陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司       2021 年度董事会审计委员会履职情况报告



        陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司
        2021年度董事会审计委员会履职情况报告

    2021 年度，董事会审计委员会按照中国证监会《上市公司治理准则》、上海
证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、本公司《章程》《董事会专
门委员会工作制度》《审计委员会年报工作规程》等有关规定，忠实勤勉尽职，
认真履行职责。现将 2021 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司现任第八届董事会审计委员会由独立董事聂丽洁女士、郝士锋先生和董
事、总经理韩普先生三人组成。独立董事聂丽洁女士任召集人，为会计学专业副
教授，会计专业人士。

    二、2021 年度会议召开情况

    2021 年，审计委员会共召开七次会议，全体委员均亲自出席。具体如下：
    1、2021 年 1 月 25 日，召开第八届董事会审计委员会第二十八次会议，审
议通过《公司编制的未经审计的 2020 年度财务会计报表》。
    2、2021 年 4 月 7 日，召开第八届董事会审计委员会第二十九次会议，审议
通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    3、2021 年 4 月 16 日，召开第八届董事会审计委员会第三十次会议，审议
通过《经年审会计师出具初步意见的公司 2020 年度财务会计报表》《2020 年度
募集资金存放与实际使用情况专项报告》《关于 2020 年度财务审计总结及续聘
2021 年度财务审计会计师事务所的议案》《2020 年度内部控制评价报告》《2020
年度风险评估报告》《关于 2020 年度内控审计总结及续聘 2021 年度内部控制审
计机构的议案》《2021 年度审计及内控工作计划》《2020 年度董事会审计委员会
履职情况报告》《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》。
    4、2021 年 4 月 28 日，召开第八届董事会审计委员会第三十一次会议，审
议通过《关于会计政策变更的议案》《2021 年第一季度报告》。
    5、2021 年 8 月 5 日，召开第八届董事会审计委员会第三十二次会议，审议
通过《关于拟投资组建陕西省数字政府建设运营公司暨关联交易的议案》。


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    6、2021 年 8 月 23 日，召开第八届董事会审计委员会第三十三次会议，审
议通过《2021 年半年度报告》及摘要、《2021 年半年度募集资金存放与实际使用
情况专项报告》。
    7、2021 年 10 月 27 日，召开第八届董事会审计委员会第三十四次会议，审
议通过《2021 年第三季度报告》。

     三、2021 年度重点工作情况

    （一）监督及评估外审机构工作
    1、评估外审机构审计工作
    审计委员会对中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（简称中审亚太）从
事公司 2021 年度审计工作的情况进行了监督评价，认为：中审亚太在为公司提
供审计服务过程中，能够遵守《中国注册会计师审计准则》规定，客观公正地执
业，实事求是地发表审计意见。公司 2021 年度审计费用、内控审计费用分别为
80 万元、30 万元，与 2020 年度一致。
    2、履行年报审计监督职责
    （1）2021 年 12 月末，与公司及年审会计师协商确定 2021 年度审计工作安
排和计划，提示会计师按计划保质保量完成审计任务，避免出现因人员安排或工
作量估计不足导致不能按计划完成审计的情况。
    （2）2022 年 1 月 25 日，与公司管理层及年审会计师召开会议，听取公司
关于 2021 年度未审财务报表以及没有触及业绩预告情形的汇报、会计师关于
2021 年度审计工作安排和进展情况的汇报，就报表关注项目和审计重点问题进
行沟通交流，出具关于报表的第一次审阅意见，同意将公司编制的未经审计的
2021 年度财务会计报表提交年审会计师进行审计。
    （3）2022 年 2 月至 4 月，通过电话沟通、当面交流等方式提示会计师完善
审计策略，跟踪了解审计进展；4 月 7 日，以书面提示函方式询问审计过程中是
否发生重大调整事项，督促公司协调和配合会计师加快审计进度，确保按时保质
保量完成审计任务。
    （4）2022 年 4 月 15 日，与公司管理层及年审会计师召开见面会议，就年
度审计情况进行沟通交流，审阅经会计师出具初步意见的公司 2021 年度财务会
计报表，出具关于报表的第二次审阅意见，同意将此报表提交董事会审议。


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    （二）审阅财务报告发表意见
    审计委员会对公司 2021 年度的四份财务报告都进行了认真审阅，特别是对
2021 年度财务报表两次出具审阅意见，认为，公司 2021 年度财务会计报表能够
按照企业会计准则的要求进行编制，符合财政部和证监会等相关部门的有关规
定，能够反映公司截止 2021 年 12 月 31 日的资产负债情况、2021 年的经营成果
和现金流量情况，同意将中审亚太审定的公司 2021 年度财务会计报告提交董事
会审议。
    （三）评估内部控制的有效性
    2022年4月15日，审计委员会审议通过了公司《2021年度内部控制评价报告》。
根据公司自我评价和中审亚太内控审计结果，公司于2021年12月31日按照《企业
内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。
    （四）指导内部审计工作
    2022年4月15日，审计委员会听取了公司关于2021年度审计及内控计划执行
情况的汇报，审议通过了《2022年度审计及内控工作计划》，认为，公司能够按
计划认真组织开展内部审计工作，将审计整改与公司高质量发展相结合，没有发
现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    （五）其他事项
    1、关联交易
    2021年4月16日，审计委员会审议通过了公司2021年度日常关联交易预计事
项。2021年8月5日，审计委员会审议通过了公司拟与控股股东陕西广电融媒体集
团共同投资组建陕西省数字政府建设运营公司暨关联交易事项，认为，公司与控
股股东共同投资组建运营公司，符合公司发展战略，有利于加快推动公司转型发
展，未发现损害公司和股东利益的情形。
    2、募集资金管理
    审计委员会持续关注公司2018年公开发行可转债募集资金存放与使用情况，
听取了公司关于2021年半年度、年度募集资金检查情况的汇报，审议通过了公司
2021年半年度、年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、募集资金暂时补充
流动资金等事项。截至2022年2月10日，公司募集资金已经按照募集资金用途全


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部投入募投项目使用完毕，募集资金专户余额均已清零并办理完成银行销户手
续。

       四、总体评价

    2021 年度，审计委员会及全体成员能够按照有关规定忠实勤勉尽职，切实
发挥职能，特别是在监督外部审计、指导内部审计、促进公司完善内部控制、规
范关联交易与募集资金管理等方面发挥了重要作用。2022 年度，希望公司协调
推进董事会换届工作选聘新一届董事，并组成新一届董事会审计委员会，在公司
高质量转型发展期接续履行审计委员会工作职责，发挥审计监督作用，为董事会
决策提供专业意见，维护公司和全体股东的合法权益，促进公司进一步完善治理
和规范发展。


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                                                      2022 年 4 月 20 日




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