上海机电股份有限公司
2006年年度报告
目录
一、重要提示 3
二、公司基本情况简介 3
三、主要财务数据和指标 4
四、股本变动及股东情况 6
五、董事、监事和高级管理人员 9
六、公司治理结构 13
七、股东大会情况简介 14
八、董事会报告 14
九、监事会报告 23
十、重要事项 25
十一、财务报告 28
十二、备查文件目录 39
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、安永会计师事务所、安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人徐建国先生，主管会计工作负责人司文培先生，会计机构负责人邹晓璐女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海机电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：上海机电 公司英文名称：SHANGHAI MECHANICAL & ELECTRICAL INDUSTRY CO.,LTD. 公司英文名称缩写：SMEIC 2、 公司法定代表人：徐建国 3、 公司董事会秘书：司文培 电话：(021)68547168 传真：(021)68547170 E-mail：shjddm@chinasec.cn 联系地址：上海市浦东新区民生路1286号汇商大厦9楼 4、 公司注册地址：上海市浦东新区建平路2号 公司办公地址：上海市浦东新区民生路1286号汇商大厦9楼 邮政编码：200135 公司国际互联网网址：www.chinasec.cn 公司电子信箱：sec@chinasec.cn 5、 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券事务部 6、 公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：上海机电 公司A股代码：600835 公司B股上市交易所：上海证券交易所 公司B股简称：机电B股 公司B股代码：900925 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1994年2月24日 公司首次注册登记地点：上海市浦东新区建平路2号 公司法人营业执照注册号：企股沪总字第019028号 公司税务登记号码：310115607262023 公司聘请的境内会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼 公司聘请的境外会计师事务所名称：安永会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港中环金融街8号国际金融中心2期18楼
三、主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
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项目 金额
利润总额 774,054,583.58
净利润 401,514,527.35
扣除非经常性损益后的净利润 325,167,244.13
主营业务利润 1,505,605,527.22
其他业务利润 34,008,376.84
营业利润 637,876,779.49
投资收益 106,002,085.70
补贴收入 23,502,842.07
营业外收支净额 6,672,876.32
经营活动产生的现金流量净额 846,957,120.56
现金及现金等价物净增加额 350,097,584.88
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(二)国内外会计准则差异
单位:千元币种:人民币
根据中国法定帐目实现的净利润401,514
根据国际会计准则实现的净利润357,263
有关按两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下：
净利润
根据中国法定帐目401,514
国际会计准则和其他调整:
.于利润表提取职工奖福基金-47,419
.三菱公允价值调整之差异 9,325
.由冲销暂时性差异所引起的递延所得税变动-10,344
.商誉摊销之差异4,340
.电气液压商誉调整 -153
经国际会计准则及其他调整后所列报357,263
（三）扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
项目性质具体业务内容 2006年度
处置长期股权投资产生的损益处置长期股权投资 47,814,891.75
处置固定资产产生的损益处置固定资产 3,662,593.18
以前年度已经计提的各项
减值准备的转回坏账准备转回 48,047,941.61
固定资产减值准备转回 856,496.38
扣除计提的资产减值准备后的其
他各项营业外收入取消合同定金收入等 9,658,790.95
扣除计提的资产减值准备后的其
他各项营业外支出捐赠、罚款支出等 -7,505,004.19
处置短期投资产生的收益处置短期投资 8,790.00
合计102,544,499.68
减：所得税2,027,921.20
减：少数股东承担的非经常性损益 24,169,295.26
对合并报表净利润的影响金额非经常性净收益(亏损)76,347,283.22
(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
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主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(% 2004年
)
主营业务收入 7,286,223,314.42 6,831,533,255.19 6.66 6,555,276,828.12
利润总额 774,054,583.58 517,465,808.66 49.59 740,089,727.74
净利润 401,514,527.35 159,443,460.79 151.82 293,740,978.41
扣除非经常性损益的净利润 325,167,244.13 119,458,940.09 172.20 314,061,434.47
每股收益 0.471 0.187 151.87 0.345
最新每股收益
净资产收益率（%） 11.04 4.73 增加6.31个百分点 8.55
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资 8.94 3.54 增加5.40个百分点 9.14
产收益率（%）
扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权 9.20 3.52 增加5.68个百分点 9.32
平均净资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 846,957,120.56 243,530,780.70 247.78 589,457,248.59
每股经营活动产生的现金流量净额 0.99 0.29 241.38 0.69
2006年末 2005年末 本年末比上年末增 2004年末
减(%)
总资产 8,525,370,016.60 7,752,671,794.38 9.97 8,227,776,215.01
股东权益（不含少数股东权益） 3,638,341,267.06 3,370,999,396.01 7.93 3,436,633,780.62
每股净资产 4.27 3.96 7.83 4.03
调整后的每股净资产 4.23 3.75 12.80 3.96
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(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位:元 币种:人民币
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项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 852,282,757.00 1,585,319,455.17 748,197,550.34 168,062,581.31 192,812,684.95 3,370,999,396.01
本期增加 0 111,631.51 258,198,540.32 0 401,514,527.35 659,824,699.18
本期减少 0 0 168,062,581.31 168,062,581.31 222,782,826.30 390,845,407.61
期末数 852,282,757.00 1,585,431,086.68 838,333,509.35 0 371,544,386.00 3,638,341,267.06
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资本公积变动原因：系下属子公司因无法支付的应付款项增加资本公积。 盈余公积变动原因：盈余公积增加系公司提取法定盈余公积金所致。 法定公益金变动原因：公益金减少系公司根据财企[2006]67号《财政部关于〈公司法〉施行后有关企业财务处理问题的通知》的规定将法定公益金全部转入法定盈余公积。 未分配利润变动原因：本期增加是由于2006年度合并净利润；减少是由于子公司提取企业发展基金、职工奖福基金和分配2005年度普通股股利 外币报表折算差额：9,250,471.97元
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 402,933,637 47.28 402,933,637 47.28
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合 402,933,637 47.28 402,933,637 47.28
计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 269,153,280 31.58 269,153,280 31.58
2、境内上市的外 180,195,840 21.14 180,195,840 21.14
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件流通股 449,349,120 52.72 449,349,120 52.72
份合计
三、股份总数 852,282,757 100 852,282,757 100
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有限售条件股份可上市交易时间
单位:股
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时间 限售期满新增可上市交易 有限售条件股份数量 无限售条件股 说明
股份数量 余额 份数量余额
2009年8月17日 402,933,637 402,933,637 0
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2、股票发行与上市情况
(1) 前三年历次股票发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3) 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况 单位:股
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报告期末股东总数 股东总数51,810户，其中流通股A股股东36,251户，流通股B股股东15,559户。
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(% 持股总数 年度内增减 持有有限售条件 质押或冻结的股份数量
) 股份数量
上海电气集团股份有 国有股东 47.28 402,933,637 0 402,933,637 无
限公司
中国农业银行－中邮 其他 2.07 17,611,895 17,611,895 0 未知
核心优选股票型证券
投资基金
银丰证券投资基金 其他 0.90 7,642,447 7,642,447 0 未知
交通银行－普惠证券 其他 0.90 7,628,929 7,628,929 0 未知
投资基金
全国社保基金一零七 其他 0.77 6,603,749 6,603,749 0 未知
组合
TOYOSECURITIESASIAL 外资股东 0.67 5,701,993 -1,871,337 0 未知
TD.A/CCLIENT
中国建设银行－海富 其他 0.60 5,096,927 5,096,927 0 未知
通风格优势股票型证
券投资基金
中国银行－海富通股 其他 0.59 5,005,840 5,005,840 0 未知
票证券投资基金
FORTISBANQUELUXEMBO 外资股东 0.59 5,005,368 5,005,368 0 未知
URGS.A.
HKSBCSBA/CHSBCSHANG 外资股东 0.58 4,970,882 4,970,882 0 未知
HAIS/AMORGANSTANLEY
&CO.INTERNATIONALLT
D.
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券 17,611,895 人民币普通股
投资基金
银丰证券投资基金 7,642,447 人民币普通股
交通银行－普惠证券投资基金 7,628,929 人民币普通股
全国社保基金一零七组合 6,603,749 人民币普通股
TOYOSECURITIESASIALTD.A/CCLIENT 5,701,993 境内上市外资股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证 5,096,927 人民币普通股
券投资基金
中国银行－海富通股票证券投资基金 5,005,840 人民币普通股
FORTISBANQUELUXEMBOURGS.A. 5,005,368 境内上市外资股
HKSBCSBA/CHSBCSHANGHAIS/AMORGANSTANLE 4,970,882 境内上市外资股
Y&CO.INTERNATIONALLTD.
NAITOSECURITIESCO.,LTD. 4,371,912 境内上市外资股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 1、上海电气集团股份有限公司与前十名流通股股东之间未知其是否存在关联关系或属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 2、海富通风格优势
股票型证券投资基金与海富通股票证券投资基金同属于海富通基金管理有限公司。其他
股东之间未知其是否存在关联关系或一致行动人。
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
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序 有限售条件股东名称 持有的有限售 有限售条件股份可上市交易 限售条件
号 条件股份数量 情况
可上市交易时 新增可上
间 市交易股
份数量
1 上海电气集团股份有 402,933,637 2009年8月17日 0 持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，36个月内
限公司 不在上海证券交易所挂牌交易出售
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2、控股股东及实际控制人简介
(1) 法人控股股东情况
控股股东名称：上海电气集团股份有限公司 法人代表：徐建国 注册资本：1,189,164.80万元 成立日期：2004年3月1日 主要经营业务或管理活动：电站及输配电，机电一体化，交通运输、环保设备的设计、制造、销售，电力工程项目总承包，设备总成套或分交，技术咨询和培训，国内贸易，货物进出口业务及技术进出口业务、劳动服务，实业投资。
(2) 法人实际控制人情况
实际控制人名称：上海电气（集团）总公司 法人代表：徐建国 注册资本：473,068万元 成立日期：1998年5月28日 主要经营业务或管理活动：管理国有资产及投资业务 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股 币种:人民币
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姓名 职务 性别 年 任期起始日期 任期终止日期 年 年 股 变 报告期内从公
龄 初 末 份 动 司领取的报酬
持 持 增 原 总额(万元)税
股 股 减 因 前
数 数 数
徐建国 董事长 男 56 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
范秉勋 副董事长 男 61 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
柳振铎 董事、总经理 男 59 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
柴庆来 董事 男 43 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
叶富才 董事 男 56 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
陆红贵 董事 男 56 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
梁恭杰 独立董事 男 64 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
吴国华 独立董事 男 43 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
王志强 独立董事 男 50 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
张人骥 独立董事 男 65 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
司文培 董事会秘书、总 男 43 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 27.2
会计师
俞银贵 监事长 男 57 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
谢同伦 监事 男 51 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
姜安成 监事 男 57 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
徐承耕 监事 男 58 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
徐里 监事 男 45 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
王心平 常务副总经理 男 53 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 43
胡雄卿 副总经理 男 60 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
顾智毅 副总经理 男 62 2006年10月26日 2009年5月25日 0 0 0
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董事、监事、高级管理人员的主要工作经历： (1)徐建国,曾任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长，上海市经济委员会主任。现任上海电气（集团）总公司董事长，上海电气集团股份有限公司董事长，上海机电股份有限公司董事长。 (2)范秉勋,曾任上海长城电梯厂副厂长、党委书记。现任上海机电股份有限公司副董事长，上海三菱电梯有限公司总裁。 (3)柳振铎,曾任上海良工阀门厂副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电机（集团）总公司总经理，上海电气（集团）总公司基础件事业部部长。现任上海电气（集团）总公司副总裁，上海机电股份有限公司总经理。 (4)柴庆来,曾任上海市机电设计研究院工程师、院长助理、副院长，上海电气（集团）总公司董事会战略委员会投资办公室主任，上海电气（集团）总公司总裁助理。现任上海电气集团股份有限公司总裁助理、产业发展部副部长，上海机电股份有限公司董事。 (5)叶富才,曾任上海电器成套厂厂长，上海西门子开关有限公司董事长，上海华通开关厂厂长，上海通用机械（集团）公司总经理，上海电气（集团）总公司通用石化机械事业部部长。现任上海电气集团股份有限公司产业发展部副部长，上海机电股份有限公司董事。 (6)陆红贵,曾任上海锅炉厂财务处副处长，上海电气（集团）总公司财务处处长、副总会计师、资产财务部部长，上海电气股份有限公司监事长。现任上海电气集团财务有限责任公司总经理，上海机电股份有限公司董事。 (7)梁恭杰,曾任上海市对外经济贸易委员会高级工程师、副处长、处长。现任上海世博网络信息服务有限公司董事长，上海广电信息产业股份有限公司独立董事，上海机电股份有限公司独立董事。 (8)吴国华,曾任上海浦东发展银行总行公司金融部副科长，中国民生银行上海分行市南支行副行长，中国民生银行上海分行公司业务管理部总经理。现任上海农村商业银行行长助理，上海机电股份有限公司独立董事。 (9)王志强,曾任上海电机（集团）有限公司董事、财务总监，上海久事公司计财部副总经理，上海市城市建设投资开发总公司计财部总经理、副总会计师。现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理，上海焦化有限公司监事长，上海原水股份有限公司监事长，上海机电股份有限公司独立董事。 (10)张人骥,曾任上海财经大学经济信息系讲师、副教授、教授、MIS教研室主任。现任上海国家会计学院教授，上海广电信息产业股份有限公司独立董事，上海第一医药股份有限公司独立董事，上海机电股份有限公司独立董事。 (11)司文培,曾任上海人造板机器厂财务科科长，上海人造板机器厂有限公司财务总监。现任上海机电股份有限公司董事会秘书、总会计师。 (12)俞银贵,曾任上海柴油机股份有限公司副总经理、总经理。现任上海电气集团股份有限公司财务总监，上海机电股份有限公司监事长。 (13)谢同伦,曾任上海华通开关厂组织科科长、组织劳动人事处处长，上海电气（集团）总公司党委办公室副主任，上海电气（集团）总公司纪委副书记。现任上海电气集团股份有限公司纪委副书记、党委办公室主任，上海机电股份有限公司监事。 (14)姜安成,曾任上海长城电梯厂生产计划科党支部副书记、厂党委办公室副主任，上海三菱电梯有限公司总裁助理兼总裁办公室主任、副总裁，上海上菱电器股份有限公司董事。现任上海机电股份有限公司监事，上海三菱电梯有限公司党委副书记、工会负责人。 (15)徐承耕,曾任上海冲剪机床厂副厂长，上海电气（集团）总公司干部处主任科员。现任上海机电股份有限公司监事，上海电气集团印刷包装机械有限公司董事，党委副书记。 (16)徐里,曾任上海通惠开利空调设备有限公司综合计划部、生产部主管，人事部经理。现任上海机电股份有限公司监事，上海通惠开利空调设备有限公司工会主席。 (17)王心平,曾任上海联合开利公司董事、副总经理，上海合众开利空调设备有限公司董事、副总经理。现任上海机电股份有限公司常务副总经理。 (18)胡雄卿,曾任上海印包总公司对外投资办公室主任，上海紫光机械有限公司董事、总经理。现任上海机电股份有限公司副总经理，上海电气集团印刷包装机械有限公司董事长。 (19)顾智毅,曾任上海压缩机厂副厂长，上海轴承公司副总经理、总经理，上海液压气动总公司总经理。现任上海机电股份有限公司副总经理，上海电气液压气动有限公司执行董事、总经理。
(二)在股东单位任职情况
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姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴
徐建国 上海电气集团股份有限公司 董事长
柴庆来 上海电气集团股份有限公司 总裁助理、产业发展部副部长 是
叶富才 上海电气集团股份有限公司 产业发展部副部长 是
俞银贵 上海电气集团股份有限公司 财务总监、 是
谢同伦 上海电气集团股份有限公司 纪委副书记、党委办公室主任 是
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在其他单位任职情况
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姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴
徐建国 上海电气（集团）总公司 董事长
柳振铎 上海电气（集团）总公司 副总裁 是
范秉勋 上海三菱电梯有限公司 总裁 是
陆红贵 上海电气集团财务有限责任公司 总经理 是
梁恭杰 上海世博网络信息服务有限公司 董事长
吴国华 上海农村商业银行 行长助理 是
王志强 上海市城市建设投资开发总公司 副总经理 是
张人骥 上海国家会计学院 是
姜安成 上海三菱电梯有限公司 党委副书记、工会负责人 是
徐承耕 上海电气集团印刷包装机械有限公司 党委副书记、工会主席 是
徐里 上海通惠开利空调设备有限公司 党总支副书记、工会主席 是
胡雄卿 上海电气集团印刷包装机械有限公司 董事长 是
顾智毅 上海电气液压气动有限公司执行董事、总经理 董事、总经理 是
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(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:独立董事津贴由公司股东大会审议决定；董事会根据具体的经营管理情况对高级管理人员进行考核，并进行奖惩。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事会制定的发展战略和投资决策的执行情况以及董事会下达的经营目标的完成情况。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
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不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
徐建国 是
范秉勋 是
柳振铎 是
柴庆来 是
叶富才 是
陆红贵 是
俞银贵 是
谢同伦 是
姜安成 是
徐承耕 是
徐里 是
胡雄卿 是
顾智毅 是
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(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
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姓名 担任的职务 离任原因
王成明 董事长 个人原因辞职
徐伟 副董事长 个人原因辞职
陈国辉 独立董事 董事会换届
毛文兴 独立董事 董事会换届
吕伯轩 监事 监事会换届
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1、由于个人原因，王成明先生辞去公司董事长、董事职务。 2、公司2006年第二次临时股东大会选举徐建国先生担任公司董事，公司五届六次董事会选举徐建国先生担任公司董事长。 3、公司2005年年度股东大会选举柳振铎先生担任公司董事。 4、由于个人原因，徐伟先生辞去公司副董事长、董事职务。 5、由于公司董事会换届，陈国辉先生、毛文兴先生不再担任公司独立董事。 6、公司2005年年度股东大会选举王志强先生、张人骥先生担任公司独立董事。 7、由于公司监事会换届，吕伯轩先生不再担任公司职工监事。 8、经公司工会代表和职工代表推选，姜安成先生担任公司职工监事。 9、公司五届七次董事会聘请顾智毅先生担任公司副总经理。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为30人。公司离退休职工的养老金、医疗保险金全部实行社会统筹，公司按规定缴纳社会保险金，不再承担退休人员的相关费用。 员工的结构如下： 1、专业构成情况
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专业类别 人数
财务人员 7
行政人员 23
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2、教育程度情况
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教育类别 人数
硕士研究生 5
大学本科 11
大专 10
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六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。对照《上市公司治理准则》就公司治理状况作如下说明： 1、关于股东与股东大会 公司确保所有股东充分行使合法权利，平等对待所有股东。依据公司制定的《股东大会议事规则》并严格按照中国证监会颁布的《股东大会规范意见》相关要求召集、召开股东大会。公司与关联人之间的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，并做到公开、公平、公正。 2、关于控股股东与上市公司 公司控股股东对公司的资产重组有利于公司的发展，没有损害其他股东的合法权益，公司控股股东没有利用其特殊地位谋取额外的利益。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事。公司董事会成员依照《董事会议事规则》认真负责地履行其职责，勤勉尽责，维护公司和全体股东的合法权益。董事会能够严格执行股东大会对董事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。公司股东大会选举梁恭杰先生、吴国华先生、王志强先生、张人骥先生为公司独立董事，按照有关规定落实了独立董事制度，建立了董事会专门委员会，从而进一步完善了公司法人治理结构。 4、关于监事和监事会 公司监事会的构成符合法律、法规的要求。公司监事会修订完善了《监事会议事规则》，各位监事能够认真负责地履行其职责，本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制。公司经理人员的聘任公开、透明，并严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行。 6、关于利益相关者 公司充分尊重银行、及其他债权人、职工、消费者和其他利益相关者的合法权利，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，制订了《信息披露制度》，以保证真实、准确、完整、及时地披露信息。公司董事会秘书负责有关的信息披露、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等工作，确保所有股东有平等的机会获得信息。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
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独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
梁恭杰 12 12
吴国华 12 12
王志强 8 7 1
张人骥 8 8
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2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
公司独立董事切实履行了独立董事职责，对公司的重大关联交易进行认真审查并发表独立意见，维护了公司和全体股东的合法权益。独立董事积极参与了董事会专门委员会的设立和决策，促进了公司的规范运作，进一步完善了公司治理结构。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司具有自主经营能力，独立于控股股东。 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。除了总经理在实际控制人单位担任职务并领取薪酬以外，其他高级管理人员均在公司领取薪酬并未在股东单位担任职务。 3、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，并拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。 4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 5、财务方面：公司设立独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司在银行独立开户。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员由董事会聘任，直接对董事会负责，接受董事会的直接考核、奖惩。公司高级管理人员根据董事会制定的发展战略和投资决策及下达的经营目标对公司进行经营管理，董事会根据具体的经营管理情况对高级管理人员进行考核，并以此作为依据进行奖惩。
七、股东大会情况简介
(一)年度股东大会情况
1、公司于2006年5月25日召开2005年年度股东大会。决议公告刊登在2006年5月26日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
(二)临时股东大会情况
1、第1次临时股东大会情况： 公司于2006年7月21日召开2006年第一次临时股东大会。决议公告刊登在2006年7月24日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。 2、股权分置改革A股市场相关股东会议情况： 公司于2006年7月21日召开股权分置改革A股市场相关股东会议。决议公告刊登在2006年7月24日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。 3、第2次临时股东大会情况： 公司于2006年9月26日召开2006年第二次临时股东大会。决议公告刊登在2006年9月27日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
八、董事会报告
一、报告期内公司经营情况的回顾
（一）公司报告期内总体经营情况
2006年，公司的各经营企业通过调整产品结构，采取积极的营销策略，克服原材料波动等不利因素，使得公司主营业务较去年同期稳中有升，工程机械、人造板、焊接器材的业务的盈利有大幅增长。报告期内公司实现主营业务收入728,622.33万元，较去年同期上升6.66%。报告期内完成净利润40,151.45万元，较去年同期增加151.82%，净利润大幅增加的主要原因是：公司通过股权分置改革，剥离了上海永新彩色显像管股份有限公司24%的股权，减少了其亏损对公司的不利影响。
（二）公司主营业务及其经营状况分析
1、主营业务分行业情况表
单位:元币种:人民币
