香溢融通控股集团股份有限公司
       信息披露暂缓与豁免业务管理制度

    第一条 为了规范香溢融通控股集团股份有限公司（以下简

称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行

信息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息

披露暂缓与豁免业务指引》（以下简称《信息披露暂缓与豁免业

务指引》）等规定，制定本制度。

    第二条 公司按照《股票上市规则》、《信息披露暂缓与豁免

业务指引》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信

息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》、《上海

证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》规定的暂

缓、豁免情形的，公司自行审慎判断，并接受上海证券交易所对

公司暂缓、豁免披露事项的事中、事后监管。

    第四条 公司办理暂缓、披露的信息应当符合下列条件：

    （一） 相关信息尚未泄露；

    （二） 有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三） 公司股票及衍生品种的交易未发生异常波动。

    第五条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业

秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可

以暂缓披露。
                             



   第六条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，

按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家

有关保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免

披露。

   第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞

争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带

来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和

经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门

规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定

时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、

经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

   第八条 公司对暂缓、豁免披露事项，应采取有效措施防止

暂缓或豁免披露的信息泄露。

   第九条 公司各部门负责提出拟暂缓、豁免披露信息的申请，

并填写《信息披露暂缓、豁免事项审批登记表》（见附件），提交

公司董事会秘书办公室进行审核。

   第十条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应

当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，并

交由公司董秘办专人妥善归档保管，相关知情人应当书面登记并

承诺保密。

   董事会秘书登记的事项一般包括：

   （1）暂缓或豁免披露的事项内容；
                             



   （2）暂缓或豁免披露的原因和依据；

   （3）暂缓披露的期限；

   （4）暂缓或豁免事项的知情人名单；

   （5）相关内幕人士的书面保密承诺；

   （6）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

   第十一条   已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传

闻的，公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动的，公司应当

及时核实相关情况并对外披露。

   第十二条   暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满

的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免

披露的事由、公司内部登记审核等情况。

   第十三条   公司实行信息披露暂缓、豁免业务责任追究机

制，对于不符合本制度规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披

露的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负

有直接责任的相关人员和分管责任人等参照公司《公司信息披露

管理制度》规定的问责条款采取相应的惩戒措施。

   第十四条   本制度根据《股票上市规则》和《信息披露暂缓

与豁免业务指引》等规章制定，本制度未尽事宜，遵照国家监管

部门的有关法律、法规执行。

   第十五条   本制度自公司董事会批准之后生效。
                              



附件：

               香溢融通控股集团股份有限公司

             信息披露暂缓、豁免事项审批登记表

申请部门                         申请人

申请时间

暂缓、豁免披露         □ 暂缓披露        披露时间：

类型                   □ 豁免披露

暂缓、豁免披露

事项的内容

暂缓、豁免披露

事项的原因及依

据

是否填报知情人         □是

名单                   □否

内幕信息知情人         □是

是否已书面承诺         □否

保密

申请部门负责人

意见

董事会秘书意见

董事长审核意见