股票代码：600833 股票简称：第一医药
上海第一医药股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司法人代表、董事长盛小洪先生、财务负责人财务总监娄健颖女士及会计主管财务部经理周亚栋女士保证三季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标（币种:人民币）
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减（%）
总资产（元） 514,778,638.63 475,363,696.71 8.29
股东权益（不含少数股东权益）（元） 253,231,519.81 239,016,742.11 5.95
每股净资产（元） 1.589 1.500 5.93
年初至报告期期末
比上年同期增减（%）
（1～9月）
经营活动产生的现金流量净额（元） 31,969,388.55 -2.46
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.201 -2.43
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期
（7-9月） （1-9月） 增减（%）
净利润（元） 4,052,863.28 14,214,777.70 130.65
基本每股收益（元） 0.0254 0.0892 130.49
扣除非经常性损益后基本每股收益（元） 0.0893
稀释每股收益（元）
净资产收益率（%） 1.60 5.61 121.74
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 1.62 5.62 120.39
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目
（1-9月）（元）
营业外收支净额 5485.33
纳税影响数 -19,284.90
少数股东损益 49.40
合计 -13,750.17
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东持股表
报告期末股东总数（户） 23,984
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
百联集团有限公司 7967370 人民币普通股
上海市劳动保护用品商店 3744666 人民币普通股
上海新路达商业（集团）有限公司 2208492 人民币普通股
上海考普雷投资管理有限公司 1830000 人民币普通股
上海汇垄经贸有限公司 1743568 人民币普通股
上海华成无线电厂有限公司 1510080 人民币普通股
上海商投创业投资有限公司 1226940 人民币普通股
达安房产 1226940 人民币普通股
上海万馨投资管理有限公司 930000 人民币普通股
上海南上海商业房地产有限公司 906048 人民币普通股
3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
年初至报告期末，主营业务收入、利润总额、净利润同比均有较大幅度的增长，主要是由于：
⑴合并报表范围变化的影响。
自2006年11月，公司合并会计报表范围新增子公司上海汇丰医药药材有限责任公司。
⑵执行新会计准则的影响。
根据中华人民共和国财政部于2006年2月15日发布的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号-存货〉等38项具体准则的通知》（财会[2006]3号），公司从2007年1月1日起执行该通知规定的新企业会计准则。去年同期调整前的合并净利润为9,102,008.85元，根据新会计准则调整后为6,162,932.37元，主要是所得税费用增加2,919,364.59元，投资收益股权投资差额摊销减少19,711.89元，合计调整净利润-2,939,076.48。若与去年1～9月未调整净利润9,102,008.85元相比，2007年1～9月净利润同比增长56.17%；若与按新会计准则调整后的净利润6,162,932.37元相比，2007年1～9月净利润同比增长130.65%。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股东名称 承诺事项 承诺履行情况
⑴所持有的原非流通股股份中发起人股自股权分置改
上海新路达商业（集团）革方案实施完毕复牌之日起36个月内不上市交易。
严格履行承诺
有限公司 ⑵持有的公募法人股在股改实施完毕复牌之日起12个
月后可上市交易。
⑴所持有的原非流通股股份中发起人股自股权分置改 严格履行承诺
革方案实施完毕复牌之日起36个月内不上市交易。
⑵持有的公募法人股在股改实施完毕复牌之日起12个
百联集团有限公司 月后可上市交易。由于百联集团持股5%以上，所持股
份在规定期满后，通过交易所挂牌交易出售数量占第
一医药股份总数的比例：在12个月不得超过5%，在
24个月内不得超过10%。
所持有的原非流通股股份中发起人股自股权分置改革 严格履行承诺
华联（集团）有限公司
方案实施完毕复牌之日起36个月内不上市交易。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
占该公司股 初始投资成本 会计核
序号 股票代码 简称 持股数量（股）
权比例（%） （元） 算科目
1 600633 白猫股份 290,400.00 <5% 1,132,000.00
2 600626 申达股份 609,840.00 <5% 900,000.00
3 600629 s*st棱光 546,480.00 <5% 440,000.00
长期股
4 600628 新世界 271,301.00 <5% 191,200.00
权投资
5 600638 新黄浦 70,200.00 <5% 200,000.00
6 600530 交大昂立 1,596,000.00 <5% 1,500,000.00
7 002116 中国海城 6,538,462.00 5.74% 10,000,000.00
合计 14,363,200.00
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
初始投资金额 占该公司股 期末账面价值
持有对象名称 持股数量(股)
（元） 权比例(%) （元）
天安保险股份有限公司 2,500,000.00 2,500,000.00 <5% 2,500,000.00
上海银行 55,400.00 55,400.00 <5% 55,400.00
小计 2,555,400.00 2,555,400.00
上海第一医药股份有限公司
董事长：盛小洪
2007年10月31日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位：上海第一医药股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 113,513,748.12 92,298,693.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 45,804.39 140,672.25
应收账款 71,317,625.63 55,263,582.40
预付款项 4,040,676.78 3,119,773.50
应收保费
应收分保帐款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,786,151.31 2,301,454.13
买入返售金融资产
存货 140,185,569.98 134,569,499.63
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 340.19
流动资产合计 332,889,916.40 287,693,674.92
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 21,763,881.17 21,971,614.55
投资性房地产
固定资产 71,586,223.43 72,560,853.87
在建工程 341,463.40 3,228,786.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,344,169.24 81,279,882.96
开发支出
商誉 1,155,086.38 1,155,086.38
长期待摊费用 59,523.60 76,920.60
递延所得税资产 7,638,375.01 7,396,876.93
其他非流动资产
非流动资产合计 181,888,722.23 187,670,021.79
资产总计 514,778,638.63 475,363,696.71
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 22,500,000.00 32,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 159,824,855.20 146,090,234.89