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分行业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务 主营业务收 主营业务成 主营业务利润率比
利润率(%) 入比上年增 本比上年增 上年增减（%）
减（％） 减（％）
电梯及自动扶梯 5,105,786,612.29 3,904,738,933.62 23.52 -0.19 -2.55 增加0.53个百分点
印刷包装机械 655,577,676.76 533,703,156.56 18.59 17.64 21.79 减少2.77个百分点
液压气动产品 78,797,678.44 71,522,785.82 9.23 数据反映2006年10-12月
人造纤维板 605,801,678.31 519,647,515.72 14.22 58.94 51.28 增加4.34个百分点
工程机械 200,212,034.45 149,605,070.49 25.28 68.52 64.54 增加1.81个百分点
焊接器材 609,947,256.37 554,109,289.24 9.15 15.51 14.25 增加1.00个百分点
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2、主营业务分地区情况表
单位:元币种:人民币
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(％)
外销 602,974,080.99 42.97
内销 6,683,249,233.43 4.27
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3、主要供应商、客户情况
单位:元币种:人民币
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前五名供应商采购金额合计 1,007,954,744.43 占采购总额比重 18.80%
前五名销售客户销售金额合计 151,540,613.46 占销售总额比重 2.15%
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（三）报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明
单位:元币种:人民币
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项目 2006年12月31日 2005年12月31日 同比变动情况（%）
应收帐款 600,197,562.43 588,412,837.15 2.00
存货 1,469,411,962.81 1,228,323,362.18 19.63
长期股权投资 989,852,631.51 1,045,294,186.19 -5.30
固定资产 1,335,527,743.76 1,263,839,186.44 5.67
短期借款 358,275,880.00 540,500,000.00 -33.71
长期借款 10,332,375.48 25,528,759.67 -59.53
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存货增加：绿洲实业增加收购原材料；合并范围内新增液压气动公司。
短期借款减少：主要是公司母体归还了1.45亿的短期借款。
（四）报告期内公司期间费用同比发生重大变化的说明
单位:元币种:人民币
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项目 2006年度 2005年度 同比变动情况（%）
营业费用 360,255,683.32 345,423,417.47 4.29
管理费用 564,132,285.63 516,323,877.29 9.26
财务费用 -22,650,844.38 -8,333,112.90 171.82
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财务费用：主要是存款利息收入较上年有所增加
（五）报告期内公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况
单位:元币种:人民币
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项目 2006年度 2005年度 同比变动情况（%）
经营活动产生的现金流量净额 846,957,120.56 251,450,780.70 247.78
投资活动产生的现金流量净额 40,060,140.94 -9,039,520.22 543.17
筹资活动产生的现金流量净额 -534,097,196.28 -561,335,938.00 4.85
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经营活动产生的现金流量净额增加主要是：由于预收帐款较去年同期有所增加；合并范围增加液压气动公司。
投资活动产生的现金流量净额增加主要是：由于本报告期收到参股公司红利导致现金流增加。
（六）主要控股公司的经营情况及业绩
单位:元币种:人民币
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公司名称 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润
上海三菱电梯有限公司 电梯及自动扶梯 1,202,787,282.92 5,169,385,020.78 545,224,270.02
上海电气集团通用冷冻设备有 冷冻空调设备 351,340,000.00 522,140,704.52 85,934,710.75
限公司
上海电气集团印刷包装机械有 印刷包装机械 262,349,562.82 834,186,356.63 26,386,961.94
限公司
上海电气液压气动有限公司 液压气动元器件 171,243,198.57 298,569,988.96 10,782,254.49
上海绿洲实业有限公司 人造纤维板 190,000,000.00 618,004,382.44 19,004,521.05
上海金泰工程机械有限公司 工程机械、打桩机、机 287,797,217.00 323,822,088.91 12,443,277.01
械施工钻机
上海焊接器材有限公司 焊接器材 100,714,404.74 297,192,854.03 7,327,186.33
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注：上海电气液压气动有限公司的净利润为2006年10月-12月。
二、对公司未来发展的展望
1、所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
（1）电梯产品
随着我国经济平稳持续的发展，为电梯业的发展提供了良好的机遇。今后几年，我国将年建住宅3.5亿平方米，公建项目1.2亿平方米。随着城市向大型化、高层化的发展，预计今后几年电梯需求量将继续保持一定的增长速度。随着我国电梯产业的不断发展，2001-2005年，我国电梯年出口量的增长率已超过35％，2006年比2005年增长了57.25%。2006年中国电梯行业的总销量约为15万台，同比增长14.8%。全年行业出口总量超过2万台，国内市场容量约为13万台，同比增长9.8%。同时，我们面临奥的斯、日立、蒂森、东芝等国内外电梯企业的竞争。
上海三菱电梯2006年销售总量为21500台，比2005年增长6.8%，国内市场占有率为16.2%。各项主要经济指标连续14年名列行业前茅。预计2007年销售总量比2006增长10%以上。面对日趋激烈的市场竞争，上海三菱坚持以技术创新为企业创新的核心，并通过技术创新不断提高企业的核心竞争力。在电梯、自动扶梯产品上形成自己的特色，同时发展大楼管理系统等相关技术产品，通过对引进技术的国产化、引进技术产品的二次开发和自主开发，使公司的产品在总体上保持在当今国际先进水平,使公司各类适销对路和门类齐全的产品保持领先的优势。在抓好产品制造、销售的同时，加快推进电梯安装、维修和保养事业化的进程，努力实现生产制造型向服务经营型的转变。2006年，上海三菱电梯安装、维修、保养量均创造了20年来历史新高；安装、维修、保养的业务收入和利润比上年分别增长19.3%和12.7%，占销售收入的比例比2005年上升了3个百分点达到了15%左右，因提供服务而带来的收益明显得到了提升。由过去以制造为主的“单通道”逐步向“制造、服务”“双通道”发展。
（2）印刷包装机械产品
中国印刷业总量已经成为继美国、日本之后的第三大市场，世界上越来越多的企业将印刷订单向中国和印度转移。因此，市场对我们印刷设备的要求也会越来越国际化，主要表现为：产品功能的高效、多色、环保和低能耗；产品质量的稳定性、可靠性要求进一步提高。因此，在未来几年内，中国印刷机械的需求依旧保持旺盛的需求，但需求结构和内容会存在比较大的调整，进一步向高档方向发展。到2010年，国内印刷机械销售要达到101亿，相对于2005年增长近一倍。
目前，国际印刷机械的技术水平的发展趋势：一是将朝着增加印机的功能方向发展。如在胶印机后面再串连上凹印机、网印机或者是其他机械设备。二是在节省辅助时间，提高自动化程度上下功夫。三是加强网络化管理。而国内印刷机械的发展趋势是：首先提高国产机的稳定性、可靠性，然后再朝着多色、高效方向发展。
上海电气印机集团目前在技术上处于国内领先行列，部分产品也达到国际先进水平。主要产品在国内的平均市场占有率达到了37.6%，销售、出口创汇、利润等主要经济指标大大领先于国内其他同行。上海电气印机集团以“市场空间大、技术附加值高、持续成长性好、边际利益高和有能力切入”为原则，积极调整产品结构，在采用高新技术，提升印刷机械制造水平，生产高档印刷机械，缩小与国外印刷机械产品的差距的前提下，进一步扩大产品门类、增加产品规格、提高自动化水平来提高产品的竞争力。在此基础上通过加大先进制造设备的投入和印刷机械的行业整合，继续扩大产能、做大经营总量，争取到2010年销售收入比2006年翻一番。
（3）冷冻空调产品
随着中国经济保持高速增长，尤其是我国国内消费需求的上升，特别是2010年上海世博会和广州亚运会从规划设计进入了全面启动阶段，金融业全面开放及国外服务业的大量进入，形成对办公楼的旺盛需求等因素，使得商用空调在未来的几年内仍将保持较高的增长速度，年增长率在10%上。冷冻空调行业在保持高速度增长的同时，随着众多国内企业技术水平提高以及以特灵、约克和大金为代表的外资企业的陆续进入，竞争日趋激烈。
本公司与美国开利公司共同投资建立的合资企业在中外双方的共同努力下，着重开发生产风冷冷水机组，水冷冷水机组以及风冷热泵机组等符合国家产业导向的节能高效产品，逐步取代目前市场中的低效产品成为市场中的主流产品。商用空调的市场份额继续保持在15%以上，领先于国内同行。一冷开利已成为美国开利的全球压缩机制造中心，每年有超过60%的产品销往世界各地。
本公司与法维莱集团合资的上海法维莱主要为铁路干线、城市轨道交通提供两大产品线空调系统和车门系统，其中包括：风道系统、电源设备、电气部件和软件控制系统。北京、上海、广州、天津、大连等国内20多个城市在建或准备建设和规划中新的轨道交通线以及轨道交通车辆国产化程度的提高，将给上海法维莱带来高速发展的机遇，目前，上海法维莱继续保持国内同行业的领先地位。
（4）工程机械产品
到2010年，全国铁路营业里程达到9万公里以上，公路总里程要达到210万至230万公里，全国港口拥有生产用码头泊位35000多个，其中沿海港口拥有生产用码头泊位近万个，万吨级以上泊位1000多个, 有十个港口跻身世界亿吨大港行列，2006年－2010年间，中国将投入约1400亿元人民币用于机场建设，据统计有北京、上海、广州、天津、大连等国内20多个城市在建或准备建设和规划中新的轨道交通线，这些对于金泰工程的发展非常重要，高速公路、铁路基本都是以桥梁桩为主，对SD多功能钻机（旋挖钻机）是非常好的机遇。加上水利建设、地铁、码头等项目建设的投入对SG连续墙液压抓斗创造出广阔的市场前景。单就这两类地下施工机械产品的市场需求就以每年20%以上的幅度增长，这就为金泰工程公司生产地下基础施工机械制造发展提供了难得的历史机遇。
金泰工程公司是国内最早从事地下基础施工机械制造的专业厂家，是国内地下基础施工机械门类最全、品种最多的厂家之一。有几十年地下施工经验的客户群，拥有积累了丰富施工经验的生产、技术、销售团队。同时金泰工程拥有完整的产业链，有能力从市场调研到独立研发，到零部件加工，到产品装配，到销售服务都依靠自己的团队来解决。因此管理链是最短的，制造成本可以做到最优，效率也是最高的，在市场竞争中依靠技术和服务赢得了良好口碑。金泰工程更为注重的是自主创新，对已有的产品系列不断研发是适合不同地层的不同规格的产品，使系列产品的品种多样化，满足不同用户的需求；瞄准国内重点工程和国外市场，开发拥有自主知识产权和技术含量更高的产品，在性价比上充分体现“中国制造”的优势，扩大公司的产品系列。2006年金泰工程的销售收入中有70%是新产品的销售，其中SD系列旋挖钻机的国内市场份额从2005年的2%迅速提升至2006年15%，预计2007年可以达到20%以上，其主要竞争对手有三一重机、中联重科、德国宝峨、意大利士力等；SG系列连续墙液压抓斗的国内市场份额2006年为30%，从销售势头看，2007年将迅速提升至65%，其主要竞争对手有德国宝峨、利勃海尔等，已跻身国际先进行列。随着SMW工法在中国的应用和推广，适用于在城市高密度建筑群中地铁车站、高楼、地下车库等地下施工中运用的ZKD系列多轴连续墙钻孔机，市场前景十分乐观，金泰工程通过不断改进完善，已逐步替代了进口设备，该产品国内市场份额已经达到90%以上。预计金泰工程2007、2008年的销售收入将以30%-50%的幅度增长。优秀的管理团队和产品的自主创新将使金泰工程公司实现高速发展。
（5）液压气动产品
液压系统一直是作为机械工业的基础而被人们所广泛应用，国际上的液压行业发展很快。近几年整个国际上对液压元件的需求量很大，随着我国机械装备行业的振兴，我国对液压元件的需求量也在逐步加大。液压技术的微型化，和电的结合是发展方向。近年来，液压传动由于应用了电子技术、计算机技术、信息技术、自动控制技术、摩擦磨损技术及新工艺、新材料后取得了新的发展，使液压系统的元件在水平上有很大提高，已成为工业机械、工程建设机械及国防尖端产品不可缺少的重要手段。是它们向自动化、高精度、高效率、高速化、高功率密度（小型化、轻量化）方向发展，不断提高它和电机械传动竞争能力的关键技术。
液压气动公司瞄准国际先进的产品技术发展，通过技术改造和产品开发，不断提高自己产品技术性能可靠性，实现产品品质向国际先进企业靠拢、品种规格补齐的发展思路，不断提升产品技术能级，做到了名副其实的国内液压行业排头兵。
液压气动公司的产品广泛应用在工程机械、煤矿机械、机车和船用机械上，从企业的发展来看主要是在近二年不断提高和稳定产品质量，以期达到世界先进水平，跟上国际液压行业发展的步伐，在新产品开发上朝着集成化、多元化方向发展。
由于中国的高速发展，特别是工程机械、煤矿机械、港口机械等液压技术广泛应用的行业的高速发展，使得国际上高端液压元件供应急剧紧张，这就为我们提供了很好的发展空间，液压气动公司以大规模的技术改造来应对日益增长的市场需要，随着制造技术改造和生产结构调整的完成，有能力应对市场的膨胀，实现超常规发展。
（6）人造板产品
近10年来，我国的中纤板行业发展非常迅速，至2005年底统计，我国中纤板市场容量已达到1814万立方米，比2004年增长26.43%。预计至2008年，我国中纤板市场容量达到2600万立方米，年平均增长幅度14%左右。从发展趋势来看，房地产的发展趋势牵动着家具业、建材业、地板业的发展。中纤板市场呈现出大规模、高质量、高档次、品种丰富、规格齐全的规模化、集约化发展趋势。而由于木材原料、胶粘剂、电、煤等原材料价格上升，使中纤板生产成本大幅上升。一批规模小、装备简陋、产品品种单一的企业将被淘汰或兼并。同时，木材资源已成为制约产业发展的瓶颈，谁拥有了木材资源，谁就占据了发展先机，掌握竞争的主动。
上海绿洲公司遵循“立足板业、上下延伸、多元经营、走向世界”的发展方向，确立发展思路，即：做精、做强、做大板业，积极寻求合资，新建生产线与收购兼并相结合；延伸产业链，上游建设基地林，下游发展素板深加工；主要产品立足于国内市场，同时积极参与国际市场的竞争。对公司现有的投资企业进行内部整合，同时，加强现有生产基地的基地林建设，扩大基地林规模，保证生产的供应。由于木材资源，占据了发展先机，掌握了竞争的主动，2006年的销售比2005年大幅增长。目前，上海绿洲的生产规模已经超过50万立方米，跻身于行业的前十名。主要的竞争对手有江苏大亚、广东威华、广西三威等企业。
2、公司发展战略
公司经济工作的总体方针是：坚持以科学发展观统领全局，以自主创新为动力，以深化改革为抓手，以新体制新机制建立和新技术新装备的投入为支撑，以人才队伍建设为保障，提高经济运行质量，提高核心竞争力，增强发展后劲，努力实现持续健康快速发展。
（1）加强自主创新，提高核心竞争力
坚持以市场为导向，以产品为龙头，坚持技术引进与自主创新并举，依托现有的2个国家级技术中心、各企业自有的技术力量、集团中央研究院、社会资源（高校，科研单位等）共同实现产学研联动，不断推出适应市场需求，领先竞争对手的产品，扩大市场占有率，提高产品附加值。
（2）积极推进新体制新机制
结合“组织结构，人员结构”的调整，推进各企业的体制机制的改革，建立健全以经营业绩为中心的考核评价制度和激励约束机制。
（3）聚焦重点产业，加大新技术新装备投入，增加发展后劲
对于市场容量大，自身基础好，发展前途看好的产业，集中力量进行重点投入，用新技术、新装备武装企业，以期迅速形成产业规模。
（4）寻求新的增长点
加强股份公司的对外扩张，寻求符合机电一体化产业发展方向的，能与现有产业实现优势互补的投资项目，形成新的增长模式。
（5）加强经济运行分析、财务监控，推进精细管理
结合集团的管控系统，将整个公司的经济运行情况数据化、信息化，同时加强检测分析，结合市场形势与变化趋势，作好经济运行预测和分析，在预算管理、内控制度、资金集中管理、内部审计等诸方面对企业进行财务管理和监控，确保经济运行的正常运行。
3、资金需求和使用
公司生产经营和一般投资项目依靠公司的自身资金积累和部分银行贷款能基本满足需要。
4、风险因素分析和对策
（1）市场风险
面临着国内外同类产品的激烈竞争。竞争对手降价销售、原材料价格走高等因素，确实给企业经营带来了比较大的压力。
（2）政策风险
国家宏观调控，尤其是房地产、基础设施建设投资方面，对公司各块业务有不同程度的影响。
公司将通过落实发展战略，提高产品能级，加强管理、降低成本，保持和扩大市场份额，积极防范和化解公司经营的风险。
5、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
本公司于2007年1 月1日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于2006年11月颁布了“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”），要求公司按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定，在2006年度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。
（1）2006年12月31日合并股东权益（现行会计准则）
2006年12月31日合并股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行《企业会计准则》和《企业会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的2006年12月31日合并资产负债表。该报表业经安永大华会计师事务所审计，并于2007年4月10日出具了安永大华业字（2007）第298号的无保留意见审计报告。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司2006年度财务报告。
（2）长期股权投资差额
a. 同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
对于同一控制下企业合并产生的长期股权投资，本公司将在2007年1月1日之前尚未摊销完毕的股权投资差额人民币83,885,357.67 元全额冲销，并调减留存收益。
b. 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
对于采用权益法核算的长期股权投资，本公司冲销了在2007年1月1日之前的股权投资贷方差额人民币230,535.27元，并调增留存收益。
（3）可供出售金融资产
对于可供出售金融资产，根据本公司管理层的书面说明，按照现行企业会计准则和《企业会计制度》归类为长期投资的股票投资，股权分置改革完成后具有流通权，在新企业会计准则下作为可供出售金融资产；本公司依据持有股票的截止2006年12月31日的证券交易市场收盘价，确认该类金融资产于2007年1月1日的公允价值为人民币2,536,501.08元，该类资产的账面价值为人民币1,633,400.00元；本公司将公允价值与其账面价值差额903,101.08元调增留存收益，同时将该差额自留存收益转入资本公积（其他资本公积）。
（4）所得税
对于所得税，本公司于2007年1月1日对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响，计算确认递延所得税资产及负债，其中：
计算确认的递延所得税资产为人民币33,443,624.47元，扣除归属于少数股东的递延所得税资产人民币12,962,389.57元，共计调增归属于母公司的留存收益20,481,234.90元；
计算确认的递延所得税负债为人民币7,384,764.48元，其中：可供出售金融资产账面价值与计税基础不同形成的递延所得税负债调减资本公积人民币156,251.85元，对法定所得税税率低于母公司的子公司账面累计已确认投资收益后的账面价值与计税基础不同形成的递延所得税负债调减留存收益人民币7,228,512.63元。
上述调整后对归属于母公司的股东权益的影响是调增13,096,470.42元。
（5）对合营企业、联营企业长期股权投资的影响
下属合营企业上海紫光机械有限公司于2007年1月1日对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响，计算确认的递延所得税资产为人民币661,041.66元，其中归属于母公司的股东权益的影响是调增留存收益人民币330,520.83元。
（6）少数股东权益列报的变化
少数股东权益人民币1,556,474,366.67元，其中：
a.在现行会计准则下，在合并资产负债表中负债和股东权益之外单独列示，而在新会计准则下，在合并资产负债表权益中单独列报的金额为1,543,511,977.10元；。
b.上述各项新旧会计准则差异调整事项中对少数股东权益的影响金额为12,962,389.57元。
三、公司投资情况
报告期末公司长期投资为989,852,631.51元，比上年减少55,441,554.68元，减少的比例为5.30%。 被投资的公司情况
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被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益
的比例(%)
上海三菱电梯有限公司 生产销售电梯、自动扶梯、大楼管理系统的相关产品及零部件， 52
并提供安装、维修、保养
三菱电机上海机电电梯有限公司 生产销售电梯、自动扶梯、大楼管理系统的相关产品及零部件， 40
并提供安装、维修、保养
上海电气集团印刷包装机械有限公司 生产销售各类印刷包装设备及备品备件 100
上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司 生产销售各类冷冻设备、空调设备 100
上海电气液压气动有限公司 生产销售液压泵、液压阀、液压成套设备、各类减压器、各类气 100
动元件及相关零部件
上海绿洲实业有限公司 投资人造板制造企业，销售人造板 100
上海焊接器材有限公司 生产销售焊接材料及设备 100
上海金泰工程机械有限公司 生产销售工程机械、打桩机、机械施工钻机、水文水井钻机、地 94.80
质勘探设备、矿山机械
上海人造板机器厂有限公司 生产销售人造板设备 30
上海电气集团财务有限责任公司 办理经中国人民银行批准的电气集团各成员单位的金融业务 2.625
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1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 1)、收购上海三菱电梯工程技术有限公司40% 公司出资2,634.25万元投资该项目，已完成 2)、收购上海电气液压气动有限公司100%股权 公司出资26,529.07万元投资该项目，已完成，2006年10月至12月贡献净利润1078万元。
四、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。
五、董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容 （1）公司于2006年2月23日召开四届二十一次董事会会议，同意以每股人民币5.50元的价格将公司所持上海浦东发展银行股份有限公司1500万股社会法人股转让给上海国际集团有限公司，转让总金额为人民币8250万元。
决议公告刊登在2006年2月27日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。 （2）公司于2006年4月20日召开四届二十二次董事会会议
1）二○○五年年度报告及年报摘要；
2）二○○五年度董事会工作报告；
3）二○○五年度总经理工作报告；
4）二○○五年度财务决算报告；
5）二○○五年度利润分配预案；
公司2005年度利润分配预案为：以公司2005年末的总股本852,282,757股为基数，向全体股东按每10股派送现金红利人民币1元（含税），计85,228,275.70元。
6）续聘安永大华会计师事务所有限责任公司为公司2006年度境内审计机构的预案；
7）续聘安永会计师事务所为公司2006年度境外审计机构的预案；
8）关于公司董事会换届选举的议案；
公司第四届董事会将于2006年5月19日任期届满，2005年度股东大会将进行董事会换届选举，产生本公司第五届董事会。 经本次董事会审议通过，推选王成明、徐伟、范秉勋、柳振铎、柴庆来、叶富才、陆红贵先生为公司第五届董事会董事候选人。推选梁恭杰、吴国华、王志强、张人骥先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
9）关于修改公司章程的议案；
10）关于修改公司股东大会议事规则的议案；
11）关于收购上海机电实业有限公司长期股权投资的议案；
12）关于上海三菱电梯有限公司延长合资期限的议案；
董事会同意在本公司继续持有SMEC52%股权的控股比例不变、SMEC公司名称不变的前提下，延长SMEC合资期限20年。
13）同意本公司以净资产评估价值26,342,468.24元作为收购价格，向上海电气国际经济贸易有限公司收购上海三菱电梯工程技术有限公司40%股权。
14）关于召开公司2005年度股东大会的议案。 公司董事会决定于2006年5月25日上午9：00在上海锦江饭店小礼堂（上海市茂名南路59号）召开公司2005年度股东大会。
决议公告刊登在2006年4月24日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（3）公司于2006年4月27日召开四届二十三次董事会会议
公司2006年第一季度报告。
决议公告刊登在2006年4月29日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（4）公司于2006年5月11日召开四届二十四次董事会会议
同意上海三菱电梯工程技术有限公司的各投资方按出资比例增资，增资总额为4500万美元，本公司的增资额为1800万美元。
决议公告刊登在2006年5月12日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（5）公司于2006年5月25日召开五届一次董事会会议
1）推选王成明先生担任公司董事长；
2）推选徐伟先生、范秉勋先生担任公司副董事长；
3）聘请柳振铎先生担任公司总经理；
4）聘请王心平先生担任公司常务副总经理；
5）聘请胡雄卿先生担任公司副总经理；
6）聘请司文培先生担任公司董事会秘书、总会计师；
7)关于公司董事会专门委员会组成人员调整的议案。
由于董事会成员的调整，经本次董事会讨论决定，对董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会的组成人员作如下调整：（1）战略委员会成员中，金明达先生不再担任委员，增补柳振铎先生担任委员；（2）提名委员会成员中，陈国辉、毛文兴先生不再担任委员，增补王志强、张人骥先生担任委员；（3）审计委员会成员中，陈国辉先生不再担任主任委员；毛文兴先生不再担任委员，增补张人骥先生担任主任委员；王志强先生担任委员。（4）薪酬与考核委员会中，毛文兴先生不再担任主任委员，增补王志强先生担任主任委员。
决议公告刊登在2006年5月26日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（6）公司于2006年6月29日召开五届二次董事会会议
1)审议并通过《关于将公司所持上海永新彩色显像管股份有限公司24％的股权转让给上海电气（集团）总公司的议案》
2)审议并通过《关于召开2006年第一次临时股东大会的议案》
公司2006年第一次临时股东大会将审议《关于将公司所持上海永新彩色显像管股份有限公司24％的股权转让给上海电气（集团）总公司的议案》, 若2006年第一次临时股东大会审议通过了永新彩管24％股权出售议案，但相关股东会议否决了股改方案，则未能达到上海电气（集团）总公司与本公司签订的《上海永新彩色显像管股份有限公司股份转让协议书》的协议生效条件，本公司将根据法定程序终止公司所持上海永新彩色显像管股份有限公司24％的股权转让给上海电气（集团）总公司方案的实施。
3)审议并通过《董事会接受上海电气集团股份有限公司、上海电气（集团）总公司的委托，办理公司股权分置改革事宜，相关费用由上海电气（集团）总公司承担的议案》
4)审议并通过《董事会接受上海电气集团股份有限公司、上海电气（集团）总公司的委托，代为召集A股市场相关股东会议，由A股市场相关股东审议公司股权分置改革方案的议案》。
5)审议并通过《董事会同意办理A股市场相关股东会议投票及委托投票征集事宜的议案》。
决议公告刊登在2006年6月30日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（7）公司于2006年8月11日召开五届三次董事会会议
1)二○○六年中期报告及报告摘要；
2)关于对上海机电实业有限公司吸收合并的议案；
为了减少管理级次，提高管理效率，董事会决定公司对机电实业进行吸收合并。
决议公告刊登在2006年8月15日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（8）公司于2006年8月31日召开五届四次董事会会议
1)推选徐建国先生为公司董事候选人；
2)修订公司章程；
3）关于召开公司2006年第二次临时股东大会的议案。
决定于2006年9月26日召开公司2006年第二次临时股东大会。
决议公告刊登在2006年9月4日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（9）公司于2006年9月13日召开五届五次董事会会议
同意本公司分别向上海电气集团股份有限公司和上海电气国际经济贸易有限公司收购上海电气液压气动有限公司99%股权和1%股权。
决议公告刊登在2006年9月15日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（10）公司于2006年9月26日召开五届六次董事会会会议
推选徐建国先生担任公司董事长。
决议公告刊登在2006年9月27日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（11）公司于2006年10月26日召开五届七次董事会会议
1）二○○六年第三季度报告；
2）关于修订公司股东大会议事规则的议案；
3）关于修订公司董事会议事规则的议案；
4）聘请顾智毅先生担任公司副总经理。
决议公告刊登在2006年10月30日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
（12）公司于2006年12月18日召开五届八次董事会会议
1）关于公司以96,844,925元人民币的价格向上海电气国际经济贸易有限公司收购上海ABB电机有限公司25%股权的议案；
2）关于公司以43,538,994.45元人民币的价格向上海电气国际经济贸易有限公司收购上海马拉松·革新电气有限公司45%股权的议案；
3）关于公司以90,953,727.05元人民币的价格向上海电气国际经济贸易有限公司收购上海日用－友捷汽车电气有限公司40%股权的议案；
4）公司董事会决定于2007年1月18日召开公司2007年第一次临时股东大会。
决议公告刊登在2006年12月20日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
经2006年5月25日召开的公司二○○五年度股东大会审议通过，二○○五年度利润分配方案如下： 公司以2005年末的总股本852,282,757股为基数，向全体股东按每10股派送现金红利人民币1.0元（含税），计85,228,275.70元。股权登记日：A股为2006年7月10日；B股为2006年7月13日（最后交易日为7月10日）。除息日：A股为2006年7月11日；B股为2006年7月11日。红利发放日：A股为2006年7月17日；B股为2006年7月20日。
六、利润分配或资本公积金转增预案
经安永大华会计师事务所有限责任公司审计，公司2006年度实现税后利润401,514,527.35 元，加年初未分配利润192,812,684.95 元,可供分配的利润为594,327,212.30 元，按照公司章程，提取法定盈余公积金53,116,393.43 元，子公司提取职工奖福基金47,418,591.59元；提取储备基金6,121,498.06元 ；提取企业发展基金30,898,067.52元，应付2005年度普通股股利85,228,275.70 元后，本年度未分配的利润为371,544,386.00元。经安永会计师事务所审计，2006年度未分配利润为380,450,000.00元。
根据孰低分配原则，公司2006年度利润分配预案为：以公司2006年末的总股本852,282,757股为基数，向全体股东按每10股派送现金红利人民币1元（含税），计85,228,275.70元。
九、监事会报告
(一)监事会的工作情况
1、公司第四届监事会第十次会议于2006年4月20日在公司会议室召开，公司监事应到5人，实到5人，监事长俞银贵主持会议。
（1）会议通过了如下决议：
1）会议审议通过了公司2005年度监事会工作报告，并提请公司2005年度股东大会审议表决；
2）关于监事会换届选举的议案。
公司第四届监事会将于2006年5月19日任期届满，2005年度股东大会将进行监事会换届选举，产生本公司第五届监事会。经本次监事会审议通过，推荐俞银贵、谢同伦、徐承耕先生为公司第五届监事会监事候选人，并提请公司2005年度股东大会审议表决。根据公司章程的有关规定，经公司工会代表和职工代表推选姜安成、徐里先生为第五届监事会职工代表监事。
