香溢融通：2010年度股东大会会议资料2011-04-19
香溢融通控股集团股份有限公司
2010 年 度 股 东 大 会 会 议 资 料
（ 2011 年 4 月 ）
香溢融通控股集团股份有限公司
2010 年度股东大会议程
会议时间：2011 年 4 月 26 日（星期二）上午 9：30
地 点：宁波香溢大酒店二楼会议室
主 持 人：楼 炯 友 董事长
会议议程：
一、听取需表决的各项议案
1、公司 2010 年度董事会工作报告
2、公司 2010 年度监事会工作报告
3、公司 2010 年度财务报告
4、公司 2010 年度利润分配预案
5、公司 2010 年度报告及报告摘要
6、关于聘任公司 2011 年度审计机构的议案
7、关于修改公司章程的议案
8、关于公司 2011 年度日常关联交易计划的议案
9、关于浙江香溢担保公司 2011 年度担保计划的议案
10、关于选举公司第七届董事会董事的议案
11、关于选举公司第七届监事会监事的议案
二、听取独立董事 2010 年度述职报告
三、股东审议和表决
四、宣布表决结果和 2010 年度股东大会决议
五、见证律师宣读会议见证意见
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香溢融通控股集团股份有限公司
2010 年度董事会工作报告
各位股东、股东代理人：
我受董事会委托，向大会作公司 2010 年度董事会工作报告，请予审议。
2010 年主要工作回顾
2010 年，是集团公司全面推进发展战略实施的重要的一年，集团公司上
下以科学发展观为统领，坚持创新经营，调整产品结构，立足稳健经营，完
善风控体系。把握机遇抓经营，开拓创新谋发展，经营态势稳健向好，经营
业绩同比提升。特别是主营类金融业务，在经历 2008 年全球金融危机严峻
挑战后，2010 年出现了恢复性增长，类金融业务总量明显扩大，风险管理能
力进一步提升，类金融累积风险业务处置取得突破性进展，为集团公司持续
发展奠定了新的基础。
2010 年度，集团公司实现营业收入 12.25 亿元，同比增长 32.05%，实
现利润总额 14511.67 万元，同比增长 66.05%，实现净利润 9446.47 万元，同
比增长 52.04%，创出了历史新高。
一、 主营业务经营情况
（一）创新产品优化结构，严控风险稳健经营，主营类金融业务经营和
管理得到了进一步巩固和发展。
1、拓展思路创新产品，调整结构完善业务格局，类金融业务总量明显
扩大。
过去的一年，类金融业务坚持稳健经营，积极创新产品，着力优化业务
结构，不断提升市场竞争力和持续发展能力。一年来不仅实现了商业履约担
保业务零的突破，还相继推出了投标银行保函和工程履约保函等业务，类金
融业务结构得到优化，类金融业务客户群不断扩大，类金融业务总量明显提
升，有力地推进了类金融业务的健康发展。
2、完善制度，严控风险，类金融业务风险管理能力进一步提升。
去年以来，针对类金融业务调整后新的运行体系，集团公司相继制订和
完善了各项制度，进一步规范业务操作流程、要点和风险把控，不断推进内
控规范化和制度化管理。进一步完善各项风控措施，加强业务风险控制，着
力将风险控制贯穿业务全过程，确保了业务正常运作。一年来，类金融业务
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的风险识别和信用评级能力得到提高，类金融业务的抗风险能力不断增强，
类金融业务的资产质量进一步提升，类金融业务逐步进入了健康发展的轨
道。
3、明确责任，狠抓落实，类金融累积风险业务处置取得突破性进展。
过去的一年，集团上下始终坚持把处置累积风险业务作为重点工作，明
确目标责任和工作措施，多次召开专题会议研究解决方案，通过一年来积极
努力取得了明显成效，一些大额风险业务资产风险逐步得到化解，累积风险
业务处置有了突破性进展。
（二）着眼市场抓商机，坚持专业抓经营，商贸服务等业务进一步巩固
提升。
2010 年，国内外贸易业务平稳发展，营业收入有了较大增长。过去的一
年，相关经营企业立足市场，积极开拓，控制风险，多渠道拓展业务，全年
国内外贸易业务量稳中有升。商业零售业务发挥品牌优势，突出品牌营销，
完善品牌服务，商业零售业务巩固提升，品牌效应进一步显现，行业地位进
一步巩固。服务等其它业务保持稳定，经营业绩得到巩固。
上饶置业抓住当地市场对于房产政策滞后效应的契机，灵活营销策略，
加强一期开发楼盘营销，全年实现销售同比略增。结合当地市场需求及有效
购买力，研究探讨了二期开发方案，待时机成熟即可启动二期开发。同时加
强现场物业管理，丰富物管内涵，增进业主的沟通联系，进一步保持上饶一
流小区环境的美誉度和项目开发潜在价值。
（三）规范管理，规范运行，企业内部运行环境进一步规范有序。
1、法人结构治理持续推进。
根据规范要求，2010 年度新修订完善了《内幕信息知情人登记制度》、
《年度信息披露重大差错责任追究制度》等相关制度，进一步加强了信息报
送和披露工作，确保规定时间及时披露相关重大信息，加强与投资者的联系
沟通，耐心细致解答和接待投资者的来电、来函和来人，有效改善了投资者
关系，确立了较好的市场形象。
2、类金融业务运行效能进一步提升。
过去的一年，新组建的类金融杭州、宁波两事业总部边拓展业务，边加
强内部管理，职能定位得到进一步明确，各项管理制度逐步完善，两总部运
行体系日臻成熟。集团业务审核委员会和风险管理委员会对照工作职责，进
一步修订完善了各自工作职能和各项指导性制度指引，保证了类金融业务的
正常健康开展。集团业审委运用多种方式，了解、帮助和指导业务一线开展
业务，及时征询业务一线对评审工作的意见建议，做到了上下沟通顺畅，信
息反馈及时，业务审批和流程操作高效有序，有效促进了业务发展。
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3、企业内部管理进一步规范。
一是着力推进内部控制制度建设，一年来集团公司两委和两总部相继制
订和修改了关于类金融业务审批、展期和贷后管理等近 30 个制度。类金融
业务流程、权限、控制和管理等一系列规章制度进一步健全完善，推进了集
团公司内部控制和风险控制的制度体系建设，促进了类金融业务规范有序运
行。二是科学筹划，合理调配，充分发挥资金的杠杆作用，不断提高资金使
用效率，促进企业效益的提升。三是有重点地开展了类金融业务及规范性文
件执行情况的专项稽核，规范业务操作，规避经营风险，促进类金融业务的
健康发展。四是进一步改进考核办法，完善考核体系，进一步激发了干部员
工的积极性和主动性。
（四）重视团队建设，提升管理效能，深化企业文化，企业发展的内在
动力进一步增强。
一是团队素质不断提升。通过组织学习、开展培训和邀请专家开办讲座
等多种形式，不断提升干部员工的专业能力。同时重视人才储备和后备干部
培养，不仅为干部员工打造施展才华的平台，也为企业的持续发展提供了人
才保障。
二是管理效能得到提升。过去的一年，集团本部和相关单位相继开展了
经营是第一要务的专题大讨论活动，强化经营是企业发展的第一要务和管理
就是服务的理念。集团本部和各单位管理部门的职能服务意识明显增强，职
能服务效率不断提高，促进了企业经营和业务的有效运行。
三是企业形象推广有序推进。过去的一年，企业品牌宣传持续深入，企
业知名度逐步提高，品牌影响力不断扩大。年内在杭州举办了香溢融通品牌
推介会暨新产品发布会，推出了“第一”业务品牌，不仅较好地宣传了企业
形象，而且推出了业务品牌，为类金融业务的做大做强起到了积极的推介作
用。
四是企业文化继续深化。企业一直所坚持倡导的经营管理理念、价值观
念和行为规范继续得到进一步深化，干部员工的工作责任心和积极性明显增
强。
二、董事会日常工作情况
（一）董事会日常工作情况
报告期内，董事会按照公司章程规定的职权范围和议事规则，较好地履
行了董事会职责，先后召开了四次会议，五次临时会议。2010 年度董事会审
议通过了《公司 2009 年度董事会工作报告》、《公司 2009 年度总经理工作报
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告》、《公司 2009 年度财务报告》、《公司 2009 年度利润分配预案》、《关于计
提 2009 年度贷款类资产减值准备的议案》、《关于计提担保业务减值准备的
