股票代码：600837 股票简称：海通证券
海通证券股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告经公司第四届董事会第4次会议、第四届监事会第2次会议审议通过。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人王开国先生,财务总监李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 60,990,005,441.58 23,848,043,177.44 155.74
股东权益(不含少数股东权益)(元) 9,025,377,115.88 3,671,048,285.63 145.85
每股净资产(元) 2.66 0.42 533.33
年初至报告期期末 比上年同期增
（1-9月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 29,757,770,880.30 228.37
每股经营活动产生的现金流量净额
8.78 744.23
(元)
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7-9月） （1-9月） 年同期增减(%)
净利润(元) 2,056,389,710.86 4,097,224,899.49 1477.72
基本每股收益(元) 0.61 1.21 3933.33
扣除非经常性损益后基本每股收益
- 1.22 -
(元)
稀释每股收益(元) 0.61 1.21 3933.33
净资产收益率(%) 22.78 45.40 502.12
扣除非经常性损益后的净资产收益率
22.69 45.66 262.96
(%)
注1：本报告中所有上年同期及上年度期末数均为海通证券上年同期或上年度期末按新会计准则调整数。
注2：净资产收益率和扣除非经常性损益后的净资产收益率均按全面摊薄口径计算。
注3：涉及股东权益的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的净利润。
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 627,739.11
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
7,330,000.00
标准定额或定量享受的政府补助除外
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 -40,967,896.63
除上述各项之外的其他营业外收支净额 20,030,455.00
上述事项所得税和少数股权影响 -10,509,338.55
合计 -23,489,041.07
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 42,820
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 3,009,890 人民币普通股
中信实业银行－建信恒久价值股票型证券投资基金 1,542,258 人民币普通股
中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金 1,507,264 人民币普通股
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金 1,158,000 人民币普通股
海通－交行－日兴资产管理有限公司－日兴AM中国
1,099,988 人民币普通股
人民币A股母基金
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 847,740 人民币普通股
上海瀵泉国际贸易有限公司 760,000 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 672,352 人民币普通股
徐道虎 600,777 人民币普通股
陶建萍 510,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
项目 2007年9月30日 2006年12月31日 增减幅度 主要原因
货币资金 46,835,157,300.13 18,965,327,093.02 146.95%
客户保证金存款增加
结算备付金 3,369,936,942.19 1,010,492,522.20 233.49%
交易性金融资产 3,254,986,864.85 1,069,843,609.91 204.25%公司证券投资规模和浮动盈利增加
买入返售金融资产 1,700,010,625.01 公司本年增加了买入返售金融资产
主要是由于年内因创设权证业务，增加的
存出保证金 2,474,486,183.86 316,364,902.60 682.16%
履约保证金
可供出售金融资产投资规模增加和浮动盈
可供出售金融资产 1,278,254,208.45 179,291,614.66 612.95%
利增加
主要是公司持有的已完成股改的上市公司
长期股权投资 306,259,416.66 603,329,287.50 -49.24% 法人股转入“可供出售金融资产”科目核
算
无形资产 158,853,230.33 121,909,553.34 30.30% 主要是公司交易席位费增加
递延所得税资产 64,270.87 110,097,922.16 -99.94% 公司可抵扣暂时性差异减少
衍生金融负债 661,201,233.30 公司创设权证增加
卖出回购金融资产款 399,999,499.99 卖出回购证券增加
代理买卖证券款 46,835,928,584.83 18,887,024,008.96 147.98% 客户保证金增加
代理承销证券款 440,000,000.00 报告期末增加的应付未付承销企业债券款
应付职工薪酬 207,498,417.22 73,557,694.83 182.09% 应付职工薪酬增加
应交税费 1,515,197,835.62 74,836,273.31 1924.68% 公司各项收入增加，应交税金增加