（2）本次监事会对四届二十二次董事会通过的2005年度报告和报告摘要；2005年度董事会工作报告；2005年度总经理工作报告；2005年财务决算报告；2005年度利润分配预案；关于召开2005年度股东大会等议案进行了审核。监事会经认真讨论认为：
1）公司2005年年度报告及摘要中的各项经济指标，经安永大华会计师事务所有限责任公司和安永会计师事务所审计，并发表无保留意见的审计报告，年报所包含的信息真实反映了公司2005年度的财务状况和经营成果。
2）公司编制2005年年度报告的程序和公司四届二十二次董事会会议审议通过年报的程序符合有关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
3）年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。
4）未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（3）与会监事列席了公司第四届董事会第二十二次会议后，经认真讨论研究，一致认为：本次董事会审议通过的《关于收购上海三菱电梯工程技术有限公司40%股权的议案》作为关联交易议案，决议程序合法、依据充分。本次董事会通过的其他议案及决策过程符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，与会董事勤勉尽责，履行了诚信义务。
2、公司第五届监事会第一次会议于2006年5月25日在锦江饭店小礼堂召开，公司监事应到5人，实到5人，监事长俞银贵主持会议。推选俞银贵先生担任公司监事会监事长。
3、公司第五届监事会第二次会议于2006年6月29日在公司会议室召开，公司监事应到5人，实到5人，监事长俞银贵主持会议。
本次监事会对公司五届二次董事会通过的《关于将公司所持上海永新彩色显像管股份有限公司24％的股权转让给上海电气（集团）总公司的议案》进行了审核。监事会经认真讨论，与会监事一致发表审核意见，认为：公司本次出售上海永新彩色显像管股份有限公司24%的股权之交易符合现行法律法规的要求，体现了公平、公开、公正的原则，未发现存在明显损害公司和公司股东利益的行为。本次交易有利于公司健康、稳定发展。
4、公司第五届监事会第三次会议于2006年8月11日在公司会议室召开，公司监事应到5人，实到5人，监事长俞银贵主持会议。
本次监事会对五届三次董事会通过的2006年中期报告和报告摘要进行了审核。监事会经认真讨论认为：
（1）公司2006年中期报告及摘要中的各项经济指标及所包含的信息真实反映了公司2006年中期的财务状况和经营成果。
（2）公司编制2006年中期报告的程序和公司五届三次董事会会议审议通过中期报告的程序符合有关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
（3）中期报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。
（4）未发现参与中期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
5、公司第五届监事会第四次会议于2006年10月26日在公司会议室召开，公司监事应到5人，实到5人，监事长俞银贵主持会议。
（1）本次监事会对五届七次董事会通过的公司2006年第三季度报告进行了审核。与会监事经认真讨论，一致认为：
1）公司2006年第三季度报告及摘要中的各项经济指标及所包含的信息真实反映了公司的财务状况和经营成果。
2）公司编制2006年第三季度报告的程序和公司五届七次董事会会议审议通过报告的程序符合有关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
3）公司第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。
4）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（2）本次监事会审议通过了《关于修订公司监事会议事规则的议案》，重新修订的《公司监事会议事规则》将提交公司下一次股东大会审议。
(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司严格依照国家有关法律、法规和公司章程规范运作，公司建立了比较完善的内控制度，公司决策严格按照国家有关法律、法规和公司章程规定的程序进行。公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司监事会对公司财务情况进行了检查和监督。监事会认为：公司2006年年度财务报告经安永会计师事务所、安永大华会计师事务所有限责任公司审计，并发表标准无保留意见的审计报告，真实反映了公司的财务状况和经营成果。
(四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司最近一次募集资金有78%的资金实际投入与承诺投入项目一致。考虑到外部环境变化对公司发展的影响，为了维护广大股东的利益，提高募集资金使用效率，有22%的募集资金调整了投资项目，调整募集资金投资项目均通过股东大会、董事会审议通过后实施。监事会认为：公司变更募集资金投资项目的程序符合现行有关法律、法规的规定，变更募集资金投向是合理的。
(五)监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司收购、出售资产交易价格合理，未发现有内幕交易。公司的关联交易的表决程序符合有关规定，对公司及全体股东是公平的，不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东的利益。
十、重要事项
(一)重大诉讼仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
(二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
1、收购资产情况
1)2006年4月20日，本公司向控股股东的全资子公司上海电气国际经济贸易有限公司购买上海三菱电梯工程技术有限公司40%股权，该资产的帐面价值为2,555.90万元，评估价值为2,634.25万元，实际购买金额为2,634.25万元。本次收购价格的确定依据是资产评估价值，该事项已于2006年4月24日刊登在中国证券报、上海证券报、香港文汇报上。
通过此次收购，充分发挥上海作为高端电梯生产基地的成本优势，形成上海三菱电梯有限公司和上海三菱电梯工程公司的最佳产品组合，有利于快速抢占国内高端电梯市场，做大做强上海机电电梯板块，为上海机电继续保持在国内电梯行业的主导地位奠定长远发展基础。以拥有三菱最先进技术新型电梯为核心，满足追求多样性、个性化和国际品牌的高端客户的需求，向股东提供最大的投资回报。 已完成。
2)2006年9月13日，本公司向控股股东上海电气集团股份有限公司及其全资子公司上海电气国际经济贸易有限公司购买上海电气液压气动有限公司100%，该资产的帐面价值为22,165.64万元，评估价值为26,529.07万元，实际购买金额为26,529.07万元。本次收购价格的确定依据是资产评估价值，该事项已于2006年9月15日刊登在中国证券报、上海证券报、香港文汇报上。
通过液气公司优质资产的注入，表明上海电气积极支持对本公司进行机电一体化产业整合，欲将本公司打造成为上海电气机电一体化产业优质资产的核心运作平台。此举将有利于进一步提高本公司的盈利能力。 已完成。
2、出售资产情况
1)2006年2月23日，本公司向上海国际集团有限公司转让上海浦东发展银行股份有限公司1500万股社会法人股。该资产的帐面价值为1,000万元，实际出售金额为8,250万元，产生损益7,250万元。本次出售价格的确定依据是协议转让。该事项已于2006年2月27日刊登在中国证券报、上海证券报、香港文汇报上。已完成。
2)2006年6月29日，本公司向实际控制人上海电气（集团）总公司转让上海永新彩色显像管股份有限公司24%股权。该资产的帐面价值为16,868.14万元，评估价值为26,865.68万元，实际出售金额为26,865.68万元 。 本次出售价格的确定依据是资产评估价值。该事项已于2006年6月30日刊登在中国证券报、上海证券报、香港文汇报上。
由于彩色显像管（CPT）行业的需求急剧萎缩，产品库存增加，价格大幅下滑所造成。永新彩管在传统显示器件产品方面的竞争力受到了极大的削弱，经营状况也滑入了近几年来的低谷。由于永新彩管2005年度的巨额亏损，其亏损和股权投资差额摊销直接影响上海机电2005年度净利润高达1.89亿元人民币。通过本次股权出售，上海机电可以有效化解该项资产在显示器行业所处弱势地位带来的经营风险，避免低效资产对上市公司经营效益持续的负面影响，从而将从根本上保护公司全体股东的权益，特别是广大流通股股东的权益。 已完成。
(三) 报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
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关联方 关联交易定价原则 关联交易金额 结算方式
上海斯米克威尔柯焊材有限公司 市场价 4,288.70 现金结算
上海狮印机械有限公司 市场价 12,121.21 现金结算
三菱电机上海机电电梯有限公司 市场价 5,415.80 现金结算
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为了维护公司及非关联方股东利益，针对上述各项持续性的关联方交易，公司与关联方都签订了日常关联交易框架协议，关联交易的价格公允、合理。随着公司治理结构的不断完善，上述关联交易还将维持，并得到进一步保障。
公司与各关联方的关联交易，由于严格按照关联交易定价原则执行，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生影响。
2、资产、股权转让的重大关联交易
请参见本报告第十部分“重要事项”中“报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项”之内容
(四)托管情况
本年度公司无托管事项。
(五)承包情况
本年度公司无承包事项。
(六)租赁情况
本年度公司无租赁事项。
(七)担保情况
单位:万元 币种:人民币
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公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 19,210
报告期末对控股子公司担保余额合计 12,400
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 12,400
担保总额占公司净资产的比例(%) 3.41
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(八)委托理财
本年度公司无委托理财事项。
(九)其他重大合同
本年度公司无其他重大合同。
(十)承诺事项履行情况
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况
上海电气（集团） 电气集团将在股权分置改革方案通过后的一至两年内，积极支持下属上海机电股份有限公 按照承诺，正在积极
总公司 司进行产业整合，将上海机电打造成为电气集团下属电梯制造、冷冻空调设备制造、印刷 支持对本公司机电一
包装机械、工程机械及人造板机器制造等机电一体化产业优质资产的核心运作平台。近期 体化业务的整合。
内，将全力支持并加快上海机电对母集团印刷包装机械业务的整合。
上海电气（集团） 如果上海机电2006会计年度经审计净利润未达到34,091.31万元（即以截至2006年3月31日 严格履行承诺
总公司 公司总股本852,282,757股为基准计算，2006会计年度经审计每股收益未达到0.40元），
或公司2006年未被审计机构出具标准无保留意见的审计报告，电气集团将向上海机电追送
现金股权登记日登记在册的无限售条件的流通股A股股东执行追送现金安排一次，追送现
金总数为5,383.0656万元（相当于截止2006年3月31日公司流通A股股份269,153,280股为
基准，每10股追送2元现金）。如改革方案实施日至追送现金股权登记日，公司股本发生
变动，追加现金对价总额不变。若触发追送现金对价条件，电气集团将按照上海证券交易
所相关程序实施追加支付对价，并在公司年度股东大会决议公告日后的10个交易日内执行
追送现金对价承诺。
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(十一)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任安永大华会计师事务所有限责任公司为公司的境内审计机构。拟支付其2006年度审计工作的酬金共约123.60万元。截止本报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了14年审计服务。
公司现聘任安永会计师事务所为公司的境外审计机构，拟支付其2006年度审计工作的酬金共约110万元。截止本报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了2年审计服务。
(十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十三)其它重大事项
报告期内公司无其它重大事项。
十一、财务报告
(一)审计报告
审计报告
安永大华业字(2007)第298号
上海机电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海机电股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2006年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，2006年度的现金流量表和合并现金流量表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表已经按照国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 汤云为
中国 上海 中国注册会计师 毛玮文
2007年4月10日
（二）财务报表
资产负债表 2006年12月31日
编制单位: 上海机电股份有限公司
单位: 元 币种:人民币
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项目 附注 合并 母公司
合并 母公 期末数 期初数 期末数 期初数
司
流动资产：
货币资金 3,542,831,901.86 3,092,734,316.98 120,320,861.59 82,762,067.06
短期投资 100,000.00 5,000,000.00
应收票据 39,907,646.52 33,139,409.38
应收股利 13,730,595.52 10,500,318.07
应收利息 2,329,637.50
应收账款 600,197,562.43 588,412,837.15
其他应收款 92,560,794.06 143,267,735.56 5,021,373.60 55,491,842.10
预付账款 161,408,152.86 75,535,758.53
应收补贴款 2,256,641.34 1,034,201.50
存货 1,469,411,962.81 1,228,323,362.18
待摊费用 3,266,798.29 5,376,556.71
一年内到期的长期债
权投资
其他流动资产
流动资产合计 5,927,901,693.19 5,178,424,496.06 130,342,235.19 138,253,909.16
长期投资：
长期股权投资 989,852,631.51 1,045,294,186.19 5,044,558,732.30 3,452,775,257.52
长期债权投资
长期投资合计 989,852,631.51 1,045,294,186.19 5,044,558,732.30 3,452,775,257.52
其中：合并价差(贷差 100,618,165.21 84,035,944.60
以“-”号表示，合并
报表填列)
其中：股权投资差额(
贷差以“-”号表示，
合并报表填列)
固定资产：
固定资产原价 2,161,916,927.83 2,026,491,926.03 78,251,642.04 77,127,715.04
减：累计折旧 996,009,537.50 873,680,657.65 10,591,706.58 7,240,772.49
固定资产净值 1,165,907,390.33 1,152,811,268.38 67,659,935.46 69,886,942.55
减：固定资产减值准 6,129,881.14 17,211,155.99 270,431.00 270,431.00
备
固定资产净额 1,159,777,509.19 1,135,600,112.39 67,389,504.46 69,616,511.55
工程物资
在建工程 175,750,234.57 128,239,074.05
固定资产清理
固定资产合计 1,335,527,743.76 1,263,839,186.44 67,389,504.46 69,616,511.55
无形资产及其他资产
：
无形资产 260,827,691.86 253,677,897.73 71,283,419.41 72,903,165.87
长期待摊费用 11,260,256.28 11,436,027.96
其他长期资产
无形资产及其他资产 272,087,948.14 265,113,925.69 71,283,419.41 72,903,165.87
合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 8,525,370,016.60 7,752,671,794.38 5,313,573,891.36 3,733,548,844.10
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 358,275,880.00 540,500,000.00 40,000,000.00 185,000,000.00
应付票据 2,417,250.00 5,540,000.00
应付账款 518,133,720.68 336,038,430.44 4,842,773.48 10,302,773.48
预收账款 1,687,022,635.99 1,275,787,545.38
应付工资 4,668,068.41 5,054,489.77
应付福利费 113,139,377.97 99,472,101.04 2,347,994.12 2,344,784.92
应付股利 33,902,616.83 10,591,636.66
应交税金 59,712,491.46 112,709,663.70 239,534.98 262,005.85
其他应交款 688,426.98 537,171.09 9,794.61
其他应付款 530,746,000.97 390,779,576.21 1,615,551,849.75 154,817,037.78
预提费用 6,613,234.62 2,958,729.00 3,000,000.00 2,200,000.00
预计负债
一年内到期的长期负 15,000,000.00 30,000,000.00
债
其他流动负债
流动负债合计 3,330,319,703.91 2,809,969,343.29 1,665,982,152.33 354,936,396.64
长期负债：
长期借款 10,332,375.48 25,528,759.67
应付债券
长期应付款 1,753,920.89 20,703,600.97
专项应付款 1,110,772.16 1,160,509.91
其他长期负债
长期负债合计 13,197,068.53 47,392,870.55
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 3,343,516,772.44 2,857,362,213.84 1,665,982,152.33 354,936,396.64
少数股东权益(合并报 1,543,511,977.10 1,524,310,184.53
表填列)
所有者权益（或股东
权益）：
实收资本（或股本） 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00
减：已归还投资
实收资本（或股本） 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00
净额
资本公积 1,585,431,086.68 1,585,319,455.17 1,585,431,086.68 1,585,319,455.17
盈余公积 838,333,509.35 748,197,550.34 408,383,166.99 372,973,573.41
其中：法定公益金 168,062,581.31 113,402,100.75
减：未确认投资损失(
合并报表填列)
未分配利润 371,544,386.00 192,812,684.95 801,494,728.36 568,036,661.88
拟分配现金股利
外币报表折算差额(合 -9,250,471.97 -7,613,051.45
并报表填列)
股东权益合计 3,638,341,267.06 3,370,999,396.01 3,647,591,739.03 3,378,612,447.46
负债和股东权益总计 8,525,370,016.60 7,752,671,794.38 5,313,573,891.36 3,733,548,844.10
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公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐
利润及利润分配表 2006年1-12月
编制单位: 上海机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 合并 母公司
合并 母公司 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 7,286,223,314.42 6,831,533,255.19
减：主营业务成本 5,756,865,497.54 5,403,366,370.78
主营业务税金及附加 23,752,289.66 18,167,645.33
二、主营业务利润（亏 1,505,605,527.22 1,409,999,239.08
损以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏 34,008,376.84 31,225,913.07 113,400.00 938,387.05
损以“-”号填列）
减:营业费用 360,255,683.32 345,423,417.47
管理费用 564,132,285.63 516,323,877.29 32,126,599.18 33,327,528.37
财务费用 -22,650,844.38 -8,333,112.90 2,876,587.84 11,630,860.31
三、营业利润（亏损以 637,876,779.49 587,810,970.29 -34,889,787.02 -44,020,001.63
“-”号填列）
加：投资收益（损失以 106,002,085.70 -52,414,533.45 390,880,618.77 151,057,275.54
“-”号填列）
补贴收入 23,502,842.07 12,258,095.37
营业外收入 15,491,563.83 23,617,149.72 520.50 5,145,561.32
减：营业外支出 8,818,687.51 53,805,873.27 1,895,416.49 1,648,141.81
四、利润总额（亏损总 774,054,583.58 517,465,808.66 354,095,935.76 110,534,693.42
额以“-”号填列）
减：所得税 112,159,737.02 108,609,995.86
减：少数股东损益(合并 260,380,319.21 249,412,352.01
报表填列)
加：未确认投资损失(合
并报表填列)
五、净利润（亏损以“- 401,514,527.35 159,443,460.79 354,095,935.76 110,534,693.42
”号填列）
加：年初未分配利润 192,812,684.95 334,116,866.02 568,036,661.88 650,065,458.54
其他转入
六、可供分配的利润 594,327,212.30 493,560,326.81 922,132,597.64 760,600,151.96
减：提取法定盈余公积 53,116,393.43 23,558,419.60 35,409,593.58 11,053,469.34
提取法定公益金 18,798,404.12 11,053,469.34
提取职工奖励及福利基 47,418,591.59 48,908,767.37
金(合并报表填列)
提取储备基金 6,121,498.06 6,252,189.40
提取企业发展基金 30,898,067.52 31,280,850.31
利润归还投资
七、可供股东分配的利 456,772,661.70 364,761,696.01 886,723,004.06 738,493,213.28
润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积 1,492,459.66
应付普通股股利 85,228,275.70 170,456,551.40 85,228,275.70 170,456,551.40
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补 371,544,386.00 192,812,684.95 801,494,728.36 568,036,661.88
亏损以“-”号填列)
补充资料：
1.出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或
减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或
减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他
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公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐
现金流量表 2006年1-12月
编制单位: 上海机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 合并数 母公司数
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,875,481,920.05
收到的税费返还 31,472,959.70
收到的其他与经营活动有关的现金 145,543,011.57 72,398,940.56
经营活动现金流入小计 9,052,497,891.32 72,398,940.56
购买商品、接受劳务支付的现金 6,716,988,667.62 8,599,500.00
支付给职工以及为职工支付的现金 529,256,769.47 7,770,309.41
支付的各项税费 429,773,899.37 1,136,125.72
支付的其他与经营活动有关的现金 529,521,434.30 19,946,105.29
经营活动现金流出小计 8,205,540,770.76 37,452,040.42
经营活动产生的现金流量净额 846,957,120.56 34,946,900.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 331,336,099.61 278,723,425.81
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 218,904,526.22 380,002,868.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 61,630,536.40 20,280,000.00
而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金 47,892,803.26
投资活动现金流入小计 659,763,965.49 679,006,294.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 160,167,896.80 1,123,927.00
所支付的现金
投资所支付的现金 459,535,927.75 440,399,127.75
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 619,703,824.55 441,523,054.75
投资活动产生的现金流量净额 40,060,140.94 237,483,239.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 9,750,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收 9,750,000.00
到的现金
借款所收到的现金 483,775,880.00 110,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 493,525,880.00 110,000,000.00
偿还债务所支付的现金 699,305,561.45 255,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 328,317,514.83 89,894,460.70
其中：支付少数股东的股利 211,553,923.69
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的
现金
筹资活动现金流出小计 1,027,623,076.28 344,894,460.70
筹资活动产生的现金流量净额 -534,097,196.28 -234,894,460.70
四、汇率变动对现金的影响 -2,822,480.34 23,115.48
五、现金及现金等价物净增加额 350,097,584.88 37,558,794.53
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 401,514,527.35 354,095,935.76
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 260,380,319.21
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 47,471,913.48 3,214,581.80
固定资产折旧 135,970,339.59 3,350,934.09
无形资产摊销 7,588,614.32 1,619,746.46
长期待摊费用摊销 472,638.68
待摊费用减少（减：增加） 2,330,807.15
预提费用增加（减：减少） 3,654,505.62 800,000.00
处理固定资产、无形资产和其他长期资产 -4,208,975.44
的损失(减:收益)
固定资产报废损失 1,794,685.00
财务费用 29,317,795.78 4,643,069.52
投资损失（减：收益） -106,002,085.70 -390,880,618.77
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -281,427,314.94 -3,139,500.00
经营性应收项目的减少(减：增加) -160,172,650.83 47,395,386.70
经营性应付项目的增加(减：减少) 508,272,001.29 13,847,364.58
其他(预计负债的增加)
经营活动产生的现金流量净额 846,957,120.56 34,946,900.14
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 3,042,831,901.86 120,320,861.59
减：现金的期初余额 2,692,734,316.98 82,762,067.06
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 350,097,584.88 37,558,794.53
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公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐
合并资产减值准备明细表 2006年1-12月
编制单位: 上海机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 行次 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
一、坏账准备合计 1 211,105,334.28 19,535,413.95 12,086,048.27 218,554,699.96
其中：应收账款 2 191,426,798.08 19,400,968.38 8,152,145.95 202,675,620.51
其他应收款 3 19,678,536.20 134,445.57 3,933,902.32 15,879,079.45
二、短期投资跌价准备合计 4
其中：股票投资 5
债券投资 6
三、存货跌价准备合计 7 50,990,420.22 75,239,501.23 12,073,469.35 114,156,452.10
其中：库存商品 8 28,141,001.09 27,238,800.53 8,479,353.65 46,900,447.97
原材料 9 16,339,234.04 23,681,314.99 3,110,986.87 36,909,562.16
四、长期投资减值准备合计 10 26,949,821.66 19,331,271.02 7,618,550.64
其中：长期股权投资 11 26,949,821.66 19,331,271.02 7,618,550.64
长期债权投资 12
五、固定资产减值准备合计 13 17,211,155.99 651,943.92 11,733,218.77 6,129,881.14
其中：房屋、建筑物 14 2,245,252.05 797,712.13 1,447,539.92
机器设备 15 14,080,204.13 649,145.92 10,800,506.64 3,928,843.41
电子及其设备 885,699.81 2,798.00 135,000.00 753,497.81
六、无形资产减值准备合计 16 5,938,982.05 5,938,982.05
其中：专利权 17
商标权 18
七、在建工程减值准备合计 19
八、委托贷款减值准备合计 20
