2019 年第三季度报告
公司代码：600835 、900925 公司简称：上海机电、机电 B 股
上海机电股份有限公司
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目录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司基本情况..................................................... 3
三、 重要事项......................................................... 5
四、 附录............................................................. 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈嘉明、主管会计工作负责人郑英霞及会计机构负责人徐铸农保证季度报告中财
务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 33,574,213,328.37 33,661,588,218.00 -0.26
归属于上市公司股东的净
11,213,794,059.39 10,804,118,283.94 3.79
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
174,949,121.46 -220,844,288.35 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 16,614,888,225.65 15,909,823,128.30 4.43
归属于上市公司股东的净
861,246,196.22 1,032,456,467.22 -16.58
利润
归属于上市公司股东的扣
836,252,800.91 1,020,517,953.27 -18.06
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 减少 2.06 个百分
7.72 9.78
点
基本每股收益（元/股） 0.84 1.01 -16.83
稀释每股收益（元/股） 0.84 1.01 -16.83
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -3,610,745.00 -4,056,027.33
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 2,397,418.87 8,271,496.61
量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转
360,000.00
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,018,094.24 -8,796,957.06
其他符合非经常性损益定义的损益项目
公允价值变动损益 983,026.40 14,644,913.66
长期股权投资处置收益 8,269,850.98
少数股东权益影响额（税后） 145,714.25 1,148,264.49
所得税影响额 2,644,892.26 5,151,853.96
合计 542,212.54 24,993,395.31
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 62,533
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 结情况
上海电气集团股份有限公司 491,073,586 48.02 0 无 国有法人
GIC PRIVATE LIMITED 32,491,070 3.18 0 未知 其他
中央汇金资产管理有限责任公司 13,741,800 1.34 0 无 国家
中国证券金融股份有限公司 11,363,281 1.11 0 无 国有法人
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
10,418,837 1.02 0 未知 其他
LIMITED
QUANT FOREIGN VALUE SMALL CAP FUND 9,304,866 0.91 0 未知 其他
THE HIGHCLERE INTERNATIONAL
8,340,231 0.82 0 未知 其他
INVESTORS EMERGING MARKETS SMID FUND
香港中央结算有限公司 6,089,638 0.60 0 无 其他
全国社保基金四一三组合 5,550,079 0.54 0 无 其他
中国工商银行股份有限公司－中证上海
5,044,545 0.49 0 无 其他
国企交易型开放式指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海电气集团股份有限公司 491,073,586 人民币普通股 491,073,586
人民币普通股 21,531,682
GIC PRIVATE LIMITED 32,491,070
境内上市外资股 10,959,388
中央汇金资产管理有限责任公司 13,741,800 人民币普通股 13,741,800
中国证券金融股份有限公司 11,363,281 人民币普通股 11,363,281
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 10,418,837 境内上市外资股 10,418,837
QUANT FOREIGN VALUE SMALL CAP FUND 9,304,866 境内上市外资股 9,304,866
THE HIGHCLERE INTERNATIONAL INVESTORS EMERGING
8,340,231 境内上市外资股 8,340,231
MARKETS SMID FUND
香港中央结算有限公司 6,089,638 人民币普通股 6,089,638
全国社保基金四一三组合 5,550,079 人民币普通股 5,550,079
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放
5,044,545 人民币普通股 5,044,545
式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海电气集团股份有限公司与前十名流通股的其他股
东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变
动信息披露管理办法》规定的一致行动人。其他股东
之间未知其是否存在关联关系或一致行动人。
1.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）利润表、现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 16,614,888,225.65 15,909,823,128.30 4.43
营业成本 13,866,460,931.27 12,769,312,772.20 8.59
经营活动产生的现金流量净额 174,949,121.46 -220,844,288.35 不适用
投资活动产生的现金流量净额 608,058,794.34 898,775,499.39 -32.35
筹资活动产生的现金流量净额 -1,085,789,798.04 -1,415,147,033.29 不适用
1）营业收入、营业成本变动原因:主要是由于本期所属子公司销售增加；
2）经营活动产生的现金流量净额变动原因:主要是由于本期支付的各项税费减少；
3）投资活动产生的现金流量净额变动原因:主要由于本期收回三个月以上定期存款的金额减少；
4）筹资活动产生的现金流量净额变动原因:主要是所属子公司分配股利支出减少。
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（2）资产负债情况分析表
单位:元 币种:人民币
本期期末金额
项目名称 本期期末数 上期期末数 较上期期末变
动比例（%）
应收账款 3,016,214,231.18 2,278,680,400.36 32.37
预付账款 1,681,942,265.12 1,484,342,262.55 13.31
其他应收款 229,131,218.53 366,401,189.24 -37.46