议案》、《公司 2009 年度报告及年报摘要》、《关于支付江苏天衡会计师事务
所 2009 年度审计费用及续聘该会计师事务所为公司审计机构的议案》、《关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于 2010 年度日常关
联交易计划的议案》、《关于浙江香溢担保公司 2010 年度担保计划的议案》、
《关于修改公司章程的议案》、《关于建立内幕信息知情人登记制度的议案》、
《关于建立公司年度报告重大差错责任追究制度的议案》、《公司内部控制制
度自我评价报告》、《关于收购德旗典当 29%股权的议案》、《关于召开 2009
年度股东大会的议案》、《公司 2010 年第一季度报告》、《公司 2010 年半年度
报告及摘要》、《关于计提 2010 年半度贷款损失准备的议案》、《关于变更担
保业务计提减值准备会计政策的议案》、《关于制订公司董事、监事、高级管
理人员持有和变动本公司股份管理制度的议案》、《公司 2010 年第三季度报
告》。
董事会临时会议同意公司控股子公司浙江香溢租赁有限责任公司向浙
江华展工程研究设计院有限公司发放委托贷款 6000 万元；同意公司向立元
集团有限公司发放委托贷款 9100 万元（本次发放 3600 万元）；同意浙江香
溢租赁有限责任公司向浙江长兴众旺物资贸易有限公司、长兴县振宇物资贸
易有限公司各发放委托贷款 3000 万元；同意公司向上海星裕置业有限公司
发放委托贷款 6000 万元（本次发放 3200 万元）；同意将公司控股子公司浙
江香溢德旗典当有限责任公司、浙江元泰典当有限公司拥有的华伦集团有限
公司、浙江大地纸业集团有限公司 2000 万元、2040 万元债权转让给刘洪宇
先生。
上述决议公告已在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海
证券交易所网站进行了披露，议案中需由股东大会决定的事项，已提交 2009
年度股东大会审议通过。
在董事会会议召开期间，公司监事和高级管理人员列席了会议。董事会
就公司重要事项与监事会成员进行了沟通、交流与协商，监事会成员也对公
司相关议案提出了有益的建议和意见。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，董事会严格按股东大会决议要求，规范运作，公司各项工作
得到了切实执行。
（三）独立董事履职情况
公司独立董事依照国家有关法律、法规的要求，本着对上市公司及全体
股东认真负责的态度，勤勉诚信，认真履行职责，积极发挥独立董事作用，
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努力维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
2010 年度独立董事均亲自或委托出席了公司历次董事会，并对公司 2009
年度日常关联交易事项发表补充意见、对公司 2010 年度日常关联交易事项
发表独立意见、对公司 2009 年度未提出现金分红预案发表独立意见、对公
司 2009 年度累计和当期对外担保等事项发表独立意见。
在年审注册会计师进场前，认真审阅了公司 2010 年度审计工作计划及
相关资料，出具书面审议意见；在注册会计师进场后，与注册会计师就审计
过程中发现的问题和审计报告提交的时间进行了沟通；在注册会计师出具初
步意见后，再一次审阅了公司 2010 年度财务会计报表，并形成书面审议意
见。
独立董事对 2010 年度公司董事会审议的各项议案没有提出异议。
2011 年主要工作思路
各位股东，2011 年，世界经济有望继续恢复增长，但金融危机后遗症正
逐步显现，不稳定不确定因素较多，新一年的经济仍然较为复杂。同时，2011
年是我国“十二五”规划的开局年，对于中国经济的可持续增长意义重大，
宏观经济政策的基本取向是积极稳健，审慎灵活，实施积极的财政政策和稳
健的货币政策，既为集团公司的持续发展提供了新的历史机遇，又对我们的
工作提出了更高的要求。
2011 年主要经营目标：实现营业总收入 10 亿元以上，营业成本控制在
上年水平。
2011 主要工作思路：以科学发展观为指导，开拓创新，推进企业发展；
规范稳健，严格控制风险；求真务实，打造优秀团队；团结和谐，建设企业
文化；齐心协力，奋发有为，全力推进集团公司再创新业绩。
2011 年主要工作措施：
一、巩固提升，开拓创新，做实做强类金融业务，着力推进类金融业务
再上新台阶。
1、突出巩固提升，致力业务创新，努力推进类金融业务新发展。
在巩固提高类金融借贷类和贸易融资类业务的同时，综合运用多种经营
工具，创新产品，创新服务，努力推进类金融业务新发展。根据市场需求，
着力研究以抵押为主控制风险逐步向过程控制和抵质押相结合的新途径，着
力研究租赁和履约担保市场的展业，推进集团新发展。突出品牌营销，加大
营销力度，努力推进类金融业务市场体系建设。严格风险控制，完善制度建
设，努力推进类金融业务持续健康发展。
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要以中小企业融资管理服务商的目标定位，进一步深化金融智慧，大道
相通的理念，积极探索与银行、信托和资产管理公司等机构合作提供融资服
务的途径，通过服务增效益，创效益，逐步优化以借贷类重资产融资服务为
主的业务格局，推进类金融业务更好更快的发展。
2、突出品牌营销，加大营销力度，努力推进类金融业务市场体系建设。
聘请专业中介机构对融资管理服务商的“香溢融通”企业品牌及业务的
“第一品牌”进行系统的品牌策划，制订品牌策略规划，逐步推进以企业品
牌和业务品牌为推广核心的营销体系建设。通过品牌营销逐步积聚类金融业
务客户资源，建立起自身的客户网络，形成自身的展业渠道，为做大业务提
供资源保障。
3、严格风险控制，完善制度建设，努力推进类金融业务持续健康发展。
进一步梳理和完善业务操作流程，优化流程管理，强化贷后执行，提升
服务质量，前移风险关口，抓业务源头，不断完善覆盖全员全过程的风险控
制体系，以推进业务发展。进一步梳理各部门职责，不断完善风险审查标准
和要点，优化风险管理流程，提高监控效率和执行效率。着力提升风控人员
的专业能力，提升对业务风险的管控能力，促进业务健康发展。
二、立足市场，抢抓机遇，坚持特色经营，努力提升商贸零售等业务市
场竞争力，着力推进集团公司经营规模不断扩大。
把握时机，积极主动，审慎开展国内外贸易业务。抓住国家扩大内需和
人民币升值的机遇，在防范金融风险和业务风险的前提下，着力做大国内贸
易和进口贸易。针对新一年外贸形势不确定因素仍然较多的实际，勤思善谋，
努力巩固出口贸易业务。
坚持特色经营，着力提升商业零售业务。积极引进国内外知名品牌，优
化品牌结构，突出品牌营销，以品牌促经营，以品牌提业绩。创造条件力争
拓宽经营领域，提升企业经营实力。
审时度势，积极应对，努力争取房产项目开发潜在价值的提升。进一步
分析所面临的新情况，新形势，稳步推进，不断提升房产项目开发价值。进
一步完善营销策略，加大促销力度，灵活促销手段，努力抓好一期开发楼盘
销售。同时，结合当地房产形势及市场有效需求，认真分析，不断完善二期
开发方案，择机启动，保持项目开发的连续性。
三、固本强基，完善内控体系，深化规范运行，着力推进企业管理科学
有序。
1、进一步完善法人治理结构，推进企业规范健康发展。按照相关法律
法规、监管要求和上市公司特点，及时修订完善上市公司治理各项制度，不
断规范法人治理结构。进一步做好信息披露工作，逐步建立有效的信息披露
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机制，确保信息披露合规，及时有效。加强与投资者的沟通联系，并逐步形
成长态机制，努力保持与投资者的和谐关系，打造企业良好的外部形象，促
进公司发展。
2、进一步建立健全类金融业务风险管理体系，推进类金融业务健康发
展。进一步修订完善相关风控制度，建立完备的风险控制制度体系，以制度
规范业务运行，促进业务发展。认真研究深化全员风险管理的措施，进一步
提高干部员工对风险管理的责任心和主动性。探索建立类金融业务风险预警
机制，力争将风险降至最低。树立风险导向审计理念，突出风险防范和化解，