九、总计 21 312,195,714.20 95,426,859.10 55,224,007.41 352,398,565.89
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公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐
母公司资产减值准备明细表 2006年1-12月
编制单位: 上海机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 行次 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
一、坏账准备合计 1 1,911,803.66 75,081.80 75,081.80 1,911,803.66
其中：应收账款 2 94,080.00 94,080.00
其他应收款 3 1,817,723.66 75,081.80 75,081.80 1,817,723.66
二、短期投资跌价准备合计 4
其中：股票投资 5
债券投资 6
三、存货跌价准备合计 7 5,460,000.00 3,139,500.00 8,599,500.00
其中：库存商品 8 5,460,000.00 3,139,500.00 8,599,500.00
原材料 9
四、长期投资减值准备合计 10 21,075,000.00 19,060,000.00 2,015,000.00
其中：长期股权投资 11 21,075,000.00 19,060,000.00 2,015,000.00
长期债权投资 12
五、固定资产减值准备合计 13 270,431.00 270,431.00
其中：房屋、建筑物 14 270,431.00 270,431.00
机器设备 15
六、无形资产减值准备合计 16 5,938,982.05 5,938,982.05
其中：专利权 17
商标权 18
七、在建工程减值准备合计 19
八、委托贷款减值准备合计 20
九、总计 21 34,656,216.71 3,214,581.80 19,135,081.80 18,735,716.71
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公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐
按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益： 单位:元 币种:人民币
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 41.38 42.58 1.77 1.77
营业利润 17.53 18.04 0.75 0.75
净利润 11.04 11.35 0.471 0.471
扣除非经常性损益后的净利润 8.94 9.20 0.382 0.382
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新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
本公司于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。 会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见
关于上海机电股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 安永大华业字(2007)第299号 上海机电股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的上海机电股份有限公司（以下简称“贵公司”）按照附注二所述的编制基础编制的2006年12月31日及2007年1月1日新旧会计准则合并股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信上述差异调节表在重大方面没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。 安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师汤云为
中国上海 中国注册会计师毛玮文
2007年4月10日
股东权益调节表
单位:元 币种:人民币
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项目 注释 项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 3,638,341,267.06
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 -83,885,357.67
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 230,535.27
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产 903,101.08
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的收益
11 衍生金融工具
12 所得税 13,096,470.42
13 对合营企业、联营企业长期股权投资的影响 330,520.83
14 其他
15 2007年1月1日归属于母公司股东权益（新会计准则） 3,569,016,536.99
16 少数股东权益列报的变化 1,556,474,366.67
2007年1月1日合并股东权益（新会计准则） 5,125,490,903.66
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公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐
编制目的
本公司于2007年1 月1日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于2006年11月颁布了“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”），要求公司按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定，在2006年度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。
编制基础
差异调节表系本公司根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条和“通知”的有关规定，结合本公司的自身特点和具体情况，以2006年度合并财务报表为基础，并依据重要性原则编制。
此外，对于下述事项，本差异调节表依据如下原则进行编制：
1、子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条的规定进行调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享有的净资产份额的事项，本公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。
2、需要编制合并财务报表的，公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表中单列项目反映。
主要项目附注
1、2006年12月31日合并股东权益（现行会计准则）
2006年12月31日合并股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行《企业会计准则》和《企业会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的2006年12月31日合并资产负债表。该报表业经安永大华会计师事务所审计，并于2007年4月10日出具了安永大华业字（2007）第298号的无保留意见审计报告。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司2006年度财务报告。
2、长期股权投资差额
a. 同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
对于同一控制下企业合并产生的长期股权投资，本公司将在2007年1月1日之前尚未摊销完毕的股权投资差额人民币83,885,357.67 元全额冲销，并调减留存收益。
b. 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
对于采用权益法核算的长期股权投资，本公司冲销了在2007年1月1日之前的股权投资贷方差额人民币230,535.27元，并调增留存收益。
3、可供出售金融资产
对于可供出售金融资产，根据本公司管理层的书面说明，按照现行企业会计准则和《企业会计制度》归类为长期投资的股票投资，股权分置改革完成后具有流通权，在新企业会计准则下作为可供出售金融资产；本公司依据持有股票的截止2006年12月31日的证券交易市场收盘价，确认该类金融资产于2007年1月1日的公允价值为人民币2,536,501.08元，该类资产的账面价值为人民币1,633,400.00元；本公司将公允价值与其账面价值差额903,101.08元调增留存收益，同时将该差额自留存收益转入资本公积（其他资本公积）。
4、所得税
对于所得税，本公司于2007年1月1日对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响，计算确认递延所得税资产及负债，其中：
计算确认的递延所得税资产为人民币33,443,624.47元，扣除归属于少数股东的递延所得税资产人民币12,962,389.57元，共计调增归属于母公司的留存收益20,481,234.90元；
计算确认的递延所得税负债为人民币7,384,764.48元，其中：可供出售金融资产账面价值与计税基础不同形成的递延所得税负债调减资本公积人民币156,251.85元，对法定所得税税率低于母公司的子公司账面累计已确认投资收益后的账面价值与计税基础不同形成的递延所得税负债调减留存收益人民币7,228,512.63元。
上述调整后对归属于母公司的股东权益的影响是调增13,096,470.42元。
5、对合营企业、联营企业长期股权投资的影响
下属合营企业上海紫光机械有限公司于2007年1月1日对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响，计算确认的递延所得税资产为人民币661,041.66元，其中归属于母公司的股东权益的影响是调增留存收益人民币330,520.83元。
6、少数股东权益列报的变化
少数股东权益人民币1,556,474,366.67元，其中：
a.在现行会计准则下，在合并资产负债表中负债和股东权益之外单独列示，而在新会计准则下，在合并资产负债表权益中单独列报的金额为1,543,511,977.10元；。
b.上述各项新旧会计准则差异调整事项中对少数股东权益的影响金额为12,962,389.57元。
（三）报表附注(附后)
十二、备查文件目录
1、载有董事长、财务负责人、会计主管签名并盖章的会计报表 2、载有会计师事务所、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 4、载有董事、监事、高级管理人员签字确认的年度报告文本 5、本公司的公司章程
董事长：徐建国
上海机电股份有限公司 2007年4月10日
上海机电股份有限公司
已审财务报表
二零零六年十二月三十一日
上海机电股份有限公司
目 录
页 次
一、 审计报告 1 - 2
二、 资产负债表 3 - 4
三、 利润及利润分配表 5
四、 现金流量表 6 - 8
五、 财务报表附注 9 - 84
审计报告
安永大华业字(2007)第298号
上海机电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海机电股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2006年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，2006年度的现金流量表和合并现金流量表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表已经按照国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 汤云为
中国 上海 中国注册会计师 毛玮文
2007年4月10日
上海机电股份有限公司
资产负债表
2006年12月31日
人民币元
资产 附注 2006年 2005年
母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并
流动资产
货币资金 五1 120,320,861.59 3,542,831,901.86 82,762,067.06 3,092,734,316.98
短期投资 六1 5,000,000.00 - - 100,000.00
应收票据 五2 - 39,907,646.52 - 33,139,409.38
应收股利 五3 - 13,730,595.52 - 10,500,318.07
应收利息 五3 - 2,329,637.50 - -
应收账款 六2 五4 - 600,197,562.43 - 588,412,837.15
其他应收款 六3 五5 5,021,373.60 92,560,794.06 55,491,842.10 143,267,735.56
预付账款 五6 - 161,408,152.86 - 75,535,758.53
应收出口退税 五3 - 2,256,641.34 - 1,034,201.50
存货 五7 - 1,469,411,962.81 - 1,228,323,362.18
待摊费用 五8 - 3,266,798.29 - 5,376,556.71
流动资产合计 130,342,235.19 5,927,901,693.19 138,253,909.16 5,178,424,496.06
长期投资
长期股权投资 六4 五9 5,044,558,732.30 989,852,631.51 3,452,775,257.52 1,045,294,186.19
长期投资合计 5,044,558,732.30 989,852,631.51 3,452,775,257.52 1,045,294,186.19
其中：合并价差 五9 - 100,618,165.21 - 84,035,944.60
固定资产
固定资产原价 五10 78,251,642.04 2,161,916,927.83 77,127,715.04 2,026,491,926.03
减：累计折旧 五10 10,591,706.58 996,009,537.50 7,240,772.49 873,680,657.65
固定资产净值 67,659,935.46 1,165,907,390.33 69,886,942.55 1,152,811,268.38
减：固定资产减值准备 五10 270,431.00 6,129,881.14 270,431.00 17,211,155.99
固定资产净额 67,389,504.46 1,159,777,509.19 69,616,511.55 1,135,600,112.39
在建工程 五11 - 175,750,234.57 - 128,239,074.05
固定资产合计 67,389,504.46 1,335,527,743.76 69,616,511.55 1,263,839,186.44
无形资产及其他资产
无形资产 五12 71,283,419.41 260,827,691.86 72,903,165.87 253,677,897.73
长期待摊费用 五13 - 11,260,256.28 - 11,436,027.96
无形资及其他资产合计 71,283,419.41 272,087,948.14 72,903,165.87 265,113,925.69
资产总计 5,313,573,891.36 8,525,370,016.60 3,733,548,844.10 7,752,671,794.38
所附附注第9页至第81页为本财务报表的组成部分
第3页至第81页的财务报表由以下人士签署:
法定代表人: 主管会计工作负责人: 总会计师: 会计机构负责人:
上海机电股份有限公司
资产负债表(续)
2006年12月31日
人民币元
负债及所有者权益 附注 2006年 2005年
母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并
流动负债
短期借款 五14 40,000,000.00 358,275,880.00 185,000,000.00 540,500,000.00
应付票据 五15 - 2,417,250.00 - 5,540,000.00
应付账款 五16 4,842,773.48 518,133,720.68 10,302,773.48 336,038,430.44
预收账款 五17 - 1,687,022,635.99 - 1,275,787,545.38
应付工资 - 4,668,068.41 - 5,054,489.77
应付福利费 2,347,994.12 113,139,377.97 2,344,784.92 99,472,101.04
应付股利 五18 - 33,902,616.83 - 10,591,636.66
应交税金 五19 239,534.98 59,712,491.46 262,005.85 112,709,663.70
其他应交款 - 688,426.98 9,794.61 537,171.09
其他应付款 六7 五20 1,615,551,849.75 530,746,000.97 154,817,037.78 390,779,576.21
预提费用 五21 3,000,000.00 6,613,234.62 2,200,000.00 2,958,729.00
一年内到期的长期负债 五22 - 15,000,000.00 - 30,000,000.00
流动负债合计 1,665,982,152.33 3,330,319,703.91 354,936,396.64 2,809,969,343.29
长期负债
长期借款 五23 - 10,332,375.48 - 25,528,759.67
长期应付款 五24 - 1,753,920.89 - 20,703,600.97
专项应付款 五25 - 1,110,772.16 - 1,160,509.91
长期负债合计 - 13,197,068.53 - 47,392,870.55
负债合计 1,665,982,152.33 3,343,516,772.44 354,936,396.64 2,857,362,213.84
少数股东权益 - 1,543,511,977.10 - 1,524,310,184.53
股东权益
股本 五26 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00
资本公积 五27 1,585,431,086.68 1,585,431,086.68 1,585,319,455.17 1,585,319,455.17
盈余公积 五28 408,383,166.99 838,333,509.35 372,973,573.41 748,197,550.34
其中：法定公益金 五28 - - 113,402,100.75 168,062,581.31
未分配利润/(未弥补亏损) 五29 801,494,728.36 371,544,386.00 568,036,661.88 192,812,684.95
外币报表折算差额
(合并报表填列) - (9,250,471.97) - (7,613,051.45)
股东权益合计 3,647,591,739.03 3,638,341,267.06 3,378,612,447.46 3,370,999,396.01
负债及股东权益总计 5,313,573,891.36 8,525,370,016.60 3,733,548,844.10 7,752,671,794.38
法定代表人: 主管会计工作负责人: 总会计师: 会计机构负责人:
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利润及利润分配表
2006年度
人民币元
附注 2006年 2005年
母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并
主营业务收入 六6 五30 - 7,286,223,314.42 - 6,831,533,255.19
减: 主营业务成本 六6 五30 - 5,756,865,497.54 - 5,403,366,370.78
主营业务税金及附加 - 23,752,289.66 - 18,167,645.33
主营业务利润/(亏损) - 1,505,605,527.22 - 1,409,999,239.08
加: 其他业务利润/(亏损) 113,400.00 34,008,376.84 938,387.05 31,225,913.07
减: 营业费用 - 360,255,683.32 - 345,423,417.47
管理费用 32,126,599.18 564,132,285.63 33,327,528.37 516,323,877.29
财务费用 五31 2,876,587.84 (22,650,844.38) 11,630,860.31 (8,333,112.90)
营业利润/(亏损) (34,889,787.02) 637,876,779.49 (44,020,001.63) 587,810,970.29
加: 投资收益/(损失) 六5 五32 390,880,618.77 106,002,085.70 151,057,275.54 (52,414,533.45)
补贴收入 五33 - 23,502,842.07 - 12,258,095.37
营业外收入 五34 520.50 15,491,563.83 5,145,561.32 23,617,149.72
减: 营业外支出 五35 1,895,416.49 8,818,687.51 1,648,141.81 53,805,873.27
利润/(亏损)总额 354,095,935.76 774,054,583.58 110,534,693.42 517,465,808.66
减: 所得税 - 112,159,737.02 - 108,609,995.86
少数股东损益 - 260,380,319.21 - 249,412,352.01
净利润/(亏损) 354,095,935.76 401,514,527.35 110,534,693.42 159,443,460.79
加: 年初未分配利润 568,036,661.88 192,812,684.95 650,065,458.54 334,116,866.02
可供分配利润 922,132,597.64 594,327,212.30 760,600,151.96 493,560,326.81
减: 提取法定盈余公积 35,409,593.58 53,116,393.43 11,053,469.34 23,558,419.60
提取法定公益金 - - 11,053,469.34 18,798,404.12
提取储备基金 - 6,121,498.06 - 6,252,189.40
提取企业发展基金 - 30,898,067.52 - 31,280,850.31
提取职工奖励及福利基金 - 47,418,591.59 - 48,908,767.37
可供股东分配的利润 886,723,004.06 456,772,661.70 738,493,213.28 364,761,696.01
减: 提取任意盈余公积 - - - 1,492,459.66
应付普通股股利 85,228,275.70 85,228,275.70 170,456,551.40 170,456,551.40
年末未分配利润/
(未弥补亏损) 801,494,728.36 371,544,386.00 568,036,661.88 192,812,684.95
法定代表人: 主管会计工作负责人: 总会计师: 会计机构负责人:
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现金流量表
2006年度
人民币元
附注 母公司 合并
一、 经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 - 8,875,481,920.05
收到的税费返还 - 31,472,959.70
收到的其他与经营活动有关的现金 五36 72,398,940.56 145,543,011.57
现金流入小计 72,398,940.56 9,052,497,891.32
购买商品、接受劳务支付的现金 8,599,500.00 6,716,988,667.62
支付给职工以及为职工支付的现金 7,770,309.41 529,256,769.47
支付的各项税费 1,136,125.72 429,773,899.37
支付的其他与经营活动有关的现金 五37 19,946,105.29 529,521,434.30
现金流出小计 37,452,040.42 8,205,540,770.76
经营活动产生的现金流量净额 34,946,900.14 846,957,120.56
二、 投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 278,723,425.81 331,336,099.61
其中：出售子公司所收到的现金 - -
取得投资收益所收到的现金 380,002,868.55 218,904,526.22
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产所收回的现金净额 20,280,000.00 61,630,536.40
收到的其他与投资活动有关的现金 五38 - 47,892,803.26
现金流入小计 679,006,294.36 659,763,965.49
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金 1,123,927.00 160,167,896.80
投资所支付的现金 440,399,127.75 459,535,927.75
其中：购买子公司所支付的现金 四3 - 265,290,659.51
支付的其他与投资活动有关的现金 - -
现金流出小计 441,523,054.75 619,703,824.55
投资活动产生的现金流量净额 237,483,239.61 40,060,140.94
法定代表人: 主管会计工作负责人: 总会计师: 会计机构负责人:
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现金流量表(续)
2006年度
人民币元
附注 母公司 合并
三、 筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 - 9,750,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益性
投资收到的现金 - 9,750,000.00
借款所收到的现金 110,000,000.00 483,775,880.00
现金流入小计 110,000,000.00 493,525,880.00
偿还债务所支付的现金 255,000,000.00 699,305,561.45
分配股利、利润或偿付利息
所支付的现金 89,894,460.70 328,317,514.83
其中：支付少数股东的股利 - 211,553,923.69
现金流出小计 344,894,460.70 1,027,623,076.28
筹资活动产生的现金流量净额 (234,894,460.70) (534,097,196.28)
四、 汇率变动对现金的影响 23,115.48 (2,822,480.34)
五、 现金及现金等价物净增加(减少)额 37,558,794.53 350,097,584.88
法定代表人: 主管会计工作负责人: 总会计师: 会计机构负责人:
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现金流量表(续)
2006年度
人民币元
补充资料 母公司 合并
(1) 将净利润(亏损)调节为经营活动的现金流量：
净利润(亏损) 354,095,935.76 401,514,527.35
加: 少数股东损益 - 260,380,319.21
计提的资产减值准备 3,214,581.80 47,471,913.48
固定资产折旧 3,350,934.09 135,970,339.59
无形资产摊销 1,619,746.46 7,588,614.32
长期待摊费用摊销 - 472,638.68
待摊费用减少(减：增加) - 2,330,807.15
预提费用增加(减：减少) 800,000.00 3,654,505.62
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减：收益) - (4,208,975.44)
固定资产报废损失 - 1,794,685.00
财务费用 4,643,069.52 29,317,795.78
投资损失(减：收益) (390,880,618.77) (106,002,085.70)
存货的减少(减：增加) (3,139,500.00) (281,427,314.94)
经营性应收项目的减少(减：增加) 47,395,386.70 (160,172,650.83)
经营性应付项目的增加(减：减少) 13,847,364.58 508,272,001.29
经营活动产生的现金流量净额 34,946,900.14 846,957,120.56
(2) 现金及现金等价物净增加情况：
现金的年末余额 120,320,861.59 3,042,831,901.86
减： 现金的年初余额 82,762,067.06 2,692,734,316.98
现金及现金等价物净增加(减少)额 37,558,794.53 350,097,584.88
法定代表人: 主管会计工作负责人: 总会计师: 会计机构负责人:
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财务报表附注
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人民币元
一、 本公司基本情况
上海机电股份有限公司(以下简称：本公司，原名上海上菱电器股份有限公司，经本公司2003年第二次临时股东大会决议更名为上海电气股份有限公司；经本公司2004年第一次临时股东大会决议更名为上海机电股份有限公司。)是1993年7月29日经上海市经济委员会以沪经企字第331号文批准设立的股份有限公司。
本公司1993年12月22日获得由上海市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照，公司成立时的注册资本为人民币273,650,900元，之后，本公司又增发B股，并实施了境内法人股向B股的转让行为，1999年6月，经临时股东大会决议通过并报经中国证监会核准，增发12,000万股人民币普通股，截至1999年7月止，本公司变更后的注册资本为人民币448,381,080元，业经大华会计师事务所有限公司以华业字(99)第987号验资报告验证，本公司于1999年10月27日换领注册号为企股沪字第019028号《企业法人营业执照》。
本公司2000年度、2001年度、2002年度及2003年度股东大会决议通过，分别按2000年末、2001年末、2002年末、2003年末的总股本以资本公积转增股本，转增比例分别为按每10股转增2股、按每10股转增1股、按每10股转增2股、按每10股转增2股，经历次转增后本公司股本总数为852,282,757股，由安永大华会计师事务所有限责任公司以安永大华业字(2002)第068号、(2003)第983号和(2004)第958号验资报告验证。
本公司原国家股股东上海电气(集团)总公司持本公司股份人民币335,778,031.00元，占股份总额的47.28%。2004年3月11日，国务院国有资产监督管理委员会颁发的(国资产权[2004]149号)《关于上海电气股份有限公司、上海电器股份有限公司、上海柴油机股份有限公司国有股转让有关问题的批复》同意上海电气(集团)总公司将其持有的电气股份(本公司原名称)转让给新设立的上海电气集团有限公司。转让完成后，上海电气集团有限公司持有电气股份335,778,031股。2004年6月17日，中国证券监督管理委员会颁发了(证监公司字[2004]24号文)《关于同意豁免拟设立的上海电气集团有限公司要约收购“上海电气”等三家公司股票义务的批复》。2004年6月30日，上海市外国投资工作委员会颁发了(沪外资委批字[2004]第995号)《关于上海柴油机股份有限公司、上海电气股份有限公司投资方上海电气(集团)总公司股权转让的批复》。
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一、 本公司基本情况(续)
上海市外国投资工作委员会颁发了(沪外资委批字[2004]第995号)《关于上海柴油机股份有限公司、上海电气股份有限公司投资方上海电气(集团)总公司股权转让的批复》。2004年6月30日，通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次股权转让过户手续。过户后上海电气集团有限公司持有本公司股份335,778,031股,占股份总额47.28% 。上海电气集团有限公司于2004年10月27日经工商行政管理局变更登记，整体改制为上海电气集团股份有限公司。
本公司于2006年7月21日经股权分置改革相关股东大会决议通过，将上海电气集团股份有限公司(电气股份)持有的本公司已发行A股中47.28%的非流通国有法人股转换为有限售条件的流通股份。根据决议，本公司的最终控股股东上海电气(集团)总公司向本公司A股流通股股东每10股支付人民币5元的现金对价，支付现金对价总额为人民币134,576,640元。电气股份承诺自股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不在上海证券交易所挂牌出售。股权分置改革于2006年8月17日完成。
本公司于2006年10月27日换领了注册号为企股沪字第019028号《企业法人营业执照》。公司董事长：徐建国。
本公司经济性质为股份有限公司，所属行业：工业。
经营范围：生产制冰、冷藏设备、空调设备、微波炉、燃油取暖器等家用电器；印刷包装机械；电子计算机(器)及其外部设备；起重运输机械；销售公司自产产品；投资举办符合国家鼓励、允许的企业。
主要产品和提供的劳务：公司的主营业务包括生产空调设备；印刷包装机械；起重运输机械；人造板；焊接器材；工程机械；液压气动等领域，具体为：
空调设备：生产销售各类冷冻设备、空调设备，并进行售后维修服务和工程成套服务。主要产品有水冷活塞式冷水机组、风冷活塞式冷水机组(包括风冷热泵)、离心式冷水机组、列车空调机组、客车空调机组、车用冷藏机组等；
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一、 本公司基本情况(续)
起重运输机械：生产电梯、自动扶梯及维修保养。主要产品系引进日本三菱制造技术的电梯和自动扶梯；
