上海第一医药股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议资料
二○二一年六月二十四日
会议资料目录
一、2020 年年度股东大会会议议程……………………………… 2
二、2020 年年度股东大会会议须知……………………………… 3
三、2020 年年度报告正文及摘要………………………………… 5
四、2020 年度董事会工作报告…………………………………… 6
五、2020 年度监事会工作报告…………………………………… 14
六、2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告………………18
七、2020 年度利润分配议案……………………………………… 24
八、关于续聘财务报告审计会计师事务所的议案……………… 25
九、关于续聘内部控制审计会计师事务所的议案……………… 26
十、关于调整经营范围并修订公司章程的议案………………… 27
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上海第一医药股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
会议时间：
现场会议时间：2021 年 6 月 24 日（星期四）下午 13∶30
网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 24 日
至 2021 年 6 月 24 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
现场会议地点：上海市小木桥路 681 号 20 楼第三会议室
会议主持人：董事长
会议议程：
一、报告现场会议出席情况，宣布公司 2020 年年度股东大会开始
二、宣读和审议本次股东大会议案
三、独立董事作述职报告
四、股东发言、提问及解答
五、大会进行表决
六、宣布现场表决结果
七、律师宣布见证意见
八、宣布会议结束
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上海第一医药股份有限公司
2020 年年度股东大会会议须知
为了维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序、议事效率，以及股东
在股东大会期间依法行使权利，根据有关法律法规及《公司章程》《公司股东大会
议事规则》的相关要求，特制定如下会议须知：
一、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、股东亲自出席会议的，应持股票账户卡、身份证或其他能够表明身份的
有效证件或证明出席股东大会。股东代理人应提交对各项议案明确表明表决意见
的授权委托书和持个人有效身份证件出席股东大会。
三、公司董事会、监事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法
权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
四、股东参加股东大会，依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，并
应认真履行法定义务。不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序或妨
碍大会安全。
五、股东大会设“股东发言”议程。股东要求大会发言，请于会议开始前向
大会秘书处登记，出示持股的有效证明，并填写“股东大会发言登记表”，由大会
秘书处安排发言。未登记发言而要求发言的，由大会秘书处视会议情况酌情安排。
六、股东应在大会主持人点名后有序进行发言。发言内容应围绕股东大会的
议案阐述观点和建议，每位股东发言的时间不得超过五分钟。
七、大会主持人可指定有关人员有针对性地回答股东提出的问题，会议不设
辩论程序，与本次会议议案无关或将泄漏公司商业秘密或有损公司、股东共同利
益的质询，大会主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、股东应尊重他人，不打断公司有关人员的回答或其他股东的发言，否则
以扰乱大会的正常秩序和会议议程处理。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯其
他股东合法权益的行为，大会秘书处有权采取必要的措施加以制止并及时报告有
关部门查处。股东应听从会议工作人员的劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。
九、股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。股权登记日登记
在册的公司股东也可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。同
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一表决权只能选择一种表决方式，不能重复投票。同一表决权通过现场、上海证
券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
十、股东大会现场表决时，股东不再进行大会提问和发言，并按表决办法进
行表决。
十一、采取现场投票方式表决的，股东（包括股东代理人）投票时应当注明
股东名称或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名。股东（包括股东代理人）
对本次股东大会审议的议案应逐项表决。在议案表决项下方的“同意”、“反对”、
“弃权”中任选一项，选择方式以在所选项对应的空格中打“√”为准。
十二、不使用本次会议发放的表决票，或未填、错填、多选、字迹无法辨认、
涂改的表决票，或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表
决结果均计为“弃权”。
十三、股东已经在授权委托书中明确表明对各项议案表决意见的，股东代理
人只能按照股东的表决意见投票，股东代理人更改表决票上股东委托表决意见的
行为无效，其所持股份数的表决结果均计为“弃权”。
十四、表决结束后，请在“股东（或股东代表）签名”处签署本人姓名或委
托人姓名，未签署本人姓名或委托人姓名的，则作“弃权”处理。
十五、大会审议议程结束后，停止发票；大会投票议程结束后，停止投票。
十六、根据公司章程的规定，股东大会投票表决至少有两名股东、一名监事、
一名律师监票。股东可现场举手自荐监票，若无人举手，候补名单由大会秘书处
提供。投票结束后，监票人打开票箱进行清点和统计，表决结果待逐项投票结束