加强日常稽核与专项稽核有效结合，促进企业健康发展。
3、进一步深化企业内部管理，推进企业运行科学有效。继续强化以财
务管理为基础的企业内部管理，加强财务成本核算，强化财务监督。努力创
造条件积极筹措资金，合理调配，以满足类金融业务不断发展对资金的需求，
确保资金流动性安全，提高资金利用率。继续探索和完善目标考核办法，建
立健全科学可行的目标机制，职责明确的责任机制，稽核审计的监督机制，
形成目标、执行和监督三位一体的绩效管理考核体系，推进公司发展。
四、以人为本，提高团队素质，提升企业形象，着力打造和谐向上、务
实创新的企业氛围。
一要积极打造高素质的专业团队。重视提高员工的专业能力，逐步建立
能充分激发员工活力的人才培训机制，提升团队整体素质，提高团队竞争力。
二要着力提升团队执行力。形成有效的团队合力，促进团队执行力的提
升，切实推进各项工作任务得到有效执行。
三要努力提升企业形象。继续加大企业形象识别系统推广力度，不断提
升企业形象，提升品牌影响力，促进公司发展。
四要继续打造特色企业文化。遵循“以人为本，承诺守信”的服务理念，
不断深化并逐步形成具有鲜明特点的、能推进企业发展的企业文化，提升企
业软实力，推进企业发展。
各位股东，2011 年，整体宏观经济形势既充满机遇又面临挑战，对此，
公司董事会将继续本着对全体股东高度负责的精神，恪尽职守，奋发有为，
努力实现集团公司协调健康可持续发展。
最后，我谨代表公司董事会，对各位股东、社会各界一直以来对公司的
理解、支持和帮助表示衷心的感谢，谢谢大家！
以上报告，请予审议。
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香溢融通控股集团股份有限公司
2010 年度监事会工作报告
各位股东、股东代理人：
2010 年度，公司监事会本着对全体股东负责的态度，按照《公司法》、《公司章程》、
《公司监事会议事规则》及有关法律法规的规定，认真履行了职责。
一、报告期内监事会工作情况
（一）报告期内监事会召开了 4 次会议
1、2010 年 3 月 29 日召开公司第六届监事会第九次会议，审议通过《公司 2009 年度
监事会工作报告》、《公司募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司 2009 年年度报告
及摘要》。
2、2010 年 4 月 28 日召开公司第六届监事会第十次会议，审核通过公司 2010 年第
一季度报告。
3、2010 年 8 月 27 日召开公司第六届监事会第十一次会议，审核通过 2010 年半年
度报告及摘要。
4、2010 年 10 月 28 日召开公司第六届监事会第十二次会议，审核通过公司 2010 年
第三季度报告。
（二）报告期内，监事会参加了 2009 年度股东大会，列席了有关董事会，听取了经
营、投资、财务等方面的工作报告，审核公司 2010 年发布的全部定期报告，并出具了书
面审核意见，依法行使了监督职能。2010 年，公司监事还参加了宁波证监局组织的 2010
年董事、监事及高级管理人员培训，增强了规范意识。
二、监事会的独立意见
(一)监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会对公司运作情况进行了监督和检查，监事会认为：董事会能够严
格按照《证券法》、《公司法》等法律法规及制度的要求规范运作，决策程序规范合法；
本着审慎经营、有效防范和化解资产损失风险的原则，进一步完善了内控制度并得到切
实执行；未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律法规、 公
司章程》或损害公司利益行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司能够严格执行相关法律法规和公司财务制度，财务运作情况正常，
财务状况良好。江苏天衡会计师事务所有限公司对公司 2010 年度会计报表审计并出具的
标准无保留意见的审计报告是客观公正的，真实反映了公司 2010 年度的财务状况和经营
成果。
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（三）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
公司最近一期募集资金已于 2009 年度实施完毕。公司监事会依据《公司章程》、《公
司募集资金管理办法》规定，对公司向特定投资者非公开发行股票募集资金的使用情况
进行了认真监督，并在《公司 2009 年年度报告》中发表了独立意见，认为募集资金的投
入合乎法定程序，未发现损害上市公司及股东利益的情况。
（四）监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
2010 年 4 月 7 日，公司与宁波德旗投资有限公司签订《股权转让协议》，公司收购其
持有的浙江香溢德旗典当有限公司 29%股份，收购价格 5,921,328.15 元。转让基准日为
2009 年 12 月 31 日。未发现在收购资产时发生内幕交易和损害股东权益或造成公司资产
流失的情况。
（五）监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司的关联交易按公允的市场行情定价，交易公平，未发现损害上市公司及股东利
益的情况。
（六）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
本年度江苏天衡会计师事务所对公司的财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
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香溢融通控股集团股份有限公司
二 O 一 O 年度财务报告
各位股东、股东代理人：
现将公司 2010 年度财务状况、经营成果、现金流量、主要财务指标报
告如下，请予审议。
一、财务状况
本年度公司资产、负债和权益三大要素都有不同幅度增加。资产总额同
比增加 2.3 亿元，增长 12.5%；负债总额同比增加 1.5 亿元，增长 41.2%；股
东权益同比增加 8077 万元，增长 5.5%。
（一）资产。期末总资产 205148 万元，比年初的 182411 万元，增加 22737
万元，增长 12.5%。其中：货币资金、应收票据、应收利息、其他应收款、
固定资产、无形资产、长期待摊费用等为减少项目；应收账款、预付账款、
存贷、发放贷款和垫款、长期股权投资、投资性房地产等为增加项目；其他
资产项目基本持平。
1、流动资产期末余额为 81608 万元，比年初余额 92046 万元，减少 10438
万元，下降 11.3%。
减少的主要项目有：（1）货币资金减少 19768 万元；（2）本期无应收
票据；（3）应收利息减少 251 万元（4）其他应收款减少 2919 万元。增加的
项目主要有：（1）应收帐款增加 7086 万元；（2）预付账款增加 3617 万元；
（3）存贷增加 1326 万元；（4）其他流动资产增加 482 万元。
流动资产减少的最主要原因是期末货币资金较期初减少。
2、发放贷款及垫款 106639 万元，比年初 67418 万元，增加 39221 万元，
增长 58.18%。经营规模扩大中，委托贷款业务不仅增长最快，而且占比最
大，达六成以上。
（1）按业务情况分类：A：委托贷款余额 66950 万元，比期初 36400
万元，增加 30550 万元，增长 83.93%。委托贷款占比 62.78%，比期初占比
53.99%，增加 8.79 个百分点。B：应收典当款余额 39689 万元，比期初 31018
万元，增加 8671 万元，增长 27.95%。应收典当款占比 37.22%，比期初占比
46.01%，下降了 8.79 百分点。
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应收典当款按担保物分类：A：动产质押贷款余额 1292 万元，占比 3.26%，
比期初 1106 万元，增加 186 万元，增长 16.82%。B：财产权利质押贷款 19209