预收款项 4,477,542.21 4,142,023.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,045,703.24 13,901,402.70
应交税费 -4,587,670.96 -1,267,018.83
应付利息
应付股利 7,201,900.42 7,201,900.42
其他应付款 55,131,163.47 32,813,161.91
应付分保帐款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 260,593,493.58 235,381,704.21
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 86,732.36 87,121.69
其他非流动负债
非流动负债合计 86,732.36 87,121.69
负债合计 260,680,225.94 235,468,825.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 159,347,391.00 159,347,391.00
资本公积 83,264,879.56 83,264,879.56
减：库存股
盈余公积 7,416,183.52 7,416,183.52
一般风险准备
未分配利润 3,203,065.73 -11,011,711.97
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 253,231,519.81 239,016,742.11
少数股东权益 866,892.88 878,128.70
所有者权益合计 254,098,412.69 239,894,870.81
负债和所有者权益总计 514,778,638.63 475,363,696.71
法定代表人： 财务负责人： 会计主管：
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位：上海第一医药股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 50,455,781.41 25,758,813.62
交易性金融资产
应收票据
应收账款 33,641,077.11 28,320,252.16
预付款项 375,099.50 169,200.42
应收利息
应收股利
其他应收款 40,787,780.39 40,020,215.81
存货 61,861,548.82 61,228,836.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 187,121,287.23 155,497,318.81
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 55,980,522.01 56,188,255.39
投资性房地产
固定资产 54,400,148.01 55,102,960.32
在建工程 50,000.00 3,195,555.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,057,847.00 80,853,199.74
开发支出
商誉
长期待摊费用 50,278.00 67,675.00
递延所得税资产 6,257,746.87 6,258,362.33
其他非流动资产
非流动资产合计 195,796,541.89 201,666,007.78
资产总计 382,917,829.12 357,163,326.59
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 22,500,000.00 22,500,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 83,569,275.45 81,168,372.11
预收款项 4,235,288.76 3,892,911.02
应付职工薪酬 602,636.17 508,448.70
应交税费 -5,495,560.18 -4,232,776.64
应付利息
应付股利 11,799.20 11,799.20
其他应付款 30,960,026.89 15,346,733.98
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 136,383,466.29 119,195,488.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 86,732.36 86,732.36
其他非流动负债
非流动负债合计 86,732.36 86,732.36
负债合计 136,470,198.65 119,282,220.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 159,347,391.00 159,347,391.00
资本公积 83,264,879.56 83,264,879.56
减：库存股
盈余公积 6,255,311.69 6,255,311.69
未分配利润 -2,419,951.78 -10,986,476.39
所有者权益（或股东权益）合计 246,447,630.47 237,881,105.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计 382,917,829.12 357,163,326.59
法定代表人： 财务负责人： 会计主管：
合并利润表
2007年1-9月
编制单位：上海第一医药股份有限公司 单位:元币种:人民币
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7-9月） （7-9月） 末金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收入 218,482,207.25 171,885,538.95 664,791,108.94 412,650,424.91
其中：营业收入 218,482,207.25 171,885,538.95 664,791,108.94 412,650,424.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 212,660,047.13 167,832,856.18 646,259,919.63 402,895,803.31
其中：营业成本 177,036,006.90 142,273,913.86 536,248,211.07 332,274,316.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 740,383.49 3,277,747.06 2,403,425.18 4,182,433.51
销售费用 19,331,246.50 13,194,575.82 60,781,569.98 35,452,955.46
管理费用 15,145,891.14 8,391,839.17 45,528,382.77 30,870,533.64
财务费用 406,519.10 74,930.96 1,225,353.69 346,470.82
资产减值损失 619,849.31 72,976.94 -230,906.41
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 211,385.75 166,648.00 1,436,539.67 2,212,028.21
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,033,545.87 4,219,330.77 19,967,728.98 11,966,649.81
加：营业外收入 64,355.21 500.00 111,280.86 6,919.51
减：营业外支出 93,495.53 56,974.24 105,795.53 107,587.27
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,004,405.55 4,162,856.53 19,973,214.31 11,865,982.05
减：所得税费用 1,990,726.88 4,158,686.05 5,769,672.43 5,703,727.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,013,678.67 4,170.48 14,203,541.88 6,162,254.46
归属于母公司所有者的净利润 4,052,863.28 4,848.39 14,214,777.70 6,162,932.37
少数股东损益 -39,184.61 -677.91 -11,235.82 -677.91