后由大会秘书处当场公布。
十七、本次股东大会共审议 8 项议案，其中议案 8 为特别决议议案，议案 1-7
为普通决议议案。根据公司章程规定，特别议案应由出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决同意方可通过，普通议案应由出席
本次大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决同意方可通
过。
十八、议案表决后，由大会秘书处宣布表决结果，并由见证律师宣读法律意
见书。
十九、根据相关规定，本公司不向参加股东大会的股东发礼品而侵犯其他广
大股东的利益。
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议案之一：
上海第一医药股份有限公司
2020 年年度报告正文及摘要
各位股东、股东代表：
受公司董事会委托，现向各位股东和股东代表报告公司 2020 年年度报告正文
及摘要，请大会审议：
具体内容详见公司 2021 年 4 月 1 日刊登在上海证券交易所网站、上海证券报
的 2020 年年度报告正文及摘要。
以上议案，提请各位股东、股东代表审议。
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二○二一年六月二十四日
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议案之二：
上海第一医药股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东、股东代表：
受公司董事会委托，现向各位股东和股东代表作《2020 年度董事会工作报告》，
请大会审议：
2020 年度，上海第一医药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格依照
《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《董事会议事
规则》等有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定，切实履行股东大会赋予
董事会的职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。现将本
届董事会 2020 年度的工作情况报告如下：
一、报告期内董事会日常工作情况
报告期内，公司董事会秉承诚实守信、规范运作的原则，严格依照《公司章
程》的规定和要求开展工作。全部董事会成员本着对公司和股东负责的精神，出
席公司召开的重要会议，并在股东大会决议及授权范围内，认真履行职责，对公
司重大事项进行审议和决策，为促进公司科学决策和加快发展发挥了重要作用。
（一）股东大会会议召开情况
报告期内，公司董事会召集、召开股东大会 3 次，形成决议 17 项。公司股东
大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，股东大会的召集、召开和决策
程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。在上述股东大会中，所
审议的议案均全部审议通过，股东大会上未有否决议案或变更前次股东大会决议
的情形。
序号 会议名称 日期 议案
1）关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案
2020 年第一次临时股东
1 2020-2-28 2）关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案
大会
3）关于与百联集团财务有限责任公司签订金融服务协议暨关联交易的议案
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1）2019 年年度报告正文及摘要
2）2019 年度董事会工作报告
3）2019 年度监事会工作报告
4）2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告
2 2019 年年度股东大会 2020-6-23
5）2019 年度利润分配预案
6）关于续聘财务报告审计会计师事务所的议案
7）关于续聘内部控制审计会计师事务所的议案
8）关于独立董事津贴调整的议案
1）关于修订《公司章程》部分条款的议案
2）关于修订《股东大会议事规则》部分条款的议案
2020 年第二次临时股东 3）关于修订《董事会议事规则》部分条款的议案
3 2020-10-15
大会 4）关于修订《监事会议事规则》部分条款的议案
5）关于调整与百联集团财务有限责任公司《金融服务协议》部分内容的议案
6）关于更换监事的议案
报告期内，公司董事会根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章
程》的规定，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各
项决议。
（二）董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开 13 次董事会会议，其中现场会议 2 次，通讯表
决会议 11 次，分别对经营中的重大事项、各定期报告、完善公司组织架构以及聘
任公司高级管理人员等事项进行审议，共审议通过了 38 项议案，所审议的议案均
全部审议通过，未有否决议案。
（三）董事会下设各专门委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
四个专门委员会。报告期内，公司召开 7 次审计委员会，召开 2 次薪酬与考核委
员会；召开 1 次战略委员会；召开 1 次提名委员会。
各委员会委员认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细
则和议事规则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事项进行研究，
为董事会的科学决策提供了支持。
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（四）独立董事履职情况
独立董事严格按照各项法律法规和公司规章制度的要求，保持与公司董事、
监事、高级管理人员的良好沟通，与其他董事、管理层探讨宏观形势和公司未来
发展，深入了解公司的运营情况，充分发挥了独立董事参与监督和决策的重要作
用，发挥专业特长和优势，对聘任公司审计机构、对外担保情况、利润分配、关
联交易、聘任公司高级管理人员等事项发表了独立意见，为董事会的科学决策提
供参考建议，较好地履行了独立董事的职责，为公司的规范运作起到了积极推动