印刷包装机械：各类印刷、包装机械设备及备品配件，印刷包装机械原辅材料，仪器仪表。主要产品有胶印机系列、自动模切烫印机系列、切纸机系列、装订机系列、商业表格印刷生产线、瓦楞纸板及纸箱生产线、塑料建材生产线、液体灌装生产线、柔性版印刷生产线等；
人造板：生产销售人造板及相关制品，主要产品包括中高密度纤维板、装饰板、贴面板等；
焊接器材：生产销售各种有色金属及特殊材料的焊接材料及设备，主要产品包括焊丝、焊条、堆焊及铸铁焊条、钎焊材料、热喷涂粉末、焊剂、电焊机、气焊机等。
工程机械：生产销售各种机械施工钻机、地质勘探设备、矿山机械等设备。
液压气动：生产销售液压泵、液压阀、液压成套设备、各类减压器等。
二、 本公司重要会计政策
1. 会计制度
本公司执行国家颁布的企业会计准则、《企业会计制度》及其补充规定。
2. 会计期间
本公司会计期间为公历一月一日起至十二月三十一日止。
3. 记账本位币
本公司记账本位币为人民币。
4. 记账基础及计价原则
本公司记账基础为权责发生制；计价原则为历史成本。
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二、 本公司重要会计政策(续)
5. 外币核算方法
会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价) 及国家外汇管理局提供的套算汇率折合人民币入账。月末将外币账户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)及套算汇率进行调整，发生的差额(损益)，与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息在所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。
6. 外币财务报表的折算方法
资产负债表中所有资产、负债类项目按资产负债表日的市场汇价(中间价)折合为人民币；股东权益类项目除“未分配利润”外，均按发生时的市场汇率(中间价)折合为人民币；“未分配利润”项目按折算后的利润及利润分配表中该项目的数额填列；折算后资产类项目总计与负债类项目及股东权益类项目合计的差额作为“外币报表折算差额”在“未分配利润”项目后单独列示。年初数按照上年折算后的资产负债表的数额列示。
利润及利润分配表中发生额项目按会计期间内销售收入实现时间的平均汇率折合为人民币，“年初未分配利润”项目按上年折算后的“年末未分配利润”数额填列。
现金流量表中的项目按性质分类，参照上述两表折合人民币的原则折算后编制。
7. 现金等价物的确定标准
凡同时具备期限短(自购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。
本年度本公司无现金等价物。
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二、 本公司重要会计政策(续)
8. 短期投资核算方法
(1) 短期投资计价及其收益确认方法
根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实际支付的全部价款(包括税金、手续费和相关费用)扣除实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入账。短期证券投资持有期间所收到的股利和利息不确认为投资收益，作为冲减投资成本处理。在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资损益。
(2) 短期投资跌价准备的确认标准及计提方法
短期投资在中期期末或年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按单项投资计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。
9. 坏账核算方法
(1) 坏账的确认标准
① 因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项；
② 因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏账转销。
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二、 本公司重要会计政策(续)
9. 坏账核算方法(续)
(2) 坏账损失核算方法
坏账损失采用备抵法核算。本公司坏账准备的计提范围为应收账款和其他应收款；坏账准备的计提原则采用个别认定法和账龄分析法相结合的方法。对于年末余额中的可收回性与其他各项应收款项存在明显差别的应收款项(例如，债务单位所处的特定地区、债务人的财务和经营状况、与债务人之间的争议和纠纷等)，导致该项应收款项如果按照与其他应收款项同样的方法计提坏账准备，将无法真实地反映其可收回金额的，采用个别认定法计提坏账准备，即根据债务人的经营状况、现金流量状况、以前的信用记录等资料对其欠款的可回收性进行逐笔详细分析，据以分别确定针对每一笔此类应收款项的坏账准备计提比例；对于其他不纳入个别认定范围的应收款项，按账龄分析计提，具体计提比例为：账龄在一至六个月以内的不计提，在六个月至一年(含六个月)的按5％计提，在一至二年(含一年)的按10％计提，在二至三年(含二年)的按50％计提，在三年以上(含三年)的按100％计提。
10. 存货核算方法
(1) 存货的分类
存货是指企业在正常生产经营过程中持有以备出售的产成品或商品，或者为了出售仍然处在生产过程中的在产品，或者将在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料物料等。公司存货分类为：原材料及主要材料、修备件、低值易耗品、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品、材料采购、包装物。
(2) 取得存货入账价值的确定方法
各种存货按取得时的实际成本记账。
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二、 本公司重要会计政策(续)
10. 存货核算方法(续)
(3) 发出存货的计价方法
存货中原材料日常核算采用计划成本法，月末按上月材料成本差异率，将发出原材料的计划成本调整为实际成本。其他存货的日常核算采用实际成本方法，产成品的发出采用加权平均法和个别认定法计价。
(4) 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物按领用时一次摊销法摊销。
(5) 存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。
(6) 存货跌价损失准备的确认标准和计提方法
本公司年末存货按成本与可变现净值孰低计价。由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。对于数量繁多，单价较低的存货，按存货类别计量成本与可变现净值。
存货可变现净值按本公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后的价值确定。
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二、 本公司重要会计政策(续)
11. 长期投资核算方法
(1) 长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。
本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；本公司对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
(2) 股权投资差额的会计处理：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本大于其在被投资企业所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按照投资期限平均摊销计入损益。对于取得成本小于其在被投资企业所有者权益中所占份额之间的差额，如相应的投资是在2003年3月17日以前发生的，则计入长期股权投资差额，并按照投资期限平均摊销计入损益；如相应的投资是在2003年3月17日或其以后发生的，则计入资本公积。2004年5月28日及其以后对被投资企业的追加投资所形成的股权投资差额，如借贷方向与初次投资所形成的股权投资差额不同，则首先抵减初次投资所形成的股权投资差额(或其所形成的资本公积准备项目)的余额，对于追加投资所形成的股权投资差额大于初次投资所形成的股权投资差额余额的差额，再按照上述原则处理。
(3) 长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的全部价款(包含支付的税金、手续费等各项附加费用)扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记账，并按权责发生制原则按期计提利息，经调整溢(折)价摊销额后，计入投资收益。
(4) 长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。
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二、 本公司重要会计政策(续)
11. 长期投资核算方法(续)
(5) 长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资账面价值时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。长期投资减值准备的计提和冲回额通常计入当年度损益，但2004年5月28日及其以后针对以权益法核算的长期股权投资所计提的长期投资减值准备，如该项长期股权投资存在对应的股权投资差额的，则应当依据财政部“关于执行《企业会计制度》和相关会计准则有关问题解答(四)”(财会[2004]3号)的规定，首先全部或者部分转销股权投资差额(或其所形成的资本公积准备项目)的余额，在此基础上确定应计入当期损益的减值准备计提额。
12. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法
(1) 固定资产标准为：固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：①为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有；②使用期限超过1年；③单位价值较高。具体标准为：①使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②单位价值在2,000元以上，并且使用期超过2年的，不属于生产、经营主要设备的物品。
(2) 固定资产分类为：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、办公设备和租入固定资产改良支出。
(3) 固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法：固定资产按实际成本或确定的价值入账。每年末/中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因导致的可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
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12. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法(续)
(4) 固定资产的折旧方法：采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值(原值的4-10％)制定其折旧率。各类固定资产折旧率如下：
资产类别 估计的经济使用年限 年折旧率 预计残值率
房屋及建筑物 20－40年 2.25-4.8% 4-10%
通用设备 10－15年 6－9.6% 4-10%
专用设备 10年 9-9.6% 4-10%
运输设备 6－12年 7.5－16% 4-10%
办公设备 5－10年 9－19.2% 4-10%
租入固定资产改良支出 3年 33.33% 0％
对于房屋及建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋及建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋及建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。
已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，则按照该项固定资产恢复后的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
13. 在建工程核算方法
在建工程按实际发生的支出入账，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年末/中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。
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14. 无形资产计价和摊销方法
(1) 无形资产的计价
无形资产按购入时实际支付的价款和投资各方确认的价值计价。
(2) 无形资产的摊销方法和摊销年限
自取得当月起按预计使用年限、合同规定的受益年限与法律规定的有效年限三者中的最短者平均摊销(如合同未规定受益年限，法律也未规定有效年限，则摊销年限最长不超过10年)。
(3) 无形资产减值准备的确认标准和计提方法
于每年年末或中期报告期终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。
无形资产减值准备计提和转回后，相关无形资产的剩余摊销年限和年摊销额也需要根据无形资产的账面价值等因素重新确定。
15. 长期待摊费用摊销的方法
长期待摊费用按各项目受益期平均摊销。本公司在筹建期间内发生的费用，先在“长期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。
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16. 借款费用的核算方法
(1) 借款费用资本化的确认原则和资本化期间
依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。
(2) 借款费用资本化金额的计算方法
每一会计期间的利息资本化金额为至当年末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率的乘积。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。
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17. 债务重组中取得非现金资产的计价方法
各项资产涉及债务重组的，本公司作为债权人所收到的非现金资产，按照重组债权的账面价值计价。如果涉及多项非现金资产，则按各项非现金资产的公允价值占非现金资产公允价值总额的比例，对重组债权的账面价值进行分配，以确定各项非现金资产的入账价值。
18. 非货币性交易中换入资产的计价方法
各项资产涉及非货币性交易的，以换出资产的账面价值，加上应支付的相关税费，加上所支付的补价(或减去所收到的补价并加上所确认的收益)作为换入资产的入账价值。如果同时换入多项资产，则按换入各项资产的公允价值与换入资产公允价值总额的比例，对换出资产的账面价值总额与应支付的相关税费进行分配，以确定各项换入资产的入账价值。
19. 收入确认方法
(1) 销售商品：本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入本公司，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
(2) 提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，按完工百分比法，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权：利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足:①与交易相关的经济利益能够流入本公司；②收入的金额能够可靠地计量。
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20. 所得税的会计处理方法
本公司采用应付税款法。
21. 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明
本公司本年度未发生会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正。
22. 合并会计报表编制方法
本公司合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字[1995]11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》和财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以本公司本部和纳入合并范围的子公司2006年度会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，本公司间的重大内部交易和资金往来均互相抵销。
本公司在编制合并会计报表时，对于下属境外子公司以外币作为记账本位币编制的会计报表，已根据规定折算为人民币会计报表后纳入合并范围。
本公司在编制合并会计报表时，对下属子公司编制的2006年度的个别会计报表，已按企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定和本公司统一会计政策进行了调整及重新表述。
合营公司根据《企业会计制度》规定按比例合并的方法进行合并，即将合营公司的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照本公司对合营公司的投资比例进行合并。合并时，对本公司与合营公司之间的内部交易事项，均按比例予以抵消。
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三、 税项
本公司适用的税种与税率
税种 税率 计税基数 备注
所得税 14％、15％、 应纳税所得额 注
26.4%、27%、33%
增值税 6%、13%、17％ 按销项税额扣除当期允许
抵扣的进项税额后的差额
营业税 5％ 应税营业额
城建税 5%、7％ 应纳营业税额、增值税额
注： 本公司注册于上海市浦东新区适用所得税税率为15％；本公司下属子公司上海机电实业有限公司、上海三菱电梯有限公司、上海申威达机械有限公司、上海绿洲实业有限公司、上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司以及上海斯米克焊材有限公司适用所得税率为15%；上海亚华印刷机械有限公司适用所得税税率为26.40%；上海紫光机械有限公司适用所得税税率为27%；CHISA Welding Consumables (Proprietary) Ltd.适用所得税税税率为14%；其余下属子公司适用所得税税率为33% 。
本公司适用的费种与费率
费种 费率 计费基数
教育费附加 3% 应纳营业税额、增值税额
河道工程维检费 0.5%、1% 应纳营业税额、增值税额
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四、 控股子公司及合营企业
本公司所控制的境内外所有子公司及合营公司情况以及本公司合并报表的合并范围：
被投资企业全称 经营范围 注册资本 公司投资额 本公司 是否 备注
持股比例 合并
上海机电实业 提供劳务，承办合 6,643万元人民币 907,246,373.73元人民币 100% 是
有限公司 资、组织出口
上海电气集团通用 生产、销售冷冻空 35,134万元人民币 350,604,677.82元人民币 100% 是
冷冻空调设备 调设备及技术服务
有限公司 和工程成套服务
上海电气集团印刷 经营印刷、包装机 26,234.96万元人民币 262,349,562.81元人民币 100% 是
包装机械 械设备及备品备
有限公司 件、原辅材料等
上海三菱电梯 生产销售电 15,526.9363万美元 810,228,078.76元人民币 52% 是
有限公司 梯、自动扶梯
上海绿洲实业 项目投资、生产设 19,000万元人民币 190,000,000.00元人民币 100% 是
有限公司 备、人造板销售等
上海冷气机厂 生产、销冷冻空调 7,012.9万元人民币 73,987,897.99元人民币 100% 是 间接控制
设备和工程成套服务 子公司
上海亚华印刷机械 生产、经营印刷包 1,030万美元 57,376,526.53元人民币 60% 是 同上
有限公司 装机械设备
上海申威达机械 同上 584万元美元 63,050,367.39元人民币 75% 是 同上
有限公司
黄山绿洲人造板 中密度纤维板等人 3,077万元人民币 21,673,493.70元人民币 65％ 是 间接控制
有限公司 造板制造及销售 子公司
湖北绿洲人造板 中密度纤维板等人 3,390万元人民币 17,289,000.00元人民币 51％ 是 间接控制
有限公司 造板制造及销售 子公司
江西绿洲人造板 生产制造中(高) 12,000万元人民币 124,136,800.04元人民币 100% 是 间接控制
有限公司 密度纤维板等 子公司
吉安绿洲营林人 造林、林木经营； 2,000万元人民币 19,000,000.00元人民币 95% 是 间接控制
造板有限公司 花草树木的培育、 子公司
种植及销售；林副
产品以及相关产品
的生产、销售
黄山绿洲营林 造林、采伐 50万元人民币 490,000.00元人民币 98% 否*1 本年注销
有限公司
上海焊接器材 电焊条，有色、黑 10,071.44万元人民币 100,714,404.74元人民币 100％ 是
有限公司 色金属焊接材料
上海焊总科技 焊接材料技术 64.3万元人民币 498,598.48元人民币 100% 否*1 间接控制
开发公司 子公司
上海焊割喷涂 生产、经营焊割 442.6万元人民币 4,426,641.93元人民币 100% 否*1 间接控制
机械厂 喷涂机械 子公司
上海(经济区)焊接 生产、经营焊接 80万元人民币 765,000.00元人民币 95.625% 否*1 间接控制
材料联合公司
浦东公司 材料 子公司
上海金船焊材 经营焊接材料 50万元人民币 400,000.00元人民币 80% 否*1 本年转让
有限公司
上海电气液压气动 液压泵、液压阀 17,114.30万元人民币 265,290,659.51元人民币 100% 是*3
有限公司 液压成套设备等
上海紫光机械 生产、经营印刷包 750万元美元 51,099,387.96元人民币 50% 是*2 子公司之
有限公司 装机械设备 合营公司
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四、 控股子公司及合营企业(续)
本公司所控制的境内外所有子公司及合营公司情况以及本公司合并报表的合并范围：(续)
被投资企业全称 经营范围 注册资本 公司投资额 本公司 是否 备注
持股比例 合并
上海阿耐思特岩 生产喷枪、涂装机械 32,941.18万元日元 12,739,424.87元人民币 50% 是*2/3 子公司之
田涂装机械 及相关备品备件 合营公司
有限公司
上海斯米克焊材 生产、经营有色 645万元美元 33,984,389.78元人民币 67% 是 间接控制
有限公司 金属焊丝 子公司
上海劲泰基础 生产和经营基础施工 600万人民币 5,400,000.00元人民币 90% 否*1 本年宣告
工程有限公司 破产
上海金泰工程机械 生产和经营工程机 28,779.7217万元人民币 272,797,217.00元人民币 94.8% 是
有限公司 械、打桩机、机械施
工钻机等
遂川绿洲人造板 纤维板制造、销售； 1,600万元人民币 8,160,000.00元人民币 51% 是 间接控制
有限公司 木制品制造、销售； 子公司
造林；林木的抚育和
管理
新疆绿洲人造板 制造、销售人造板 1,000万元人民币 5,100,000.00元人民币 51% 是 间接控制
有限公司 及其制成品 子公司
安徽绿洲人造板 生产和销售中高密度 5,500万元人民币 34,043,699.67元人民币 61% 是 间接控制
有限公司 纤维板 子公司
CHISA Welding 生产销售电焊条 200元兰特 23,419,908.19元人民币 100% 是 间接控制
Consumables 及焊接器材 子公司
(Proprietary) Ltd.
*1、 未纳入本年度合并范围的主要原因：根据财政部财会二字(1996)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》的规定，当所有不纳入合并范围的子公司的资产总额、销售收入及当期净利润额中母公司所拥有的数额的加总数低于母公司与其所有子公司资产总额合计数、销售收入合计数及当期净利润额合计数的10%时，根据重要性原则，该子公司可以不纳入合并范围。
*2、 由上海电气集团印刷包装机械有限公司投资的上海紫光机械有限公司以及由上海电气液压气动有限公司投资的上海阿耐思特岩田涂装机械有限公司系中外双方共同控制的合营公司。本年度合并会计报表时，根据《企业会计制度》的规定，采用比例合并的方法进行了合并，即将合营公司的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照本公司对合营公司的投资比例50%进行合并，但不抵消内部未实现的亏损。
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四、 控股子公司及合营企业(续)
本公司所控制的境内外所有子公司及合营公司情况以及本公司合并报表的合并范围：(续)
*3、 合并范围变更
① 2006年末合并范围增加了上海电气液压气动有限公司，系因本年本公司从其控股股东上海电气集团股份有限公司以及关联方上海电气国际经济贸易有限公司分别受让上海电气液压气动有限公司99%股权和1%股权。股权转让日为2006年9月30日。股权受让后，本公司持有上海电气液压气动有限公司100%股权。根据上述情况及财政部关于合并会计报表的暂行规定，本报告期正式将其纳入合并会计报表范围，合并会计报表包括该公司2006年12月31日的资产负债表，以及2006年10月至12月的利润及利润分配表和现金流量表。
② 由于上述①，2006年末合并范围增加了上海电气液压气动有限公司下属的合营公司上海阿耐思特岩田涂装机械有限公司。
(1) 被购买的子公司在购买日的资产和负债金额
项目 上海电气液压气动有限公司(合并)
流动资产 108,583,357.36
长期投资 132,878,469.94
固定资产 46,224,675.24
在建工程 2,008,654.33
无形资产及其他资产 7,320,199.77
资产合计 297,015,356.64
流动负债 68,976,902.24
长期负债 2,310,654.17
负债合计 71,287,556.41
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四、 控股子公司及合营企业(续)
本公司所控制的境内外所有子公司及合营公司情况以及本公司合并报表的合并范围：(续)
(2) 被购买的子公司自购买日至报告期末止的经营成果
项目 上海电气液压气动有限公司(合并)
主营业务收入 78,797,678.44
主营业务利润 7,193,752.03
利润总额 10,862,394.63
所得税 80,140.14
净利润 10,782,254.49
(3) 购买子公司所支付的现金净额
项目 上海电气液压气动有限公司(合并)
购买子公司支付的对价(均为现金) 265,290,659.51
购买子公司所取得的现金(购买日货币资金) 37,767,803.26
购买子公司所支付的现金净额 227,522,856.25
五、 合并财务报表项目注释
1. 货币资金
项目 2006年 2005年
原币 汇率 人民币 原币 汇率 人民币
现金 1,186,450.95 1,177,334.83
银行存款 —人民币 1,178,087,930.75 1,306,773,267.12
—美元 1,932,209.45 7.8087 15,084,861.49 6,262,315.36 8.0702 50,538,137.42
—日元 350,214,586.50 0.06563 22,984,583.30 488,314,460.00 0.068716 33,555,016.43
—港币 27,349,402.41 1.00467 27,477,112.43 27,613,542.99 1.0403 28,726,368.78
—欧元 30,556.39 10.2665 314,115.28 67,946.67 9.5797 650,908.72
—兰特 2,371,198.81 1.0824 2,566,495.29 2,999,416.78 1.281 3,842,252.90
定期存款 —人民币 1,778,000,000.00 1,226,020,000.00
其他货币资金 —人民币 517,130,292.32 425,718,272.72
—美元 7.69 7.8087 60.05 1,949,488.00 8.0702 15,732,758.06
合计 3,542,831,901.86 3,092,734,316.98
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五、 合并财务报表项目注释(续)
1. 货币资金(续)
银行存款年末余额中存放于上海电气集团财务有限责任公司(系经中国人民银行批准设立)账户中款项为人民币590,133,222.48元。
其他货币资金年末余额中人民币存款5亿元用于开证保证金及保函保证金质押。其中：1亿元将于2007年9月7日解除质押；2亿元将于2007年8月22日解除质押；1亿元将于2007年10月27日解除质押；1亿元将于2007年11月17日解除质押。
2. 应收票据
票据种类 2006年 2005年
银行承兑汇票 27,447,208.37 22,661,606.13
商业承兑汇票 12,460,438.15 10,477,803.25
合计 39,907,646.52 33,139,409.38
年末无用于质押的商业承兑汇票；年末应收银行承兑汇票中应收关联方余额为人民币3,239,393.49元，明细资料在附注七中披露。
年末已贴现未到期的应收票据均系银行承兑汇票，金额为10,475,880.00元。
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五、 合并财务报表项目注释(续)
3. 应收股利、应收利息、应收出口退税
2006年 2005年
应收股利 13,730,595.52 10,500,318.07
应收利息 2,329,637.50 -
应收出口退税 2,256,641.34 1,034,201.50
应收股利年末余额明细如下：
单位 内容 2006年
上海高斯印刷设备有限公司 已宣告未发放之股利 9,455,749.00
云南(上海)紫光机械有限公司 已宣告未发放之股利 275,621.54
上海紫光机械有限公司 已宣告未发放之股利 333,366.05
华东焊接材料经营公司 已宣告未发放之股利 118,409.48
上海法维莱交通车辆设备
有限公司 已宣告未发放之股利 3,547,449.45
合 计 13,730,595.52
年末应收利息系计提的应收关联方上海电气集团财务有限责任公司的存款利息收入人民币2,329,637.50元，明细资料在附注七中披露。
年末应收出口退税款余额为下属子公司应收增值税出口退税。
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财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
五、 合并财务报表项目注释(续)
4. 应收账款
2006年 2005年
账龄 余额 占应收账 坏账准备 坏账准备 余额 占应收账 坏账准备 坏账准备
款总额比 计提比例 款总额比 计提比例
例(%) (%) 例(%) (%)
1年以内 389,384,598.79 48.50 0.44 1,701,758.65 449,484,254.38 57.64 1.42 6,400,712.04
1-2年 172,687,640.61 21.51 17.70 30,568,833.55 120,005,359.36 15.39 10.72 12,870,388.66
2-3年 95,219,822.63 11.86 33.32 31,725,667.48 77,758,516.62 9.97 50.88 39,564,192.51
3年以上 145,581,120.91 18.13 95.26 138,679,360.83 132,591,504.87 17.00 100 132,591,504.87
合计 802,873,182.94 100.00 25.24 202,675,620.51 779,839,635.23 100.00 24.55 191,426,798.08
本账户年末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，年末应收账款中关联方欠款为人民币27,564,429.37元,明细资料在附注七中披露。
其中因账龄较长以前年度已全额计提坏账准备，而于本年收回的应收质保金等款项为人民币12,051,032.18元。
本账户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币57,436,048.90元，占应收账款总额的比例为7.15 %。
5. 其他应收款
2006年 2005年
账龄 余额 占其他应 坏账准备 坏账准备 余额 占其他应 坏账准备 坏账准备
收款总额 计提比例 收款总额 计提比例
比例(%) (%) 比例(%) (%)
1年以内 75,425,599.09 69.56 0.60 450,366.56 112,689,681.43 69.16 0.77 868,819.05
1-2年 6,259,239.07 5.77 3.17 198,151.49 16,702,949.58 10.25 2.81 470,154.73
2-3年 3,448,162.06 3.18 14.35 494,786.47 7,788,216.83 4.78 13.32 1,037,674.26
3年以上 23,306,873.29 21.49 63.23 14,735,774.93 25,765,423.92 15.81 67.15 17,301,888.16
合计 108,439,873.51 100.00 14.64 15,879,079.45 162,946,271.76 100.00 12.08 19,678,536.20
本账户年末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，年末其他应收款中关联方欠款为人民币11,731,227.25元，明细资料在附注七中披露。
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五、 合并财务报表项目注释(续)
