茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
茂业商业股份有限公司
二〇二一年年度股东大会会议资料
二〇二二年四月十五日
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
目录
2021 年年度股东大会会议议程……………………………………………2
2021 年年度股东大会会议须知……………………………………………3
2021 年年度股东大会议案…………………………………………………4
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二〇二一年年度股东大会会议议程
会议时间：2022 年 4 月 15 日（星期五）14：00
会议地点：成都市东御街 19 号本公司会议室
会议主持人：董事长高宏彪先生
会议议程：
1、参会人员签到，见证律师核实身份；
2、主持人宣布会议开始；
3、介绍到会股东及股东代表、董事、监事及高级管理人员情况；
4、宣读股东大会会议须知；
5、宣读会议提案；
6、股东或股东代表发言、质询，公司董事、监事及高级管理人员回答提问；
7、投票表决并进行监票、记票工作；
8、宣布表决结果和会议决议；
9、见证律师宣读法律意见书；
10、主持人宣布会议结束。
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二〇二一年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，依据中
国证监会《上市公司股东大会规则》及本公司《股东大会议事规则》等有关规定，
制定本须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守：
一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、参会股东及股东代表依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股
东应认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯其他股东的权益，以确保
股东大会的正常秩序。
三、会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问，发言或提问应围绕本次
会议议题进行，简明扼要。每一股东发言原则上不得超过两次，每次发言不超过
五分钟。
四、公司董事、监事和高级管理人员应当认真、负责地回答股东的问题。与
本次股东大会议题无关或将泄漏公司商业秘密及未公开重大信息的问题，大会主
持人或相关负责人有权拒绝回答。
五、股东大会表决采用记名投票表决的方式。股东以其所持有的表决权的股
份数额对议案进行表决，每一股份享有一票表决权。股东在表决时，应在表决票
中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”
表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为"弃权"。
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茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会议案一
《公司 2021 年度董事会工作报告》
董事长 高宏彪
各位股东及股东代表:
茂业商业股份有限公司(以下简称“公司”)董事会，于报告期内，严格遵守
《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章
程》、《董事会议事规则》的规定和要求，不断完善公司法人治理结构、健全公司
内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运作，提升公
司治理水平。同时，董事会认真履行忠实和勤勉义务，规范运作，科学决策，积
极履行股东大会赋予的职责。2021 年度,面临复杂的外部环境和行业经营环境,
公司董事会坚强带领经营班子及全体员工，全面梳理公司资源，针对公司业务发
展的具体形势，坚定二次创业的发展信心，围绕公司既定发展战略，努力推进年
度经营工作计划，在疫情防控常态化所形成的困难经营环境下，较好地完成了各
项任务，使得公司出现了较为明显的恢复发展态势。现将公司董事会 2021 年工
作情况汇报如下：
一、董事会日常工作情况
报告期内，公司全体董事依据《公司法》、《董事会议事规则》、《独立董事工
作制度》等法律法规及相关制度开展工作，勤勉尽责，认真履职。2021 年度，
公司共召开了 14 次董事会议，11 次董事会专门委员会会议；召集年度股东大会
1 次，临时股东大会 4 次，对公司的定期报告、融资、对外担保、投资和关联交
易等各项事宜做出审议与决策。
（一）董事会会议召开情况
2021 年度，公司共召开 14 次董事会会议，均采用现场与通讯方式相结合的
会议形式，具体召开情况如下：
序号 会议名称 召开时间 召开方式 审议通过的议案
1、《关于向兴业银行股份有限公司
1 第九届董事会第三十七次会议 2021.1.8 现场+通讯
成都分行申请授信的议案》
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1、《公司 2020 年度总裁工作报告》
2、《公司 2020 年度董事会工作报告》
3、《公司 2020 年度独立董事述职报
告》
4、《公司 2020 年年度报告及摘要》
5、《公司 2020 年度财务决算报告》
6、《公司 2020 年度利润分配预案》
7、《公司 2020 年度内部控制评价报
告》
8、《公司董事会审计委员会 2020 年
度述职情况报告》
2 第九届董事会第三十八次会议 2021.3.24 现场+通讯 9、《关于公司高级管理人员 2020 年
度薪酬的议案》
10、《董事会审计委员会关于信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）从
事公司 2020 年度审计工作的总结报
告》
11、《关于支付会计师事务所审计报
酬及续聘会计师事务所的议案》
12、《关于使用自有闲置资金购买银
行理财产品的议案》
13、《关于计提资产减值准备的议案》
14、《关于向平安银行成都分行申请
新增授信的议案》
15、《关于召开 2020 年年度股东大
会的议案》
1、《关于茂业百货（中国）有限公
司、中兆投资管理有限公司延期履行
业绩承诺及签署相关补充协议的议
案》
3 第九届董事会第三十九次会议 2021.4.13 现场+通讯 2、《关于深圳茂业商厦有限公司延
期履行业绩承诺及签署相关补充协
议的议案》
3、《关于召开 2021 年第一次临时股
东大会的议案》
1、《关于豁免公司第九届董事会第
四十次会议通知期限的议案》
4 第九届董事会第四十次会议 2021.4.26 现场+通讯
2、《关于公司 2021 年第一季度报告
全文及正文的议案》
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3、《关于会计政策变更的议案》