作用。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均未
提出异议。
（五）公司治理及规范运作情况
1.加强内控体系建设，提升公司治理水平
报告期内，公司董事会秉持诚实守信、规范运作的原则，按照上市公司的实
际情况，不断完善公司各项管理制度，积极加强内控体系建设，促进公司治理水
平稳步提升。
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定和
要求，建立健全内部控制制度，规范内部控制的实施，在强化日常监督和专项检
查的基础上，对公司关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我
评价，加大了监督检查力度。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立内部控
制，并得以有效执行，保护了广大投资者的利益，促进了公司持续稳定发展。
2.进一步完善法人治理结构，提高公司管控效率
报告期内，根据有关法律、法规和《公司章程》的规定，为进一步完善法人
治理结构，提高公司运营效率，经公司股东大会审议通过，对公司章程、三会议
事规则进行了修改。
报告期内，公司部分高级管理人员因工作原因，辞去了公司财务总监、董事
会秘书等职务。根据实际情况，公司对经营班子进行了调整和充实，已聘任新的
财务总监，将尽快聘任新的董事会秘书。报告期内，为深入推进公司大健康战略
发展，优化现代管理流程，对组织架构进行了部分调整。
3.认真履行信披义务，严格杜绝内幕交易
报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司信息披露事务管
理制度》等有关规定，认真、自觉履行信息披露义务，信息披露真实、准确、完
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整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本年度，公司共披
露定期报告 4 份，临时公告 55 份。
同时，公司高度重视内幕信息及知情人管理，严格规范信息传递流程，强化
公司保密和合规意识，切实防范内幕交易。报告期内，公司按照《内幕信息及知
情人管理制度》的要求，严格执行内幕信息知情人和内部信息使用人的登记与管
理，确保公司内幕信息的保密和信息披露工作的公平、公开、公正。报告期内，
公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息
买卖公司股份的情况。
4.重视投资者关系管理工作，维护广大投资者的合法权益
公司十分重视投资者关系管理工作，充分尊重和维护广大投资者的合法权益。
报告期内，通过多种方式和渠道，加强与广大投资者的沟通和交流，在不违反规
定的前提下，最大程度地满足投资者的信息需求，共同推进公司持续、健康发展。
公司通过接待投资者调研、接听投资者热线电话、回复上证 E 互动、投资者
关系互动平台以及投资者邮箱问答等多种途径积极做好投资者关系管理工作，与
投资者形成良好的互动互信关系，解答社会公众投资者关心的问题，切实保障投
资者的知情权。
5.组织参与相关后续培训，进一步提升董监事尽职履职意识和能力
报告期内，公司全体董事、监事积极参加上海证券交易所、上海上市公司协
会等举办的各类培训。通过培训，公司董事、监事进一步地全面了解证券市场规
范运作基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架，树立风险意识、创新意识
和规范运作意识，提升董事、监事的管理、监督水平。
二、报告期内公司经营情况
（一）经营情况讨论与分析
报告期内，面对年初突如其来的新冠疫情带来的外部环境变化，公司快速应
变，化危机为动力，通过一系列稳增长、控风险、降成本、强管控举措，持续推
动公司高质量发展。
公司围绕行业变化，按照既定的经营计划提质增效、转型升级，着力培育发
展线上、门店创新服务业态与能力，促进上下游价值链耦合共生，提供新服务实
现新价值。
报告期内，公司通过全流程各环节的梳理、数据与信息的共享等方式，使得
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调整后各业务、管理部门工作流程得到优化，基础管理工作进一步标准化和规范
化，持续提高工作准确率与效率。
报告期内，公司加强内部管理运营的信息公开，配合内部审计制度，最大限
度地杜绝各类管理漏洞，提升公司内部管控的公正性。公司进一步优化绩效考核
与员工培训体系，让员工切实享受公司发展成果，营造团结向上的公司氛围。
（二）报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 158,690.37 万元，同比增长 27.65%，其中主
营业务收入 153,311.69 万元，同比增长 29.51%。实现利润总额 9,065.51 万元，
同比增幅 32.09%；实现归属于上市公司股东的净利润 6,854.09 万元，同比增长
29.10%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,508.43 万元，
同比增长 20.32%。
1.医药批发业务
报告期内，医药批发业务实现营业收入 67,907.51 万元，同比增长 49.25%。
面对两票制、零加成、药占比、带量采购及辅助用药控制等政策对中小批发
企业持续的不利影响，公司积极拓展客户渠道，充分挖掘上下游客户资源，不断
深化合作、丰富产品线以获得新份额，推进购进与销售联动；同时以强化基础管
理和业务管控为重点，多措并举抓目标落实。通过强化配送服务质量和新品种对
接，公司医疗机构纯销业务规模保持稳定；通过围绕上半年激增的民用防疫物资
需求，积极开展口罩、防护服等物资调拨、零售终端和电商平台配送、批零一体
等业务，实现了分销业务的大幅增长。
2.医药零售业务
报告期内，医药零售业务实现营业收入 85,404.19 万元，同比增长 17.18%。
报告期内，公司通过科学全面的目标市场分析、商圈分析和标准化门店筹建，
实现了门店的快速复制，新开门店 14 家，门店总数达到 110 家。同时，建立了门
店选址、门店装修、商品陈列、店员培训、新店评估、门店运营、销售管理、市
场分析、绩效督导等相关流程。除新店拓展外，公司还对 5 家老店进行了全方位
改造，并围绕原有核心品类药品进行了多元化扩充，增加了与大健康相关的营养
健康和美妆个护等品类，并为消费者提供防病、康复、保健、养生等相关咨询服
务。
公司始终坚持与供应商合作互利共赢的经营理念，恪守诚信经营的基本原则，
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与供应商建立长期稳定的合作关系，保障公司数万种商品的稳定供应，使得公司