递延所得税负债 571,443,876.06 35,214,336.54 1522.76% 公司应纳税暂时性差异增加
原海通证券与都市股份重组合并，使公司
股本 3,389,272,910.00 8,734,438,870.00 -61.20%
的股本变动
原海通证券与都市股份重组合并及可供出
资本公积 1,148,161,852.02 60,922,307.23 1784.63%
售金融资产浮盈使公司资本公积增加
原海通证券与都市股份重组合并以及本期
未分配利润 4,487,942,353.86 -5,124,312,891.60
利润增加使公司未分配利润增加
2007年1-9月 2006年1-9月
主要是由于公司经纪业务收入较上年同期
手续费及佣金净收入 5,315,653,499.71 1,039,062,694.01 411.58%
大幅增加
利息净收入 286,446,851.84 62,145,377.18 360.93% 主要是由于客户保证金存款增加
投资收益 1,755,243,623.52 311,349,119.00 463.75% 金融资产投资业务的收益增加
公允价值变动损益 808,205,241.89 142,355,665.94 467.74% 金融资产浮动盈利增加
主要是由于公司出租交易席位收取的佣金
其他业务收入 178,220,326.49 78,224,853.84 127.83%
增加
营业税金及附加 351,913,980.77 72,685,605.34 384.16% 报告期内，随业务量增长，与业务相关的
业务及管理费 1,700,591,009.04 633,119,216.55 168.61% 支出相应增长
营业外收入 33,954,354.42 199,880,892.48 -83.01% 主要是由于公司上年同期处置部分房产
营业外支出 52,764,110.94 307,126,485.32 -82.82% 主要是由于公司上年同期计提预计负债
所得税费用 1,841,708,040.13 253,946,123.39 625.24% 利润增长，公司所得税支出相应增长
经营活动产生的现金 主要是由于客户保证金存款增加
29,757,770,880.30 9,062,206,832.46 228.37%
流量净额
投资活动产生的现金 主要是本期购买交易设备流出现金；上年
-65,157,221.03 141,319,051.89-146.11%
流量净额 同期出售房产流入现金。
筹资活动产生的现金 原海通证券与都市股份重组合并流入现
546,362,933.31 -400,237,793.46
流量净额 金；上年同期偿还专项贷款流出现金。
现金及现金等价物净 主要是由于客户保证金存款增加
30,229,274,627.11 8,802,704,038.19 243.41%
增加额
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
我公司收到中国证券监督管理委员会于2007年9月26日下发的《关于同意海通证券股份有限公司设立23家证券营业部及30家证券服务部的批复》，批复同意海通证券股份有限公司对托管券商兴安证券有限责任公司下属23家证券营业部及30家证券服务部翻牌新设为其下属证券营业部及证券服务部。收到批复后，公司制定了详细的翻牌方案，目前各项上线技术准备、系统安装和测试以及人员培训工作已经基本完成，各项报备手续正在办理过程中。待相关报备及法律手续办理完毕，上述新设证券营业部及服务部的相应资产、负债、损益将按有关规定全部纳入公司财务报表。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
为维护股权分置改革承诺事项预期的稳定，维持公司控制权和经营管理的稳定，以维护公司无限售条件流通股股东的利益，公司有限售条件流通股股东作出如下承诺：
1、上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司、上海久事公司、上海百联集团股份有限公司、文汇新民联合报业集团、上海兰生股份有限公司、上海东方明珠（集团）股份有限公司、申能股份有限公司、东方国际（集团）有限公司、上海中星（集团）有限公司等13家承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通权之日起，在2010年11月8日前不上市交易或者转让。
2、东方集团实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，上市交易限售期为三十六个月。
3、辽宁能源投资（集团）有限责任公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，二十四个月内不上市交易转让。
4、除上述股东以外，其他全部有限售条件流通股股东承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，十八个月内不上市交易转让。
在报告期内或持续到报告期内，公司全部有限售条件流通股股东均能履行承诺，公司股东并无其他承诺事项。
注：获得上市流通权之日指有限售条件流通股网下股权登记日，即2007年6月29日。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
序 持股数量 占该公司股 初始投资成本
股票代码 简称 会计核算科目
号 (股) 权比例(%) （元）
1 000001 深发展 33,924,469 1.63 271,395,752.00 可供出售金融资产
2 600016 民生银行 8,819,642 0.06 104,112,340.41 交易性金融资产
3 601398 工商银行 18,477,940 0.01 96,052,438.18 交易性金融资产
4 000089 深圳机场 10,165,504 0.71 93,839,641.28 交易性金融资产
5 601088 中国神华 2,384,896 0.01 88,217,303.04 交易性金融资产
6 600050 中国联通 17,144,058 0.08 86,870,161.69 交易性金融资产
