香溢融通控股集团股份有限公司
                 投资者关系管理制度
                     （2021 年修订版）


                       第一章 总则

    第一条 为加强香溢融通控股集团股份有限公司（以下简称

“公司”）与投资者及潜在投资者之间的信息沟通，规范公司投

资者关系管理，促进公司诚信自律、完善治理、规范运作，提升

公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。根据《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易

所股票上市规则》及其它有关法律、法规和规定，并结合《公司

章程》和公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、

信息披露与股东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之

间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平

和企业整体价值，形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的

公司文化的相关活动。


            第二章   投资者关系管理的基本原则

    第三条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司应当在遵守国家法律、法规及证券

监管部门、上海证券交易所相关规定，真实、准确、完整、及时、

公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理。在开展投资

                            1/7
者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦

出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；

    （二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，

听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求，实现公司与投资者

之间的双向沟通，形成良性互动关系；

    （三）平等性原则。公司在投资者关系管理中应公平对待全

体投资者，保障投资者享有知情权及其他合法权益，尤其为中小

投资者参与投资者关系管理活动创造机会；

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注

重诚信，守底线、负责任、有担当，培育健康良好的市场生态。

客观、真实、准确、完整地反映公司实际情况，以利于投资者做

出理性的投资判断。


              第三章 投资者关系管理的内容和方式

       第四条 投资者关系管理的工作对象：

    （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

    （二）证券分析师；

   （三）财经媒体及其他相关媒体；

    （四）监管部门等相关政府机构；

    （五）其他个人和相关机构。

       第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包

括：

    （一）法定信息披露及其说明；
                             2/7
    （二）公司发展战略；

    （三）公司经营管理信息；

    （四）公司发生《中华人民共和国证券法》规定的重大事项；

    （五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；

    （六）企业文化建设；

    （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （八）投资者诉求信息；

    （九）其他相关信息。

    第六条 投资者关系管理的渠道和方式包括但不限于：公告

（包括定期报告和临时报告），股东大会，公司网站，分析师会

议或投资者说明会，一对一沟通，邮寄资料，上证 e 互动平台交

流，电话、传真或电子邮箱，广告、报刊或其他宣传材料，媒体

采访和报道，接待来访，路演及其他。

    第七条 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日

报》为公司信息披露指定报纸，上海证券交易所网站为指定的信

息披露网站。根据法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规

定应进行披露的信息，公司必须及时、准确、完整地在第一时间

在上述报纸和网站公布。

    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和网站，

不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

    公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

    第八条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和

                             3/7
广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低

沟通的成本。


             第四章 投资者关系管理的组织与实施

    第九条 董事长为公司投资者关系管理工作第一责任人。公

司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，监事会对投资

者管理工作制度的实施情况进行监督。

    公司董事会以及董事、监事、高级管理人员应当高度重视、

积极参与和支持投资者关系管理工作。

    董事会秘书负责投资者关系管理工作。公司以及董事、监事

和高级管理人员应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。

    董事会秘书办公室为公司投资者关系管理的职能部门，负责

开展公司投资者关系管理活动。

    第十条 公司各部门、各子（分）公司由本部门、本单位负

责人或负责人指定人员担任信息披露指定联络人和投资者关系

责任人，负责本部门、本单位的信息收集整合，以及与公司董事

会秘书办公室的日常联系。

    第十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公

司本部其他部门、各子（分）公司应协助董事会秘书办公室开展

相关工作。

    除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投

资者关系活动中代表公司发言。

    第十二条   公司应当以适当的方式对董事、监事、高级管理
                            4/7
人员和工作人员进行投资者关系管理工作相关知识的培训。在开

展重大的投资者关系促进活动时，可做专题培训。

       第十三条 投资者关系管理工作的主要职责：

    （一）拟定投资者关系管理制度；

    （二）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，定期反

馈董事会以及管理层；

    （三）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （四）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （五）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况。

    （六）开展有利于改善投资者关系的其它活动。

       第十四条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员

在投资者关系管理活动中不得出现以下情形：

    （一）对外透露或发布尚未公开披露的重大事件信息；

    （二）含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传，误

导性提示；

    （三）对公司证券价格做出预期或承诺；

    （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

    （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券价格等违法

违规行为。

       第十五条 投资者关系管理工作人员应当具备以下素质和技

能：

    （一）熟悉公司运营、财务、产品等状况，全面了解公司情

                             5/7
况；

    （二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计

等相关法律法规和证券市场的运作机制；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信；

    （五）有较强的写作能力，能够撰写定期报告、临时公告以

及各种信息披露稿件。

       第十六条   公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实

施投资者关系管理工作。

       第十七条   公司应当建立健全投资者关系管理档案，以电子

或纸质形式存档。主要包括以下内容：

    （一）投资者关系管理的有关制度；

    （二）投资者关系管理活动的相关记录；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

    （四）其他内容。

       第十八条   公司董事会秘书办公室负责投资者关系管理档

案的建立与维护。


                          第五章 附则

       第十九条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖

的，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关

规定执行。

       第二十条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
                               6/7
    第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起实施，原《宁

波大红鹰实业投资股份有限公司投资者关系管理制度》同时废止。




                           7/7