存货 8,538,921,660.96 8,981,155,438.82 -4.92
其他非流动金融资产 264,613,150.41 249,968,236.75 5.86
应交税费 64,222,907.34 222,582,408.43 -71.15
1）应收账款增加主要是由于所属子公司战略性客户付款比例有所下降；
2）预付账款增加主要是由于所属子公司采购增加使得相应预付款项增加；
3）其他应收款减少主要是由于收到联营公司已宣告发放的股利；
4）存货减少主要是由于原材料、产成品减少；
5）其他非流动金融资产增加的主要原因是公允价值变动；
6）应交税费减少主要是由于所属子公司报告期内完成所得税汇算清缴。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海机电股份有限公司
法定代表人 陈嘉明
日期 2019 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,354,377,495.40 13,209,278,023.30
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,525,106,246.58 1,317,927,034.97
应收账款 3,016,214,231.18 2,278,680,400.36
应收款项融资
预付款项 1,681,942,265.12 1,484,342,262.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 229,131,218.53 366,401,189.24
其中：应收利息 38,562,493.74 53,751,585.81
应收股利 20,840,940.01 151,516,299.00
买入返售金融资产
存货 8,538,921,660.96 8,981,155,438.82
合同资产 687,101,316.35 562,892,072.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 16,565,111.76 11,513,498.46
其他流动资产 100,342,217.78 238,168,694.62
流动资产合计 28,149,701,763.66 28,450,358,614.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
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长期应收款 5,134,000.00 3,034,497.84
长期股权投资 2,435,715,864.82 2,341,778,052.88
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 264,613,150.41 249,968,236.75
投资性房地产 86,006,350.09 89,297,111.71
固定资产 1,595,626,310.73 1,531,094,117.87
在建工程 270,096,149.33 278,078,835.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 47,035,650.15
无形资产 354,563,667.68 362,401,783.69
开发支出
商誉
长期待摊费用 20,344,094.97 22,425,197.06
递延所得税资产 344,716,038.10 332,491,481.31
其他非流动资产 660,288.43 660,288.43
非流动资产合计 5,424,511,564.71 5,211,229,603.26
资产总计 33,574,213,328.37 33,661,588,218.00
流动负债：
短期借款 39,000,000.00 39,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 121,837,621.51 113,791,290.47
应付账款 2,810,863,917.21 2,785,145,291.37
预收款项 72,990.40 2,000.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 470,948,298.74 483,907,885.83
应交税费 64,222,907.34 222,582,408.43
其他应付款 1,115,844,194.37 1,071,958,383.01
其中：应付利息
应付股利 763,694.17 184,592.69
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 15,015,251,646.40 15,353,111,787.61
持有待售负债
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一年内到期的非流动负债 23,659,328.87 104,185.00
其他流动负债 87,269,906.14 86,413,026.08
流动负债合计 19,748,970,810.98 20,156,016,257.80
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 32,576,205.18
长期应付款 143,000.00 143,000.00
长期应付职工薪酬 106,678,250.48 115,358,620.47
预计负债
递延收益 192,120,948.27 198,869,564.88
递延所得税负债 64,632,544.30 61,574,415.85
其他非流动负债
非流动负债合计 396,150,948.23 375,945,601.20
负债合计 20,145,121,759.21 20,531,961,859.00
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,022,739,308.00 1,022,739,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,038,642,490.52 2,038,642,490.52
减：库存股
其他综合收益 824,029.49 629,797.03
专项储备 8,610,908.28 7,867,938.52
盈余公积 1,320,646,920.66 1,320,646,920.66
一般风险准备
未分配利润 6,822,330,402.44 6,413,591,829.21
归属于母公司所有者权益（或股东权
11,213,794,059.39 10,804,118,283.94
益）合计
少数股东权益 2,215,297,509.77 2,325,508,075.06
所有者权益（或股东权益）合计 13,429,091,569.16 13,129,626,359.00
负债和所有者权益（或股东权益）
33,574,213,328.37 33,661,588,218.00
总计
法定代表人：陈嘉明 主管会计工作负责人：郑英霞 会计机构负责人：徐铸农
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2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 5,263,823,910.15 4,754,471,002.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 701,975.60
其他应收款 68,007,054.01 67,826,296.52
其中：应收利息
应收股利 61,272,124.54 60,000,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 226,000,000.00 206,000,000.00
流动资产合计 5,558,532,939.76 5,028,297,299.25
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,236,803,583.29 4,180,954,339.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 255,857,861.24 241,396,531.94
投资性房地产