万元，占比 48.40%，比期初 17541 万元，增加 1668 万元，增长 9.51%；C：
房地产抵押贷款 19188 万元，占比 48.34%，比期初 12371 万元，增加 6817
万元，增长 55.10%。在典当业务中，以财产权利质押和房地产抵押为主，
占九成五以上。
（2）按风险分类：A：正常类 93265 万元，比期初 50111 万元，增加
43154 万元，增长 86.12%万元；占比 87.46%，同比上升 13.13 个百分点。B：
可疑类 12712 万元，比期初 17198 万元，减少 4486 万元，下降 26.08%；占
比 11.92%，同比下降 13.59 个百分点。C：损失类 662 万元，比期初 109 万
元，增加 553 万元；占比 0.62%，期初占比 0.16%。损失类增加的原因是公
司在处置风险资产时产生，已全额计提准备金。从风险特征看，正常类比重
明显增大，可疑类和损失类比重显著下降。
（3）逾期情况：期末余额 5253 万元，期初余额 16308 万元，减少 11055
万元，下降 67.79%。具体逾期金额：90-360 天：52 万元，期初 1260 万元。
1-3 年，4105 万元，期初 15013 万元。三年以上，1096 万，期初 35 万元。
逾期主要分布在 1-3 年和 3 年以上两个时段，1-3 年内占比 78.15%，3 年以
上占比 20.86%。
（4）贷款损失准备：贷款损失准备余额 4136 万元，比期初 5362 万元，
减少 1226 万元，下降 22.86%。原因是收回了如“南望”等风险资产，转回
和转销贷款损失准备 2934 万元。本期计提 1708 万元。
（5）担保业务：履行的担保业务余额 40597 万元。其中：融资类担保余
额 30918 万元，履约类担保余额 9679 万元。
3、长期股权投资 3376 万元，期初 2838 万元，增加 538 万元，增长 18.96%。
主要是本期公司投资东蓝数码有限公司 538 万元，持股比例为 1.62%。
公司与宁波民安实业有限公司约定的关于宁波香溢大酒店 40%股权托
管期限已延长至 2011 年 12 月 31 日。民安公司于 2010 年 6 月 25 日将持有
香溢酒店 60%股权转让给了大连国华信业有限公司。大连国华公司承接托管
期间的权益和义务。
4、投资性房地产 3784 万元，期初 3557 万元，增加 227 万元。
5、固定资产净值 10309 万元，期初 18018 万元，减少 7709 万元，主要
系浙江香溢租赁有限公司工程船出售。
6、无形资产净值 594 万元，年初 621 万元，减少 27 万元。长期待摊费
12
用 18 万元，期初 204 万元，减少 186 万元。系本期摊销。
7、递延所得税资产 3179 万元，期初 3292 万元，减少 113 万元。主要
系贷款损失准备和坏账准备减少而致。
8、资产减值准备 9072 万元，期初 10334 万元，减少 1262 万元，下降
12.21%。主要是贷款损失准备和坏账准备减少。
（二）流动负债。流动负债 41229 万元，期初 26447 万元，增加 14782
万元，增长 55.89%。同比增加的主要项目：一是短期借款，增加 7800 万元；
二是应付票据，增加 3000 万元；三是预收账款，增加 4593 万元；四是应付
职工薪酬，增加 1585 万元。同比减少的主要项目：一是应付账款，减少 2207
万元。二是应付股利，减少 937 万元。担保业务准备等其他项目基本持平。
（三）非流动负债 9000 万元。为长期借款，是公司向建行宁波市第一
支行三年期的借款，期限为 2009 年 8 月 11 日至 2012 年 8 月 10 日。
（四）股东权益。期未股东权益为 154919 万元，期初 146842 万元，增
加 8077 万元，增长 5.50%。归属于母公司所有者权益 140693 万元，年初
131051 万元，增加 9642 万元，增长 7.36%，主要是公司本年度实现净利润。
二、经营成果
本年度公司类金融业务推进和拓展呈现恢复性增长。营业总收入增长
32%，营业利润增长 77.27%，利润总额增长 66.06%，归属母公司所有者权
益的净利润增长 52.04%。
（一）营业总收入增长。本年度实现营业总收入 122480 万元，比去年
92753 万元，增加 29727 万元，增长 32.05%。其中：营业收入、利息收入和
担保收入增加，手续费及佣金收入减少。
1、营业收入 113790 万元，去年 85337 万元，增加 28453 万元，增长
33.34%。主要系商品销售收入增加。
2、利息收入 7199 万元，去年 6240 万元，增加 959 万元，增长 15.37%。
主要原因是财产权利质押贷款利息收入增加 2883 万元。
3、担保收入 1041 万元，去年 255 万元，增加 786 万元，增长 308%。
主要是融资担保、履约担保业务有较大规模的拓展。
4、手续费及佣金收入 450 万元，去年 920 万元，减少 470 万元，下降
51.09%。主要是典当咨询收入下降，同比减少 454 万元。
（二）营业总成本增加。本年度 110478 万元，去年 86789 万元，增加
13
23689 万元，增长 27.29%。营业总成本的增幅小于营业总收入的增幅。主要
项目如下：
1、营业成本。本年度 95165 万元，比去年 71950 万元，增加 23215 万
元，增长 32.27%。主要是营业收入增长而成本相应增加。
2、利息支出。本年度 355 万元，去年 459 万元，减少 104 万元。手续
费及佣金支出基本持平。
3、担保业务准备金。本年度 657 万元，去年 74 万元，增加 583 万元。
主要是随着担保业务规模扩大和担保收入增加，计提的未到期责任准备金和
赔偿准备金增加。
4、营业税金及附加。本年度 1939 万元，去年 1546 万元，增加 393 万
元，增长 25.42%。随营业收入增长相应的税金及附加也随之增长，主要是
营业税和消费税增加。
5、销售费用。本年度 2629 万元，去年 2137 万元，增加 492 万元，增
长 23.02%。
6、管理费用。本年度 9499 万元，去年 7479 万元，增加 2020 万元，增
长 27.01%。
7、财务费用。本年度-31 万元，去年的-258 万元，增加 227 万元。主要
是利息收入相应减少。
8、资产减值损失。本年度计提 2617 万元，去年 3400 万元，减少 783
万元。
9、投资收益。本年度 3 万元，去年 809 万元，减少 806 万元。去年有
出售金融资产取得的投资收益 693 万元，本年度无此收益。
（三）营业利润增加。本年度实现营业利润 12005 万元，比去年 6772
万元，增加 5233 万元，增长 77.27%。
（四）营业外收入 2639 万元，去年 2067 万元，增加 572 万元，增长
27.67%。营业外支出 132 万元，去年 100 万元，增加 32 万元。
（五）利润总额增加。实现利润总额 14512 万元，去年 8739 万元，增
加 5773 万元，增长 66.06%。
（六）净利润增长。实现净利润 10565 万元，去年 6744 万元，增加 3821
万元，增长 56.66%。归属母公司所有者的净利润 9446 万元，去年 6213 万
元，增加 3233 万元，增长 52.04%。
14
三、现金流量
现金及现金等价物净增加额为-23799 万元。最主要原因，是委托贷款规
模同比增加 30550 万元，形成经营活动现金流出。
1．经营活动产生的现金流量净额：-26934 万元。主要是发放贷款及垫
款净增加额同比大幅增加，经营规模扩大。
2．投资活动产生的现金流量净额：-2318 万元；主要是投资支付的现金
流量流出。
3．筹资活动产生的现金流量净额：5453 万元。主要是公司取得银行借
款现金流入。
4、期末现金及现金等价物净增加额：-23799 万元。主要是经营活动和
投资活动现金流出所致。
四、主要财务指标
2010 年度各项主要财务指标同比有一定提升，主要原因是业绩增长。具
体如下。
2010 年 2009 年
1、基本每股收益： 0.208 元 0.137 元
2、每股净资产 3.097 元 2.885 元