在总代理、区域代理、价格优惠、服务条款等方面获得有力的供应条件，为公司
在建立稳定、完善的商品供应体系奠定基础。
公司线上业务保持快速增长，以 B2C、O2O 平台为基础进行经营模式的创新，
实现主流医药电商平台和自有私域平台全渠道覆盖，通过售前专业咨询、浏览下
单、物流通知、售后服务等开展电商业务和提供专业的药事和慢病管理服务，为
消费者提供优质的线上消费体验。公司结合实体门店在服务体验和用药指导、线
上平台在信息数据、服务半径的不同优势，进一步推进线上线下业务的融合，提
升公司综合竞争力。报告期内，公司线上业务实现营业收入 9,106 万元，零售业
务占比达 11%。
三、关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
1.行业的发展趋势
近几年，中国药品流通行业呈现六大趋势：一是药品流通行业继续呈现稳步
增长态势，但行业增速有所放缓；二是龙头企业兼并重组进一步提高行业集中度；
三是医药供应链物流服务规模化、标准化及专业化水平不断提升；四是医药电商
全方位打造大健康生态圈；五是专业支撑与科技赋能推动零售药店转型升级；六
是打造企业核心竞争力，实现高质量发展。
2.公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势
公司作为医药行业的品牌企业，在业内具有较高知名度和广泛的市场认知度，
在本地区大健康消费市场上具有较高的影响力和商业信誉。近年来，公司通过在
运营改善、主题营销、店型创新和线上线下融合等领域的持续投入，巩固了本地
区市场地位，品牌影响力也不断向年轻消费群体渗透。未来公司将致力于巩固和
扩大区域优势，进一步提升市场影响力和市场地位。
3.公司的主要行业优势和困难
公司同时具备医药批发和零售资质，批零一体化运营具备一定基础。较高的
品牌声誉、丰富的门店店型、不断提升的专业能力、全渠道的营销能力相结合，
能够实现线上线下联动，跨区域、跨时段地为消费者提供健康服务。
人工成本和租金水平持续的上涨，医改政策变化带来的压力，医药电商对传
统业务的冲击，以及因转型升级和创新发展投入带来的资本回报压力，是公司发
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展过程中不可避免的显性困难。
（二）公司发展战略
1.公司未来的发展机遇
随着医药分开改革进一步深化，前期已经出台的《关于促进医药产业健康发
展的指导意见》《进一步改革完善药品生产流通使用政策的若干意见》《关于促进
“互联网+医疗健康”发展的意见》《医疗机构处方审核规范》《关于加快药学服务
高质量发展的意见》等一系列政策文件将得到进一步贯彻落实，医疗机构处方外
流趋势将更加明显，将为医药零售行业带来重大发展机遇，预计市场增量将非常
可观。
此外，我国国民经济运行保持在合理区间，总体平稳、稳中有进。随着人口
结构和消费习惯变化，人民健康保健意识增强和对大健康产品与服务的需求持续
升级和细分，也将为医药零售行业带来重要的发展机遇。
2.公司面临的挑战
随着上海地区推行“两票制”、实施 GPO 规则、“带量采购”等政策，公司批
发业务受到直接冲击，原有代理业务在 2018 年大幅下降，医疗机构配送业务也受
到一定影响，拓展新的医疗机构配送业务面临较大困难。医保定点审批取消、本
地区原有开店间距限制取消、互联网企业在医药电商领域加快布局，将加剧零售
业务的市场竞争；医保控费、降价、限价趋势正在强化，也对全行业的盈利能力
带来挑战。
3.公司未来发展战略
公司批发业务将由传统分销商向服务商转型，零售业务将围绕网点和零售技
术两大关键因素，加速向专业化、便利化转型。公司致力于成为以极致消费体验、
线上线下融合、批零一体为特色的上海本地医药健康服务商。
4.拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的新项目
公司将深化互联网信息技术应用，对接各大互联网业务平台，推动专业服务
与专业经营的有机融合；为适应未来批零一体化趋势和配送要求，公司将继续完
善现代物流体系建设，并从适应新零售、健康消费升级和开展服务创新等角度，
对零售业务实施专业化与便利化相融合的转型。
（三）经营计划
近年来，“两票制”、GPO、医药分开、医保控费、药品零加成、仿制药一致性
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评价、分级诊疗、带量采购、零售药店分类分级管理等一系列政策密集出台、落
地实施，行业整合、集中度提升成为大势所趋。批发业务方面，公司将通过加大
合作、完善服务、引进新品等举措，积极争取提升医疗机构配送份额和拓展商业
分销业务，稳定业务体量。零售业务方面，公司将内涵式发展和外延式增长并重，
提高存量业务质量、效率和规模；进一步加大资源整合与渠道建设力度，推进老
店转型和新店拓展，同时积极探索新型药店；完善和扩张网订店送（取）的 O2O
业务；对专业服务进行各种创新探索，实施转型创新举措，更好地迎合行业趋势，
满足不断细分和差异化的市场需求。
2021 年，公司董事会将继续按照法律法规和相关规范性文件、公司章程的规
定，规范运作，恪尽职守，不断深化公司治理，建立并提高公司治理水平的长效
机制，完善内部控制，提升公司竞争力，推动公司效益稳步增长，实现公司持续、
健康和稳健地发展。
以上报告，提请各位股东、股东代表审议。
上海第一医药股份有限公司
二○二一年六月二十四日
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议案之三：
上海第一医药股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东、股东代表：
受公司监事会委托，现向各位股东和股东代表作《2020 年度监事会工作报告》，
请大会审议：
2020 年，公司监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规
则》等有关要求，本着对公司及广大股东负责的宗旨，充分发挥监督职能，认真
开展了各项工作，维护了公司和全体股东的合法权益。现将 2020 年公司监事会的
有关工作情况报告如下:
一、监事会会议召开情况
2020 年度，公司监事会共召集 9 次监事会会议，会议通知、召集、召开和表
决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，共审议通过了 16 项议案，所
审议的议案均全部审议通过，未有否决议案。具体情况如下：
序号 会议名称 日期 议案
1 第九届监事会第四次（临时）会议 2020-1-8 1）审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