5. 其他应收款(续)
其他应收款中年末欠款额最大的前五名债务人情况：
债务人名称 年末欠款余额 欠款原因 欠款时间
上海中钢焊材有限公司 9,105,126.02 代垫款 1-5年
湖北巨宁森工有限公司 4,000,000.00 代垫款 1-2年
祁门人造板有限公司 3,483,047.72 代垫款 1年以内
安徽省林业厅 3,005,474.00 尚未结算土地出让金 1年以内
上海冰箱空调机修造厂 2,304,278.15 代垫款 3-4年
本年度无全额计提坏账准备，或者计提坏账准备的比例为40％或40％以上的其他应收款。
6. 预付账款
账龄 2006年 2005年
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 153,194,750.06 94.91 72,812,885.16 96.40
1-2年 6,488,529.47 4.02 1,910,526.51 2.53
2-3年 1,166,007.64 0.72 310,266.93 0.41
3年以上 558,865.69 0.35 502,079.93 0.66
合计 161,408,152.86 100.00 75,535,758.53 100.00
本账户年末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。年末预付账款中预付关联方款项为人民币3,296,216.03元，明细资料在附注七中披露。
账龄1年以上的预付货款系货款已付，尚待与客户结算或待结转存货的货款。
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7. 存货
类别 存货 跌价准备
2006年 2005年 2005年 本年 本年减少 2006年
增加 因资产价 其他原因 合计
值回升转 转出数
回数
原材料及主要
材料 293,261,149.75 338,472,361.83 16,339,234.04 23,681,314.99 - 3,110,986.87 3,110,986.87 36,909,562.16
修备件 34,865,065.70 41,850,891.29 - 6,959,806.94 - - - 6,959,806.94
低值易耗品 3,127,738.74 3,872,377.02 187,571.49 26,890.22 - 1,878.80 1,878.80 212,582.91
委托加工
材料 - 6,637,490.22 - - - - - -
在产品 363,799,634.51 306,403,375.53 6,322,613.60 5,240,414.68 - 481,250.03 481,250.03 11,081,778.25
自制半成品 54,887,261.21 52,029,347.34 - 12,092,273.87 - - - 12,092,273.87
产成品 832,175,202.59 529,160,265.99 28,141,001.09 27,238,800.53 - 8,479,353.65 8,479,353.65 46,900,447.97
材料采购 33,657.54 887,673.18 - - - - -
包装物 1,418,704.87 - - - - - - -
合计 1,583,568,414.91 1,279,313,782.40 50,990,420.22 75,239,501.23 - 12,073,469.35 12,073,469.35 114,156,452.10
本公司上述存货年末数中所包含的存货项目的取得方式有：外购、自制、委托加工、盘盈等。
本公司上述存货年末余额中无作为债务担保的存货。
8. 待摊费用
2006年 2005年 年末余额结存原因
各类保险 549,906.43 960,675.14 受益期为2007年
房租 1,781,203.08 1,716,792.58 受益期为2007年
其他 763,026.10 2,223,750.86 受益期为2007年
模具费 172,662.68 475,338.13 受益期为2007年
合计 3,266,798.29 5,376,556.71
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9. 长期投资
(1) 明细项目
项目 金额
2005年 本年增加 本年减少 2006年
一、长期股权投资(权益法) 985,209,677.25 437,534,011.19 482,024,573.89 940,719,114.55
1、对子公司投资 81,879,316.48 43,151,088.29 27,150,624.88 97,879,779.89
2、对合营公司投资 13,978,856.03 - 517,735.32 13,461,120.71
3、对联营公司投资 889,351,504.74 394,382,922.90 454,356,213.69 829,378,213.95
二、长期股权投资(成本法) 87,034,330.60 - 30,282,263.00 56,752,067.60
1、股票投资 25,523,370.91 - 10,000,000.00 15,523,370.91
2、其他长期股权投资 61,510,959.69 - 20,282,263.00 41,228,696.69
三、长期债权投资 - - - -
其中：国债投资 - - - -
合 计 1,072,244,007.85 437,534,011.19 512,306,836.89 997,471,182.15
项目 减值准备
2005年 本年增加 本年减少 2006年
因资产价值 其他原因 合计
回升转回数 转出数
一、长期股权投资
(权益法) 5,403,550.64 - - - - 5,403,550.64
1、对未合并子公司
投资 5,403,550.64 - - - - 5,403,550.64
2、对合营公司投资 - - - - - -
3、对联营公司投资 - - - - - -
二、长期股权投资
(成本法) 21,546,271.02 - - 19,331,271.02 19,331,271.02 2,215,000.00
1、股票投资 - - - - - -
2、其他长期
股权投资 21,546,271.02 - - 19,331,271.02 19,331,271.02 2,215,000.00
三、长期债权投资 - - - - - -
合 计 26,949,821.66 - - 19,331,271.02 19,331,271.02 7,618,550.64
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9. 长期投资(续)
(2) 长期股权投资(权益法)
① 长期股权投资(权益法)
I 对未合并子公司投资
被投资 占被投资 初始 累计追加 损益调整额 投资准备 2006年
企业名称 企业注册资 投资额 投资额 本期损益 本期分得 本期 累计 本年 累计
本的比例 增减 现金红利 处置转出 增减额 增加额 增加额
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)=(3)+
(4)+(8)+(10)
黄山绿洲营林有限公司 98.00% 490,000.00 (490,000.00) - - - - - - -
上海焊总科技开发公司 100.00% 643,000.00 - 58,313.87 - - 848,670.21 - 434,537.00 1,926,207.21
上海焊割喷涂机械厂 100.00% 4,426,641.93 - - - - (16,791,260.39) - 15,293,215.69 2,928,597.23
上海(经济区)焊接材料
联合公司浦东公司 61.25% 490,000.00 275,000.00 (68,623.35) - - (213,979.72) - - 551,020.28
上海金船焊材有限公司 80.00% 400,000.00 (400,000.00) (28,628.35) - (246,514.39) - (431,510.18) - -
上海劲泰基础工程
有限公司 90.00% 5,400,000.00 - - - - 3,550.64 - - 5,403,550.64
合 计 11,849,641.93 (615,000.00) (38,937.83) (246,514.39) (16,153,019.26) (431,510.18) 15,727,752.69 10,809,375.36
II 对合营公司投资
无
III 对联营公司投资
被投资 占被投资 初始 累计追加 损益调整额 投资准备 2006年
企业名称 企业注册资 投资额 投资额 本期损益 本期分得 本期 累计 本年 累计
本的比例 增减 现金红利 处置转出 增减额 增加额 增加额
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)=(3)+
(4)+(8)+(10)
上海永新彩色显像管
股份有限公司* 24% 262,472,768.67 (262,472,768.67) (45,235,918.16) - (105,279,898.81) - (1,064,702.10) - -
上海人造板机器厂 -
有限公司 30% 6,604,157.04 14,071,041.78 1,813,150.37 - - (4,833,249.37) - 4,675,157.78 20,517,107.23
三菱电机上海机电电梯 40% 25,888,424.45 143,766,000.00 (843,542.95) - - (843,542.95) - - 168,810,881.50
有限公司
上海高斯印刷设备
有限公司 40% 58,526,702.90 - 40,084,091.50 37,822,994.00 - 54,392,531.56 60,000.00 503,029.22 113,422,263.68
云南(上海)紫光机械
有限公司 40% 1,000,000.00 (1,000,000.00) - - 298,949.45 - (20,761.87) - -
上海通惠开利空调
设备有限公司 40% 95,949,314.44 (88,694,409.23) 26,607,195.74 15,687,709.01 - 32,149,364.71 - - 39,404,269.92
联合开利(上海)空调
有限公司 39% 29,119,955.70 - (17,284,183.36) 12,987,601.67 - (13,164,914.13) - - 15,955,041.57
上海一冷开利空调
设备有限公司 40% 239,127,421.25 (79,209,779.98) 70,181,473.64 74,642,493.78 - 86,885,494.81 - - 246,803,136.08
上海法维莱交通车辆
设备有限公司 49% 43,539,838.07 2,647,904.59 6,900,486.71 3,547,449.45 - 3,353,037.26 - - 49,540,779.92
福建省建瓯市丽瓯
人造板有限责任公司 39% 4,680,000.00 - (1,844,496.48) - - 2,468,743.60 - - 7,148,743.60
上海中钢焊材有限公司 50.00% 21,810,467.50 - - - (21,810,510.70) - 43.20 -
华东焊接材料经营公司 46.28% 280,000.00 - (19,412.19) - - 331,258.07 - 46,515.67 657,773.74
上海斯米克威尔柯焊材
有限公司 40% 1,501,828.90 1,200,000.00 215,984.11 240,000.00 - 74,224.79 - - 2,776,053.69
上海萨澳液压传动有限公司 40% 58,602,425.08 - 4,921,949.11 - - 20,783,091.34 - - 79,385,516.42
上海纳博特思克公司 30% 39,961,545.24 - 5,990,567.02 - - 24,443,924.41 - - 64,405,469.65
上海格拉索冷冻
设备有限公司*3 49.00% 5,380,534.06 (5,380,534.06) - - (5,380,534.06) - - - -
上海环境科技设备有限公司 40％ 2,400,000.00 (2,400,000.00) (151,360.34) - 61,117.21 - - - -
合 计 896,845,383.30 (277,472,545.57) 91,335,984.72 144,928,247.91 (110,300,366.21) 184,229,453.40 (1,025,463.97) 5,224,745.87 808,827,037.00
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
五、 合并财务报表项目注释(续)
9. 长期投资(续)
(2) 长期股权投资(权益法)(续)
① 长期股权投资(权益法) (续)
IV 长期股权投资(权益法)减值准备
被投资 减值准备 减值准备 减值准备本年减少数 减值准备 减值准备
企业名称 2005年 本年增加数 因资产价值 其他原因 合计 2006年 计提原因
回升转回数 转出数
(1) (12) (13) (14) (15) (16)= (17)=(12) (18)
(14)+(15) +(13)-(16)
上海劲泰基础 公司资产质量
工程有限公司 5,403,550.64 - - - - 5,403,550.64 差,经营前景差
合计 5,403,550.64 - - - - 5,403,550.64
② 股权投资差额
被投资企业名称 股权投资差额
初始金额 形成原因 摊销期限 本年摊销额 摊余金额
(月)
(1)对子公司股权投资
差额
上海金泰工程机械 31,269,617.38 计提资产减值准备 349 1,075,173.12 27,506,511.54
有限公司
上海电气液压气动有限 39,562,859.28 溢价收购股权 562 211,189.65 39,351,669.63
公司
上海申威达机械 23,934,991.75 评估与原账面差异 84 854,821.33 -
有限公司
上海申威达机械 654,651.83 计提资产减值准备 84 23,380.40 -
有限公司 追溯调整形成
上海亚华机械有限公司 10,706,612.90 评估与原账面差异 356 360,897.04 7,909,660.69
上海亚华机械有限公司 1,813,660.29 计提资产减值准备 356 61,134.68 1,339,866.88
追溯调整形成
上海三菱电梯有限公司 197,315,692.00 评估与原账面差异 95 22,847,080.16 -
江西绿洲人造板有限公司 3,627,166.84 溢价收购股权 120 211,584.71 3,415,582.13
黄山绿洲人造板有限公司 (293,785.81) 股权转让折价 98 (35,973.72) (143,895.30)
CHISA Welding Consumables 2,570,861.37 股权转让溢价 120 257,086.14 2,185,232.16
(Proprietary) Limited
上海斯米克焊材有限公司 6,487,203.46 评估与原账面差异 348 223,696.68 5,592,416.77
上海焊总科技开发公司 (144,401.52) 评估与原账面差异 120 (14,441.10) (86,639.97)
小计 317,505,129.77 26,075,629.09 87,070,404.53
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
五、 合并财务报表项目注释(续)
9. 长期投资(续)
(2) 长期股权投资(权益法)(续)
② 股权投资差额
被投资企业名称 股权投资差额
初始金额 形成原因 摊销期限 本年摊销额 摊余金额
(月)
(2)对合营公司股权投资
差额
上海紫光机械有限公司 16,063,245.79 评估与原账面差异 405 475,948.00 12,374,648.70
上海紫光机械有限公司 1,410,324.06 计提资产减值准备 405 41,787.32 1,086,472.01
追溯调整形成
小计 17,473,569.85 517,735.32 13,461,120.71
(3)对联营公司股权投资差额
永新彩色显像管股份 227,893,794.33 溢价收购股权 120 11,394,689.70 -
有限公司*1
三菱电机上海机电电梯 454,043.79 溢价收购股权 556个月 6,533.04 447,510.75
有限公司
上海高斯印刷设备
有限公司 5,397,965.86 评估与原账面差异 416 155,710.56 4,191,208.99
上海一冷开利空调设备 16,850,527.93 股权转让溢价 485 416,920.32 15,912,457.21
有限公司*2
小计 250,596,331.91 11,973,853.62 20,551,176.95
合计 585,575,031.53 38,567,218.03 121,082,702.19
*1 本年对永新彩管24%股权转让，处置减少股权投资差额为70,459,711.66元。
*2 公司下属之联营公司上海一冷开利空调设备有限公司本年吸收合并公司下属之联营公司上海合众开利空调设备有限公司。
*3 公司下属之联营公司上海格拉索冷冻设备有限公司本年破产清算。
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2006年度
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五、 合并财务报表项目注释(续)
9. 长期投资(续)
(3) 长期股权投资(成本法)
① 股票投资
被投资企业名称 股份类别 股票数量 占被投资企业 初始投资成本
注册资本的比例
氯碱化工 流通股 338,800 <1% 1,240,000.00
白猫股份 限售流通股 2,191,200 1.44% 7,461,700.00
鄂武商A 流通股 117,990 <1% 353,400.00
天地源 限售流通股 660,000 <1% 1,400,000.00
宝信软件 限售流通股 800,000 <1% 2,909,090.91
S爱建 法人股 26,515 <5% 93,400.00
上电股份 限售流通股 36,000 <5% 132,000.00
交通银行 法人股 1,578,150 <5% 1,893,780.00
界龙实业 流通股 18,688 <5% 40,000.00
合计 15,523,370.91
② 其他长期股权投资(成本法)
被投资公司名称 投资期限 占被投资企业 投资金额
注册资本的比例
上海电气集团财务有限责任公司 无期限 2.625% 25,632,566.69
上海二轻销售公司 无期限 5% 2,000,000.00
上海祥生保险代理有限公司 无期限 10% 500,000.00
上海管理大厦 无期限 <5% 15,000.00
上海紫宏机械有限公司 15年 10% 2,483,940.00
上海伯奈尔亚华印刷包装机械有限公司 20年 23% 6,705,990.00
上海申威达机械有限公司无锡联营厂 10年 8% 150,000.00
上海宏森茶宴馆有限公司 15年 20% 200,000.00
上海爱姆意机电设备连锁有限公司 15年 6% 2,600,000.00
上海银行 941,200.00
合 计 41,228,696.69
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2006年度
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五、 合并财务报表项目注释(续)
9. 长期投资(续)
(3) 长期股权投资(成本法)(续)
② 其他长期股权投资(成本法)(续)
被投资 减值准备 减值准备
企业名称 2005年 本年 本年减少数 2006年 计提原因
增加数 因资产价值 其他原因 合计
回升转回数 转出数
上海上菱家用 19,000,000.00 - - 19,000,000.00 19,000,000.00 - 本年清算
电器有限公司 注销
上海二轻销售公司 2,000,000.00 - - - - 2,000,000.00 预计可收
回值低于
账面值
上海管理大厦 15,000.00 - - - - 15,000.00 预计可收
回值低于
账面值
上海士林实业公司 60,000.00 - - 60,000.00 60,000.00 - 本年转让
上海宏森茶宴馆 200,000.00 - - - - 200,000.00 预计可收
有限公司 回值低于
账面值
浦东发展机械工业 271,271.02 - - 271,271.02 271,271.02 - 本年转让
股份有限公司
合 计 21,546,271.02 - - 19,331,271.02 19,331,271.02 2,215,000.00
10. 固定资产
固定资产分类 2005年 本年增加 本年减少 2006年
(1) 固定资产原值
房屋及建筑物 621,592,526.35 54,586,508.99 83,000.00 676,096,035.34
通用设备 1,103,023,558.08 83,263,743.52 36,053,424.57 1,150,233,877.03
专用设备 170,515,761.76 38,355,108.85 6,598,978.47 202,271,892.14
运输设备 97,713,899.65 15,578,774.58 13,793,050.51 99,499,623.72
办公设备 32,646,560.19 5,853,948.68 5,709,737.27 32,790,771.60
租入固定资产
改良支出 999,620.00 25,108.00 - 1,024,728.00
合计 2,026,491,926.03 197,663,192.62 62,238,190.8200 2,161,916,927.83
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五、 合并财务报表项目注释(续)
10. 固定资产(续)
固定资产分类 2005年 本年增加 本年减少 2006年
(2) 累计折旧
房屋及建筑物 168,921,980.91 35,538,165.25 72,832.50 204,387,313.66
通用设备 538,403,927.25 83,203,528.24 22,331,775.17 599,275,680.32
专用设备 85,734,074.89 33,673,010.65 5,380,475.78 114,026,609.76
运输设备 58,551,325.76 9,949,697.27 11,917,563.10 56,583,459.93
办公设备 21,775,348.84 4,298,788.28 5,198,361.21 20,875,775.91
租入固定资产
改良支出 294,000.00 566,697.92 - 860,697.92
合计 873,680,657.65 167,229,887.61 44,901,007.76 996,009,537.50
(3) 净值
房屋及建筑物 452,670,545.44 471,708,721.68
通用设备 564,619,630.83 550,958,196.71
专用设备 84,781,686.87 88,245,282.38
运输设备 39,162,573.89 42,916,163.79
办公设备 10,871,211.35 11,914,995.69
租入固定资产
改良支出 705,620.00 164,030.08
合计 1,152,811,268.38 1,165,907,390.33
2005年 本期增加 本期减少 2006年
因资产价值 其他原因 合计
回升转回数 转出数
(4) 固定资产减值准备
房屋及建筑物 2,245,252.05 - - 797,712.13 797,712.13 1,447,539.92
通用设备 13,154,601.87 649,145.92 - 10,089,778.47 10,089,778.47 3,713,969.32
专用设备 925,602.26 - - 710,728.17 710,728.17 214,874.09
运输设备 877,879.81 - - 135,000.00 135,000.00 742,879.81
办公设备 7,820.00 2,798.00 - - - 10,618.00
租入固定资产
改良支出 - - - - - -
合计 17,211,155.99 651,943.92 11,733,218.77 11,733,218.77 6,129,881.14
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10. 固定资产(续)
固定资产分类 2005年 本年增加 本年减少 2006年
(5) 固定资产净额
房屋及建筑物 450,425,293.39 470,261,181.76
通用设备 551,465,028.96 547,244,227.39
专用设备 83,856,084.61 88,030,408.29
运输设备 38,284,694.08 42,173,283.98
办公设备 10,863,391.35 11,904,377.69
租入固定资产
改良支出 705,620.00 164,030.08
合计 1,135,600,112.39 1,159,777,509.19
(6) 固定资产及累计折旧本期增减变动原因分析
① 固定资产原值
年初数 2,026,491,926.03
本年增加：
外购 29,079,663.83
自行建造(在建工程转入) 93,640,420.24
新收购子公司 77,484,223.26
其他(境外子公司外币报表折算差额) (2,541,114.71)
本年增加小计 197,663,192.62
本年减少：
报废和出售 62,238,190.82
其他 -
本年减少小计 62,238,190.82
年末数 2,161,916,927.83
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五、 合并财务报表项目注释(续)
10. 固定资产(续)
(6) 固定资产及累计折旧本期增减变动原因分析(续)
② 累计折旧
年初数 873,680,657.65
本年增加：
计提 138,346,199.63
新收购子公司 31,259,548.02
其他(境外子公司外币报表折算差额) (2,375,860.04)
本年增加小计 167,229,887.61
本年减少：
报废和出售 44,901,007.76
其他 -
本年减少小计 44,901,007.76
年末数 996,009,537.50
(7) 期末固定资产的账面价值中：
暂时闲置的固定资产净额 -
已提足折旧仍继续使用的固定资产净额 8,315,773.92
已退废和准备处置的固定资产净额 -
(8) 公司年末无融资租入固定资产。
各类经营租赁租出固定资产的账面价值(即净额)
固定资产种类 2006年
房屋建筑物 8,352,842.00
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11. 在建工程
工程名称 2005年 本年增加 本年转入固定资产
金额 其中：借款 金额 其中：借款 金额 其中：借款
费用资本化数 费用资本化数 费用资本化数
运输设备 200,000.00 4,658,497.00 - 4,858,497.00 -
六灶房屋改建工程 262,000.00 666,478.00 - 277,796.00 -
设备安装 13,456,503.68 58,236,629.45 - 20,351,232.32 -
电子设备 654,400.00 - - 8,600.00 -
ＰＡＭＡ专用设备 157,008.20 - - - -
培训中心二期工程 79,295,894.47 25,337,331.57 - 3,189,506.27 -
预付工程款 1,092,571.00 4,309,460.00 - 3,323,571.00 -
办公楼 5,870,873.40 22,467,584.61 - 18,042,536.01 -
堡镇土地 - 1,019,076.90 - - -
电气液压生产线
(设备以及土建) 185,682.37 87,381.61 - 273,063.98 -
立式加工中心TVU5 - 2,822,767.80 - - -
加工中心VC-85B - 745,000.00 - - -
成套车间 - 1,929,323.00 - - -
其他 27,064,140.93 - 22,344,217.99 - 43,315,617.66 -
合计 128,239,074.05 - 144,623,747.93 93,640,420.24
工程名称 其他减少 2006年
金额 其中：借款费 金额 其中：借款费
用资本化数 用资本化数
运输设备 - -
六灶房屋改建工程 - 650,682.00
设备安装 - 51,341,900.81
电子设备 645,800.00 -
ＰＡＭＡ专用设备 - 157,008.20
培训中心二期工程 - 101,443,719.77
预付工程款 495,000.00 1,583,460.00
办公楼 - 10,295,922.00
堡镇土地 - 1,019,076.90
电气液压生产线
(设备以及土建) - -
立式加工中心TVU5 - 2,822,767.80
加工中心VC-85B - 745,000.00
成套车间 - 1,929,323.00
其他 2,331,367.17 3,761,374.09
合计 3,472,167.17 175,750,234.57
公司在建工程资金来源均为自筹资金来源。本年由于收购子公司而增加的在建工程金额为人民币2,008,654.33元。
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12. 无形资产
类别 原始金额 2005年 本年 本年 累计 本年转出 2006年 剩余摊
增加额 摊销额 摊销额 销年限
土地使用权 263,648,076.98 232,535,781.12 9,987,712.37 5,816,851.29 26,941,434.78 - 236,706,642.20 21-580个月
软件费 888,430.20 80,693.17 699,800.00 127,422.64 235,359.67 - 653,070.53 8-52个月
商标权 16,105,100.00 10,542,774.00 - 1,500,000.00 7,062,326.00 - 9,042,774.00 6年
职工使用权房 412,560.00 371,304.00 - 20,628.00 61,884.00 - 350,676.00 203个月
专有技术 100,000.00 86,666.68 - 9,999.96 23,333.28 - 76,666.72 92个月
林业经营权 23,176,324.88 15,999,660.81 4,050,896.08 113,712.43 3,239,480.42 - 19,936,844.46 151-326个月
合计 304,330,492.06 259,616,879.78 14,738,408.45 7,588,614.32 37,563,818.15 - 266,766,673.91
注1：土地使用权的取得方式为：购入、资产置换、划拨、接受投资。其中本年由于收购子公司而增加的土地使用权为人民币7,320,199.77元。
无形资产减值准备
类别 2005年 本年增加 本年减少 2006年 计提原因
因资产价值 其他原因 合计
回升转回数 转出数
土地使用权 5,938,982.05 - - - - 5,938,982.05 可收回金额
低于账面
合计 5,938,982.05 - - - - 5,938,982.05
13. 长期待摊费用
类别 原始发生额 2005年 本年 本年 累计 本年转出 2006年 剩余摊
增加额 摊销额 摊销额 销年限
长期租赁费 12,920,000.00 11,436,027.96 - 434,333.28 1,918,305.32 - 11,001,694.68 26.75年
软件使用费 296,867.00 - 296,867.00 38,305.40 38,305.40 - 258,561.60 2.6年
合计 13,216,867.00 11,436,027.96 296,867.00 472,638.68 1,956,610.72 - 11,260,256.28
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14. 短期借款
借款类别 2006年 2005年
银行借款 358,275,880.00 540,500,000.00
其中：抵押 75,300,000.00 71,200,000.00
担保 149,000,000.00 227,300,000.00
信用 96,500,000.00 242,000,000.00
附追索权的票据贴现 37,475,880.00 -
合计 358,275,880.00 540,500,000.00
本公司短期借款年末余额中人民币321,975,880.00元系从上海电气集团财务有限责任公司(经中国人民银行批准设立)借入。
担保借款年末余额均为本公司内部担保借款。本公司抵押借款抵押物明细资料在附注八中披露。
15. 应付票据
票据种类 2006年 2005年
商业承兑汇票 2,417,250.00 3,040,000.00
银行承兑汇票 - 2,500,000.00
合计 2,417,250.00 5,540,000.00
年末余额中无应付给持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东的票据。
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16. 应付账款
应付账款年末余额为人民币518,133,720.68元，其中无应付给持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。年末应付账款中应付关联方款项为人民币17,934,317.33元，明细资料在附注七中披露。
应付账款年末余额中人民币22,205,589.39元账龄在三年以上，挂账的主要系与供应商尚未结算的款项。
17. 预收账款
预收账款年末余额为人民币1,687,022,635.99元，其中无预收持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。年末预收账款中预收关联方款项为人民币246,269.07元，明细资料在附注七中披露。
年末预收账款中账龄为1年以上金额为人民币148,015,144.57元。其挂账原因主要为合同跨期，尚未满足收入确认的条件。
18. 应付股利
主要投资者 2006年 2005年 未付原因
中国机械进出口总公司 26,610,320.00 9,871,200.00 期末尚未支付
上海海申照明(集团)有限公司 373,337.08 149,537.08 期末尚未支付
