中信建投证券股份有限公司
关于陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司
2019 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司（以下简称“广电网络”或“公司”）2018年
度公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、 上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013修订）》等有关法律法规的要求，就公司2019年度募集资金存放与实际使
用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]41 号《关于核准陕西广电网络传
媒（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司获准公开
发行面值总额 8 亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”）。
公司于 2018 年 6 月 27 日向社会公开发行 800 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元人民币，期限 6 年，发行总额 8 亿元，并于 2018 年 7 月 24 日起在上海
证券交易所挂牌交易。上述募集资金扣除保荐及承销费 1,102.40 万元后的余额为
78,897.60 万元，已于 2018 年 7 月 3 日汇入公司募集资金专项账户。上述募集资
金扣除本次发行发生的律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露及发行手
续费等直接相关费用后，实际募集资金净额为 78,802.45 万元。上述资金到位情
况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了希会验字（2018）
0046 号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度。
（二）募集资金使用金额及余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况为：
（1）2019 年度公司使用募集资金直接投入募投项目 13,189.08 万元，募集
资金专用账户利息收入 40.25 万元，取得理财收益 1,138.63 万元，支付银行手续
1
费 0.49 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 26,741.21 万元，
累计利息收入 107.17 万元，累计取得理财收益 1,293.02 万元，累计支付银行手
续费 0.66 万元。
（2）截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 53,460.77 万元（包括累
计收到的募集资金专户银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及现金管理的
投资收益）。其中：使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 30,000 万元，
使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 22,000 万元，募集资金专户余额为
1,460.77 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、
法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《陕西广电网络传
媒(集团)股份有限公司募集资金管理办法》，并于 2019 年 10 月进行了修订，对
募集资金的存储、使用、变更、管理与监督以及责任追究等内容进行了明确规定，
募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。公司能够
按照有关规定使用募集资金，并披露相关信息。
（二）募集资金专户存储情况
公司及保荐机构中信建投证券于 2018 年 7 月，分别与中国建设银行股份有
限公司西安新城支行、交通银行股份有限公司陕西省分行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。该《三方监管协议》与《上
市公司日常信息披露工作备忘录-第一号临时公告格式指引》之《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
专户银行名称 银行账号 初始存放金额 期末余额
中国建设银行股份有限
61050177001200000593 40,000.00 1,450.85
公司西安新城支行
交通银行股份有限公司
611301077018150097527 38,897.60 9.92
西安西稍门支行
合计 78,897.60 1,460.77
2
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2019 年度募投项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”
（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，部分项目已由公司以自筹资金先行投入。募集资
金到位后，2018 年 10 月，公司实施募集资金置换，以公开发行可转换公司债券
募集资金 14,391.11 万元置换预先投入募投项目——“‘秦岭云’融合业务系统建
设”项目的自筹资金。经重新核查确认，2019 年 10 月 30 日，公司第八届董事
会第三十三次会议审议通过《关于调整以募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金金额的议案》，将募集资金置换金额由 14,391.11 万元调整为 11,037.41 万元，
调减 3,353.70 万元。对上述事项，均由会计师进行专项鉴证，公司独立董事、监
事会以及保荐机构发表同意意见。报告期内公司已将调减的置换资金 3,353.70
万元全部归还至募集资金专户。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 8 月 13 日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用额度不超过 3 亿元（含 3
亿元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，补充流动资金期限自董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会以及保荐机构发表同意意见。公
司已于 2019 年 7 月 26 日将本次暂时用于补充流动资金的 30,000 万元闲置募集
资金全部归还至募集资金专户，并将归还情况及时通知了保荐机构。
2019 年 8 月 2 日，公司第八届董事会第二十九次会议审议通过《关于继续
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定继续使用额度不超过 3
亿元（含 3 亿元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，补充流动资金期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会以及保荐机构发表同
意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金的
余额为 30,000 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年 8 月 13 日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部
3
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用额度不超过 3 亿元（含 3 亿元）
的闲置募集资金进行现金管理。2019 年 8 月 2 日，公司第八届董事会第二十九
次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定
继续使用额度不超过 2.4 亿元（含 2.4 亿元）的闲置募集资金进行现金管理。在
上述额度内，资金可以滚动使用。对上述事项，公司独立董事、监事会以及保荐
机构均发表同意意见。
公司 2019 年度使用闲置募集资金进行现金管理的累计发生额为 54,000 万
元，以前年度认购的期限持续到 2019 年的现金管理金额为 30,000 万元，2019
年内收回本金 62,000 万元、收到收益 1,138.63 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，
公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 22,000 万元。具体情况如下：
预期年 投 资 收
产品类 认购金额 产品起始 产 品 到
受托方 产品名称 化收益 益
型 （万元） 日 期日
率 （万元）
交通银行股份 蕴通财富活 无固定期
价格结 1.60%-3.