3、每股经营活动产生的
现金流量净额 ： -0.593 元 0.135 元
4、全面摊薄净资产收益率： 6.714% 4.741%
5、扣除非经常性损益后
全面摊薄净资产收益率： 1.092% 1.309%
公司 2010 年财务报告业经江苏天衡会计师事务所有限公司审计，出
具天衡审字[2011]第 516 号标准审计报告。会计报表和附注的全文及摘要，
将于 2011 年 3 月 29 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及上
海证券交易所网站上载登。
15
公司 2010 年度利润分配预案
各位股东、股东代理人：
本公司（母公司）2010 年度实现净利润 38,765,949.64 元，按 10%提
取法定公积金 3,876,594.96 元，加上以前年度未分配利润 108,330,239.57
元，2010 年度实际可供股东分配利润 143,219,594.25 元。2010 年度拟以
公司 2010 年年底总股本 454,322,747 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.50
元（含税）。
报告期末，本公司资本公积金 528,562,690.38 元，2010 年度拟不进行
资本公积金转增股本。
以上议案，请予审议。
16
关于《香溢融通控股集团股份有限公司
2010 年 年 度 报 告 正 文 》 及 摘 要 的 议 案
各位股东、股东代理人：
2011 年 3 月 25 日，公司六届十三次董事会审议通过了 2010 年度报告及
报告摘要，年报摘要已于 2011 年 3 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》上做了披露，年报全文及摘要刊载于上证所网站
www.sse.com.cn。
请予审议。
17
关于聘任公司 2011 年度审计机构的议案
各位股东、股东代理人：
公司拟聘任中汇会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构，并
提请股东大会授权董事会决定 2011 年度财务审计报酬。
以上议案，请各位股东审议。
18
关于修改公司章程的议案
各位股东、股东代理人：
根据经营需要，对公司经营范围作部分增加，由此，需对公司章程第十三条经营范
围相应进行修改；同时，根据《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关要求，对公
司章程第三十九条进行补充修改，情况如下（黑体为修改内容）：
原《公司章程》第十三条 经依法登记，公司的经营范围：一般经营项目：实业投
资；纺织、服装及日用品、金属、建材、化工产品、机械设备、五金交电、电子产品、
工艺品、土产畜产品的批发、零售；自营和代理各类货物和技术的进出口业务，但国家
限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；计算机软件开发；金银饰品的零售、加工；
服装制造、加工；普通货物仓储；水电安装；房地产开发；物业管理；房屋租赁；国际
货物运输代理；眼镜销售；机械设备、仪器仪表的租赁。（上述经营范围不含国家法律
法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）许可经营项目：定型包装食品（含棒冰）、
保健食品（限分支机构按许可证核定范围经营及有效期经营）的批发、零售；中式餐(不
含冷菜)、干湿式点心、冷热饮品的供应（限分支机构按许可证核定范围经营及有效期经
营）；卷烟、雪茄烟零售（按许可证核定有效期经营）；煤炭批发（按许可证核定有效
期经营）。
现修订为：
第十三条 经依法登记，公司的经营范围：一般经营项目：实业投资及咨询
服装及日用品、金属、建材、化工产品、机械设备、五金交电、电子产品、照相器材、
文体办公用品、工艺品、土产畜产品的批发、零售；自营和代理各类货物和技术的进出
口业务，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；计算机软件开发；金银饰品、
珠宝玉器
业管理；房屋租赁；国际货物运输代理；眼镜销售；机械设备、仪器仪表的租赁。（上
述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）许可经营项目：定
型包装食品（含棒冰）、保健食品（限分支机构按许可证核定范围经营及有效期经营）
的批发、零售；中式餐(不含冷菜)、干湿式点心、冷热饮品的供应（限分支机构按许可
证核定范围经营及有效期经营）；卷烟、雪茄烟零售（按许可证核定有效期经营）；煤
19
炭批发（按许可证核定有效期经营）。
原《公司章程》第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系
损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
现修订为：
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东占用。
公司董事、监事和高级管理人员擅自批准发生的大股东或关联方资金占用，均视为
严重违规行为，董事会将追究有关人员责任，严肃处理。涉及金额巨大的，董事会将召
集股东大会，将有关情况向全体股东进行通报，并按有关规定，对相关责任人进行严肃
处理。
公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现大股东侵占公司
资金应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，应通过变现大股东股权偿还侵占资金。
具体程序由董事会按照有关法律、法规执行。
请予审议。
20
关于公司 2011 年日常关联交易计划的议案
各位股东、股东代理人：
根据上海证券交易所相关要求，上市公司应当对公司与关联人正在执行或将要发生
的日常关联交易进行梳理，合理预计年度日常关联交易发生总金额。
预计公司 2011 年日常关联交易情况如下：
一、预计 2011 年日常关联交易额
单位：万元
项目 关联方 交易内容 2011 年预计 2010 年实
际发生额
从 关 联 方 采 购 中国烟草总公司浙江省
采购卷烟 600.00 638.82
商品 公司下属公司
向 关 联 方 销 售 中国烟草总公司浙江省
销售服装 750.00 642.79
货物、提供劳务 公司及下属公司
中国烟草总公司浙江省
销售日用品、礼品 200.00 150.06
公司下属公司
浙江中烟工业有限责任
广告代理 200.00 383.20
公司及下属公司
浙江中烟工业有限责任 销售日用品礼品、
150.00 90.79
公司及下属公司 活动费等
浙江中烟工业有限责任
终端客户维护 1600.00 1443.47
公司
浙江香溢控股有限公司 广告代理 50.00 46.00
中国烟草总公司浙江省
保险经纪费收入 200.00 182.27
公司下属公司
浙江省烟草投资管理有
保险经纪费收入 15.00 14.51
限责任公司
二、关联方情况
（一）与上市公司存在控制关系的关联方
1、中国烟草总公司浙江省公司
企业性质：国有企业
注册地址：杭州市
法定代表人：邱萍
注册资本：人民币 6786 万元
主营业务：卷烟、雪茄烟、烟斗丝、烤烟、名晾（晒）烟、卷烟盘纸、（过滤咀（丝
束）。
关联关系：公司实际控制人
2、浙江烟草投资管理有限责任公司
21
企业性质：有限责任公司
注册地址：杭州市
法定代表人：楼炯友
注册资本：人民币 155714.6778 万元
主营业务：投资管理、实业投资、酒店管理、经营进出口业务。
关联关系：公司第一大股东
（二）与上市公司不存在控制关系的关联方
1、浙江香溢控股有限公司
企业性质：国有独资公司
注册地址：杭州市
法定代表人：楼炯友
注册资本：人民币 10224.1100 万元
主营业务：实业投资、资产管理、投资管理、项目管理、酒店管理。
关联关系：公司股东
2、浙江中烟工业有限责任公司
企业性质： 有限责任公司（国有独资）
注册地址：杭州市
法定代表人：刘建设
注册资本：人民币 97600 万元