湖北巨宁森工集团股份有限公司 6,801,747.06 - 期末尚未支付
香港华威贸易有限公司 - 453,686.89 期末尚未支付
美国上海机电贸易有限公司 117,212.69 117,212.69 期末尚未支付
合计 33,902,616.83 10,591,636.66
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19. 应交税金
税种 2006年 2005年
增值税 19,623,138.65 70,346,225.72
营业税 1,277,160.05 1,739,728.31
所得税 34,903,205.23 37,876,635.16
城建税 437,142.53 431,402.19
其他 3,471,845.00 2,315,672.32
合计 59,712,491.46 112,709,663.70
20. 其他应付款
其他应付款年末余额为人民币530,746,000.97元，其中应付给持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项13,960,866.86元。年末其他应付款中应付关联方款项为人民币29,659,156.86元，明细资料在附注七中披露。
年末余额中金额较大的明细项目的说明：
债权人名称 年末余额 性质或内容
应付电梯安装工程款 234,622,135.66 应付未付电梯安装工程款
房屋搬迁费(土地转让款) 81,843,404.76 应付土地补偿款收入
应付技术提成费 26,504,180.55 应付未付技术提成费
经营者奖励基金 12,866,839.94 尚未支付的经营者奖励基金
上海电气集团股份有限公司 11,917,680.85 电气集团垫付款
其他应付款年末余额中账龄在三年以上金额为人民币17,876,225.24元，其内容主要为将来需支付的暂欠款。
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2006年度
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五、 合并财务报表项目注释(续)
21. 预提费用
费用类别 2006年 2005年 结存原因
预提厂房租赁费 - 227,499.00 期末尚未支付
的房租支出
水费 834,872.63 - 期末尚未支付
审计费 3,000,000.00 2,200,000.00 期末尚未支付
修理费及三包费 1,668,100.00 - 期末尚未支付
佣金 598,800.00 331,230.00 期末尚未支付
其他 511,461.99 200,000.00 期末尚未支付
合计 6,613,234.62 2,958,729.00
22. 一年内到期的长期负债
借款类别 2006年 2005年
币种 原币 本位币 币种 原币 本位币
银行借款 人民币 15,000,000.00 人民币 30,000,000.00
其中：抵押 人民币 15,000,000.00 -
担保 - 人民币 30,000,000.00
信用 - -
合计 15,000,000.00 30,000,000.00
本公司抵押借款抵押物明细资料在附注八中披露。
23. 长期借款
借款类别 2006年 2005年
币种 原币 本位币 币种 原币 本位币
抵押 人民币 - -
担保 人民币 10,000,000.00 人民币 25,000,000.00
信用 兰特 307,072.69 332,375.48 人民币 528,759.67
合计 10,332,375.48 25,528,759.67
本公司年末长期借款中担保借款为本公司内部担保。
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2006年度
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五、 合并财务报表项目注释(续)
24. 长期应付款
类别 2006年 2005年 结存原因
应付电气集团债转股款项 1,547,920.89 5,056,572.75 应付电气集团债
转股款项
应付土地补偿款收入 - 15,065,228.22 土地置换尚未
完成
其他 206,000.00 581,800.00
合计 1,753,920.89 20,703,600.97
年末余额中应付给持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项为人民币1,547,920.89元，明细资料在附注七中披露。其中应付土地补偿款收入因将在一年内结转收益而转入其他应付款。
25. 专项应付款
类别 2006年 2005年 结存原因
专项拨款 1,110,772.16 1,160,509.91 上海市财政局
科技三项拨款
及新产品开发
基金拨款
26. 股本
股本年末余额为人民币852,282,757.00元，每股面值1元，其股本结构为：普通股A/B股。
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26. 股本(续)
项目 期初数 本次变动增减(+,-) 期末数 比例
增加 减少
一.有限售条件股份
1.国家持有 - - - - -
2.国有法人持股 - - - - -
3.其他内资持股 402,933,637.00 - - 402,933,637.00 47.28%
其中：境内法人持股 402,933,637.00 - - 402,933,637.00 47.28%
境内自然人持股 - - - - -
4. 外资持股 - - - -
其中：境外法人持股 - - - - -
境外自然人持股 - - - - -
有限售条件股份合计 402,933,637.00 - - 402,933,637.00 47.28%
二.无限售条件股份
1.人民币普通股 269,153,280.00 - - 269,153,280.00 31.58%
2.境内上市的外资股 180,195,840.00 - - 180,195,840.00 21.14%
3.境外上市的外资股 - - - - -
4.其他 - - - - -
无限售条件股份合计 449,349,120.00 - - 449,349,120.00 52.72%
三.股份总数 852,282,757.00 - - 852,282,757.00 100.00%
本年股权分置改革完成情况见附注一：本公司基本情况
27. 资本公积
项目 2005年 本年增加 本年减少 2006年
股本溢价 1,346,055,044.61 - - 1,346,055,044.61
接受捐赠非现金
资产准备 9,359,325.42 - - 9,359,325.42
股权投资准备* 94,080,038.75 111,631.51 - 94,191,670.26
其他资本公积 135,825,046.39 - - 135,825,046.39
合计 1,585,319,455.17 111,631.51 - 1,585,431,086.68
*：系下属子公司因无法支付的应付款项增加资本公积，而调整增加的股权投资准备，合计金额为111,631.51元。
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28. 盈余公积
项目 2005年 本年增加 本年减少 2006年
法定盈余公积金 489,925,542.37 258,198,540.32 - 748,124,082.69
其中：子公司提取数 310,201,166.55 109,386,845.99 - 419,588,012.54
公益金 168,062,581.31 - 168,062,581.31 -
其中：子公司提取数 54,660,480.56 - 54,660,480.56 -
任意盈余公积金 90,209,426.66 - - 90,209,426.66
其中：子公司提取数 5,602,314.34 - - 5,602,314.34
合计 748,197,550.34 258,198,540.32 168,062,581.31 838,333,509.35
公益金减少系公司根据财企[2006]67号《财政部关于〈公司法〉施行后有关企业财务处理问题的通知》的规定将法定公益金全部转入法定盈余公积。
29. 未分配利润
2005年年报所披露的年末未分配利润额 192,812,684.95
加：2006年度合并净利润 401,514,527.35
减：提取法定盈余公积金 53,116,393.43
其中：子公司提取数 17,706,799.85
外商投资子公司提取的储备基金 6,121,498.06
外商投资子公司提取的企业发展基金 30,898,067.52
提取任意盈余公积 -
其中：子公司提取数 -
外商投资子公司提取的职工奖福基金 47,418,591.59
分配2005年度普通股股利 *1 85,228,275.70
2006年12月31日未分配利润余额 371,544,386.00
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29. 未分配利润(续)
*1. 本公司2005年度利润分配：
公司2005年年度股东大会审议通过了2005年度利润分配方案：以公司2005年末的总股本852,282,757股为基数，向全体股东按每10股派送现金红利人民币1元(含税)，共计人民币85,228,275.70元。
*2. 报告期利润预分配情况：根据公司法规定，按当年度的税后利润10%提取法定盈余公积后，按本公司第五届董事会第九次会议有关利润分配预案决议，以本公司2006年末的总股本852,282,757股为基数，向全体股东按每10股派送现金红利人民币1元(含税)，计85,228,275.70元，该预分配方案尚待股东大会决议批准。
30. 主营业务收入和成本
行业分部报表
行业 营业收入 营业成本 毛利
2006年 2005年 2006年 2005年 2006年 2005年
电梯及自动扶梯 5,105,786,612.29 5,203,473,576.27 3,904,738,933.62 4,007,005,917.47 1,201,047,678.67 1,196,467,658.80
通用冷冻设备 30,100,377.80 42,822,034.90 23,538,746.09 38,751,659.99 6,561,631.71 4,070,374.91
印刷包装机械 655,577,676.76 557,262,106.55 533,703,156.56 438,211,380.40 121,874,520.20 119,050,726.15
电气液压机器销售 78,797,678.44 - 71,522,785.82 - 7,274,892.62 -
人造纤维板 605,801,678.31 381,140,275.56 519,647,515.72 343,495,619.03 86,154,162.59 37,644,656.53
焊接器材销售 609,947,256.37 528,029,992.40 554,109,289.24 484,981,049.28 55,837,967.13 43,048,943.12
钻机 200,212,034.45 118,805,269.51 149,605,070.49 90,920,744.61 50,606,963.96 27,884,524.90
合计 7,286,223,314.42 6,831,533,255.19 5,756,865,497.54 5,403,366,370.78 1,529,357,816.88 1,428,166,884.41
地区分部报表
地区 营业收入 营业成本 毛利
2006年 2005年 2006年 2005年 2006年 2005年
国内 7,264,027,033.77 6,823,577,652.93 5,742,377,148.39 5,398,351,334.69 1,521,649,885.38 1,425,226,318.24
南非 22,196,280.65 7,955,602.26 14,488,349.15 5,015,036.09 7,707,931.50 2,940,566.17
合计 7,286,223,314.42 6,831,533,255.19 5,756,865,497.54 5,403,366,370.78 1,529,357,816.88 1,428,166,884.41
本年度本公司向前五名客户的收入总额为151,540,613.46元，占本公司全部销售收入比例的2.08%。
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31. 财务费用
费用项目 2006年 2005年
利息支出 26,495,315.44 33,891,450.16
减：利息收入 58,111,299.45 57,653,224.12
利息净支出 (31,615,984.01) (23,761,773.96)
汇兑损失 6,267,530.44 11,392,479.44
减：汇兑收益 27,574.62 -
汇兑净损失 6,239,955.82 11,392,479.44
其他 2,725,183.81 4,036,181.62
合 计 (22,650,844.38) (8,333,112.90)
本年与关联方交易明细资料在附注七中披露。
32. 投资收益
项目 2006年 2005年
股票投资收益 8,790.00 1,800,000.00
其他股权投资收益(成本法) 5,448,575.08 3,491,494.15
在按权益法核算的被投资公司
的净损益中所占的份额 91,297,046.89 (1,336,194.57)
股权投资差额摊销 (38,567,218.03) (95,679,956.70)
处置股权投资损益* 47,814,891.76 39,310,123.67
合计 106,002,085.70 (52,414,533.45)
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32. 投资收益
*其中处置股权投资损益主要为：
公司名称 年末余额
上海浦东发展银行 72,500,000.00
上海永新彩色显像管股份有限公司 (25,016,458.06)
本公司投资收益汇回不存在重大限制。
33. 补贴收入
项目 金额 来源 依据 相关批准文件 批准机关 文件时效
本年数 上年数
增值税返还 - 308,000.00 增值税退税 沪府发 上海市高新技术成 上海市浦东 一次性
(2006)55号文 果转化项目认定办 新区财政局
公司颁予的认定享
受优惠项目证书
增值税返还 23,502,842.07 - 增值税退税 财税(2006) 国家税务总局关于 财政部国家 2006.1.1-
102号文 以三剩物和次小薪 税务总局 2008.12.31
材为原料生产加工
的综合利用产品增
值税即征即退政策 的通知
增值税返还 - 11,481,495.37 增值税退税 财税(2001) 省国家税务局转发 湖北、江西 2001.1.1-
72号文 财政部国家税务总 等省国家 2006.12.31
局关于以三剩物和 税务局
次小薪材为原料生
产加工的综合利用
产品增值税优惠政
策的通知
林业治沙贴息 - 468,600.00 补贴利息 财农2005 江西省财政厅赣财 江西省 2006年
(62)号文 农2005(62)号文 财政厅
合计 23,502,842.07 12,258,095.37
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34. 营业外收入
营业外收入本年发生额为人民币15,491,563.83元，明细如下：
项 目 2006年 2005年
固定资产清理收益 5,832,772.88 6,277,139.03
固定资产盘盈净收益 58,908.57 -
违约金收入 8,059,641.24 15,818,130.59
其他 1,540,241.14 1,521,880.10
合计 15,491,563.83 23,617,149.72
35. 营业外支出
营业外支出本年发生额为人民币8,818,687.51元，项目明细如下：
项目 2006年 2005年
捐赠支出 3,271,285.25 2,216,707.79
罚款 2,134,508.65 729,446.94
处置固定资产净损失 2,170,179.71 2,861,082.05
解除劳动合同补偿 540,373.05 37,783,084.57
计提固定资产减值准备 (856,496.38) 8,963,403.00
其他 1,558,837.23 1,252,148.92
合 计 8,818,687.51 53,805,873.27
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五、 合并财务报表项目注释(续)
36. 收到的其他与经营活动有关的现金
收到的其他与经营活动有关的现金本年发生额为人民币145,543,011.57元,其中金额较大的项目情况如下：
项目名称 2006年
利息收入 45,656,661.95
收回代垫款 41,824,363.45
收到职工安置款 10,025,328.87
变卖原材料收入 3,824,176.94
租赁收入 18,798,245.00
37． 支付的其他与经营活动有关的现金
支付的其他与经营活动有关的现金本年发生额为人民币529,521,434.30元，其中金额较大的项目情况如下：
项目名称 2006年
营业费用 267,842,892.87
管理费用 176,083,631.10
手续费 2,725,183.81
38. 收到的其他与投资活动有关的现金
收到的其他与投资活动有关的现金本年发生额为人民币47,892,803.26元，明细项目情况如下：
项目名称 2006年
购买子公司所取得的现金 37,767,803.26
有质押的定期存款利息收入 10,125,000.00
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六、 母公司报表主要项目注释
1. 短期投资
项目 投资金额
2005年 本年增加 本年减少 2006年
一、股权投资 - - - -
其中：股票投资 - - - -
基金投资 - - - -
二、债券投资 - - - -
其中：国债投资 - - - -
其他债券 - - - -
三、其他投资 - 5,000,000.00 - 5,000,000.00
其中：委托贷款*1 - 5,000,000.00 - 5,000,000.00
合计 - 5,000,000.00 - 5,000,000.00
短期投资年末余额为本公司委托上海电气集团财务有限公司贷给下属子公司上海金泰工程机械有限公司的款项。贷款期限为2006年5月30-2007年5月30日
2. 应收账款
2006年 2005年
账龄 余额 占应收账 坏账准备 坏账准备 余额 占应收账 坏账准备 坏账准备
款总额比 计提比例 款总额比 计提比例
例(%) (%) 例(%) (%)
1年以内 - - - - - - - -
1-2年 - - - - - - - -
2-3年 - - - - - - - -
3年以上 94,080.00 100.00 100.00 94,080.00 94,080.00 100.00 100.00 94,080.00
合计 94,080.00 100.00 100.00 94,080.00 94,080.00 100.00 100.00 94,080.00
本账户年末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，其中关联方往来款明细资料在附注七中披露。
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3. 其他应收款(续)
2006年 2005年
账龄 余额 占其他应 坏账准备 坏账准备 余额 占其他应 坏账准备 坏账准备
收款总额 计提比例 收款总额 计提比例
比例(%) (%) 比例(%) (%)
1年以内 4,795,077.08 70.11 55,265,545.58 96.43 - -
1-2年 226,196.52 0.39 - -
2-3年 226,196.52 3.31 12,799.15 0.02 99.22 12,699.15
3年以上 1,817,823.66 26.58 100.00 1,817,723.66 1,805,024.51 3.16 100.00 1,805,024.51
合计 6,839,097.26 100.00 25.58 1,817,723.66 57,309,565.76 100.00 3.17 1,817,723.66
本账户年末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，其中关联方往来款明细资料在附注七中披露。
4. 长期投资
(1) 明细项目：
项目 金额
2005年 本年增加 本年减少 2006年
一、长期股权投资(权益法) 3,401,384,719.92 2,211,330,455.01 609,546,980.23 5,003,168,194.70
1、对子公司投资 3,032,376,871.58 2,085,488,297.51 304,472,473.87 4,813,392,695.22
2、对合营公司投资 - - - -
3、对联营公司投资 369,007,848.34 125,842,157.50 305,074,506.36 189,775,499.48
二、长期股权投资(成本法) 72,465,537.60 - 29,060,000.00 43,405,537.60
1、股票投资 25,257,970.91 - 10,000,000.00 15,257,970.91
2、其他长期股权投资 47,207,566.69 - 19,060,000.00 28,147,566.69
三、长期债权投资
其中：国债投资 - - - -
合 计 3,473,850,257.52 2,211,330,455.01 638,606,980.23 5,046,573,732.30
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六、 母公司报表主要项目注释(续)
4. 长期投资(续)
(1) 明细项目：(续)
项目 减值准备
2005年 本年增加 本年减少 2006年
因资产价值 其他原因 合计
回升转回数 转出数
一、长期股权投资
(权益法)
1、对子公司
投资 - - - - - -
2、对合营公司投资 - - - - - -
3、对联营公司投资 - - - - - -
二、长期股权投资
(成本法) 21,075,000.00 - - 19,060,000.00 19,060,000.00 2,015,000.00
1、股票投资 - - - - - -
2、其他长期
股权投资 21,075,000.00 - - 19,060,000.00 19,060,000.00 2,015,000.00
三、长期债权投资
其中：国债投资 - - - - - -
合 计 21,075,000.00 - - 19,060,000.00 19,060,000.00 2,015,000.00
(2) 长期股权投资(权益法)
① 长期股权投资(权益法)
I 对子公司投资
被投资 占被投资 初始 累计追加 损益调整额 投资准备 2006年
企业名称 企业注册资 投资额 投资额 本期损益 本期分得 本期 累计 本年 累计
本的比例 增减 现金红利 处置转出 增减额 增加额 增加额
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)=(3)+
(4)+(8)+(10)
上海机电实业
有限公司 100.00% 907,246,373.73 176,551,122.85 238,804,280.00 594,452,534.73 5,145,025.49 1,506,843,933.95
上海电气集团通用
冷冻设备有限公司 100.00% 265,734,677.82 84,870,000.00 85,934,710.75 64,381,831.10 168,465,578.11 27,075.80 1,513,455.58 520,583,711.51
上海三菱电梯有限公司 52.00% 612,912,386.76 65,818,998.33 876,768,808.56 256,194.12 1,489,937,389.44
上海电气集团印刷
包装机械有限责任公司 100.00% 262,349,562.81 24,666,163.94 207,741,673.51 84,555.71 2,417,561.30 472,508,797.62
上海绿洲实业有限公司 100.00% 69,720,000.00 62,748,000.00 13,249,952.08 54,162,774.44 1,742,253.58 188,373,028.02
上海焊接器材有限公司 100.00% 100,714,404.74 7,168,186.33 (16,223,166.67) 3,569,415.66 88,060,653.73
上海电气液压气动
有限公司 100.00% 225,727,800.23 10,782,254.49 10,782,254.49 - 236,510,054.72
上海金泰工程机械
有限公司 94.80% 241,527,599.62 11,796,226.61 - - 2,189,345.44 - 243,716,945.06
合 计 2,685,932,805.71 147,618,000.00 395,967,615.38 303,186,111.10 - 1,898,339,802.61 111,631.51 14,643,905.73 4,746,534,514.05
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
六、 母公司报表主要项目注释(续)
4. 长期投资(续)
(2) 长期股权投资(权益法)(续)
① 长期股权投资(权益法)(续)
II 对联营公司投资
被投资 占被投资 初始 累计追加 损益调整额 投资准备 2006
企业名称 企业注册资 投资额 投资额 本期损益 本期分得 本期 累计 本年 累计
本的比例 增减 现金红利 处置转出 增减额 增加额 增加额
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)=(3)+
(4)+(8)+(10)
上海人造板机器厂
有限公司 30% 6,604,157.04 14,071,041.78 1,813,150.37 (4,833,249.37) 4,675,157.78 20,517,107.23
三菱电机上海机电电梯
有限公司 40% 25,888,424.45 143,766,000.00 (843,542.95) (843,542.95) - 168,810,881.50
上海永新彩色显像管
股份有限公司* 24% 262,472,768.67 (262,472,768.67) (45,235,918.16) - 105,279,898.81 - (1,064,702.10) - -
合 计 294,965,350.16 (104,635,726.89) (44,266,310.74) - 105,279,898.81 (5,676,792.32) (1,064,702.10) 4,675,157.78 189,327,988.73
② 股权投资差额
被投资企业名称 股权投资差额
初始金额 形成原因 摊销期限 本年摊销额 摊余金额
(月)
永新彩色显像管股份
有限公司 * 227,893,794.33 溢价收购股权 10年 11,394,689.70 -
上海电气液压气动有 39,562,859.28 溢价收购股权 562个月 211,189.65 39,351,669.63
限公司
三菱电机上海机电电梯 454,043.79 溢价收购股权 556个月 6,533.04 447,510.75
有限公司
上海金泰工程机械 31,269,617.38 计提资产减值准备 349个月 1,075,173.12 27,506,511.54
有限公司 追溯调整形成
合计 299,180,314.78 12,687,585.51 67,305,691.92
* 本年对永新彩管24%股权转让，处置减少股权投资差额为70,459,711.66元。
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
六、 母公司报表主要项目注释(续)
4. 长期投资(续)
(3) 长期股权投资(成本法)
① 股票投资
被投资企业名称 股份类别 股票数量 占被投资 初始投资成本
企业注册
资本的比例
氯碱化工 流通股 338,800 <1% 1,240,000.00
白猫股份 限售流通股 2,191,200 <1.44% 7,461,700.00
鄂武商A 流通股 117,990 <1% 353,400.00
天地源 限售流通股 660,000 <1% 1,400,000.00
宝信软件 限售流通股 800,000 <1% 2,909,090.91
交通银行 法人股 1,578,150 <5% 1,893,780.00
合计 15,257,970.91
② 其他长期股权投资(成本法)
被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资
企业注册
资本的比例
上海电气集团财务有限责任公司 无期限 25,632,566.69 2.625%
上海二轻销售公司 无期限 2,000,000.00 5.25%
上海祥生保险代理有限公司 500,000.00 10.00%
上海管理大厦 15,000.00 <5%
合计 28,147,566.69
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
六、 母公司报表主要项目注释(续)
4. 长期投资(续)
(3) 长期股权投资(成本法)(续)
② 其他长期股权投资(成本法)(续)
被投资 减值准备本年减少数 减值准备
2005年 本年增加数 本年减少数 2006年 计提原因
企业名称 因资产 其他原因 合计
价值回升 转出数
转回数
上海上菱家用 19,000,000.00 - - 19,000,000.00 19,000,000.00 - 预计可收回值
电器有限公司 低于账面值
上海二轻销售公司 2,000,000.00 - - - - 2,000,000.00 预计可收回值
低于账面值
上海管理大厦 15,000.00 - - - - 15,000.00 预计可收回值
低于账面值
上海士林 60,000.00 - - 60,000.00 60,000.00 -
实业公司
合计 21,075,000.00 - - 19,060,000.00 19,060,000.00 2,015,000.00
5. 投资收益
项目 2006年 2005年
股票投资收益 - 1,800,000.00
其他股权投资收益(成本法) 4,161,625.08 2,100,000.00
在按权益法核算的被投资
公司的净损益中所占的份额 351,701,304.64 212,609,898.63
股权投资差额摊销 (12,687,585.51) (65,452,623.09)
处置股权投资损益 47,570,142.19 -
委托贷款收益 135,132.37 -
合计 390,880,618.77 151,057,275.54
本公司投资收益汇回不存在重大限制。
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
六、 母公司报表主要项目注释(续)
6. 主营业务收入和主营业务成本
本公司自2000年12月起不再从事冰箱制造业务。本年度本公司母体已无主营业务发生。
7. 其他应付款
其他应付款年末余额为人民币1,615,551,849.75元，其中1,424,118,391.11元系本公司吸收合并上海机电实业有限公司过程中将其持有的上海三菱电梯有限公司52%股权转为直接持有而增加的应付款。
七、 关联方关系及其交易的披露
(一) 存在控制或共同控制关系的关联方情况
1. 存在控制或共同控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本公司 经济性质 法定
关系 或类型 代表人
上海电气(集团)总公司 上海四川中路110号 承包、投资、生产、 最终控股方 有限责任 徐建国
销售 公司
上海电气集团股份 上海市兴义路8号 电站及输配电，机电 母公司 股份有限 徐建国
有限公司 30层 一体化，交通运输、 公司
环保设备的设计、制 (H股上市)
造、销售，电力工程
总承包，设备总成套
或分交，技术咨询和
培训，国内贸易，货
物进出口业务及技术
进出口业务，劳务服
务，实业投资
上海机电实业 上海浦东新区建平路 承办合资、组织出口、 子公司 股份制 司文培
有限公司 2号 提供劳务等 (全资)
上海电气集团印刷 上海浦东新区 各类印刷包装机械 子公司 股份制 胡雄卿
包装机械有限公司 建平路2号 设备等 (全资)
上海电气集团通用 浦东北张家浜路 各类冷冻设备、空 子公司 股份制 柳振铎
冷冻空调设备
有限公司 128号601室 调设备等 (全资)
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(一) 存在控制或共同控制关系的关联方情况(续)
1. 存在控制或共同控制关系的关联方(续)
企业名称 注册地址 主营业务 与本公司 经济性质 法定
关系 或类型 代表人
上海三菱电梯 上海闵行江川路811号 生产销售电梯、自 子公司 中外合资 徐建国
有限公司 动扶梯
上海冷气机厂 上海共和新路1301号 冷冻空调低湿设计 间接控制 股份制 祝成
安装 (全资)
上海紫光机械 上海市闵行区 生产经营印刷包装 间接共同 中外合资 胡雄卿
有限公司 浦江镇立越路3039号 机械 控制
上海亚华印刷机械 上海茶陵北路20号 生产经营印刷包装 间接控制 中外合资 戴园伦
有限公司 机械
上海申威达机械 上海浦东南路2266号 生产经营印刷包装 同上 中外合资 胡雄卿
有限公司 机械
上海绿洲实业 上海建平路2号 项目投资、人造板 子公司 有限责任 王心平
有限公司 销售等
黄山绿洲人造板 黄山市祁门县城东阳村 人造板 间接控制 有限责任 黄国勤
有限公司
湖北绿洲人造板 湖北咸宁永安戴家岭 人造板 间接控制 有限责任 黄国勤
有限公司 8号
江西绿洲人造板 江西省吉安县永和镇 生产制造中(高)密度 间接控制 有限责任 黄国勤
有限公司 小湖山(吉安市高新产 纤维板等
业开发区)
上海焊接器材 上海万荣路781号 焊接材料、进出口 子公司 股份制 郑锦荣
有限公司 业务租赁、机电产品 (全资)
上海焊总科技 上海天目西路501号 机电产品,焊接方面 间接控制 国有企业 郑锦荣
开发公司 的技术开发,咨询等. (非公司法人)
上海焊割喷涂机械 上海浦东南路2244号 电喷枪，气喷枪， 间接控制 国有企业 徐伟
有限公司 喷涂材料，焊割工具
上海(经济区)焊接 上海浦东南路2230号 焊接材料及五金， 间接控制 国有与集体 王浩
材料联合公司
浦东公司 机电产品等 联营企业
上海电气液压气动 闵行区莘朱路2188号 液压泵、液压阀、 子公司 有限责任 顾智毅
有限公司 液压成套设备等
上海斯米克焊材 上海市浦东新区 有色金属及特殊材 间接控制 有限责任 郑锦荣
有限公司 杨高南路965号 料的焊丝，焊条等
CHISA Welding 6 blue street Ezakheni 生产销售电焊条 间接控制 工业企业 魏洁民
Consumables Kwazulo Natal R.S.A 及焊接器材
(Proprietary) Ltd.