1）审议《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》
2 第九届监事会第五次（临时）会议 2020-2-12 2）审议《关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》
3）审议《关于与百联集团财务有限责任公司签订金融服务协议暨关联交易的议
案》
1）审议公司《2019 年年度报告正文及摘要》
3 第九届监事会第六次会议（现场） 2020-4-10 2）审议公司《2019 年度监事会工作报告》
3）审议公司《2019 年度内部控制评价报告的议案》
1）审议公司《2020 年第一季度报告》
4 第九届监事会第七次会议 2020-4-28
2）审议公司《关于会计政策变更的议案》
5 第九届监事会第八次（临时）会议 2020-7-31 1）审议公司《关于更换监事的议案》
6 第九届监事会第九次会议(现场) 2020-8-26 1）审议公司《2020 年半年度报告正文及摘要》
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2）审议公司《关于调整与百联集团财务有限责任公司<金融服务协议>部分内容
的议案》
1）审议公司《关于修订<监事会议事规则>部分条款的议案》
7 第九届监事会第十次（临时）会议 2020-9-28
2）审议公司《关于调整 2020 年度日常关联交易预计额度的议案》
8 第九届监事会第十一次（临时）会议 2020-10-15 1）审议公司《关于选举第九届监事会监事长的议案》
9 第九届监事会第十二次会议 2020-10-29 1）审议公司《2020 年第三季度报告》
二、对公司有关事项的履职情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会通过出席股东大会、列席董事会会议、召开监事会会
议、日常监督等方式，对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项、董事会
对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员履行职务情况、公司依法
运作情况等方面进行了监督。监事会认为：公司依照《公司法》《证券法》《公司
章程》的规定，已建立并不断完善公司的法人治理结构和内部控制制度，并按制
度要求进行规范运作；股东大会和董事会的召开和决议均符合相关法律、法规的
规定；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公
司章程或损害公司及股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，公司监事会检查了公司的财务制度和财务状况，审议了公司 2019
年年度报告、2020 年半年度报告及各季度报告。监事会认为：公司的财务体系完
善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量
真实准确；公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果
和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司内部控制情况
报告期内，公司根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，遵循内部控
制的基本原则，结合自身行业特性和经营运作的实际情况，全面开展了内控体系
建设及自我评价工作。
监事会认为：公司建立了能有效覆盖各项经营管理活动的内部控制制度，完
善了内部控制体系，对重大风险、管理失职、重大流程错误等方面起到了控制和
防范作用；在执行过程中，能够有效、合理地保证内部控制目标达成。2020 年度
相关内部控制的实施是有效的，未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷；
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内部控制评价报告全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制制度的建设及
运行情况。
（四）对募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金使用情况。
（五）对关联交易情况
报告期内，公司监事会对 2020 年度关联交易事项的履行情况进行了监督和核
查，监事会认为：公司关联交易事项的决策程序符合《公司法》《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定；关联交易价格公平合理，不存
在显失公允的情形，不影响上市公司独立性；相关信息披露及时充分，不存在损
害公司和股东利益的行为。
（六）对公司对外担保的独立意见
报告期内，公司未发生对外担保情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格按照《内幕信息及知情人管理制度》的有关要求，针对
各定期报告等事宜，实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度，有效防
范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查，报告期内，未发现公
司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他人
进行股票交易的行为。
三、2021 年监事会工作计划
2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规
则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工
作计划如下：
（一）谨从法律法规，认真履行监事会职责
2021 年，监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机制，认真贯彻和
执行《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，完善对公司依法运作的监督管理，
加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以
使其决策和经营活动更加规范、合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期组
织召开监事会工作会议，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大