1、《关于与关联方签署相关业务合
作协议暨关联交易的议案》
2、《关于公司及关联方为全资子公
司贷款提供担保暨关联交易议案》
5 第九届董事会第四十一次会议 2021.5.17 现场+通讯
3、《关于更换银行借款抵押物的议
案》
4、《关于召开 2021 年第二次临时股
东大会的议案》
1、《关于对外投资的议案》
2、《关于控股子公司为购房客户银
6 第九届董事会第四十二次会议 2021.5.31 现场+通讯
行贷款提供阶段性担保的议案》
3、《关于召开 2021 年第三次临时股
东大会的议案》
1、《关于公司及关联方为全资子公
司贷款提供担保暨关联交易议案》
2、《关于继续开展证券投资业务的
7 第九届董事会第四十三次会议 2021.6.25 现场+通讯
议案》
3、《关于召开 2021 年第四次临时股
东大会的议案》
1、《关于聘任公司高级管理人员的
议案》
8 第九届董事会第四十四次会议 2021.7.23 现场+通讯
2、《关于与关联方签署网络推广服
务合同暨关联交易的议案》
1、《关于向中信银行股份有限公司
9 第九届董事会第四十五次会议 2021.7.30 现场+通讯
成都分行申请授信的议案》
1、《关于公司 2021 年半年度报告全
10 第九届董事会第四十六次会议 2021.8.18 现场+通讯
文及正文的议案》
1、《关于对外投资设立子公司的议
案》
11 第九届董事会第四十七次会议 2021.9.3 现场+通讯
2、《关于与关联方签署水电收费协
议之补充协议暨关联交易的议案》
1、《关于签署租赁合同暨关联交易
12 第九届董事会第四十八次会议 2021.10.22 现场+通讯
的议案》
1、《关于公司 2021 年第三季度报告
13 第九届董事会第四十九次会议 2021.10.29 现场+通讯
的议案》
1、《关于豁免公司第九届董事会第
五十次会议通知期限的议案》
2、《关于变更经营范围及修订<公司
14 第九届董事会第五十次会议 2021.12.30 现场+通讯
章程>的议案》
3、《关于全资子公司以债转股方式
向公司孙公司增资的议案》
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4、《关于召开 2022 年第一次临时股
东大会的议案》
报告期内，在职董事均以现场或通讯方式出席了董事会会议，董事会各次会
议上，与会董事均能认真审议各项议案，并按照公司章程规定的权限作出有效的
表决。
（二）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会
四个专门委员会。报告期内，董事会审计委员会召开会议 9 次，薪酬与考核委
员会召开会议 1 次，提名委员会召开 1 次。各委员会认真开展各项工作，充分
发挥专业职能作用，依照相关工作细则规定和议事规则规范运作，忠实、勤勉地
履行义务，就公司经营重要事项进行研究，为董事会决策提供了专业的参考意见
和建议。
（三）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《上市公司建立独立董事履职指引》、《董事会议事规
则》、《独立董事工作制度》及《公司章程》有关规定，严格履行独立董事职责。
按时参加董事会和股东大会，认真审阅会议议案，积极关注公司重大经营决策，
对相关定期报告、关联交易、利润分配、证券投资等重要事项，充分利用自身的
专业知识，按照自己的独立判断发表独立意见，对议案提出了合理化建议和意见，
重视保障中小投资者的合法权益，为董事会科学决策提供了有效保障，充分发挥
了独立董事作用。利用现场参加会议的机会对公司进行调查和了解，就公司面临
的经济环境、行业发展态势等方面与公司董事、监事、高管进行充分沟通，共同
研究公司未来发展方向。与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作
人员保持联系，了解公司日常经营情况，认真听取管理层对于报告期内经营情况
的汇报。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均
未提出异议。
（四）董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关要求，
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通过现场投票与网络投票相结合的方式召开股东大会。2021 年内，公司共召集
召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 4 次，具体召开情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
一、《公司 2020 年度董事会工作报告》
二、《公司 2020 年度独立董事述职报告》
三、《公司 2020 年年度报告及摘要》
茂业商业 2020 年年度股东大 四、《公司 2020 年度财务决算报告》
2021 年 4 月 14 日
会 五、《公司 2020 年度利润分配预案》
六、《关于支付会计师事务所审计报酬及续聘
会计师的议案》
七、《公司 2020 年度监事会工作报告》
一、《关于茂业百货（中国）有限公司、中兆
投资管理有限公司延期履行业绩承诺及签署相
茂业商业 2021 年第一次临时
2021 年 4 月 29 日 关补充协议的议案》
股东大会
二、《关于深圳茂业商厦有限公司延期履行业
绩承诺及签署相关补充协议的议案》
一、《关于公司及关联方为全资子公司贷款提
茂业商业 2021 年第二次临时
2021 年 6 月 2 日 供担保暨关联交易的议案》
股东大会
二、《关于更换银行借款抵押物的议案》
茂业商业 2021 年第三次临时 一、《关于控股子公司为购房客户银行贷款提
2021 年 6 月 16 日
股东大会 供阶段性担保的议案》
茂业商业 2021 年第四次临时 一、《关于公司及关联方为全资子公司贷款提
2021 年 7 月 12 日
股东大会 供担保暨关联交易的议案》
公司董事会根据《公司法》、 公司章程》等相关法律法规和规章制度的要求，
严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议。
（五）内部控制情况
报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷情况。公司 2021 年度内部控制评
价报告经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了无保留意见的内
控审计报告。
（六）内幕信息管理情况
公司依法登记和报备内幕信息知情人员档案，全体董事、监事和高级管理人
员及其他相关知情人员均能在窗口期、敏感期严格执行保密义务，公司未发生内
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幕信息泄露或内幕信息知情人买卖或建议他人买卖公司股票的情形。
（七）公司治理情况
公司董事会按照相关法律、法规及公司内部制度的有关规定和要求，规范运
作，不断健全和完善公司法人治理结构。报告期内，根据《国务院关于进一步提
高上市公司质量的意见》的要求，公司建立以董事长为负责人的专门团队，对照
