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公司公告

上柴股份:上柴股份关于聘请2021年度会计师事务所的公告2021-04-29  

                        股票简称:上柴股份 上柴 B 股 股票代码:600841 900920 编号:临 2021-030




                  上海柴油机股份有限公司
        关于聘请 2021 年度会计师事务所的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     拟聘任的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普
通合伙)
     本事项尚需提交公司股东大会审议


    本公司于 2021 年 4 月 28 日召开董事会 2021 年度第三次临时会
议,审议通过了《关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案》、《关于
聘请 2021 年度内控审计机构的议案》,同意续聘安永华明会计师事务
所(特殊普通合伙)(以下简称:安永华明)作为公司 2021 年度财务
报告及内部控制审计机构,聘期自 2020 年年度股东大会通过本事项
之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。具体情况公告如下:
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1、基本信息
    安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)以下简称“安永华明”,
于 1992 年 9 月成立,2012 年 8 月完成本土化转制,从一家中外合作
的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设
在北京,注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼
17 层 01-12 室。截至 2020 年末拥有合伙人 189 人,首席合伙人为毛
鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养,截至 2020 年末拥有执
业注册会计师 1582 人,其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册

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会计师超过 1000 人, 注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 372 人。 安永华明 2019 年度业务总收入人民币 43.75 亿
元,其中, 审计业务收入人民币 42.06 亿元(含证券业务收入人民
币 17.53 亿元)。 2019 年度 A 股上市公司年报审计客户共计 94 家,
收费总额人民币 4.82 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金
融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业
等。本公司同行业上市公司审计客户 41 家。
    2、投资者保护能力
    安永华明具有良好的投资者保护能力,已按照相关法律法规要求
计提职业风险基金和购买职业保险,保险涵盖北京总所和全部分所。
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过
人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事
诉讼而需承担民事责任的情况。
    3、诚信记录
    安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、
行政处罚,以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和
纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定,涉
及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施,根据相
关法律法规的规定,该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行
证券服务业务和其他业务。
    (二)项目成员信息
    1、人员信息
    (1)项目合伙人从业经历:
    项目合伙人及签字会计师孟冬先生,长期从事审计、财务咨询及
与资本市场相关的专业服务工作,现为中国注册会计师执业会员、中
国注册会计师协会资深会员,自 1996 年开始在事务所从事审计相关
业务服务,已具有逾 24 年的从业经验。曾担任多家境内外上市公司
审计的项目合伙人和签字会计师,具有丰富的上市审计经验,客户涉
及航空、港口、汽车、微电子、房地产等诸多行业。近三年签署、复
核 11 家上市公司年报及内控审计。孟冬先生不存在兼职情况。

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    (2)质量控制复核人从业经历:
    质量控制复核人蒋伟民先生,于 1998 年成为注册会计师,2000
年开始从事上市公司审计,1994 年开始在安永华明执业,2018 年开
始为本公司提供审计服务;近三年签署 2 家上市公司年报,涉及的行
业包括制造业、黑色金属冶炼及延压加工业等。蒋伟民先生不存在兼
职情况。
    (3)本期签字注册会计师从业经历:
    项目现场负责人及签字注册会计师寻觅女士,现为中国注册会计
师执业会员,自 2012 年开始在事务所从事审计相关业务服务,有逾
8 年审计相关服务经验;近三年签署/复核 1 家上市公司年报/内控审
计,涉及的行业包括工业产品制造、汽车等行业。寻觅女士不存在兼
职情况。
    2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因
执业行为受到刑事处罚,未受到证监会及其派出机构、行业主管部门
等的行政处罚、监督管理措施,亦未受到证券交易所、行业协会等自
律组织的自律监管措施、纪律处分。
    安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复
核人等不存在因违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
    (三)审计收费
    1、审计费用定价原则
    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度及投
入的工作时间等因素定价。
    2、审计费用同比变化情况                     单位:万元
  项目     2020 年度               2021 年度            增减%
                       董事会提请股东大会授权经营管理
年报审计     100                                        不适用
                       层根据审计范围协商确定年度报酬
                       董事会提请股东大会授权经营管理
内控审计    28.30                                       不适用
                       层根据审计范围协商确定年度报酬
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    说明:因公司正在进行重大资产重组,董事会提请股东大会授权
经营管理层根据审计范围协商确定 2021 年度的审计费用。
    二、拟聘请会计师事务所履行的程序
    (一)公司董事会审计委员会对续聘安永华明为公司 2021 年度
年报审计与内部控制审计机构事项进行了审查,认为其具备证券期货
相关业务从业资格,具有多年为上市公司进行审计的经验和能力,在
执业过程中坚持独立审计原则,履行了审计机构应尽的职责,同意将
续聘安永华明为公司 2021 年度年报审计与内部控制审计机构事项提
交董事会审议。
    (二)公司独立董事对该事项予以事前一致认可,并发表独立意
见,认为安永华明在 2020 年度年报审计和内控审计过程中能够较好
安排审计计划并开展工作,体现了较高的专业能力及服务水平,同意
续聘安永华明为公司 2021 年度年报审计会计师事务所和内控审计机
构。
    (三)公司于 2021 年 4 月 28 日召开董事会 2021 年度第三次临
时会议,审议通过了《关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案》、《关
于聘请 2021 年度内控审计机构的议案》,同意续聘安永华明为公司
2021 年度年报审计的会计师事务所和 2021 年度财务报告内部控制审
计机构。
    (四)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,
并自公司股东大会审议通过之日起生效,聘期自公司 2020 年年度股
东大会通过该议案之日起至 2021 年年度股东大会召开日止。
    三、备查文件目录
    1、董事会 2021 年度第三次临时会议决议;
    2、独立董事关于公司相关事项的独立意见;
    3、董事会审计委员会 2021 年度第三次会议决议。



                                   上海柴油机股份有限公司董事会
                                           2021 年 4 月 28 日

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