会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，督促公司进一步提高
信息披露质量，从而更好地维护股东权益。
- 16 -
（二）加强监督检查，全方位防范经营风险
第一，坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况、资金管理、内控机
制等进行监督检查。第二，进一步加强内部控制制度，定期向公司了解情况并掌
握公司的经营状况，加强对公司资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率；
重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出建议并予以制止和纠正。第
三，经常保持与内部审计和公司所委托的会计事务所沟通及联系，充分利用内外
部审计信息，及时了解和掌握有关情况。第四，重点关注公司高风险领域，对公
司重大投资、募集资金管理、关联交易等重要方面实施检查。
（三）加强学习，提高监事会管理水平
2021 年将积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强财务和法律金
融知识学习，不断提升监督检查技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照
法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能；加强
职业道德建设，维护股东利益。
以上报告，提请各位股东、股东代表审议。
上海第一医药股份有限公司
二○二一年六月二十四日
- 17 -
议案之四：
上海第一医药股份有限公司
2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
各位股东、股东代表：
受公司董事会委托，现向各位股东和股东代表作《2020 年度财务决算及 2021
年度财务预算报告》，请大会审议：
公司 2020 年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，该所
出具了标准无保留意见的审计报告。现将 2020 年度经审计验证的财务决算报告如
下：
一、主要财务数据及财务指标
（一）主要财务数据
单位：元 币种：人民币
主要财务数据 2020 年 2019 年 本期较上年同期增减(%)
营业收入 1,586,903,725.22 1,243,169,488.29 27.65
归属于上市公司股东的净利润 68,540,922.04 53,089,382.56 29.10
归属于上市公司股东的扣除非 45,084,264.14 37,469,040.76 20.32
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 84,241,401.31 104,601,581.36 -19.46
2020 年末 2019 年末 本期末较上年同期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 742,309,402.86 725,329,730.23 2.34
总资产 1,396,255,792.15 1,216,551,640.88 14.77
（二）主要财务指标
主要财务指标 2020 年 2019 年 本期较上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.31 0.24 29.17
稀释每股收益（元／股） 0.31 0.24 29.17
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.20 0.17 17.65
加权平均净资产收益率（%） 9.30 7.63 增加 1.67 个百分点
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扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.12 5.38 增加 0.74 个百分点
二、经营成果分析
2020 年营业收入 158,690.37 万元，同比增长 27.65%，归属于上市公司股东
的净利润 6,854.09 万元，同比增长 29.10%。
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上期数 变动比例（%）
营业收入 1,586,903,725.22 1,243,169,488.29 27.65
营业成本 1,304,658,912.09 994,359,392.33 31.21
销售费用 149,874,009.20 123,676,508.75 21.18
管理费用 79,015,530.45 84,277,116.58 -6.24
财务费用 -16,521,312.67 -9,333,764.03 -77.01
信用减值损失 -1,200,041.04 -478,223.21 150.94
资产减值损失 -4,336,994.71 -3,441,075.00 26.04
其他收益 10,111,376.08 3,885,108.11 160.26
投资收益 1,930,299.30 6,115,266.08 -68.43
资产处置收益 74,300.00 36,333.36 104.50
利润总额 90,655,140.83 68,629,026.11 32.09
净利润 68,540,922.04 53,089,382.56 29.10
变动 30%以上项目简要分析如下：
财务费用本期金额-1,652.13 万元，较上期-933.38 万元，同比减少 718.75
万元，下降 77.01%，主要是本期利息收入增加；
信用减值损失和资产减值损失本期金额合计-553.70 万，较上期-391.93 万
元，同比增加 161.77 万，主要是本期存货跌价准备和应收账款坏账准备增加；
其他收益本期金额 1,011.14 万元，较上期 388.51 万元，同比增加 622.63
万元，主要是本期疫情相关就业补贴、租金补贴增加；
投资收益本期金额 193.03 万元，较上期 611.53 万元，同比减少 418.50 万元，
主要是中国海城股票现金红利同比下降；
资产处置收益本期金额 7.43 万元，较上期 3.63 万元，同比增加 3.80 万元，
主要是本期处置运输设备收益增加。
三、财务状况
- 19 -
（一）主要资产情况
单位：元 币种：人民币
本期期末数 上期期末数占 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 总资产的比例 较上期期末变