中国证券监督管理委员下发的《上市公司治理专项自查清单》，梳理 2018、2019
和 2020 三个年度的公司治理有关情况。自查期间，公司各部门高度重视，认真
研究自查清单所涉事项和要求，本着实事求是的原则开展自查自纠，真实、准确、
完整地反映问题和有关规范整改情况，不断建立健全公司规章制度，为公司治理
的进一步提升和公司高质量、规范化发展提供了进一步保障。
二、报告期内行业及公司总体经营情况
（一）行业总体情况
1、2021 全年消费整体缓慢恢复，表现持续分化。
根据国家统计局发布的数据显示：2021 年社会消费品零售总额达到 44.08
万亿元，同比名义增长 12.5%，两年平均增速为 3.9%，扣除价格因素实际同比增
长 10.7%；除汽车以外的消费品零售额为 39.70 万亿元，同比增长 12.9%。扣除
价格因素，2021 年社会消费品零售总额比上年实际增长 10.7%。2021 年，全国
网上零售额 13.09 万亿元，比上年增长 14.1%。其中，实物商品网上零售额 10.80
万亿元，增长 12.0%，占社会消费品零售总额的比重为 24.5%；在实物商品网上
零售额中，吃类、穿类和用类商品分别增长 17.8%、8.3%和 12.5%。按零售业态
分，2021 年限额以上零售业单位中的超市、便利店、百货店、专业店和专卖店
零售额比上年分别增长 6.0%、16.9%、11.7%、12.8%和 12.0%。
2021 年，消费市场从疫情的严重冲击中缓慢恢复，并且表现持续分化：一
方面，必需消费品的抗周期优势明显，粮油食品、饮料类、日用品等基本生活消
费品的增速平稳，韧性较强；此外，化妆品、黄金珠宝、烟酒、餐饮等升级类消
费均有较好的恢复表现；另一方面，限额以上单位消费品零售额 2021 年累计增
长 13.4%，表现略优于社零整体走势，且早于 2020 年下半年开始便实现单月正
增长，即规模相对较大的企业在疫情的冲击下，防风险能力更强，维持经营的优
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势明显，但相对优势幅度有所收窄。同时，在业态方面，超市业态企业受 2020
高基数、疫情及社区团购等新零售冲击，2021 年增长乏力，百货和购物中心企
业的盈利则逐步探底回升。
长期来看，社会消费品零售额增速将逐步回归至疫情前期的均值水平，消费
市场规模仍会持续扩张，我国消费市场仍然具备良好发展空间。但另一方面，2021
年度社零的较高增速更多是源于前期低基数的恢复性表现，部分品类虽实现了双
位数乃至超过 20%的累计同比增速表现，但实际累计销售额规模与 2019 年的同
期水平相当，两年复合增速仍处于低位，因此仍需对市场保持谨慎乐观的态度。
2、线上消费渗透率持续提升，对实体零售行业持续形成冲击。
疫情对于消费者消费习惯、消费渠道产生了较为深远的影响。后疫情时代，
零售业务持续向线上转移，实物商品网上零售增速保持双位数增长，线上渗透率
持续稳步攀升。即使后续线下消费逐步恢复，线上销售份额占比的逐年提升也将
是大概率趋势。另外，2021 年，商务部、中央网信办、发改委联合印发了《“十
四五”电子商务发展规划》，明确了聚焦电子商务连接线上线下、衔接供需两端、
对接国内国外市场的三个定位，从政策层面赋予了电子商务推动“数字经济高质
量发展”和助力“实现共同富裕”的新使命。因此，线上消费的进一步渗透，将
对实体零售行业，特别是以实体为主的百货和购物中心行业持续造成冲击，零售
行业的发展语境持续发生变化，这对零售企业的战略发展和风险管理能力提出了
更高的要求。虽然在疫情后，零售企业不断摸索新的发展思路，不断通过差异化
的竞争策略以适应激烈的市场竞争和后疫情时代的消费习惯，百货及购物中心行
业整体也在数字化、体验化方面有了重大提升，相信那些具备优质线下物业资源、
同时向多渠道线上业务发力的百货及购物中心企业后期仍有业绩修复的机会，但
若该等企业无法实现业务模式的调整和创新，或者无法平衡转型和调整过程中的
经营管理和资金风险，则可能面临业务规模和盈利能力持续下降的风险。
（二）公司经营情况
2021 年，公司坚定围绕零售本质，坚持“持续深化改革，增强内功”和“调
改升级，强化商品能力，提升核心竞争力”的经营策略；紧抓行业复苏期的机会，
以消费者为核心，持续提升客户服务水平，不断升级优化现有业态，积极调整和
拓展品类及品牌，加强品牌战略合作，充分挖掘优质商品资源的业绩增长潜力，
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同时积极拓展线上增长空间，在加强标准化品质安全运营的基础上，不断满足消
费者全场景的消费需求。
虽然相对疫情前，业绩仍有一定差距，但同比 2020 年，公司 2021 年的业绩
实现了较为明显的恢复和提升。2021 年度，公司实现营业收入 416,780.21 万元，
同比上升 12.67%，归属上市公司股东净利润 40,935.95 万元，同比上升 92.18%，
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 33,602.08 万元，同比上升
10.54%。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司资产总计 2,137,421.09 万元，负债总计
1,399,655.13 万元，股东权益合计 737,765.96 万元。加权平均净资产收益率
6.16%，每股收益 0.2364 元，扣非后每股收益 0.1940 元。
加权平均净 扣非每
营业收入 归母净利润 扣非归母净 每股收
年度 资产收益率 股收益
（万元） （万元） 利润（万元） 益（元）
（%） （元）
2019 年 1,223,377.09 125,942.04 122,015.24 20.20% 0.7272 0.7045
2020 年 369,921.86 21,301.32 30,398.73 3.27% 0.123 0.1755
2021 年 416,780.21 40,935.95 33,602.08 6.16% 0.2364 0.194
（三）董事会治理不断完善
公司董事会治理以不断提高公司业绩、回馈广大投资者为目标，力争在既确
保合法合规的前提下，又能给予全体股东、董事和经营班子更多发挥自身能动性
的空间，使得规范、有效的公司治理成为企业稳步发展的重要驱动力。
报告期内，公司董事会持续开展 2021 年新出台的相关法律法规的学习，组
织公司董事及高管参加上海证券交易所、四川证监局及上市公司协会等部门组织
的各项培训和学习，并且继续定期发送市场典型监管案例给全体董事和高管学习，
以便于公司董事进一步了解和掌握监管的最新政策和最新要求，进一步提升董事
的合规性意识，不断提高董事的履职能力。
报告期内，公司董事会在近 4000 家上市公司中，荣获每日经济新闻组织的
2021 年“中国上市公司口碑榜”的“最佳上市公司董事会”奖。
（四）信息披露工作情况
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公司董事会严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规
和《公司信息披露管理制度》的要求，进一步强化内部管理，完善信息披露内控