六、每股收益
（一）基本每股收益 0.0254 0.00003 0.0892 0.0387
（二）稀释每股收益
法定代表人： 财务负责人： 会计主管：
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位：上海第一医药股份有限公司 单位:元币种:人民币
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7-9月） （7-9月） 末金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业收入 101,152,044.22 153,445,128.99 333,963,009.82 354,960,035.57
减：营业成本 84,893,296.71 134,019,393.51 282,555,361.02 304,798,805.97
营业税金及附加 330,519.89 3,122,310.95 1,132,726.50 3,732,274.68
销售费用 5,589,344.17 7,051,468.61 22,350,328.75 21,994,253.44
管理费用 6,309,532.38 4,192,845.86 17,320,747.35 16,697,913.53
财务费用 224,300.30 41,511.85 725,735.70 239,644.78
资产减值损失 619,849.31 25,494.06 -327,693.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 211,385.75 -278,947.09 1,432,539.67 3,899,207.01
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,016,436.52 4,118,801.81 11,285,156.11 11,724,043.69
加：营业外收入 500.00 5,619.51
减：营业外支出 500.00 19,067.54 2,800.00 64,952.01
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,015,936.52 4,100,234.27 11,282,356.11 11,664,711.19
减：所得税费用 1,255,501.76 4,095,385.88 2,715,831.50 5,530,524.58
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,760,434.76 4,848.39 8,566,524.61 6,134,186.61
法定代表人： 财务负责人： 会计主管：
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位：上海第一医药股份有限公司 单位:元币种:人民币
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 798,002,114.21 483,364,531.74
收到的税费返还 7,753.98
收到其他与经营活动有关的现金 48,993,666.10 28,258,944.56
经营活动现金流入小计 847,003,534.29 511,623,476.30
购买商品、接受劳务支付的现金 667,125,091.15 394,961,100.17
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 51,509,366.36 29,078,419.77
支付的各项税费 30,498,980.59 15,211,966.54
支付其他与经营活动有关的现金 65,900,707.64 39,595,604.10
经营活动现金流出小计 815,034,145.74 478,847,090.58
经营活动产生的现金流量净额 31,969,388.55 32,776,385.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 121,188.00 1,035,000.00
取得投资收益收到的现金 1,523,063.94 2,201,734.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 617.60 15,425.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,100,000.00
投资活动现金流入小计 1,644,869.54 4,352,159.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 7,094,254.85 3,374,156.59
投资支付的现金 1,655,296.04
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,094,254.85 5,029,452.63
投资活动产生的现金流量净额 -5,449,385.31 -677,293.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00
发行债卷收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 10,000,000.00
偿还债务支付的现金 15,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 304,948.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 15,304,948.13
筹资活动产生的现金流量净额 -5,304,948.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 21,215,055.11 32,099,092.48
加：期初现金及现金等价物余额 92,298,693.01 28,313,488.49
六、期末现金及现金等价物余额 113,513,748.12 60,412,580.97
法定代表人： 财务负责人： 会计主管：
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位：上海第一医药股份有限公司 单位:元币种:人民币
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 364,684,776.17 352,622,138.99
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 46,269,657.15 25,977,047.29
经营活动现金流入小计 410,954,433.32 378,599,186.28
购买商品、接受劳务支付的现金 313,525,224.88 291,801,234.08
支付给职工以及为职工支付的现金 16,665,833.09 15,130,806.72
支付的各项税费 13,116,853.48 9,829,897.54
支付其他与经营活动有关的现金 42,850,565.10 46,999,036.12
经营活动现金流出小计 386,158,476.55 363,760,974.46
经营活动产生的现金流量净额 24,795,956.77 14,838,211.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 121,188.00 1,035,000.00
取得投资收益收到的现金 1,519,063.94 2,201,734.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 13,225.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,640,251.94 3,249,959.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,739,240.92 1,001,886.19
投资支付的现金 1,655,296.04
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,739,240.92 2,657,182.23
投资活动产生的现金流量净额 -98,988.98 592,777.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 24,696,967.79 15,430,988.98
加：期初现金及现金等价物余额 25,758,813.62 22,944,393.41
六、期末现金及现金等价物余额 50,455,781.41 38,375,382.39
法定代表人： 财务负责人： 会计主管：