7 601939 建设银行 13,189,400 0.01 85,071,630.00 交易性金融资产
8 600036 招商银行 4,581,830 0.03 71,766,110.48 交易性金融资产
9 000858 五粮液 1,595,495 0.04 65,820,651.11 交易性金融资产
10 000729 燕京啤酒 4,477,594 0.41 62,906,795.08 交易性金融资产
合计 -- -- 1,026,052,823.27 --
注：此表填列公司在合并报表的长期股权投资、可供出售金融资产、交易性金融资产中核算的持有其 他上市公司股权的情况，按初始投资金额大小排序填写所持前十只股票情况。
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用□不适用
初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面价值
持有对象名称 持股数量(股)
（元） (%) （元）
富国基金有限公司 92,907,375.00 49,995,000.00 27.78% 150,128,074.36
广东发展银行股份有限公司 2,931,600.00 804,744.00 2,931,600.00
申银万国证券股份有限公司 400,000.00 323,885.00 400,000.00
小计 96,238,975.00 － 153,459,674.36
注：1、金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等；
2、期末账面价值已扣除计提的减值准备；
3、此表以合并报表相关数据填列。
海通证券股份有限公司
法定代表人：王开国
2007年10月12日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产
货币资金 46,835,157,300.13 18,965,327,093.02
其中：客户资金存款 43,385,355,785.35 18,320,168,470.48
结算备付金 3,369,936,942.19 1,010,492,522.20
其中：客户备付金 3,172,403,196.81 696,549,749.23
拆出资金
交易性金融资产 3,254,986,864.85 1,069,843,609.91
衍生金融资产 8,969.40 2,870.00
买入返售金融资产 1,700,010,625.01
应收利息 5,289,310.96 5,654,891.91
存出保证金 2,474,486,183.86 316,364,902.60
可供出售金融资产 1,278,254,208.45 179,291,614.66
持有至到期投资 59,752,236.67 49,251,999.75
长期股权投资 306,259,416.66 603,329,287.50
投资性房地产 111,884,294.55 114,478,166.82
固定资产 921,938,571.97 846,845,949.56
无形资产 158,853,230.33 121,909,553.34
其中：交易席位费 82,608,879.70 57,543,509.85
递延所得税资产 64,270.87 110,097,922.16
其他资产 513,123,015.68 455,152,794.01
资产总计 60,990,005,441.58 23,848,043,177.44
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 661,201,233.30
卖出回购金融资产款 399,999,499.99
代理买卖证券款 46,835,928,584.83 18,887,024,008.96
代理承销证券款 440,000,000.00
应付职工薪酬 207,498,417.22 73,557,694.83
应交税费 1,515,197,835.62 74,836,273.31
应付利息 7,897.89 189,919.80
预计负债 187,790,425.00 207,432,525.00
长期借款
应付债券
递延所得税负债 571,443,876.06 35,214,336.54
其他负债 930,899,742.67 775,214,112.91
负债合计 51,749,967,512.58 20,053,468,871.35
股东权益：
股本 3,389,272,910.00 8,734,438,870.00
资本公积 1,148,161,852.02 60,922,307.23
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 4,487,942,353.86 -5,124,312,891.60
归属于母公司所有者权益合计 9,025,377,115.88 3,671,048,285.63
少数股东权益 214,660,813.12 123,526,020.46
所有者权益合计 9,240,037,929.00 3,794,574,306.09
负债和所有者权益总计 60,990,005,441.58 23,848,043,177.44
公司法定代表人:王开国 主管会计工作负责人:任澎 会计机构负责人:李础前
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 46,292,506,101.94 18,716,811,644.80
其中：客户资金存款 43,322,372,749.77 18,308,774,949.86
结算备付金 3,369,936,942.19 1,010,492,522.20
其中：客户备付金 3,172,403,196.81 696,549,749.23
拆出资金
交易性金融资产 3,252,847,704.85 1,069,786,969.91
衍生金融资产 8,969.40 2,870.00
买入返售金融资产 1,700,010,625.01
应收利息 4,521,797.59 4,129,063.30