吉安绿洲营林 江西省吉安市高新 造林、林木经营； 间接控制 有限责任 黄国勤
有限公司 技术产业开发区 花草树木的培育、
种植及销售；林副
产品以及相关产品
的生产、销售
遂川绿洲人造板 遂川县工业园北区 纤维板及木制品制 间接控制 有限责任 黄国勤
有限公司 造、销售；造林；
林木的抚育和管理
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(一) 存在控制或共同控制关系的关联方情况(续)
1. 存在控制或共同控制关系的关联方(续)
企业名称 注册地址 主营业务 与本公司 经济性质 法定
关系 或类型 代表人
新疆绿洲人造板 昌吉市大西渠镇 制造、销售人造板 间接控制 有限责任 黄国勤
有限责任公司 及其制成品
安徽绿洲人造板 宿州市朱仙庄镇二铺 生产和销售中高密度 间接控制 有限责任 黄国勤
有限公司 纤维板
上海金泰工程机械 上海市嘉定区安亭镇 生产、经营工程机械 子公司 有限责任 林坚
有限公司 洛浦路45号
上海劲泰基础工程 上海嘉定区马路镇沪 基础工程、道路工 间接控制 有限责任 虞网法
有限公司 宜公路2585号 程等
上海阿耐思特岩田 上海市徐汇区 生产喷枪、涂装机械 间接控制 有限责任 尹长龄
涂装机械有限公司 宛平南路200号 及相关备品备件等
2、 存在控制或共同控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 2005年 本年增加数 本年减少数 2006年
上海电气(集团)
总公司 RMB4,730,680,000.00 RMB4,730,680,000.00
上海电气集团
股份有限公司 RMB11,891,648,000.00 RMB11,891,648,000.00
上海机电实业
有限公司 RMB 66,430,000.00 RMB 66,430,000.00
上海电气集团印刷包装
机械有限公司 RMB 262,349,600.00 RMB 262,349,600.00
上海电气集团通用冷冻
空调设备有限公司 RMB351,340,000.00 RMB351,340,000.00
上海三菱电梯
有限公司 USD 155,269,363.00 USD 155,269,363.00
上海冷气机厂 RMB 70,129,000.00 RMB 70,129,000.00
上海紫光机械
有限公司 USD 7,500,000.00 USD 7,500,000.00
上海亚华印刷机械
有限公司 USD10,300,000.00 USD10,300,000.00
上海申威达机械
有限公司 USD 5,840,000.00 USD 5,840,000.00
上海绿洲实业
有限公司 RMB190,000,000.00 RMB190,000,000.00
黄山绿洲人造板
有限公司 RMB30,770,000.00 RMB30,770,000.00
湖北绿洲人造板
有限公司 RMB33,900,000.00 RMB33,900,000.00
江西绿洲人造板
有限公司 RMB100,000,000.00 RMB 20,000,000.00 RMB120,000,000.00
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(一) 存在控制或共同控制关系的关联方情况(续)
2、 存在控制或共同控制关系的关联方的注册资本及其变化(续)
企业名称 2005年 本年增加数 本年减少数 2006年
上海焊接器材
有限公司 RMB100,714,404.00 RMB100,714,404.00
上海焊总科技
开发公司 RMB643,000.00 RMB643,000.00
上海焊割喷涂机械 RMB4,426,000.00 RMB4,426,000.00
有限公司
上海(经济区)焊接材料
联合公司浦东公司 RMB800,000.00 RMB800,000.00
上海电气液压气动
有限公司 RMB171,243,000.00 RMB171,243,000.00
上海斯米克焊材
有限公司 USD6,450,000.00 USD6,450,000.00 CHISA Welding
Consumables
(Proprietary) Ltd. R.200.00 R.200.00
吉安绿洲营林
有限公司 RMB20,000,000.00 RMB20,000,000.00
遂川绿洲人造板
有限公司 RMB16,000,000.00 RMB16,000,000.00
新疆绿洲人造板
有限责任公司 RMB10,000,000.00 RMB10,000,000.00
安徽绿洲人造板
有限公司 RMB 30,000,000.00 RMB 30,000,000.00
上海金泰工程机械
有限公司 RMB287,797,217.00 RMB287,797,217.00
上海劲泰基础工程
有限公司 RMB6,000,000.00 RMB6,000,000.00
上海阿耐思特岩田
涂装机械有限公司 JPN329,411,800.00 JPN329,411,800.00
3. 存在控制或共同控制关系的关联方所持股份及其变化
企业名称 2005年 本年增加 本年减少 2006年
上海机电实业有限公司 100% 100%
上海电气集团印刷包装
机械有限公司 100% 100%
上海电气集团通用冷冻
设备有限公司 100% 100%
上海三菱电梯有限公司 52% 52%
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(一) 存在控制或共同控制关系的关联方情况(续)
3. 存在控制或共同控制关系的关联方所持股份及其变化(续)
企业名称 2005年 本年增加 本年减少 2006年
上海冷气机厂 100% 100%
上海紫光机械有限公司 50% 50%
上海亚华印刷机械有限公司 60% 60%
上海申威达机械有限公司 75% 75%
上海绿洲实业有限公司 100% 100%
黄山绿洲人造板有限公司 65% 65%
江西绿洲人造板有限公司 80% 20% 100%
湖北绿洲人造板有限公司 51% 51%
上海焊接器材有限公司 100% 100%
上海焊总科技开发公司 100% 100%
上海焊割喷涂机械
有限公司 100% 100%
上海(经济区)焊接材料联合
公司浦东公司 95.625% 95.625%
上海电气液压气动
有限公司 100% 100%
上海斯米克焊材有限公司 67% 67%
CHISA Welding Consumables
(Proprietary) Ltd 100% 100%
安徽绿洲人造板有限公司 61% 61%
吉安绿洲营林有限公司 95% 95%
遂川绿洲人造板有限公司 51% 51%
新疆绿洲人造板有限责任公司 51% 51%
上海劲泰基础工程有限公司 90% 90%
上海金泰工程机械有限公司 94.80% 94.80%
上海阿耐思特岩田
涂装机械有限公司 50% 50%
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(二) 不存在控制或共同控制关系的关联方情况
企业名称 与本企业的关系
上海人造板机器厂有限公司 本公司下属联营公司
上海电气集团财务有限责任公司 受同一母公司控制
上海电气自动化设计研究所
有限责任公司 受同一母公司控制
上海汽轮机厂有限公司 受同一母公司控制
上海动力设备有限公司 受同一母公司控制
上海电气国际经济贸易有限公司 受同一母公司控制
上海重型机器厂有限公司 受同一母公司控制
上海重型机器冶铸厂 上海重型机器厂子公司
上海电气资产管理有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海鼓风机厂有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海高斯印刷设备有限公司 上海电气集团印刷包装机械有限
公司的联营公司
上海爱凯思机械刀片有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海通惠开利空调设备有限公司 上海电气集团通用冷冻空调设备
有限公司的联营公司
联合开利(上海)空调有限公司 同上
上海一冷开利空调设备有限公司 同上
上海法维莱交通车辆设备有限公司 同上
上海格拉索冷冻设备有限公司 上海冷气机厂的联营公司
上海电气实业公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海印刷包装机械总公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海光华机械有限公司 受同一母公司控制
上海狮印机械有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
福建省建瓯市丽瓯人造板
有限责任公司 上海绿洲实业有限公司的联营公司
上海中钢焊材有限公司 上海焊接器材有限公司的联营公司
上海金船焊材有限公司 上海焊接器材有限公司的联营公司
上海华东焊接材料有限公司 上海焊接器材有限公司的联营公司
上海斯米克威尔柯焊材有限公司 上海斯米克焊材有限公司的联营公司
上海环境科技设备有限公司 上海金泰工程机械有限公司的联营公司
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(二) 不存在控制或共同控制关系的关联方情况(续)
企业名称 与本企业的关系
三菱电机上海机电电梯有限公司 本公司下属联营公司
重庆东风工程机械有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
云南东风工程机械有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海电焊机厂 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海通用冷气机有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海振华轴承总厂 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海伟海包装机械有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海东风机械(集团)有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海爱姆意机电设备连锁有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海联合滚动轴承有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海南洋电机有限公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海开通数控有限公司 受同一母公司控制
上海轨道交通设备发展有限公司 受同一母公司控制
上海环保工程成套有限公司 受同一母公司控制
上海电气临港重型装备有限公司 受同一母公司控制
上海石川岛脱硫工程有限公司 受同一母公司控制
上海机电设计研究院 受同一母公司控制
上海电气设备租赁有限公司 受同一母公司控制
上海纳博特斯克液压有限公司 上海电气液压气动有限公司的联营公司
上海热处理厂 受同一母公司控制
上海新上砂磨料磨具有限公司 受同一母公司控制
上海液压气动总公司 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海振华轴承总厂 同受上海电气(集团)总公司的控制
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易
采购货物及接受劳务
本企业2006年度及2005年度向关联方采购货物及接受劳务有关明细资料如下：
企业名称 2006年 2005年
金额(万元) 计价标准 金额(万元) 计价标准
上海斯米克威尔柯焊材
有限公司 4,288.70 市场价 3,996.80 市场价
上海狮印机械有限公司 12,121.21 市场价 12,262.58 市场价
上海高斯印刷设备有限公司 2,509.93 市场价 1,918.69 市场价
上海光华印刷机械有限公司 5,004.4 1,879.46 市场价
上海华东焊接材料有限公司 536.07 市场价 1,314.12 市场价
上海中钢焊材有限公司 605.74 市场价 292.75 市场价
三菱电机上海机电电梯
有限公司 5,415.80 市场价 4,863.95 市场价
上海焊总科技开发公司 120.76 市场价 133.31 市场价
上海通用冷气机有限公司 - 80.20 市场价
上海印刷包装机械总公司 - 116.98 市场价
上海联合滚动轴承有限公司 - 299.51 市场价
上海南洋电机有限公司 1,141.73 788.50 市场价
上海爱凯思机械刀片有限公司 155.08 市场价 175.67 市场价
上海电气自动化设计研究所 26.16 市场价 1.60 市场价
有限公司
上海液压气动总公司 21.76 市场价 -
上海振华轴承总厂 82.71 市场价 -
上海新上砂磨料磨具有限公司 3.95 市场价 -
上海爱姆意机电设备连锁
有限公司 8.20 市场价 -
上海金船焊材有限公司 72.22 市场价 211.29 市场价
上海电气国际经济贸易
有限公司 169.66 市场价 - 市场价
合计 32,284.08 28,335.41
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
1. 采购货物及接受劳务(续)
2006年度和2005年度本企业向关联方采购货物的价格与非关联方的交易价格基本一致。对于某一关联方，报告期内无累计交易总额高于3000万元，且占上市公司最近一期经审计净资产额5％以上的关联采购及接受劳务。
2. 销售货物及提供劳务
本企业2006年度向关联方销售货物有关明细资料如下:
2006年
关联方名称 交易内容 交易金额(万元) 定价原则 结算方式
上海华东焊接材料有限公司 货物销售 242.31 市场价 现金结算
上海(经济区)焊接材料
联合公司浦东公司 货物销售 31.27 市场价 现金结算
上海爱姆意机电设备连锁
有限公司 货物销售 3,216.73 市场价 现金结算
上海狮印机械有限公司 货物销售 790.83 市场价 现金结算
上海电气国际经济贸易有限公司 货物销售 103.16 市场价 现金结算
上海电气临港重型装备有限公司 货物销售 101.24 市场价 现金结算
上海高斯印刷设备有限公司 货物销售 3,133.06 市场价 现金结算
上海光华印刷机械有限公司 货物销售 719.24 市场价 现金结算
上海轨道交通设备发展有限公司 货物销售 538.15 市场价 现金结算
上海焊总科技开发公司 货物及劳务销售 138.99 市场价 现金结算
上海环保工程成套有限公司 货物销售 175.81 市场价 现金结算
上海汽轮机厂有限公司 货物销售 6.56 市场价 现金结算
上海石川岛脱硫工程有限公司 货物销售 43.76 市场价 现金结算
上海斯米克威尔柯焊材
有限公司 货物销售 2,363.58 市场价 现金结算
上海液压气动总公司 货物销售 26.07 市场价 现金结算
上海振华轴承总厂 货物销售 83.08 市场价 现金结算
上海重型机器厂有限公司 货物销售 3.19 市场价 现金结算
上海电气设备租赁有限公司 货物销售 2,688.97 市场价 现金结算
上海重型机器冶铸厂 货物销售 95.92 市场价 现金结算
合计 14,501.92
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
销售货物及提供劳务(续)
本企业2005年度向关联方销售货物有关明细资料如下:
2005年
关联方名称 交易内容 交易金额(万元) 定价原则 结算方式
上海金船焊材有限公司 货物及劳务销售 1,772.21 市场价 现金结算
上海法维莱交通车辆设备
有限公司 货物及劳务销售 1,035.87 市场价 现金结算
上海狮印机械有限公司 货物及劳务销售 412.09 市场价 现金结算
上海爱姆意机电设备连锁
有限公司 货物销售 1,252.26 市场价 现金结算
上海光华印刷机械有限公司 货物及劳务销售 386.31 市场价 现金结算
上海高斯印刷设备有限公司 货物销售 2,089.64 市场价 现金结算
上海斯米克威尔柯有限公司 货物销售 2,289.17 市场价 现金结算
上海焊总科技开发公司 货物销售 3.08 市场价 现金结算
华东焊接材料有限公司 货物销售 311.85 市场价 现金结算
上海重型机器厂母公司 货物销售 60.00 市场价 现金结算
上海重型机器冶铸厂 货物销售 76.02 市场价 现金结算
上海电气集团财务公司 货物销售 1,223.93 市场价 现金结算
上海伟海印刷包装机械
有限公司 货物销售 37.14 市场价 现金结算
上海汽轮机厂有限公司 货物销售 112.06 市场价 现金结算
上海动力设备有限公司 货物销售 23.75 市场价 现金结算
上海电气国际经济贸易
有限公司 货物销售 1.88 市场价 现金结算
云南(上海)紫光机械有限公司 劳务销售 25.91 市场价 现金结算
合计 11,113.17
对于某一关联方，报告期内无累计交易总额高于3000万元，且占上市公司最近一期经审计净资产额5％以上的关联销售及提供劳务。
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
3. 本公司与关联方应收应付款项余额
2006年末和2005年末与关联方应收应付款项余额 (单位：万元)
占全部应收(付)款项
项目 年末数(金额) 余额的比重
2006年 2005年 2006年 2005年
应收账款
上海劲泰基础工程有限公司 11.77 11.77 0.01% 0.02%
上海高斯印刷设备有限公司 1,017.77 529.75 1.27% 0.68%
上海光华印刷机械有限公司 212.59 160.86 0.26% 0.21%
上海环境科技装备有限公司 3.05 0.00%
上海狮印机械有限公司 133.13 283.58 0.17% 0.36%
上海法维莱交通车辆设备
有限公司 471.07 609.77 0.59% 0.78%
重庆东风工程机械有限公司 15.59 15.59 0.02% 0.02%
云南东风工程机械有限公司 55.57 55.58 0.07% 0.07%
上海伟海包装机械有限公司 8.73 18.36 0.01% 0.02%
上海爱姆意机电设备连锁
有限公司 7.49 0.01%
上海汽轮机厂有限公司 17.40 0.02%
上海重型机器厂有限公司 2.10 0.00%
上海重型机器冶铸厂 13.16 8.23 0.02% 0.01%
上海电气国际经济贸易
有限公司 30.33 0.04%
上海电气临港重型装备
有限公司 11.40 0.01%
上海电气设备租赁有限公司 81.81 0.10%
上海轨道交通设备发展
有限公司 5.07 0.01%
上海环保工程成套有限公司 10.29 0.02%
上海机电设计研究院 2.80 0.00%
上海纳博特斯克液压有限公司 665.31 0.83%
上海金船焊材有限公司 - 2.08 - 0.00%
上海石川岛脱硫工程
有限公司 2.56 - 0.00% -
小计 2,756.44 1,718.12 3.44% 2.19%
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
本公司与关联方应收应付款项余额(续)
占全部应收(付)款项
项目 年末数(金额) 余额的比重
2006年 2005年 2006年 2005年
预付账款
上海光华印刷机械有限公司 67.30 182.25 0.42% 2.41%
上海中钢焊材有限公司 15.03 0.20%
上海高斯印刷设备有限公司 258.05 1.60%
上海纳博特斯克液压有限公司 2.00 0.01%
上海电气国际经济贸易
有限公司 2.27 4.79 0.01% 0.06%
小计 329.62 202.07 2.04% 2.67%
应付账款
上海中钢焊材有限公司 46.74 10.90 0.09% 0.03%
上海焊总科技开发公司 37.15 0.07%
上海光华印刷机械有限公司 726.32 7.19 1.40% 0.02%
上海高斯印刷设备有限公司 147.24 147.24 0.28% 0.44%
上海爱凯思机械刀片有限公司 2.53 1.09 0.00% 0.00%
上海斯米克威尔柯有限公司 342.65 278.49 0.66% 0.83%
上海南洋电机有限公司 84.72 0.25%
上海电气自动化设计研究所 12.93 0.02%
有限公司
上海热处理厂 1.28 0.00%
上海人造板机器厂有限公司 426.51 0.82%
上海新上砂磨料磨具有限公司 1.30 0.00%
上海振华轴承总厂 48.78 0.09%
母公司 - 7.15 - 0.02%
小计 1,793.43 536.78 3.43% 1.59%
预收账款
上海爱姆意机电连锁有限公司 24.63 2.10 0.01% 0.00%
上海电气国际经济贸易
有限公司 11.60 0.01%
小计 24.63 13.70 0.01% 0.01%
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
4. 本公司与关联方其他应收款、其他应付款余额
2006年末和2005年末与关联方其他应收款和其他应付款余额(单位：万元)
占全部其他应收(付)款
项目 年末数(金额) 金额的百分比
2006年 2005年 2006年 2005年
其他应收款
上海焊总科技开发公司 160.79 164.89 1.48% 1.01%
黄山绿洲营林有限公司 - 268.00 - 1.64%
上海金船焊材有限公司 - 68.63 - 0.42%
上海(经济区)焊接材料
联合公司浦东公司 1.00 0.01% -
上海劲泰基础工程有限公司 98.80 100.02 0.91% 0.61%
上海华东焊接材料有限公司 2.02 14.14 0.02% 0.09%
上海中钢焊材有限公司 910.51 777.43 8.40% 4.77%
上海法维莱交通车辆设备
有限公司 - 9.55 - 0.06%
福建省建瓯市丽瓯人造板
有限责任公司 - 365.73 - 2.24%
上海汽轮机厂有限公司 - 1.00 - 0.01%
上海格拉索冷冻设备
有限公司 - 170.76 - 1.05%
上海电气(集团)总公司 - 79.47 - 0.49%
小计 1,173.12 2,019.62 10.82% 12.39%
应收票据
上海法维莱交通车辆
设备有限公司 317.64 159.72 7.96% 4.82%
上海金船焊材有限公司 - 57.74 - 1.74%
上海电气临港重型装备
有限公司 6.30 - 0.16% -
小计 323.94 217.46 8.12% 6.56%
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
4. 本公司与关联方其他应收款、其他应付款余额(续)
2006年末和2005年末与关联方其他应收款和其他应付款余额(单位：万元)(续)
占全部其他应收(付)款
项目 年末数(金额) 金额的百分比
2006年 2005年 2006年 2005年
其他应付款
上海电气(集团)总公司 377.69 1,112.36 0.00% 2.85%
上海电气集团股份有限公司 1,396.09 1,191.76 2.56% 3.05%
上海通用冷气机有限公司 148.66 0.38%
上海印刷包装机械总公司 0.15 0.00%
上海(经济区)焊接材料
联合公司浦东公司 37.50 37.50 0.07% 0.10%
上海电气资产管理有限公司 283.72 0.73%
上海斯米克威尔柯焊材
有限公司 9.60 9.60 0.02% 0.02%
上海电焊机厂 65.88 0.12%
上海电气国际经济贸易
有限公司 76.43 0.14%
上海狮印机械有限公司 428.20 0.78%
上海高斯印刷设备有限公司 25.66 0.05%
上海焊割喷涂有限公司 548.87 645.55 1.01% 1.65%
小计 2,965.92 3,429.30 4.75% 8.78%
长期应付款
上海电气(集团)总公司 154.79 505.66 96.41% 24.42%
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
4. 本公司与关联方其他应收款、其他应付款余额(续)
此外，公司年末银行存款余额中有人民币590,133,222.48元存放于上海电气集团财务有限责任公司账户中；公司年末短期借款中有人民币321,975,880.00元从上海电气集团财务有限责任公司借入；公司年末应收利息2,329,637.50元系应向上海电气集团财务有限责任公司收取的存款利息；借入本年度内从上海电气集团财务有限公司获取的存款利息收入为7,696,205.01元，向其支付的借款利息支出为17,362,495.21元。
5. 其他应披露事项
(1) 资产、股权转让发生的关联交易
① 本公司2006年9月13日第五届董事会第五次会议审议通过本公司分别从上海电气集团股份有限公司及上海电气国际经济贸易有限公司受让上海电气液压气动有限公司99%股权和1%股权。本公司分别与上海电气集团股份有限公司及上海电气国际经济贸易有限公司于2006年9月13日签署《股权转让协议书》，以2006年6月30日资产评估价值26,529.07万元作为转让价格，受让上海电气液压气动有限公司100%股权。根据该股权转让协议约定，自交易基准日2006年6月30日至股权交割完成之日2006年9月30日，期间的经营性盈亏由出让方按比例享有或承担。本公司于2006年9月26日产权变更手续办理完毕，于2006年10月17日支付股权全部转让款26,529.07万元。
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
5. 其他应披露事项(续)
(1) 资产、股权转让发生的关联交易(续)
本公司2006年6月19日临时董事会会议及临时股东大会审议通过将本公司持有的上海永新彩色显像管股份有限公司24%股权转让给上海电气(集团)总公司。本公司于2006年9月29日签署《股权转让协议》，以2006年5月31日为评估基准日，交易价格以评估基准日净资产值111,940.34万元为依据，按24%股权比例计算确定为26,865.68万元。2006年7月13日在上海产权交易所办理完成了产权交易手续，2006年8月9日收到上海电气(集团)总公司支付的股权转让款26,865.68万元。截至报告日，上述股权转让尚待获得商务部批准，上海永新彩色显像管股份有限公司工商变更登记手续尚在办理中。
本公司2006年4月20日第四届董事会第二十二次会议审议通过本公司从上海电气国际经济贸易有限公司受让上海三菱电梯工程技术有限公司40%股权。
本公司于2006年4月20日签署《资产转让协议书》，以2005年12月31日的净资产评估价值6,586万元作价2,634.25万元，受让上海三菱电梯工程技术有限公司(现已更名为“三菱电机上海机电电梯有限公司”)40%股权。股权转让日为2006年5月1日。本公司于2006年4月28日产权变更手续办理完毕，于2006年5月22日支付股权全部转让款2,634.25万元。
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
5. 其他应披露事项(续)
(1) 资产、股权转让发生的关联交易(续)
公司2005年11月16日第四届董事会第十九次会议审议通过由机电股份以2,160万元的价格将灵石路700号房地产转让给上海电气集团资产经营有限公司(公司实际控制人上海电气(集团)总公司的全资附属企业,下称:资产经营公司)。公司与资产经营公司于2005年11月17日签署关于转让灵石路700号房地产之资产转让协议书,以资产评估价值2,064.51万元为基础,经双方协商溢价至2,160万元作为转让价格，公司向资产经营公司转让灵石路700号房地产。截至报告日，房地产权证已过户。因资产转让协议约定以2007年12月31日作为腾房交地日，故截至报告日上述交易尚未完成。
本公司2005年11月16日第四届董事会第十九次会议审议通过由机电股份的全资子公司上海焊接器材有限公司(下称：焊材公司)以10,580万元的价格将万荣路781号房地产转让给上海电气集团资产经营有限公司(公司实际控制人上海电气(集团)总公司的全资附属企业，下称：资产经营公司)。焊材公司与资产经营公司于2005年11月17日签署《关于转让万荣路781号房地产之资产转让协议书》，以资产评估价值9,778.08万元为基础，经双方协商溢价至10,580万元作为转让价格，焊材公司向资产经营公司转让万荣路781号房地产。截至报告日，房地产权证已过户。因资产转让协议约定以2007年12月31日作为腾房交地日，故截止至报告日上述交易尚未完成。
本公司下属全资子公司上海电气集团印刷包装机械有限公司于2005年6月14日以33,895,748.25元的价格向上海印刷包装机械总公司(下称：印包总公司)收购昆阳路820号房地产。目前交易已完成，相关权证尚在办理中。
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
七、 关联方关系及其交易的披露(续)
(三) 关联方交易(续)
5. 其他应披露事项(续)
(2) 关键管理人员报酬
姓名 职位
王心平 常务副总经理
司文培 总会计师/董秘
王志强 独立董事
张人骥 独立董事
梁恭杰 独立董事
吴国华 独立董事
在本公司领取年度报酬的董事、高级管理人员及独立董事有6人，年度报酬共计人民币86.2万元。
八、 或有事项
1. 重大未决诉讼事项
本公司以前年度向美国纽约州伦塞莱尔郡SLADE SHAFFER公司销售TYMB90型号烫印机，该公司于2003年9月15日在美国纽约州伦塞莱尔郡法院提起案号为00209257号的诉讼，诉称本公司在TYMB90型号烫印机的设计、配载、销售和/或维修中犯疏忽过失/或负有产品后果责任，原告因此在2001年7月26日的事故中受伤，故要求本公司及其他三被告(原告在美国另行聘用的安装调配人员)赔偿USD250万元及承担诉讼费用和开支。本公司已委托律师就本案提交了答辩状，请法院驳回原告的诉讼请求，同时递交了举证要求书。截至2006年12月31日，已对有关证人进行了取证，目前已安排美国专家对有关机器进行测试，本案正式开庭日期尚未确定。本公司董事在参考负责该诉讼的法律顾问的意见后认为该项诉讼现阶段难有定论，并预期对本公司不会带来任何重大的财务影响。
上海机电股份有限公司
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2006年度
人民币元
八、 或有事项(续)
2. 抵押事项(续)
本年度短期借款中的抵押、质押借款金额为人民币75,300,000.00元，一年内到期的长期借款中抵押借款金额为人民币15,000,000.00元：
抵押物 抵押物账面价值
机器设备 84,741,350.83
房屋建筑物 26,364,511.59
土地使用权 16,594,963.38
合计 127,700,825.80
对外担保事项
本公司截止2006年12月31日无对外担保情况。
九、 重大承诺事项
以下为于资产负债表日，不必在财务报表上确认的资本性支出承诺：
资产购置
2006年12月31日
已签订合同尚未执行
土地、房屋及建筑物 77,347,084.10
机器设备 22,088,409.42
收购联营公司(见本附注十、(1)) 231,337,646.50
合计 330,773,140.02
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
九、 重大承诺事项(续)
以下为于资产负债表日，不必在财务报表上确认的资本性支出承诺：(续)
(1) 资产购置(续)
2006年12月31日
已授权但未签订合同
土地、房屋及建筑物 -
机器设备 10,848,874.00
其它 -
合计 10,848,874.00
(2) 资产租赁
作为承租人
未来租赁期限内
应支付的金额
一年以内 15,759,427.91
第二年至第五年 42,948,215.59
五年以上 66,993,750.17
合计 125,701,393.67
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
十、 资产负债表日后事项
(1) 股权交易事项
本公司第五届董事会第八次会议及2007年第一次临时股东大会审议通过本公司从上海电气国际经济贸易有限公司受让上海ABB电机有限公司25%股权、上海马拉松 革新电器有限公司45%股权、上海日用-友捷汽车电气有限公司40%股权。本公司与上海电气国际经济贸易有限公司于2006年12月18日签署《资产转让协议书》，以2006年9月30日为评估基准日，交易价格以评估基准日经评估的净资产值为基础，股权比例折算后交易价格分别为96,844,925.00元、43,538,994.45元和90,953,727.05元。
上述股权交易事项于2007年1月19日对外公告，截至报告日上述交易尚未完成。
(2) 其他事项
公司于2006年9月26日召开第二次临时股东大会，会议审议通过公司对上海机电实业有限公司吸收合并的议案。2007年1月5日，公司取得中华人民共和国商务部商资批(2006)2537号“商务部关于同意上海机电股份有限公司吸收合并上海机电实业有限公司的原则批复”。上海机电实业有限公司于2007年1月31日注销税务登记。工商注销手续正在办理中。
本公司根据财政部关于印发<企业会计准则第1号——存货>等38项具体准则的通知(财会[2006]3号),自2007年1月1日起执行企业会计准则第1号——存货等38项具体准则,同时不再执行现行的企业会计准则和企业会计制度。
于2007年3月16日闭幕的第十届全国人民代表大会第五次会议通过了中华人民共和国企业所得税法("新企业所得税法"),并将于2008年1月1日起施行。新企业所得税法引入了包括将内、外资企业所得税税率统一为25%等的一系列变化。由于具体的实施细则和管理办法尚未公布,目前尚不能就新企业所得税法实施将对公司带来的未来财务影响做出合理评估。
上海机电股份有限公司
财务报表附注(续)
2006年度
人民币元
十一、 非货币性交易事项
本年度本公司无重大之非货币性交易事项。
十二、 其他重要事项
1、 非经常性损益对本公司合并净利润的影响
根据证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号--非经常性损益(2004年修订)》的规定，非经常性损益是指公司发生的与经营业务无直接关系，以及虽与经营业务相关，但由于其性质、金额或发生频率，影响了真实、公允地反映公司正常盈利能力的各项收入、支出。非经常性损益对本公司合并净利润的影响如下表所示。
项目性质 具体业务内容 2006年度 2005年度
处置长期股权投资
产生的损益 处置长期股权投资 47,814,891.75 39,310,123.67
处置固定资产产生的损益 处置固定资产 3,662,593.18 3,416,056.98
处置无形资产产生的损益 处置无形资产 - 282,998.84
以前年度已经计提的各项
减值准备的转回 坏账准备转回 48,047,941.61 44,579,542.73
固定资产减值准备转回 856,496.38 476,975.00
扣除计提的资产减值准备 取消合同
后的其他各项营业外收入 定金收入等 9,658,790.95 17,340,010.69
扣除计提的资产减值准备后
的其他各项营业外支出 捐赠、罚款支出等 (7,505,004.19) (41,981,388.22)
财务费用-利息收入 贷款贴息 - 3,168,437.46
补贴收入 财政补贴 - 776,600.00
处置短期投资产生的收益 处置短期投资 8,790.00
合计 102,544,499.68 67,369,357.15
减：所得税 2,027,921.20 2,752,013.19
减：少数股东承担的 24,169,295.26 24,632,823.26
非经常性损益
对合并报表净利润
的影响金额 非经常性净收益(亏损) 76,347,283.22 39,984,520.70
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2006年度
人民币元
十三、 财务报表的批准报出
本财务报表业经本公司第五届董事会第九次会议于2007年4月10日批准报出。