有限公司陕西 期型结构性 5,000.00 2018-8-16 限,可随时 195.36
构型 10%
省分行 存款 S 款 赎回
浙商银行股份 保本浮
人民币单位
有限公司西安 动收益 8,000.00 4.70% 2018-8-17 2019-2-17 172.67
结构性存款
分行 型
广发银行股份 “薪加薪 16 保本浮
2.60%或
有限公司西安 号”人民币 动收益 5,000.00 2018-10-19 2019-1-17 52.40
4.25%
分行 结构性存款 型
共赢利率结
中信银行股份 保本浮
构 22472 期 4.05%或
有限公司西安 动收益、 5,000.00 2018-10-22 2019-1-21 50.49
人民币结构 4.55%
分行 封闭式
性存款
广发银行股份 “薪加薪 16 保本浮
2.60%或
有限公司西安 号”人民币 动收益 7,000.00 2018-11-20 2019-5-20 151.00
4.35%
分行 结构性存款 型
广发银行股份 “薪加薪 16 保本浮
2.60%或
有限公司西安 号”人民币 动收益 5,000.00 2019-1-18 2019-7-17 107.26
4.35%
分行 结构性存款 型
中信银行股份 共赢利率结 保本浮 5,000.00 4.25%或 2019-1-21 2019-4-22 52.98
4
预期年 投 资 收
产品类 认购金额 产品起始 产 品 到
受托方 产品名称 化收益 益
型 （万元） 日 期日
率 （万元）
有限公司西安 构 24264 期 动收益、 4.75%
分行 人民币结构 封闭式
性存款
广发银行股份 “薪加薪 16 保本浮
2.60%或
有限公司西安 号”人民币 动收益 4,000.00 2019-2-19 2019-8-19 83.31
4.20%
分行 结构性存款 型
交通银行股份 蕴通财富结
期限结
有限公司陕西 构性存款 4,000.00 4.20% 2019-2-20 2019-8-20 83.31
构型
省分行 181 天
交通银行股份 蕴通财富结
期限结
有限公司陕西 构性存款 91 3,000.00 4.05% 2019-4-26 2019-7-26 30.29
构型
省分行 天
交通银行股份 蕴通财富结
期限结 2019-11-2
有限公司陕西 构性存款 5,000.00 4.02% 2019-5-24 101.88
构型 5
省分行 185 天
广发银行股份 “薪加薪 16 保本浮
2.60%或 2019-11-1
有限公司西安 号”人民币 动收益 6,000.00 2019-8-16 57.70
3.90% 4
分行 结构性存款 型
交通银行股份 蕴通财富结
期限结 3.95%-4.
有限公司陕西 构性存款 4,000.00 2019-8-29 2020-2-25
构型 05%
省分行 180 天
成都银行股份 “芙蓉锦程” 保本浮
1.82%-3.
有限公司西安 单位结构性 动收益 6,000.00 2019-11-20 2020-5-20
95%
分行 存款 型
低档收
益率
1.60%-2.
交通银行股份 蕴通财富活 保本浮 无固定期
85%;高
有限公司陕西 期型结构性 动收益 6,000.00 2019-12-2 限,可随时
档收益
省分行 存款 S 款 型 赎回
率
1.80%-3.
05%
5
预期年 投 资 收
产品类 认购金额 产品起始 产 品 到
受托方 产品名称 化收益 益
型 （万元） 日 期日
率 （万元）
蕴通财富定
交通银行股份 期型结构性 保本浮
3.95%-4.
有限公司陕西 存款 91 天 动收益 6,000.00 2019-12-3 2020-3-3
05%
省分行 （汇率挂钩 型
看涨）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无
（七）节余募集资金使用情况
公司 2019 年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司“‘秦岭云’融合业务系统建设项目”投入募集资金 13,189.08
万元，截至报告期末，累计投入募集资金 26,741.21 万元。公司募投项目实际投
资进度和效益明显落后于可研计划，主要原因为：一是受行业环境变化、市场竞
争加剧影响，公司“秦岭云”业务推广和用户发展未达预期，公司从效益投资角
度出发，主动控制项目投资额度和进度；二是公司从成本节约角度出发，通过复
用资源、降低网络平台建设相关设备器材采购价格等手段使项目投资金额得到一
定程度压降；三是考虑到全国一网整合实际以及广电 5G 等技术演进和迭代的方
向，公司减缓项目投资节奏，并将适时调整项目实施方案。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司未变更募投项目的资金使用用途，严格执行募集资金专款专用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，公司存在对前述调整募集资金置换金额事项，公司已履行有关
决策程序并对外披露。除上述问题外，公司募集资金使用相关信息披露及时、真
实、准确、完整。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、结论意见
6
经核查公司存放募集资金专户的银行对账单、公司募集资金使用的各项决议
和相关合同，并与公司高级管理人员就募集资金存放和使用情况进行访谈，保荐
机构认为：
公司对募集资金进行的专户存放和专项使用，符合我国有关法律法规和证券
监管部门的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
7
附表 募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司 2019 年度 币种：人民币 单位：万元
募集资金净额 78,802.45 本年度投入募集资金总额 13,189.08
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 26,741.21
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期
截至期末累
已变更项 末投入 是否
截至期末 截至期末累 计投入金额 项目达到预 本年度 项目可行性
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 进度 达到
承诺投资项目 承诺投入 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 实现的 是否发生重
分变更 诺投资总额 总额 金额 （%）(4) 预计
金额(1) (2) 金额的差额 态日期 效益 大变化
（如有） ＝ 效益
(3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
“‘秦岭云’融合 根据建设情
未做分期 25,059
业务系统建设” 78,802.45 78,802.45 13,189.08 26,741.21 况逐步投入 否 否
承诺 .11
项目 使用
合计 － －
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见正文三（八）
由于行业环境变化和市场竞争加剧等因素影响，公司“秦岭云”业务推广和用户发展未达预期，项目实际投资进度
项目可行性发生重大变化的情况说明 和效益明显落后于可研计划。特别是全国一网和广电5G融合发展可能给行业和公司带来新的变化，对此，公司正在
结合市场发展、技术演进、业务运营等方面情况对项目可行性重新进行论证。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2019年12月31日，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为11,037.41万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为30,000万元
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为22,000万元
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：本年度实现的效益为“秦岭云”项目涉及的视频业务和新业务收入金额。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于陕西广电网络传媒(集团)股
份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨鑫强 张钟伟
中信建投证券股份有限公司
年 月 日