制度与流程，不断提高信息披露工作水平，维护公司在资本市场的良好形象，最
大程度地保护投资者利益。公司投资者关系部恪守市场规则，报告期内按照法律
法规、规范性文件和公司制度规定的信息披露内容和格式要求，真实、准确、完
整、及时地披露各类定期报告和临时公告。2021 年，公司按照规定的披露时限
及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，共披露公告 69 份。公司信息披露
真实、准确、完整、及时。能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）投资者关系管理工作
2021 年，公司高度重视投资者关系管理工作，定期做好股东名册分析、保
持与重要股东密切沟通，通过召开业绩说明会、网上集体接待日活动、电话、公
开邮箱、E 互动平台等多种渠道加强与中小投资者及机构投资者的联系与沟通；
全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，便于广大投资者积极
参与；严格按照规范执行公司调研、电话咨询等各类事务，确保公开、公平、公
正地对待所有投资者，同时，认真做好投资者关系活动档案的建立和保管工作，
切实保护公司和全体股东利益。
2021 年，公司响应监管号召，积极参与世界投资者周的宣传和培训活动，
公司不仅在全公司内部开展投资者保护的宣传和培训活动，更推动公司旗下门店
在公司顾客群和门店所在的社区中开展定期海报投放和宣教活动。作为一家上市
多年的沪主板公众公司，公司常年恪守市场规则，持续强化内部管理，不断提高
信息披露质量，同时积极主动引导投资者更加深入地认知资本市场。公司把投资
者关系管理作为一项长期、持续的工作来开展，不断学习、不断创新，以更多的
方式和途径，使广大投资者能够更加了解公司，为提升公司经营管理水平建言献
策，公司力求维护与投资者的顺畅关系，树立公司良好的资本市场形象。往后，
公司将持续紧跟监管步伐，在全社会合力推进规范、透明、开放、有活力、有韧
性的资本市场的建设工作中添砖加瓦。
三、2022 年董事会工作计划
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2022 年，公司董事会将更加忠实、勤勉地履行各项职责，持续提升董事履
职效能，发挥公司治理层的核心作用，积极在战略引领、风险防控、提升治理水
平、发挥上市平台优势等方面扎实开展工作，以进一步健全公司规章制度，完善
公司内控制度体系，提升公司规范运行水平。同时，在持续趋严的监管态势下，
2022 年，董事会将继续严格遵守有关部门的各项要求，持续深化公司治理，加
强对公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高管的培训工作，加强信息披
露工作，谨记“四个敬畏”，牢守“四条底线”，积极落实国务院《关于进一步提
高上市公司质量的意见》所聚焦的公司治理核心点，切实提升公司治理的有效性、
决策科学性、经营稳健性、发展持续性。
同时，公司董事会将继续加强对宏观经济和行业发展趋势的研究，提高决策
水平，坚持防疫与经营两不误；针对公司业务发展的形势，持续完善各项管理制
度和建设风险控制体系，提高公司防控经营风险的能力；进一步加强对管理层的
绩效考核，促进公司新年度经营目标的实现；完善各项公司治理制度和流程，提
高公司治理水平，更好地维护广大股东的利益，推进公司各项工作全面协调、稳
健发展。
董事会将重点围绕以下几个方面开展工作：
（一）持续加强董事会建设
随着《证券法》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》及《上市公司非
公开发行股票实施细则》等一系列法律法规的修订颁布，为更好地适应公司发展
需要，我们将继续加强对新修订法律法规的学习，按照监管要求，认真履行信息
披露义务，提升公司规范运作和治理能力。充分发挥战略决策委员会、审计委员
会及人力资源委员会在专业领域的决策参谋功能，进一步提升独立董事监督作用，
确保董事会履职的有效性和专业性。
同时，在2022年内，公司将推动第九届董事会任期届满后的平稳换届工作。
公司将持续提升董事会的专业性和有效性为目标，不断完善人员结构、提升董事
履职能力，力争圆满完成第九届董事会任期届满后的换届选举相关工作，确保董
事会能够持续规范高效运行和科学决策，并进一步强化董事会在企业发展和公司
治理中的核心作用。
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（二）进一步提升公司法人治理水平
进一步完善内部控制工作机制，规范授权管理，消除风险隐患，同时加强风
险管理和内部控制管理队伍建设，严格按照法律法规和规范性文件的有关要求，
认真组织落实股东大会各项决议。在稳步发展的基础上进一步加强内部控制，不
断完善法人治理结构，积极响应监管部门开展上市公司治理专项行动的工作举措，
以主动自查自纠来促进公司法人治理水平的进一步提升。加强对经理层工作进行
有效及时的检查与督导，推进公司规范化运作水平更上新的台阶。
（三）持续提升公司各项治理能力
1、不断提高信息披露质量。按照监管要求严格认真进行信息披露，逐步增
加和加深行业信息、企业社会责任和环境信息等披露内容；对定期报告信息进行
进一步规范调整，提高年度报告等重要披露信息的质量；健全临时报告披露机制，
按要求及时、准确披露。
2、持续加强各类交易事项管理。做好交易方与关联方的识别，严格按照《股
票上市规则》、《公司章程》的规定对达到标准的交易事项、关联关系事项提请股
东大会进行专门审批。
3、积极履行社会责任。在维护利益相关者合法权益、提升客户服务体验、
践行社会公益及和谐劳资关系等方面采取具体且有效的举措，及时了解和回应投
资者、债权人、客户、员工、供应商、监管机构的期望和诉求，将利益相关方的
需求纳入经营全过程。
（四）多举措提升主业经营
坚持提升主业经营能力的同时，加强重点项目的规划和建设工作，有序推
进各区域门店的调改工作，为后续业绩的恢复和提升做好准备；加快门店转型升
级步伐，推进区域市场做强，持续促进线上线下融合，努力实现全渠道发展之路；
不断挖掘、发挥、突出公司的相对优势，合理配置资源，加强与利益相关方的各
项合作，进一步增强公司的市场竞争力和影响力。
综上，茂业商业坚守与深耕零售行业几十载，见证和历经了行业的多轮周期
与起伏，公司经营业绩也曾出现波动，同时也在此过程中积累了丰富的资源和宝
贵的应对经验。沉舟侧畔千帆过，病树前头万木春,2022 年，在新的形势下，公
14
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
司全体董事将进一步加强学习，提高认识，切实增强责任感和使命感；努力把握
国内外宏观经济及公司所处行业、区域经济增长格局变化情况，把握大势，抓住
机遇，合理配置资源；加强风险监测与管理，及时采取应对措施，降低经营风险；
充分发挥董事会的指导作用，不断获取竞争优势，以不断加强自身建设为突破口，
进一步巩固董事会的决策核心地位；努力提升公司治理水平，提升发展质量，改
善经营管理，不断提高公司核心竞争力，以持续为全体股东创造价值，推动企业
可持续健康发展。
请各位股东及股东代表审议!