固定资产 40,590,237.08 42,139,147.67
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 4,520,306.30
无形资产 27,126,210.75 27,792,837.78
开发支出
商誉
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2019 年第三季度报告
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 4,564,898,198.66 4,492,282,856.88
资产总计 10,123,431,138.42 9,520,580,156.13
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 8,284,972.19 12,124,718.71
应交税费 7,169,243.90 645,098.24
其他应付款 43,714,962.82 27,801,107.96
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,205,682.36
其他流动负债
流动负债合计 61,374,861.27 40,570,924.91
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 4,339,081.77
长期应付款
长期应付职工薪酬 54,745,843.61 57,254,202.70
预计负债
递延收益
递延所得税负债 53,530,673.75 49,915,341.72
其他非流动负债
非流动负债合计 112,615,599.13 107,169,544.42
负债合计 173,990,460.40 147,740,469.33
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,022,739,308.00 1,022,739,308.00
其他权益工具
其中：优先股
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2019 年第三季度报告
永续债
资本公积 1,306,947,547.65 1,306,947,547.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 511,369,654.00 511,369,654.00
未分配利润 7,108,384,168.37 6,531,783,177.15
所有者权益（或股东权益）合计 9,949,440,678.02 9,372,839,686.80
负债和所有者权益（或股东权益）
10,123,431,138.42 9,520,580,156.13
总计
法定代表人：陈嘉明 主管会计工作负责人：郑英霞 会计机构负责人：徐铸农
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 5,878,304,536.44 5,601,390,265.02 16,614,888,225.65 15,909,823,128.30
其中：营业收入 5,878,304,536.44 5,601,390,265.02 16,614,888,225.65 15,909,823,128.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,385,825,318.18 4,941,382,215.26 15,204,009,489.04 14,152,262,916.26
其中：营业成本 4,922,183,825.47 4,522,912,719.05 13,866,460,931.27 12,769,312,772.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 21,730,693.13 18,636,765.27 56,418,440.57 72,077,164.10
销售费用 202,508,723.56 152,281,679.26 517,957,347.46 491,311,861.50
管理费用 168,621,356.49 141,802,492.44 500,485,219.49 490,305,615.77
研发费用 123,127,259.91 189,364,416.74 465,608,366.27 552,258,904.06
财务费用 -52,346,540.38 -83,615,857.50 -202,920,816.02 -223,003,401.37
其中：利息费用 568,391.73 433,441.25 2,962,168.92 1,255,712.08
利息收入 -41,679,191.29 -71,327,606.50 -199,373,421.15 -212,594,842.45
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2019 年第三季度报告
加：其他收益 2,397,418.87 3,174,144.67 8,271,496.61 8,408,320.61
投资收益（损失以
51,629,340.55 71,772,560.14 224,332,187.43 214,208,115.78
“－”号填列）
其中：对联营企业
50,503,909.90 70,863,843.96 214,081,889.20 212,373,726.52
和合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益
983,026.40 8,114,955.60 14,644,913.66 -10,127,393.30
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损
-40,687,250.86 1,474,635.02 -129,894,648.83 6,027,347.09
失以“－”号填列）
资产减值损失（损
630,882.73 -203,042.50 146,349.57
失以“－”号填列）
资产处置收益（损
-3,610,745.00 -88,950.55 -4,056,027.33 -1,240,185.70
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
503,191,008.22 745,086,277.37 1,523,973,615.65 1,974,982,766.09
号填列）
加：营业外收入 -1,391,793.94 907,779.22 1,112,384.67 3,105,809.44
减：营业外支出 626,300.30 123,180.64 9,909,341.73 14,373,448.11
四、利润总额（亏损总额
501,172,913.98 745,870,875.95 1,515,176,658.59 1,963,715,127.42
以“－”号填列）
减：所得税费用 67,421,013.65 99,897,655.80 135,623,010.94 227,658,263.60
五、净利润（净亏损以
433,751,900.33 645,973,220.15 1,379,553,647.65 1,736,056,863.82
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
（净亏损以“－”号填 433,751,900.33 645,973,220.15 1,379,553,647.65 1,736,056,863.82
列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股
东的净利润（净亏损以 250,617,015.43 378,873,101.18 861,246,196.22 1,032,456,467.22
“-”号填列）
2.少数股东损益（净
183,134,884.90 267,100,118.97 518,307,451.43 703,600,396.60
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后 204,803.81 194,232.46 205,783.08
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2019 年第三季度报告