主营业务：许可经营项目：烟草生产；卷烟出口、雪茄烟出口、烟叶出口、烟丝出
口、卷烟纸出口、滤嘴棒出口、烟用烟束出口、烟草专用机械出口。一般经营项目：烟
用物资、烟机零配件的销售；
关联关系：公司股东
（三）履约能力分析：以上各关联方均依法存续且生产经营正常，经济效益和财务
状况良好，有较强的履约能力，不会给交易双方的交易行为带来风险，本公司的独立经
营不受影响。
三、定价政策和定价依据
本公司与上述关联方发生的关联交易，按照市场价格或依据双方签订的相关协议进
行。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易并未影响公司经营成果
的真实性。
以上议案，请予审议。
22
关于浙江香溢担保有限公司 2011 年度担保计划的议案
各位股东、股东代理人：
公司控股子公司浙江香溢担保有限责任公司 2011 年度担保业务计划如下，请审议：
一、全年担保额
至 2011 年末担保余额不超过 20 亿元。
二、担保业务范围与品种
1、融资担保。以中小企业客户提供贷款担保为主，包括贸易融资担保、项目融资担
保、信用证担保、集合信托担保等融资性担保业务。
2、商业担保。以投标担保、预付款担保、工程履约担保为主，包括诉讼保全担保业
务。
3、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。
三、目标市场与担保对象
目前，担保公司的重点目标市场为浙江省。
融资担保以省内中小型企业为主要服务对象，将积极与银行等金融机构以及地方政
府经贸主管部门合作，以安全、优质、市场化的服务解决中小企业为融资难问题，并建
立自身持续、审慎的经营模式。
商业担保以省内建筑施工企业为主要目标，为企业提供从投标、预付款、工程履约
担保，同时，开拓业主方市场，为客户提供与工程相关的业主支付保函等服务。
四、担保业务对上市公司的影响
开展担保业务有利于集聚优质客户，丰富类金融服务的产品结构，完善产业链，提
升类金融综合服务水平，因此，将对上市公司未来发展与提升效益，起到积极推进作用。
融资担保、商业担保特点不同，二种业务类型相互补充，有利于提高公司经营能力
及抗风险能力。公司将按照安全性、流动性、收益性为原则，建立担保评估制度、决策
程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，严格与规范业务操作
规程，努力提升公司风险管理水平。
以上报告，请审议。
23
关于选举公司第七届董事会董事的议案
各位股东、股东代理人：
公司第六届董事会董事任期即将届满，拟成立新一届董事会，公司第六届董事会提
名楼炯友先生、郑伟雄先生、陈健胜先生、楼永良先生、杨旭岑先生、祝宁先生为公司
第七届董事会董事候选人，提名郑勇军先生、黄廉熙女士、冯晓女士为公司第七届董事
会独立董事候选人。
公司第七届董事会独立董事候选人资格已报上海证券交易所审核通过。
以上议案，请予审议。
24
香溢融通控股集团股份有限公司
第七届董事会董事候选人简历
楼炯友先生：1951 年 12 月出生，中共党员，大专学历，经济师。历任中国人民解放
军某部政治处副主任、集团军计生办副主任，中国烟草总公司浙江省公司办公室副主任、
主任，香溢融通控股集团股份有限公司第五届董事会董事长等职。现任浙江烟草投资管
理有限责任公司总经理、浙江香溢控股有限公司总经理、香溢融通控股集团股份有限公
司第六届董事会董事长。
郑伟雄先生：1954 年 6 月出生，中共党员，大学学历。历任缙云财税局财税所长、
支部书记，缙云仙都乡党委书记兼仙都风景区管理处书记，缙云壶镇区区长、区委书记，
宁波市经济技术开发区管委会党工委委员、主任助理，庆元县县长、县委书记，浙江省
烟草公司体改办主任，宁波城隍庙实业股份有限公司党委书记、总经理，香溢融通控股
集团股份有限公司总经理、党委书记，香溢融通控股集团股份有限公司第三届、第四届、
第五届董事会董事等职。现任香溢融通控股集团股份有限公司第六届董事会董事、总经
理、党委书记。
陈健胜先生：1958 年 7 月出生，中共党员，在职研究生。历任宁波市政府经济研究
中心体改委副处长、宁波市政府办公厅综合处副处长、宁波市政府办公厅工交科技处处
长，宁波市烟草专卖局（分公司）副局长、香溢融通控股集团股份有限公司第五届董事
会董事等职。现任香溢融通控股集团股份有限公司第六届董事会董事、副总经理。
楼永良先生：1954 年 1 月出生，中共党员，本科学历，高级工程师。历任浙江省东
阳市第二建筑公司经营科长，浙江省东阳市建筑安装工程公司副总经理、总经理，中天
建设集团有限公司董事长等职。现任中天建设集团有限公司董事长、浙江中天房地产集
团有限公司董事长、中天发展控股集团有限公司董事长，香溢融通控股集团股份有限公
司第六届董事会董事。
杨旭岑先生，1964 年出生，中共党员，本科学历，工程师、经济师。历任中国人民
解放军某部自动化工作站站长、通讯处参谋、指挥所办公室副主任，杭州市烟草专卖局
（分公司）人事劳资处干部，浙江省烟草专卖局（公司）机关党委、政工处、人事劳资
处主任科员，浙江中烟工业公司人力资源部主任科员、宁波三润投资实业有限公司副总
经理等职。现任浙江中烟工业有限责任公司投资管理部副主任。
祝宁先生：1985 年 8 月出生，本科学历，初级会计师。历任浙江上峰包装有限公司
财务部会计，宁波韵升控股集团有限公司财务部主办会计、经理助理，现任宁波市郡庙
企业总公司财务部经理、法人代表。
25
香溢融通控股集团股份有限公司
第七届董事会独立董事候选人简历
郑勇军先生：1965 年出生，经济学硕士，教授。曾任杭州大学金融与经贸学院经济
系副主任，浙江大学经济学院系副主任、产业经济研究所副所长、副教授、产业经济学
硕士生导师，杭州商学院经济学院副院长、工商管理学院副院长、教授。现任浙江工商
大学 MBA 教育中心主任，兼教育部人文社科重点研究基地浙江工商大学现代商贸研究
中心常务副主任。浙江省政协经济委员会副主任，杭州市、台州市、嘉兴市政府咨询委
员会委员，浙江省上市公司协会独立董事委员会副主任。杭州百大集团股份有限公司、
中国小商品集团股份有限公司、杭州联合银行、香溢融通控股集团股份有限公司第六届
董事会独立董事。
黄廉熙女士：1962 年 12 月出生，大学文化，一级律师，曾赴美国及英国进修法律并
在香港从事公司法律业务。曾任浙江省第四、五、六届律师协会副会长、全国第七、八
届青联委员、浙江省第五、六、七届青联委员，现任浙江天册律师事务所合伙人，兼任
浙江省政协常委、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，香溢融通控股集团股份有限公
司第六届董事会独立董事。
冯晓，女，1969 年出生。教授，上海财经大学会计学硕士，中国注册会计师。浙江
省“新世纪 151 人才工程”入选人员。浙江财经学院教坛新秀，中青年学科带头人，中
青年骨干教师。1991 年 7 月至今在浙江财经学院工作，现任浙江财经学院硕士生导师，
东方学院会计分院院长兼党总支书记，上海三爱富新材料股份有限公司、浙江富润股份
有限公司、四川金顶股份有限公司独立董事。
26
关于选举公司第七届监事会监事的议案
各位股东、股东代理人：
公司第六届监事会监事任期即将届满，拟成立新一届监事会。公司第六届监事会提
名孙建华先生、曹莉萍女士、韦斌先生为公司第七届监事会监事候选人。
公司职工代表会议已选举包展伟先生、刘正线先生为公司第七届监事会职工监事。
以上议案，请予审议。
27
香溢融通控股集团股份有限公司
第七届监事会监事候选人简历
孙建华先生：1957 年 7 月出生，中共党员，大专学历，会计师。曾在浙江维美纺织
公司财务处、杭州西子会计师事务所工作，历任中国烟草总公司浙江省公司审计处处长、
香溢融通控股集团股份有限公司第五届监事会主席。现任中国烟草总公司浙江省公司审
计处处长、浙江烟草投资管理有限责任公司监事会主席，香溢融通控股集团股份有限公
司第六届监事会主席。
曹丽萍女士：1965 年 10 月出生，中共党员，大专学历，会计师。历任临安烟草专卖
局财务科长，杭州市烟草专卖局财务科长，浙江远博实业投资有限公司财务部经理，中
国烟草总公司浙江省公司投资管理中心干部、浙江烟草投资管理有限责任公司、浙江香
溢控股有限公司财务审计部副经理，香溢融通控股集团股份有限公司第五届监事会监事。