存出保证金 2,387,377,417.69 301,437,460.25
可供出售金融资产 1,245,395,716.45 179,291,614.66
持有至到期投资 59,752,236.67 49,251,999.75
长期股权投资 496,393,354.45 742,748,364.05
投资性房地产 107,617,096.26 110,113,322.58
固定资产 906,840,991.18 837,108,380.00
无形资产 153,334,873.41 116,013,544.20
其中：交易席位费 82,608,879.70 57,543,509.85
递延所得税资产 110,033,651.29
其他资产 395,012,695.98 416,076,913.85
资产总计 60,371,556,523.07 23,663,298,320.84
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 661,201,233.30
卖出回购金融资产款 399,999,499.99
代理买卖证券款 46,695,451,655.37 18,871,052,352.82
代理承销证券款 440,000,000.00
应付职工薪酬 156,857,269.19 55,349,752.75
应交税费 1,481,163,832.46 64,690,541.36
应付利息 7,897.89 189,919.80
预计负债 187,790,425.00 207,432,525.00
长期借款
应付债券
递延所得税负债 570,500,573.70 35,214,336.54
其他负债 824,118,559.71 757,873,123.65
负债合计 51,417,090,946.61 19,991,802,551.92
股东权益：
股本 3,389,272,910.00 8,734,438,870.00
资本公积 1,147,185,104.97 60,922,307.23
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 4,418,007,561.49 -5,123,865,408.31
股东权益合计 8,954,465,576.46 3,671,495,768.92
负债和股东权益总计 60,371,556,523.07 23,663,298,320.84
公司法定代表人:王开国 主管会计工作负责人:任澎 会计机构负责人:李础前
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
项目 本期金额（7-9月） 上期金额（7-9月）
额（1-9月） 末金额（1-9月）
一、营业收入 3,581,624,546.67 492,104,557.45 8,334,884,223.77 1,630,765,215.39
手续费及佣金收入 1,898,175,126.36 337,652,819.90 5,315,653,499.71 1,039,062,694.01
其中：代理买卖证券业务 1,718,695,516.41 271,201,720.71 4,637,792,057.36 797,330,349.30
手续费净收入
证券承销业务净收入 44,165,416.59 24,147,267.05 199,278,532.10 102,625,631.87
受托客户资产管理业务净 187,247,464.02 40,464,988.35 409,318,435.96 128,599,023.52
收入
利息净收入 138,492,958.56 35,184,791.40 286,446,851.84 62,145,377.18
投资收益 1,003,835,904.33 85,791,599.88 1,755,243,623.52 311,349,119.00
其中：对联营企业和合营 24,701,273.95 6,012,209.23 60,718,864.19 6,012,209.23
企业的投资收益
公允价值变动损益 460,373,068.86 6,992,407.86 808,205,241.89 142,355,665.94
汇兑损益 -87,242.31 -3,143,527.73 -8,885,319.68 -2,372,494.58
其他业务收入 80,834,730.87 29,626,466.14 178,220,326.49 78,224,853.84
二、营业支出 846,757,290.39 462,734,387.54 2,310,651,721.67 991,092,086.50
营业税金及附加 118,699,455.60 25,006,056.35 351,913,980.77 72,685,605.34
业务及管理费 691,136,106.51 234,247,749.90 1,700,591,009.04 633,119,216.55
资产减值损失 35,992,006.88 203,462,915.13 255,536,710.03 284,962,795.53
其他业务成本 929,721.40 17,666.16 2,610,021.83 324,469.08
三、营业利润 2,734,867,256.28 29,370,169.91 6,024,232,502.10 639,673,128.89
加：营业外收入 9,738,072.04 158,692,789.97 33,954,354.42 199,880,892.48
减：营业外支出 2,272,960.43 131,198,073.78 52,764,110.94 307,126,485.32
四、利润总额 2,742,332,367.89 56,864,886.10 6,005,422,745.58 532,427,536.05
减：所得税费用 655,393,625.27 7,707,084.64 1,841,708,040.13 253,946,123.39
五、净利润 2,086,938,742.62 49,157,801.46 4,163,714,705.45 278,481,412.66