茂业商业股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十五日
15
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会议案二
《公司 2021 年度独立董事述职报告》
曾志刚 廖南刚 田跃
各位股东及股东代表:
2021 年度，我们勤勉尽责地工作，积极参加公司召开的董事会及董事会各
专门委员会会议，会前认真审阅会议报告及相关材料，会上积极参与各项议题的
讨论并提出合理建议，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，为会议的
正确、科学决策发挥积极作用。2021 年，公司共召开股东大会会议 5 次、董事
会会议 14 次、董事会专门委员会会议 11 次，我们未对公司本年度的董事会议案
及其他非董事会议案事项提出异议，未提议召开临时股东大会和董事会，会议具
体出席情如下：
董事会会议出席情况
独立董事 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出席
缺席次数
姓名 董事会次数 次数 参加次数 次数
曾志刚 14 14 14 0 0
廖南刚 14 14 14 0 0
田跃 14 14 14 0 0
股东大会会议出席情况
独立董事 应参加年度 亲自出席 应参加临时股东 亲自出席
缺席次数
姓名 股东大会次数 次数 大会次数 次数
曾志刚 1 1 4 4 0
廖南刚 1 1 4 4 0
田跃 1 1 4 4 0
董事会专门委员会会议出席情况
应参加薪酬 应参加战 应参加提
独立董事 应参加审计 缺席
与考核委员 略委员会 名委员会 合计
姓名 委员会次数 次数
会次数 次数 次数
曾志刚 1 0 9 1 11 0
廖南刚 1 0 9 1 11 0
田跃 1 0 9 1 11 0
为充分发挥独立董事的作用，除参加公司会议外，我们还积极了解公司的经
16
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
营情况和财务状况，对公司主要门店进行了考察；不定期与公司董事、高管及相
关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况。我们密切关注传媒、网络有
关公司的相关报道，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响；积极参加监管
机构及公司组织的各种培训，不断更新专业知识。通过以上方式，我们不断加深
对公司及分支机构运作的了解，加强对管理层经营决策的指导和支持。
在上述履职过程中，公司董事会、高级管理层和相关工作人员给予了积极有
效的支持和配合。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021 年度，全体独立董事恪守勤勉尽职的原则，充分发挥在经济、财务、
法律等方面的经验和专长，对公司关联交易、对外担保、董事和高级管理人员的
薪酬和聘任、外审机构聘任等事项予以重点关注，充分独立地发表专业意见。发
表独立意见具体情况如下：
序
时间 独立意见涉及事项
号
1 2021.3.24 公司 2020 年度利润分配预案
2 2021.3.24 公司 2020 年度内部控制评价报告
3 2021.3.24 关于公司高级管理人员 2020 年度薪酬的议案
4 2021.3.24 关于支付会计师事务所审计报酬及续聘会计师事务所的议案
5 2021.3.24 关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案
6 2021.3.24 关于计提资产减值准备的议案
关于茂业百货（中国）有限公司、中兆投资管理有限公司延期履行业绩承诺
7 2021.4.13
及签署相关补充协议的议案
8 2021.4.13 关于深圳茂业商厦有限公司延期履行业绩承诺及签署相关补充协议的议案
9 2021.4.26 关于会计政策变更的议案
10 2021.5.17 关于与关联方签署相关业务合作协议暨关联交易的议案
11 2021.5.17 关于公司及关联方为全资子公司贷款提供担保暨关联交易议案
12 2021.5.17 关于更换银行借款抵押物的议案
13 2021.5.31 关于对外投资的议案
14 2021.5.31 关于控股子公司为购房客户银行贷款提供阶段性担保的议案
15 2021.6.25 关于公司及关联方为全资子公司贷款提供担保暨关联交易议案
16 2021.6.25 关于继续开展证券投资业务的议案
17
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
17 2021.7.23 关于聘任公司高级管理人员的议案
18 2021.7.23 关于与关联方签署网络推广服务合同暨关联交易的议案
19 2021.9.3 关于对外投资设立子公司的议案
20 2021.9.3 关于与关联方签署水电收费协议之补充协议暨关联交易的议案
21 2021.10.22 关于签署租赁合同暨关联交易的议案
（一）关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指
引》等相关法律法规以及《公司章程》的要求，对公司各关联交易事项的必要性、
客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依
照相关程序进行了审核。我们认为，公司与关联方之间发生的关联交易为公司正
常经营业务往来，符合公司经营发展需要，公司关联交易事项均遵循“公开、公
平、公正”的原则进行，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。
审议程序合法、有效，关联董事在审议时均回避表决；交易价格公允、合理，不
存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保情况
根据中国证券监督管理委员会的有关规定，我们对公司 2021 年对外担保情
况进行了认真审查，发表如下独立意见：我们认为公司能够严格按照《公司章程》
及其他相关监管制度的规定执行对外担保事项，担保审议程序合规、信息披露充
分完整并严格控制对外担保风险，无违规对外担保情况发生。
（三）提名、任免董事及聘任、解聘高级管理人员情况
2021年7月23日，公司召开第九届董事会第四十四次会议，审议通过了《关
于聘任公司高级管理人员的议案》。因公司经营发展的需要，经公司总裁提名，
董事会提名委员会审核，公司决定聘任胡涛先生为公司联席总裁，任期自本次董
事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。
经对上述事项的认真审查，涉及的选举事项的提名、审议、表决程序及表决
结果符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，新任职人员的任职资格符合
担任公司相关职务的条件，具备与其行使职权相适应的专业素质、能力和职业操
守，能够胜任所任岗位职责的要求。
18
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
2021年9月29日，公司董事会收到胡涛先生的书面辞呈，胡涛先生因个人原
因，申请辞去公司联席总裁职务，辞去上述职务后，胡涛先生将不再担任公司任
何职务。
（四）高级管理人员 2020 年度薪酬情况
2021 年 3 月 24 日公司第九届董事会第三十八次会议，我们对公司高级管理