净额
归属母公司所有者的其
204,803.81 194,232.46 205,783.08
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损
204,803.81 194,232.46 205,783.08
益的其他综合收益
1.权益法下可转损
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.可供出售金融资
产公允价值变动损益
4.金融资产重分类
计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信
用减值准备
7. 现金流量套期
储备（现金流量套期损益
的有效部分）
8.外币财务报表折
204,803.81 194,232.46 205,783.08
算差额
9.其他
归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 433,956,704.14 645,973,220.15 1,379,747,880.11 1,736,262,646.90
归属于母公司所有者的
250,821,819.24 378,873,101.18 861,440,428.68 1,032,662,250.30
综合收益总额
归属于少数股东的综合
183,134,884.90 267,100,118.97 518,307,451.43 703,600,396.60
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元 0.25 0.37 0.84 1.01
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2019 年第三季度报告
/股)
（二）稀释每股收益(元
0.25 0.37 0.84 1.01
/股)
定代表人：陈嘉明 主管会计工作负责人：郑英霞 会计机构负责人：徐铸农
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 4,234,197.48 3,620,516.35 9,989,709.91 9,731,923.75
减：营业成本 292,749.41 532,104.72 880,086.61 1,116,124.35
税金及附加 19,155.12 50,229.59 748,778.55
销售费用
管理费用 10,391,189.07 7,252,556.64 44,159,389.14 52,824,153.84
研发费用
财务费用 -5,606,764.17 -9,153,593.17 -89,412,017.44 -73,224,898.85
其中：利息费用 -154,662.86
利息收入 -5,748,993.22 -9,177,670.24 -93,115,538.37 -75,026,945.33
加：其他收益 3,600.00 473,600.00
投资收益（损失以“－”号
35,413,141.40 97,542,134.39 961,367,962.23 1,086,317,357.32
填列）
其中：对联营企业和合营企
33,015,586.20 36,328,418.36 120,872,381.04 98,143,258.00
业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以
983,026.40 8,024,746.19 14,461,329.30 -10,398,845.23
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”
号填列）
资产减值损失（损失以“－”
-29,678.61
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
-7,600.00 -7,600.00
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
35,530,035.85 110,556,328.74 1,030,607,313.54 1,104,156,599.34
列）
加：营业外收入 320,294.00
减：营业外支出 100,000.00 100,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－” 35,530,035.85 110,556,328.74 1,030,507,313.54 1,104,376,893.34
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2019 年第三季度报告
号填列）
减：所得税费用 245,756.30 2,006,186.56 3,615,332.03 -2,599,711.30
四、净利润（净亏损以“－”号填
35,284,279.55 108,550,142.18 1,026,891,981.51 1,106,976,604.64
列）
（一）持续经营净利润（净亏损
35,284,279.55 108,550,142.18 1,026,891,981.51 1,106,976,604.64
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7. 现金流量套期储备（现金
流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 35,284,279.55 108,550,142.18 1,026,891,981.51 1,106,976,604.64
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：陈嘉明 主管会计工作负责人：郑英霞 会计机构负责人：徐铸农
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2019 年第三季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,786,020,256.25 16,306,225,559.65
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 4,715,928.26 5,697,595.06
收到其他与经营活动有关的现金 297,261,850.71 151,148,883.83
经营活动现金流入小计 17,087,998,035.22 16,463,072,038.54
购买商品、接受劳务支付的现金 14,412,648,119.81 13,840,162,239.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
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2019 年第三季度报告
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 711,316,285.17 552,797,682.07
支付的各项税费 475,293,373.93 876,103,972.79
支付其他与经营活动有关的现金 1,313,791,134.85 1,414,852,432.75
经营活动现金流出小计 16,913,048,913.76 16,683,916,326.89
经营活动产生的现金流量净额 174,949,121.46 -220,844,288.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 263,719,894.59 104,979,748.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1,289,918.51 107,022.23
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
8,269,850.98
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 653,253,143.40 988,476,222.21
投资活动现金流入小计 926,532,807.48 1,093,562,992.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资