现任浙江烟草投资管理有限责任公司、浙江香溢控股有限公司财务审计部经理，香溢融
通控股集团股份有限公司第六届监事会监事。
韦斌先生：1974 年 10 月出生，大学本科学历，经济师。历任金信信托投资股份有限
公司投资管理总部业务经理，浙江中天房地产集团有限公司财务部总经理助理，现任中
天发展控股集团有限公司投资部总经理助理。
28
香溢融通控股集团股份有限公司
独立董事 2010 年度述职报告
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法
律法规及《公司章程》的规定，我作为香溢融通控股集团股份有限公司的独立董事，向
公司股东大会提交 2010 年度独立董事述职报告如下：
一、出席董事会、股东大会情况
报告期内，本人出席了公司的董事会，对会议议案进行了认真审议和表决，出席董
事会的情况如下：
本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
9 8 1 0
2010 年度本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
公司于 2010 年 8 月 28 日召开第六届第十一次董事会时，本人因工作原因无法亲自
出席，委托黄廉熙独立董事代为出席董事会并行使表决权。
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情
况和资料，详细了解公司业务的经营情况，所属行业的现状，国家的宏观经济环境，为
董事会的重要决策做好充分的准备工作。在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与
讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人发表独立意见：
1、本人对公司 2009 年度日常关联交易事项发表独立意见如下：
公司与关联方的日常关联公司与关联方的日常关联交易行为遵循市场公允原则，关
联交易价格合理，体现了公平、公正、公开原则，符合全体股东利益，有利于公司的经
营和发展。
2、本人对公司 2010 年度日常关联交易计划发表独立意见如下：
公司与关联方的日常关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易价格合理，体现了
公平、公正、公开原则，符合全体股东利益，有利于公司的经营和发展。同意将 2010 年
度日常关联交易计划提交公司第六届董事会第九次会议审议。
3、本人对公司 2009 年度未提出现金分配预案发表独立意见如下：
公司将 2009 年度未分红现金用于公司日常经营活动，可以增加公司各类业务的资金
需求，有利于公司的经营和发展，符合全体股东的利益。
4、本人对 2009 年度公司累计和当期对外担保情况，发表独立意见如下：
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1）公司对外担保的决策程序符合相关法律法规和公司章程的规定，信息披露充分完
整。
2）公司能够按照有关要求，规范公司的担保行为，控制对外担保的风险。报告期内，
公司累计对控股子公司提供担保的金额为 6700 万元人民币。报告期末，公司对外担保余
额为人民币 1200 万元，占公司上一年度净资产的 0.95%，符合证监会通知规定的不超过
公司净资产 50%的要求。
三、出具年报审计工作意见情况
在年审注册会计师进场前，本人认真审阅了注册会计师提供的公司 2010 年度审计工
作计划，认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具书面审议意见；在注册会计
师出具初步意见后，再一次审阅了公司 2010 年度财务会计报表，并形成书面审议意见。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、2010年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对提交董事会决策的各项议案和
有关介绍进行认真审核，都进行了认真审核，主动了解相关具体情况，关注议案对投资
者权益的影响，在此基础上审慎行使表决权，发表专业、独立、客观意见。
2、本人持续关注公司业务经营管理，全面了解公司的经营、管理和内部控制等制度
的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展的进度等相关事项，查
阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。对经营中遇到的困难提出
一些专业性的建议，客观评价公司经营中的问题及潜在的影响，保证公司的经营符合国
家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，促进公司信息披露
的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、积极有效地履行独立董事的职责，发挥对董事、高级管理人员忠实履行职责的监
督作用，促进董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和广大中小股东的利益。
5、认真学习国家的法律法规、规章制度和业务知识，积极参加相关培训，提高履行
独立董事职责的能力。
本人认为，报告期内，公司治理结构状况符合现行上市公司治理的规范性文件要求，
决策机制和内控制度较为健全。2010 年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
独立董事：郑勇军
2011 年 4 月 26 日
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香溢融通控股集团股份有限公司
独立董事 2010 年度述职报告
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法
律法规及《公司章程》的规定，我作为香溢融通控股集团股份有限公司的独立董事，向
公司股东大会提交 2010 年度独立董事述职报告如下：
一、出席董事会、股东大会情况
报告期内，本人出席了公司的董事会和股东大会，对会议议案进行了认真审议和表
决，出席董事会的情况如下：
本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
9 9 0 0
2010 年度本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情
况和资料，详细了解公司业务的经营情况，所属行业的现状，国家的宏观经济环境，为
董事会的重要决策做好充分的准备工作。在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与
讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人发表独立意见：
1、本人对公司 2009 年度日常关联交易事项发表独立意见如下：
公司与关联方的日常关联公司与关联方的日常关联交易行为遵循市场公允原则，关
联交易价格合理，体现了公平、公正、公开原则，符合全体股东利益，有利于公司的经
营和发展。
2、本人对公司 2010 年度日常关联交易计划发表独立意见如下：
公司与关联方的日常关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易价格合理，体现了
公平、公正、公开原则，符合全体股东利益，有利于公司的经营和发展。同意将 2010 年
度日常关联交易计划提交公司第六届董事会第九次会议审议。
本人对公司 2009 年度未提出现金分配预案发表独立意见如下：
公司将 2009 年度未分红现金用于公司日常经营活动，可以增加公司各类业务的资金
需求，有利于公司的经营和发展，符合全体股东的利益。
3、本人对 2009 年度公司累计和当期对外担保情况，发表独立意见如下：
1）公司对外担保的决策程序符合相关法律法规和公司章程的规定，信息披露充分完
整。
2）公司能够按照有关要求，规范公司的担保行为，控制对外担保的风险。报告期内，