人员 2020 年度薪酬发表了独立意见，认为公司高级管理人员 2020 年度薪酬符合
公司相关薪酬制度。
（五）现金分红及其他投资回报情况
公司于 2021 年 3 月 24 日召开了第九届董事会第三十八次会议，我们认真审
核了公司 2020 年度利润分配预案，认为上述分配预案符合有关法律法规、《公司
章程》的规定；公司在充分考虑现金流状况、资金需求及未来发展等各种因素的
情况下，制订了符合公司经营现状的现金分红水平利润分配预案，目的是为提升
公司发展质量和速度，给投资者带来长期持续的回报，不存在损害中小股东利益
的情形，有利于公司的持续、稳定、健康发展；同意将以上议案提交股东大会审
议。
（六）公司及股东承诺履行情况
公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实际控制人违反
承诺事项的情况。
（七）信息披露执行情况
2021 年，我们持续关注公司信息披露情况，严格督促公司按照《上海证券
交易所股票上市规则》等法规和公司《信息披露管理办法》的有关规定披露信息。
我们认为公司能按照有关规定规范信息披露行为，保证披露信息的真实、准确、
完整、及时、公平，切实维护公司股东的合法权益。
（八）内部控制的执行情况
公司严格按照《内部控制评价制度》的相关要求，对管理重点领域和主要风
险控制区域进行了内控体系执行情况的内部评价和外部审计工作，目前公司暂时
未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
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茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（九）董事会以及下设专门委员会的运作情况
2021 年，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规
则》等法律法规和规范性文件的要求召集董事会会议，公司董事按时出席董事会
和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议案，科学、合理地作
出相应的决策，为公司经营的可持续发展提供了保障。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，
各专门委员会在 2021 年内认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，对各自
分属领域的事项分别进行了审议，运作规范。
四、总体评价和建议
2021 年度，我们全体独立董事严格按照有关法律、法规的要求，积极履行
独立董事职责，忠实勤勉、恪尽职守，切实维护了本公司和全体股东的利益，尤
其是中小股东的合法权益。在新的一年里，我们将进一步提升履职所需要的专业
素养，继续本着诚信与勤勉的精神，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事
的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的利益，为公司健康持续发展作出
贡献。
请各位股东及股东代表审议!
茂业商业股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十五日
20
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会议案三
《公司 2021 年年度报告及摘要》
各位股东及股东代表:
现将经公司第九届董事会第五十三次会议审议通过的公司 2021 年年度报
告及摘要提交本次股东大会审议。公司 2021 年年度报告及摘要详见公司于 2022
年 3 月 26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的 2021 年年度报告及摘要。
请各位股东及股东代表审议!
茂业商业股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十五日
21
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会议案四
《公司 2021 年度财务决算报告》
财务总监 王宗磊
各位股东及股东代表:
茂业商业股份有限公司(以下简称“公司”)2021 年财务审计工作已经完成,
并由信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2021 年 12 月 31 日的合并及
母公司资产负债表，2021 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了标准无
保留意见的审计报告。
一、财务状况
1、资产：截止 2021 年 12 月 31 日，公司资产总额为 213.73 亿元，较年初
增加 21.26 亿元，增幅 11.05%。其中：流动资产为 27.55 亿元，占总资产的 12.89%。
流动资产较年初增加 9,501.25 万元，增幅 3.57%。
其中：货币资金增加 2,353.09 万元，主要原因是本报告期销售回暖，销售
商品收回现金扣除成本、费用、相关税费支出后有所增加。
交易性金融资产增加 1,246.63 万元，主要原因是本报告期证券投资较上年
同期增加。
应收账款减少 1,497.83 万元，主要原因是本报告期期末第三方平台结算期
产生的营业款收入，相较于期初减少，导致应收账款-收款方式减少。
预付账款减少 7,576.65 万元，主要原因是预付供应商货款及工程款减少。
其他应收款减少 4,665.07 万元，主要原因是本报告期收回胡武标等往来款
项及应收供应商费用减少。
其他流动资产增加 1.99 亿元，主要原因是：本报告期购买国债逆回购产品
增加。
非流动资产 186.17 亿元，较年初增加 20.31 亿元，增幅 12.24%。
其中：长期应收款减少 1,773.49 万元，主要原因是收到内蒙古维多利摩尔
超市有限责任公司支付的维多利超市经营权转让款。
其他权益工具投资减少 2.37 亿元，主要原因是处置所持有的重药控股股份
22
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
有限公司部分股份。
投资性房地产增加 5.54 亿元，主要原因是本报告期春熙店、包头东河店、
光华店及盐市口店部分房产转为以公允价值计量的投资性房地产核算，增加
5.56 亿元。
固定资产减少 3.39 亿元，主要原因是本报告期固定资产正常折旧。
在建工程增加 3,977.56 万元，主要原因是本报告期茂业时代广场项目自用
部分建设支出。
使用权资产增加 21.30 亿元，主要原因是本报告期执行新租赁准则，调整租
赁资产以租赁付款额现值作为使用权资产初始计量。
无形资产减少 1.02 亿元，主要原因是本报告期无形资产正常摊销。
商誉减少 5,489.34 万元，主原因要是本报告期计提成都市茂业仁和春天百
货有限公司商誉减值 3,867.14 万元，计提内蒙古维多利商业（集团）有限公司
商誉减值 1,622.20 万元。
长期待摊费用增加 2,947.28 万元，主要原因是本报告期公司门店进行房屋、
消防、内饰升级改造及专柜装修改造等。
递延所得税资产增加 2,238.21 万元，主要原因是：本报告期执行新租赁准
则产生税会差异确认递延所得税资产约 916 万元；茂业豪园项目预提土地增值税
产生税会差异确认递延所得资产约 1,242 万元。
