会议的资格合法、有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果


    （一）本次股东大会的表决程序

    本次股东大会的股东依据《股东大会规则》和《公司章程》规定

的程序，就《会议通知》中列明的议案以记名投票表决方式进行表决，

并通过了《关于补选公司董事的议案》。

    经核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及授权代表就

《会议通知》中列明的事项以现场记名投票方式进行了表决，本所律

师、股东代表及监事代表对现场记名投票进行了计票和监票，并当场

公布了表决结果。本次股东大会的会议记录由出席会议的公司董事、

会议记录人签署。

    （二）本次股东大会的表决结果




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    经核查，本次股东大会审议及表决事项与《会议通知》中列明的

议案一致，未出现修改原议案、提出新议案以及《会议通知》未列明

事项进行表决的情形，《关于补选公司董事的议案》获得通过。

    本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合

《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及

《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法、有效。

    四、结论意见

    基于上述事实，本所及本所律师认为，公司本次股东大会的召集、

召开程序、召集人资格、出席本次股东大会的人员资格、表决程序及

表决结果等相关事宜符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政

法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定。公司本次股东大会决

议合法、有效。

    本法律意见书经本所经办律师签字并加盖泰和泰律师事务所公

章后具有法律效力。

    本法律意见书正本一式贰份，具有同等法律效力。

    （以下无正文）




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  （本页无正文，为《泰和泰律师事务所关于茂业商业股份有限公司
二〇一九年第三次临时股东大会之法律意见书》之签署页）




泰和泰律师事务所 （盖章）




律师事务所负责人：

                       程守太



经办律师：

                邹毅                                  施青红



    二零一九年二月十五日                       二零一九年二月十五日




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