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公司累计对控股子公司提供担保的金额为 6700 万元人民币。报告期末，公司对外担保余
额为人民币 1200 万元，占公司上一年度净资产的 0.95%，符合证监会通知规定的不超过
公司净资产 50%的要求。
三、出具年报审计工作意见情况
在年审注册会计师进场前，本人认真审阅了注册会计师提供的公司 2010 年度审计工
作计划，认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具书面审议意见；在注册会计
师出具初步意见后，再一次审阅了公司 2010 年度财务会计报表，并形成书面审议意见。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、2010年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对提交董事会决策的各项议案和
有关介绍进行认真审核，都进行了认真审核，主动了解相关具体情况，关注议案对投资
者权益的影响，在此基础上审慎行使表决权，发表专业、独立、客观意见。
2、本人持续关注公司业务经营管理，全面了解公司的经营、管理和内部控制等制度
的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展的进度等相关事项，查
阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。对经营中遇到的困难提出
一些专业性的建议，客观评价公司经营中的问题及潜在的影响，保证公司的经营符合国
家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，促进公司信息披露
的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、积极有效地履行独立董事的职责，发挥对董事、高级管理人员忠实履行职责的监
督作用，促进董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和广大中小股东的利益。
5、认真学习国家的法律法规、规章制度和业务知识，积极参加相关培训，提高履行
独立董事职责的能力。
本人认为，报告期内，公司治理结构状况符合现行上市公司治理的规范性文件要求，
决策机制和内控制度较为健全。2010 年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
独立董事：黄廉熙
2011 年 4 月 26 日
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香溢融通控股集团股份有限公司
独立董事 2010 年度述职报告
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法
律法规及《公司章程》的规定，我作为香溢融通控股集团股份有限公司的独立董事，向
公司股东大会提交 2010 年度独立董事述职报告如下：
一、出席董事会、股东大会情况
报告期内，本人出席了公司的董事会和股东大会，对会议议案进行了认真审议和表
决，出席董事会的情况如下：
本年应参加董 亲自出席 委托出席
缺席（次） 缺席原因及其他说明
事会次数 （次） （次）
9 8 1 0
2010 年度本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
公司于 2010 年 8 月 28 日召开第六届第十一次董事会时，本人因工作原因无法亲自
出席，委托黄廉熙独立董事代为出席董事会并行使表决权。
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情
况和资料，详细了解公司业务的经营情况，所属行业的现状，国家的宏观经济环境，为
董事会的重要决策做好充分的准备工作。在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与
讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人发表独立意见如下：
1、本人对公司 2009 年度日常关联交易事项发表独立意见如下：
公司与关联方的日常关联公司与关联方的日常关联交易行为遵循市场公允原则，关
联交易价格合理，体现了公平、公正、公开原则，符合全体股东利益，有利于公司的经
营和发展。
2、本人对公司 2010 年度日常关联交易计划发表独立意见如下：
公司与关联方的日常关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易价格合理，体现了
公平、公正、公开原则，符合全体股东利益，有利于公司的经营和发展。同意将 2010 年
度日常关联交易计划提交公司第六届董事会第九次会议审议。
本人对公司 2009 年度未提出现金分配预案发表独立意见如下：
公司将 2009 年度未分红现金用于公司日常经营活动，可以增加公司各类业务的资金
需求，有利于公司的经营和发展，符合全体股东的利益。
3、本人对 2009 年度公司累计和当期对外担保情况，发表独立意见如下：
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1）公司对外担保的决策程序符合相关法律法规和公司章程的规定，信息披露充分完
整。
2）公司能够按照有关要求，规范公司的担保行为，控制对外担保的风险。报告期内，
公司累计对控股子公司提供担保的金额为 6700 万元人民币。报告期末，公司对外担保余
额为人民币 1200 万元，占公司上一年度净资产的 0.95%，符合证监会通知规定的不超过
公司净资产 50%的要求。
三、出具年报审计工作意见情况
在年审注册会计师进场前，本人认真审阅了注册会计师提供的公司 2010 年度审计工
作计划，认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具书面审议意见；在注册会计
师出具初步意见后，再一次审阅了公司 2010 年度财务会计报表，并形成书面审议意见。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、2010年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对提交董事会决策的各项议案和
有关介绍进行认真审核，都进行了认真审核，主动了解相关具体情况，关注议案对投资
者权益的影响，在此基础上审慎行使表决权，发表专业、独立、客观意见。
2、本人持续关注公司业务经营管理，全面了解公司的经营、管理和内部控制等制度
的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展的进度等相关事项，查
阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。对经营中遇到的困难提出
一些专业性的建议，客观评价公司经营中的问题及潜在的影响，保证公司的经营符合国
家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，促进公司信息披露
的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、积极有效地履行独立董事的职责，发挥对董事、高级管理人员忠实履行职责的监
督作用，促进董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和广大中小股东的利益。
5、认真学习国家的法律法规、规章制度和业务知识，积极参加相关培训，提高履行
独立董事职责的能力。
本人认为，报告期内，公司治理结构状况符合现行上市公司治理的规范性文件要求，
决策机制和内控制度较为健全。2010 年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
独立董事：杨鹰彪
2011 年 4 月 26 日
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