2、负债：截止 2021 年 12 月 31 日，公司负债总额为 137.50 亿元，较年初
增加 16.14 亿元，增幅 13.30%。其中：流动负债为 58.43 亿元，占负债总额的
42.49%。
流动负债较年初减少 3.36 亿元，降幅 5.43%。
其中：短期借款增加 1,789.91 万元。
应付账款减少 4.12 亿元，主要原因是应付供应商货款减少。
预收账款增加 2,575.05 万元，主要原因是本报告期预收租金增加，系上年
同期受到疫情影响，门店租赁商户撤柜较多,本报告期市场回暖，租赁商户增加
所致。
合同负债减少 9,312.10 万元，主要原因是本报告期茂业豪园项目预收房款
减少。
23
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
其他流动负债减少 919.99 万元，主要原因是本报告期增值税待转销项税额
减少。
应交税费减少 1,412.85 万元，主要原因是本报告期茂业豪园部分房产确认
收入，增加土地增值税。以及上年同期子公司深圳茂业百货有限公司税金缓交，
并于本报告期入库所致。
其他应付款减少 2.51 亿元，主要原因是本报告期支付成都仁和实业（集团）
有限公司因上年同期股权交易形成的应付往来款 2.32 亿元。
一年内到期的非流动负债增加 4.00 亿元，主要原因是本报告期执行新租赁
准则，一年内需支付的租赁付款额及融资费用重分类。
非流动负债较年初增加 19.49 亿元，增幅 32.72%。
其中：长期借款减少 2,414.33 万元，主要原因是本报告期长期借款及利息
净增加 1.01 亿元，重分类到一年内到期非流动负债减少 1.25 亿元。
租赁负债增加 18.97 亿元，主要原因是本报告期执行新租赁准则，调整租赁
付款额至租赁负债核算。
预计负债增加 1,011.14 万元，主要原因是本报告期维多利诉讼案计提约 934
万元。
递延所得税负债增加 6,818.41 万元，主要原因是本报告期新增投资性房地
产确认递延所得税负债。
3、股东权益：截止 2021 年 12 月 31 日，归属于母公司股东权益 70.65 亿元，
较年初增加 5.04 亿元，增幅 7.67%。
其中： 其他综合收益增加 2.94 亿元，主要原因是本报告期春熙店、包头东
河店、光华店及盐市口店部分房产转为以公允价值计量的投资性房地产核算，评
估增值致其他综合收益增加。
未分配利润增加 2.11 亿元，主要原因是本报告期实现归属于母公司所有者
的净利润 4.09 亿元及分配现金股利减少未分配利润 1.73 亿元。
二、经营成果
2021 年 1-12 月实现营业收入 41.68 亿元，较上年同期增加 4.69 亿元，增
幅 12.67%。
营业成本 15.88 亿元，营业毛利率 61.90%，同比下降 0.09 个百分点。
24
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
税金及附加 2.05 亿元，较上年同期增加 677.84 万元，增幅 3.42%。
销售费用 10.18 亿元，较上年同期减少 864.78 万元，降幅 0.84%。主要原
因是本报告期执行新租赁准则减少租赁费用以及其他相关费用增加。
管理费用 3.27 亿元，较上年同期增加 0.25 亿元，增幅 8.18%，主要原因是
本报告期工资、社会保险费、中介服务费等增加。
财务费用 4.68 亿元，较上年同期增加 1.45 亿元，增幅 44.68%，主要原因
是本报告期执行新租赁准则，确认融资费用 1.26 亿元。
其他收益 704.32 万元，较上年同期减少 716.07 万元，降幅 50.41%，主要
原因是上年同期因疫情爆发，国家出台一系列稳增长、产业扶持补贴政策，故各
项补贴收入较本报告期多。
投资收益 1,582.71 万元，较上年同期减少 2,036.56 万元，降幅 56.27%。
主要原因是：本报告期确认优依购投资收益减少 1,288.43 万元以及收到成都银
行股份有限公司等公司现金股利减少。
公允价值变动收益-741.72 万元，较上年同期增加 5,464.14 万元，增幅
88.05%。主要原因是上年同期投资性房地产评估减值 6,632.18 万元。
资产减值损失（注：正数为收益）-5,489.34 万元，较上年同期减少 3,190.90
万元，降幅 138.83%。主要原因是本报告期计提成都市茂业仁和春天百货有限公
司商誉减值较上年同期增加约 1,562 万元，计提内蒙古维多利（集团）有限公司
商誉减值约 1,622 万元。
资产处置收益 9,101.03 万元，较上年同期增加 9,089.44 万元。主要原因是
本报告期因配合城市更新改造，成商集团控股有限公司仓储运输分公司处置房屋
获得政府相关拆迁补偿而产生资产处置收益。2021 年 12 月就相关资产已办妥实
物交接签收手续。
营业外收入 560.93 万元，较上年同期减少 143.85 万元，降幅 20.41%。主
要原因是上年同期子公司深圳茂业百货有限公司收到消费提升扶持计划增长奖
励补贴 250.00 万元。
营业外支出 3,322.89 万元，较上年同期减少 8,389.14 万元，降幅 71.63%。
主要原因是上年同期盐市口店北区拆除损失 1.00 亿元，本报告期计提维多利等
公司诉讼案预计赔偿款较上年同期增加 1,652.28 万元。
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茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
利润总额 5.86 亿元，较上年同期增加 2.81 亿元，增幅 91.92%。归属于母
公司股东的净利润 4.09 亿元，同比增加 1.96 亿元，增幅 92.18%，扣除非经常
性损益后归属于母公司净利润 3.36 亿元。
三、现金流量状况
2021 年 1-12 月经营活动产生的现金流量净额 13.02 亿元，较上年同期增加
4.06 亿元，增幅 45.33%,主要原因是本报告期销售回暖，销售商品、提供劳务收
到的现金增加，同时本报告期执行新租赁准则，将租赁付款额由经营活动产生的
现金流出调整为筹资活动支出。
2021 年 1-12 月投资活动产生的现金流量净额-2.03 亿元，较上年同期增加
8.26 亿元，增幅 80.27%，主要原因是上年同期收购成都仁和投资有限公司支付
股权收购款及归还成都仁和实业（集团）有限公司往来款。
2021 年 1-12 月筹资活动产生的现金流量净额-9.64 亿元，较上年同期减少
5.53 亿元，降幅 134.44%，主要原因是本报告期执行新租赁准则，将租赁付款额
由经营活动产生的现金流出调整为筹资活动支出，以及本报告期支付成都仁和实
业（集团）有限公司往来款。
现金及现金等价物净增加额 1.34 亿元，较上年同期增加 6.80 亿元。
四、主要财务指标情况
2021 年 1-12 月，公司实现基本每股收益 0.2364 元，同比增加 92.20%；扣
除非经常性损益后的基本每股收益 0.1940 元，同比增加 10.54%；期末归属于上
市公司股东的每股净资产 4.08 元；加权平均净资产收益率 6.16%，较上年同期
增加 2.89 个百分点。
2021 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 64.34%，较年初 63.06%，增加 1.28
个百分点；流动比率 47.16%，较年初 43.06%，增加 4.10 个百分点。
请各位股东及股东代表审议!