归属于母公司所有者
2,056,389,710.86 45,576,885.24 4,097,224,899.49 259,692,137.92
的净利润
少数股东损益 30,549,031.76 3,580,916.22 66,489,805.96 18,789,274.74
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.61 0.01 1.21 0.03
（二）稀释每股收益 0.61 0.01 1.21 0.03
公司法定代表人:王开国 主管会计工作负责人:任澎 会计机构负责人:李础前
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） （1-9月） 金额（1-9月）
一、营业收入 3,346,152,913.84 447,050,968.97 7,814,024,054.50 1,485,068,337.48
手续费及佣金净收入 1,686,253,821.80 295,177,138.71 4,853,386,443.27 894,721,836.58
其中：代理买卖证券业务 1,689,222,520.39 268,914,103.16 4,573,539,143.92 781,588,515.39
净收入
证券承销业务净收入 44,165,416.59 24,147,267.05 199,278,532.10 102,625,631.87
受托客户资产管理业务净 3,762,273.03 11,304,292.96
收入
利息净收入 136,614,897.86 34,095,283.83 281,885,374.90 58,907,841.88
投资收益 1,002,267,331.18 90,166,855.68 1,752,332,365.65 330,907,107.17
其中：对联营企业和合营 24,701,273.95 6,012,209.23 60,718,864.19 6,012,209.23
企业的投资收益
公允价值变动收益 460,539,328.86 6,992,407.86 808,205,241.89 142,355,665.94
汇兑收益 -2,464,689.97 -2,518,421.55 -10,857,312.34 -3,089,043.33
其他业务收入 62,942,224.11 23,137,704.44 129,071,941.13 61,264,929.24
二、营业支出 694,862,156.25 424,825,737.53 1,986,322,262.69 882,948,560.67
营业税金及附加 107,118,406.71 22,556,760.00 326,170,786.70 64,589,597.83
业务及管理费 550,919,667.21 198,801,400.14 1,402,102,390.08 533,084,702.13
资产减值损失 35,992,006.88 203,462,915.13 255,536,710.03 284,962,795.53
其他业务成本 832,075.45 4,662.26 2,512,375.88 311,465.18
三、营业利润 2,651,290,757.59 22,225,231.44 5,827,701,791.81 602,119,776.81
加：营业外收入 2,408,072.04 158,057,789.97 26,614,274.42 197,738,936.97
减：营业外支出 2,272,960.43 131,198,073.78 52,763,349.50 307,069,885.40
四、利润总额 2,651,425,869.20 49,084,947.63 5,801,552,716.73 492,788,828.38
减：所得税费用 627,226,459.56 3,508,062.39 1,774,710,092.90 233,096,690.46
五、净利润 2,024,199,409.64 45,576,885.24 4,026,842,623.83 259,692,137.92
公司法定代表人:王开国 主管会计工作负责人:任澎 会计机构负责人:李础前
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 858,598,289.98 616,554,854.76
收取利息、手续费及佣金的现金 6,974,572,064.94 1,087,949,353.27
拆入资金净增加额 -900,000,000.00
回购业务资金净增加额 -1,300,011,125.02 -436,735,733.40
收到其他与经营活动有关的现金 28,920,001,718.69 9,558,716,335.80
经营活动现金流入小计 35,453,160,948.59 9,926,484,810.43
支付利息、手续费及佣金的现金 1,535,338,189.77 180,187,063.17
支付给职工以及为职工支付的现金 724,521,868.74 167,986,823.75
支付的各项税费 397,162,118.93 94,900,398.01
支付其他与经营活动有关的现金 3,038,367,890.85 421,203,693.04
经营活动现金流出小计 5,695,390,068.29 864,277,977.97
经营活动产生的现金流量净额 29,757,770,880.30 9,062,206,832.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 162,374,742.24 28,872,273.75
取得投资收益收到的现金 140,029,199.26 83,567,197.44
收到其他与投资活动有关的现金 214,870,472.80
投资活动现金流入小计 302,403,941.50 327,309,943.99
投资支付的现金 160,636,845.76 95,606,783.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