比例（%） （%） 动比例（%）
货币资金 509,431,257.61 36.49 473,706,101.24 38.94 7.54
应收账款 130,819,745.66 9.37 116,978,046.81 9.62 11.83
预付款项 12,828,093.36 0.92 15,720,695.98 1.29 -18.40
其他应收款 10,070,966.05 0.72 16,902,205.72 1.39 -40.42
存货 215,578,597.09 15.44 220,729,381.22 18.14 -2.33
其他流动资产 623,994.15 0.04 5,123,235.69 0.42 -87.82
流动资产 879,352,653.92 62.98 849,159,666.66 69.8 3.56
在建工程 1,135,577.52 0.08 380,071.37 0.03 198.78
长期待摊费用 8,910,390.08 0.64 6,215,539.88 0.51 43.36
其他权益工具投资 179,605,248.72 12.86 226,108,279.89 18.59 -20.57
非流动资产 516,903,138.23 37.02 367,391,974.22 30.2 40.70
资产合计 1,396,255,792.15 100.00 1,216,551,640.88 100 14.77
报告期末，公司资产总额 139,625.58 万元，较期初增加 17,970.42 万元；其
中流动资产 87,935.27 万元，较期初增加 3,019.30 万元；非流动资产 51,690.31
万元，较期初增加 14,951.12 万元，其中变动 30%以上的项目简要分析如下：
其他应收款期末 1,007.09 万元，较期初减少 683.12 万元，主要是本期收到
上期应收征收补偿款；
其他流动资产期末 62.40 万元，较期初减少 449.92 万元，主要是期末进项留
抵税额减少；
在建工程期末 113.56 万元，较期初增加 75.55 万元, 主要是报告期桃浦仓库
防水工程影响；
长期待摊费用期末 891.04 万元，较期初增加 269.49 万元，主要是新开门店
装修增加。
（二）主要负债情况
单位：元 币种：人民币
- 20 -
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
短期借款 180,111,222.00 12.90 不适用
应付账款 291,968,610.92 20.91 328,938,556.61 27.04 -11.24
预收账款 2,646,861.72 0.19 1,703,000.07 0.14 55.42
合同负债 1,659,278.19 0.12 不适用
应付职工薪酬 31,527,014.55 2.26 14,953,852.49 1.23 110.83
其他应付款 80,500,239.87 5.77 66,805,881.78 5.49 20.50
流动负债 597,330,844.83 42.78 422,230,117.31 34.71 41.47
长期应付职工薪酬 745,387.44 0.05 1,136,785.01 0.09 -34.43
预计负债 277,283.00 0.02 -100.00
非流动负债 49,608,228.57 3.55 61,984,477.45 5.10 -19.97
负债合计 646,939,073.40 46.33 484,214,594.76 39.80 33.61
报告期末，公司负债总额 64,693.91 万元，较期初增加 16,272.45 万元，其
中变动 30%以上的项目简要分析如下：
短期借款期末 18,011.12 万元，较期初增加 18,011.12 万元，主要是本期增
加银行贷款 18,000 万元及其利息 11.12 万元；
预收账款期末 264.69 万元，较期初增加 94.39 万元，主要是期末预收账款增
加；
合同负债期末 165.93 万元，较期初增加 165.93 万元，主要是新收入准则变
动导致的预收账款重分类至合同负债；
应付职工薪酬期末 3,152.70 万元，较期初增加 1,657.32 万元，主要是期末
应付职工薪酬的增加；
长期应付职工薪酬期末 74.54 万，较期初减少-39.14 万，主要是部分款项本
期已支付；
预计负债期末 0 元，较期初减少 27.73 万，主要是报告期内诉讼胜诉免于赔
款。
（三）股东权益情况
公司股本 22,308.63 万元，无变动；
- 21 -
资本公积 6,518.93 万元，无变动；
其他综合收益 10,902.66 万元，较期初减少 3,482.98 万元，减少 24.21%，
是受天安保险市值变动的影响；
盈余公积 5,432.36 万元，较期初增加 450.18 万元，上升 9.04%；
未分配利润 29,068.35 万元，较期初增加 4,730.77 万元，上升 19.44%，主
要是报告期净利润增加影响。
四、现金流量情况
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 84,241,401.31 104,601,581.36 -19.46
投资活动产生的现金流量净额 -210,212,901.39 -4,145,203.80 -4,971.23
筹资活动产生的现金流量净额 161,696,656.45 -14,731,800.52 1,197.60
报告期公司现金及现金等价物净增加额为 3,572.52 万元。
报告期经营活动产生的现金流量净额 8,424.14 万元，同比减少 2,036.02 万
元，主要是报告期经营活动的现金支出增加；
投资活动产生的现金流量净额为-21,021.29 万元，同比减少 20,606.77 万元，
主要是报告期购买大额存单 20,000 万元所致；
筹资活动产生的现金流量净额为 16,169.67 万元，同比增加 17,642.85 万元,
主要是报告期收到 18,000 万元银行贷款。
五、2021 年财务预算安排
2021 年度，公司将持续稳步发展既存业务，以业务创新为突破点；以新品引
进、新系统搭载、供应链管理、网点转型发展、服务优化为落脚点积极推动公司
向“新零售”行业“进化”、促进人才集聚、强化绩效考核机制；以全面预算年度
分解指标为管控抓手，切实提升企业内部精细化管理水平，强化预算对日常工作
的规范与约束，确保全年目标的成功实现。
根据公司历年财务指标和市场变化情况，结合 2021 年度的总体经营规划，在
充分考虑公司业务的可持续发展前提下，同时剔除市场、政策等多因素影响带来