茂业商业股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十五日
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茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会议案五
《公司 2021 年度利润分配预案》
各位股东及股东代表:
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度母公司实现
净利润 11,508,764.11 元，加上年初未分配利润 1,455,261,938.74 元，减去
2020 年度分配的利润 173,198,254.60 元，加上因其他权益工具投资处置影
响-24,338,590.16 元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取 10%
的 法 定 盈 余 公 积 金 1,150,876.41 元 ， 2021 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为
1,268,082,981.68 元。
公司 2021 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配
利润，本次利润分配方案为：公司拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1.5 元
（含税），截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本 1,731,982,546 股，以此计
算合计拟派发现金红利 259,797,381.90 元（含税）。剩余未分配利润转入以
后年度，2021 年度不进行公积金转增股本。
请各位股东及股东代表审议!
茂业商业股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十五日
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茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会议案六
《公司 2021 年度监事会工作报告》
监事会主席 王蕙
各位股东及股东代表:
2021 年，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规
则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，积极开展工作，列席董事会及股
东大会，认真履行股东大会赋予的职责，对公司 2021 年度的依法运作情况、财
务状况、重大事项的决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了认真的监督
检查。报告期内，监事会认真履行监督职能，促进了公司内部控制不断优化，保
证了公司经营管理工作的正常开展，确保了企业规范运作，切实维护公司和全体
股东的利益。
一、 监事会的工作情况
2021 年召开监事会会议的次数 五次
监事会会议情况 监事会会议议题
1、《公司 2020 年度监事会工作报告》
2、《公司 2020 年年度报告及摘要》
公司于 2021 年 3 月 24 日召开第 3、《公司 2020 年度财务决算报告》
九届监事会第十次会议 4、《公司 2020 年度利润分配预案》
5、《公司 2020 年度内部控制评价报告》
6、《关于计提资产减值准备的议案》
1、《关于茂业百货（中国）有限公司、中兆投
资管理有限公司延期履行业绩承诺及签署相关
公司于 2021 年 4 月 13 日召开第
补充协议的议案》
九届监事会第十一次会议
2、《关于深圳茂业商厦有限公司延期履行业绩
承诺及签署相关补充协议的议案》
1、《关于豁免公司第九届监事会第十二次会议
通知期限的议案》
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第
2、《关于公司 2021 年第一季度报告全文及正文
九届监事会第十二次会议
的议案》
3、《关于会计政策变更的议案》
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茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
公司于 2021 年 8 月 18 日召开第 1、《关于公司 2021 年半年度报告全文及正文的
九届监事会第十三次会议 议案》
公司于 2021 年 10 月 29 日召开第
1、《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
九届监事会第十四次会议
上述监事会会议出席人数、审议内容和程序等均符合《监事会议事规则》的
相关规定。监事会严格执行信息披露制度，及时就会议情况和决议内容予以公告，
切实保障投资者的合法权益。
二、 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其它相关法律法规规范
运作，决策程序合法；公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公
司章程》行使职权，会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规；公司不断
完善内部控制制度，2021 年公司内控管理体系已较为完善，公司内部控制的自
我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况；公司董事及经
理层等高级管理人员在执行公司职务时能够忠实履行职责，未发现有违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
三、 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会对公司 2021 年度的财务状况进行了认真的检查和监督，认为公司设
有独立财务部门，建有独立财务账册，并进行独立核算；公司 2021 年度财务报
告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果；信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的标准无保留意见审计报告是客观、公正的。
四、 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司未发生募集资金情况。
五、 监事会对报告期内公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司未发生收购资产情况，监事会认为公司所开展的出售资产的
相关交易价格合理，未发现内幕交易。
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茂业商业股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
六、 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司与关联方的日常性关联交易事项均通过了公司董事会或股东
大会的审议，关联交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司的利益。
七、 监事会 2022 年度工作要点
2022 年度，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，积极认真履行监事会职能，围绕
公司各项活动开展监督，加强公司内控体系建设，促进公司内控制度的不断完善
和实施，进一步提高公司的规范运作，更好的维护公司和股东的权益。
2022 年，公司将开展第九届监事会届满后的换届选举工作，公司全体监事
将积极配合，力争该次换届工作平稳推进、圆满完成，为有效监督公司治理，促
进公司依法经营、规范运作，实现公司高质量发展提供有力支撑。同时，全体监
事会成员将持续加强自身建设，加强对国家相关法律、法规及监管规则的学习，
积极参加监管机构及公司组织的专业培训，不断适应新形势发展需要，进一步增
强风险防范意识，强化国家相关法规政策以及财务、审计、内控等业务知识的学
习，提高自身业务素质和监督水平，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效
发挥职能。
请各位股东及股东代表审议!
茂业商业股份有限公司
监事会
二〇二二年四月十五日
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