174,947,165.94 90,384,109.00
付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 31,977,150.83
投资活动现金流出小计 367,561,162.53 185,990,892.10
投资活动产生的现金流量净额 -65,157,221.03 141,319,051.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 731,160,488.86 53,471,978.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 53,471,978.00
发行债券收到的现金
借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 123,593,906.49
筹资活动现金流入小计 854,754,395.35 53,471,978.00
偿还债务支付的现金 400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 108,391,462.04 53,709,771.46
支付其他与筹资活动有关的现金 200,000,000.00
筹资活动现金流出小计 308,391,462.04 453,709,771.46
筹资活动产生的现金流量净额 546,362,933.31 -400,237,793.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,701,965.47 -584,052.70
五、现金及现金等价物净增加额 30,229,274,627.11 8,802,704,038.19
加：期初现金及现金等价物余额 19,845,456,915.22 8,277,001,798.54
六、期末现金及现金等价物余额 50,074,731,542.33 17,079,705,836.73
公司法定代表人:王开国 主管会计工作负责人:任澎 会计机构负责人:李础前
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 857,825,240.92 615,418,475.54
收取利息、手续费及佣金的现金 6,580,461,368.89 1,073,226,542.56
拆入资金净增加额 -900,000,000.00
回购业务资金净增加额 -1,300,011,125.02 -436,735,733.40
收到其他与经营活动有关的现金 28,795,907,691.27 9,377,533,136.04
经营活动现金流入小计 34,934,183,176.06 9,729,442,420.74
支付利息、手续费及佣金的现金 1,461,787,248.88 180,186,365.47
支付给职工以及为职工支付的现金 673,001,715.55 126,232,738.39
支付的各项税费 327,870,172.31 62,737,270.66
支付其他与经营活动有关的现金 2,973,937,954.73 339,173,412.22
经营活动现金流出小计 5,436,597,091.47 708,329,786.74
经营活动产生的现金流量净额 29,497,586,084.59 9,021,112,634.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 158,329,881.00 28,872,273.75
取得投资收益收到的现金 139,973,510.45 88,166,968.81
收到其他与投资活动有关的现金 214,870,472.80
投资活动现金流入小计 298,303,391.45 331,909,715.36
投资支付的现金 205,763,200.00 86,921,690.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
165,185,869.05 86,240,287.71
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 1,977,150.83
投资活动现金流出小计 372,926,219.88 173,161,977.71
投资活动产生的现金流量净额 -74,622,828.43 158,747,737.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 707,830,488.86
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 123,593,906.49
筹资活动现金流入小计 831,424,395.35
偿还债务支付的现金 400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 108,391,462.04 20,769,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 200,000,000.00
筹资活动现金流出小计 308,391,462.04 420,769,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 523,032,933.31 -420,769,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,857,312.34 -584,052.70
五、现金及现金等价物净增加额 29,935,138,877.13 8,758,507,318.95
加：期初现金及现金等价物余额 19,727,304,167.00 8,207,432,854.22
六、期末现金及现金等价物余额 49,662,443,044.13 16,965,940,173.17
公司法定代表人:王开国 主管会计工作负责人:任澎 会计机构负责人:李础前
董事长：王开国
海通证券股份有限公司
二OO七年十月二十二日