的不确定性，力争 2021 年经营利润同口径同比增长。
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以上报告，提请各位股东、股东代表审议。
上海第一医药股份有限公司
二○二一年六月二十四日
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议案之五：
上海第一医药股份有限公司
2020 年度利润分配议案
各位股东、股东代表：
受公司董事会委托，现向各位股东和股东代表作《2020 年度利润分配议案》
的报告，请大会审议：
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2020 年 12 月 31 日，公
司 2020 年度归属于上市公司股东的净利润 68,540,922.04 元,公司期末可供分配
利润为人民币 40,515,839.31 元。
公司董事会提议：2020 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基
数分配利润，向公司全体股东每 10 股派发现金红利 0.95 元（含税），截至 2020
年 12 月 31 日，公司总股本 223,086,347 股，以此计算合计拟派发现金红利
21,193,202.97 元（含税），占当年实现归属于上市公司股东的净利润 30.92%，剩
余未分配利润结转下一年度。本年度公司不进行公积金转增股本。
以上议案，提请各位股东、股东代表审议。
上海第一医药股份有限公司
二○二一年六月二十四日
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议案之六：
上海第一医药股份有限公司
关于续聘财务报告审计会计师事务所的议案
各位股东、股东代表：
受公司董事会委托，现向各位股东和股东代表作《关于续聘财务报告审计会
计师事务所的议案》的报告，请大会审议：
2020 年度，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务报
告审计服务，对公司财务报表出具审计报告。2020 年度，公司支付立信会计师事
务所（特殊普通合伙）财务报告审计费用 56.8 万元。
2021 年度公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司财务报告
审计机构，具体审计费用授权公司经营层在 2020 年的费用基础上结合审计服务性
质、服务质量及资源投入量等与会计师事务所协商确定。
以上议案，提请各位股东、股东代表审议。
上海第一医药股份有限公司
二○二一年六月二十四日
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议案之七：
上海第一医药股份有限公司
关于续聘内部控制审计会计师事务所的议案
各位股东、股东代表：
受公司董事会委托，现向各位股东和股东代表作《关于续聘内部控制审计会
计师事务所的议案》的报告，请大会审议：
2020 年度，公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控
制审计机构，对公司内部控制有效性出具审计报告。2020 年度，公司支付德勤华
永会计师事务所（特殊普通合伙）内部控制审计费用 48 万元。
2021 年度公司拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司年度
内部控制审计机构，具体审计费用授权公司经营层在 2020 年的费用基础上结合审
计服务性质、服务质量及资源投入量等与会计师事务所协商确定。
以上议案，提请各位股东、股东代表审议。
上海第一医药股份有限公司
二○二一年六月二十四日
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议案之八：
上海第一医药股份有限公司
关于调整经营范围并修订公司章程的议案
各位股东、股东代表：
受公司董事会委托，向各位股东作《关于调整经营范围并修订公司章程的议
案》的报告，请大会审议：
根据经营发展需要，公司拟调整经营范围、修订《公司章程》中关于经营范
围相关内容，并授权经营层办理后续工商变更登记、章程备案等相关事宜。具体
修订内容如下：
原文内容 修订后的内容
第十四条 经依法登记，公司经营 第十四条 经依法登记，公司经营
范围是：中成药（含参茸银耳），化学药 范围是：药品零售，化妆品零售，消毒
制剂，抗生素，生化药品，生物制品， 剂销售（不含危险化学品），个人卫生用
第二类精神药品（制剂）、蛋白同化制剂、 品销售，第一类医疗器械销售，第二类
肽类激素，医疗器械（Ⅲ、Ⅱ类、Ⅰ类， 医疗器械销售，第三类医疗器械经营，
涉及许可经营的凭许可证经营），商业网 日用百货销售，电子产品销售，保健食
点用房及调网用房开发建设、利用、转 品销售，酒类经营，餐饮服务，厨具卫
让，网点用房维修、装潢和设施更新， 具及日用杂品零售，家具销售，卫生洁
房产经营，建筑材料，装潢材料，有色 具销售，眼镜销售（不含隐形眼镜），食
金属，五金交电，百货，塑料，陶瓷制 品经营（销售预包装食品），食品经营（销
品，化工原料（除危险品），预包装食品 售散装食品），生活美容服务，出版物零
（不含熟食卤味、冷冻冷藏），乳制品（含 售，非居住房地产租赁，广告制作，广
婴幼儿配方乳粉），食用农产品（不含生 告设计、代理，企业管理咨询，健康咨
猪产品），酒类（不含散装酒），房产咨 询服务（不含诊疗服务），信息咨询服务
询服务，家用电器，仪器仪表，化妆品、 （不含许可类信息咨询服务），专业设计
纺织品、彩扩业务、医疗书籍、卫生材 服务，互联网销售（除销售需要许可的
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料，防疫保健用品，中药饮片，贵细药 商品）。（除依法须经批准的项目外，凭
材，玻璃仪器，化学试剂，文化用品， 营业执照依法自主开展经营活动）
医用敷料，计划生育用品，饮料及保健
食品，洗涤用品，干洗业务，工艺品，
服装鞋帽，企业管理咨询，商务信息咨
询，室内装潢装饰，电子商务（不得从
事增值电信、金融业务），设计、制作、
代理各类广告，利用自有媒体发布广告，
美容护理、美发，附设分支。（上述经营
范围涉及许可证经营的凭许可证经营）。
上述经营范围内的列名若因政府行
政部门的管理要求而需细化或调整名称
书写的，则由董事会以决议形式全权行
使上述“经营范围”内名称书写用字的
更新。
调整后的经营范围最终以工商行政管理部门核准登记为准。
以上议案，提请各位股东、股东代表审议。
上海第一医药股份有限公司
二○二一年六月二十四日
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