209,774,013.14 194,787,493.34
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 108,700,000.00
投资活动现金流出小计 318,474,013.14 194,787,493.34
投资活动产生的现金流量净额 608,058,794.34 898,775,499.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 19,500,000.00 19,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 19,500,000.00 19,500,000.00
偿还债务支付的现金 19,500,000.00 15,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,076,084,340.87 1,419,647,033.29
其中：子公司支付给少数股东的股利、
626,505,468.97 927,530,067.15
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 9,705,457.17
筹资活动现金流出小计 1,105,289,798.04 1,434,647,033.29
筹资活动产生的现金流量净额 -1,085,789,798.04 -1,415,147,033.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 13,076,685.24 16,331,831.71
五、现金及现金等价物净增加额 -289,705,197.00 -720,883,990.54
加：期初现金及现金等价物余额 7,550,925,910.10 7,516,763,869.54
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2019 年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额 7,261,220,713.10 6,795,879,879.00
法定代表人：陈嘉明 主管会计工作负责人：郑英霞 会计机构负责人：徐铸农
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 114,942,482.01 85,367,163.08
经营活动现金流入小计 114,942,482.01 85,367,163.08
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 13,291,593.59 14,998,970.08
支付的各项税费 1,214,580.39 6,286,895.54
支付其他与经营活动有关的现金 25,184,270.11 15,607,268.32
经营活动现金流出小计 39,690,444.09 36,893,133.94
经营活动产生的现金流量净额 75,252,037.92 48,474,029.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 56,000,000.00 62,650,000.00
取得投资收益收到的现金 904,246,604.98 1,000,999,975.62
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1,440,000.00 1,455,300.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 961,686,604.98 1,065,105,275.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资
8,789.00 520,044.00
产支付的现金
投资支付的现金 76,000,000.00 76,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 76,008,789.00 76,520,044.00
投资活动产生的现金流量净额 885,677,815.98 988,585,231.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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2019 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 445,065,590.72 490,914,867.84
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 445,065,590.72 490,914,867.84
筹资活动产生的现金流量净额 -445,065,590.72 -490,914,867.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,740.22
五、现金及现金等价物净增加额 515,856,522.96 546,144,392.92
加：期初现金及现金等价物余额 4,754,471,002.73 4,189,696,221.39
六、期末现金及现金等价物余额 5,270,327,525.69 4,735,840,614.31
法定代表人：陈嘉明 主管会计工作负责人：郑英霞 会计机构负责人：徐铸农
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 13,209,278,023.30 13,209,278,023.30
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,317,927,034.97 1,317,927,034.97
应收账款 2,278,680,400.36 2,278,680,400.36
应收款项融资
预付款项 1,484,342,262.55 1,484,342,262.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 366,401,189.24 366,401,189.24
其中：应收利息 53,751,585.81 53,751,585.81
应收股利 151,516,299.00 151,516,299.00
买入返售金融资产
存货 8,981,155,438.82 8,981,155,438.82
合同资产 562,892,072.42 562,892,072.42
持有待售资产
20 / 25
2019 年第三季度报告
一年内到期的非流动资产 11,513,498.46 11,513,498.46
其他流动资产 238,168,694.62 238,168,694.62
流动资产合计 28,450,358,614.74 28,450,358,614.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 3,034,497.84 3,034,497.84
长期股权投资 2,341,778,052.88 2,341,778,052.88
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 249,968,236.75 249,968,236.75
投资性房地产 89,297,111.71 89,297,111.71
固定资产 1,531,094,117.87 1,531,094,117.87
在建工程 278,078,835.72 278,078,835.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 61,686,178.40 61,686,178.40
无形资产 362,401,783.69 362,401,783.69
开发支出
商誉
长期待摊费用 22,425,197.06 22,425,197.06
递延所得税资产 332,491,481.31 332,787,547.46 296,066.15
其他非流动资产 660,288.43 660,288.43
非流动资产合计 5,211,229,603.26 5,273,211,847.81 61,982,244.55
资产总计 33,661,588,218.00 33,723,570,462.55 61,982,244.55
流动负债：
短期借款 39,000,000.00 39,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 113,791,290.47 113,791,290.47
应付账款 2,785,145,291.37 2,785,145,291.37
预收款项 2,000.00 2,000.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 483,907,885.83 483,907,885.83
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2019 年第三季度报告
应交税费 222,582,408.43 222,582,408.43
其他应付款 1,071,958,383.01 1,071,958,383.01
其中：应付利息
应付股利 184,592.69 184,592.69
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 15,353,111,787.61 15,353,111,787.61
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 104,185.00 27,782,004.27 27,677,819.27
其他流动负债 86,413,026.08 86,413,026.08
流动负债合计 20,156,016,257.80 20,183,694,077.07 27,677,819.27
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 36,458,291.43 36,458,291.43
长期应付款 143,000.00 143,000.00
长期应付职工薪酬 115,358,620.47 115,358,620.47
预计负债
递延收益 198,869,564.88 198,869,564.88
递延所得税负债 61,574,415.85 61,574,415.85
其他非流动负债
非流动负债合计 375,945,601.20 412,403,892.63 36,458,291.43
负债合计 20,531,961,859.00 20,596,097,969.70 64,136,110.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,022,739,308.00 1,022,739,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,038,642,490.52 2,038,642,490.52
减：库存股
其他综合收益 629,797.03 629,797.03
专项储备 7,867,938.52 7,867,938.52
盈余公积 1,320,646,920.66 1,320,646,920.66
一般风险准备
未分配利润 6,413,591,829.21 6,412,243,263.01 -1,348,566.20
归属于母公司所有者权益（或
10,804,118,283.94 10,802,769,717.74 -1,348,566.20
股东权益）合计
少数股东权益 2,325,508,075.06 2,324,702,775.11 -805,299.95
所有者权益（或股东权益）
13,129,626,359.00 13,127,472,492.85 -2,153,866.15
合计
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2019 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股
33,661,588,218.00 33,723,570,462.55 61,982,244.55
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,754,471,002.73 4,754,471,002.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 67,826,296.52 67,826,296.52
其中：应收利息
应收股利 60,000,000.00 60,000,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 206,000,000.00 206,000,000.00
流动资产合计 5,028,297,299.25 5,028,297,299.25
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,180,954,339.49 4,180,954,339.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 241,396,531.94 241,396,531.94
投资性房地产
固定资产 42,139,147.67 42,139,147.67
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 6,027,075.07 6,027,075.07
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2019 年第三季度报告
无形资产 27,792,837.78 27,792,837.78
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 4,492,282,856.88 4,498,309,931.95 6,027,075.07
资产总计 9,520,580,156.13 9,526,607,231.20 6,027,075.07
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 12,124,718.71 12,124,718.71
应交税费 645,098.24 645,098.24
其他应付款 27,801,107.96 27,801,107.96
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,205,682.37 2,205,682.37
其他流动负债
流动负债合计 40,570,924.91 42,776,607.28 2,205,682.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 4,107,087.47 4,107,087.47
长期应付款
长期应付职工薪酬 57,254,202.70 57,254,202.70
预计负债
递延收益
递延所得税负债 49,915,341.72 49,915,341.72
其他非流动负债
非流动负债合计 107,169,544.42 111,276,631.89 4,107,087.47
负债合计 147,740,469.33 154,053,239.17 6,312,769.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,022,739,308.00 1,022,739,308.00
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2019 年第三季度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,306,947,547.65 1,306,947,547.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 511,369,654.00 511,369,654.00
未分配利润 6,531,783,177.15 6,531,497,482.38 -285,694.77
所有者权益（或股东权益）
9,372,839,686.80 9,372,553,992.03 -285,694.77
合计
负债和所有者权益（或股
9,520,580,156.13 9,526,607,231.20 6,027,075.07
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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