内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
二ＯＯ九年年度股东大会
会议资料
2010 年6 月内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
二ＯＯ九年年度股东大会会议资料目录
1. 公司2009 年度董事会工作报告…………………………………1-1
2. 公司2009 年度独立董事述职报告………………………………2-1
3. 公司2009 年度监事会工作报告…………………………………3-1
4. 公司2009 年度财务决算报告……………………………………4-1
5. 公司2009 年度利润分配的议案…………………………………5-1
6. 公司2009 年年度报告及年报摘要………………………………6-1
7. 关于聘任2010 年度审计机构的议案……………………………7-1
8. 关于合资建设上都三期工程的议案…………………………… 8-1内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
二ＯＯ九年年度股东大会会议议程
1、 审议公司《2009 年度董事会工作报告》；
2、 审议公司《2009 年度独立董事述职报告》；
3、 审议公司《2009 年度监事会工作报告》；
4、 审议公司《2009 年年度财务决算报告》；
5、 审议公司《2009 年度利润分配的议案》；
6、 审议公司《2009 年年度报告》及其摘要；
7、 审议公司《关于聘任2010 年度审计机构的议案》；
8、 审议公司《关于合资建设上都三期工程的议案》。内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2009 年度董事会
工作报告
二Ｏ一Ｏ年六月内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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各位股东：
2009 年度,公司深入贯彻落实科学发展观，切实落实国家、自治
区的一系列部署及股东会、董事会的要求，积极应对市场挑战，全面
强化经营管理，实现了扭亏为盈，圆满完成了公司2009 年度生产任
务，有力地推进了公司又好又快发展。现将公司董事会2009 年度工
作情况，公司2009 年度主要生产经营情况以及2010 年度工作思路向
股东大会汇报如下，请予以审议。
一、 公司董事会2009 年度工作情况
（一） 董事会工作情况
2009 年度，公司董事会共召开6 次董事会会议。会后，公司均发
布了公告，披露了董事会会议的相关内容。
公司各次董事会会议除例行会议议程，审议公司有关定期报告、
财务决算、计划等有关内容外，审议批准的较为重要其他内容如下:
公司第六届董事会第八次会议审议批准了公司《关于与北方联合
电力有限责任公司资产置换的议案》；第九次会议审议批准了《关于
修改公司章程部分条款的议案》、《关于加强内部控制建设的议案》、
《关于“上大压小”关停机组由替代项目进行补偿的议案》以及签署
的相关协议、《关于制定防止控股股东及其关联方占用上市公司资金
管理办法的议案》、《关于修订公司董事会专门委员会工作制度的议
案》、《关于制定合同管理办法的议案》；第十次会议审议通过了《关
于改选董事会部分成员的议案》；第十一次会议审议批准了《关于收内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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购包头市白云区汇全风电有限公司并投资白云国产示范风电场的议
案》和《关于投资内蒙古兴安盟额尔格图风电项目的议案》；第十二
次会议审议批准了公司《关于处置乌拉山电厂剩余资产的议案》；第
十三次会议审议批准了公司《关于对北方龙源风力发电有限责任公司
增资的议案》；
（二）董事会对股东大会决议的执行情况--公司基本建设项目完
成情况
1、通辽扎鲁特旗乌力吉木仁风场项目
截至2009 年12 月底，33 台风机吊装完成，35KV 集电线路杆
塔及架线全部施工完毕，33 台箱变全部就位，220KV 升压站土建
工程完成了约85%的工程量，主变压器就位并安装完毕；220KV
线路工程核准、确定了施工单位、征地工作开始。
2、包头汇全白云风场项目
2009 年公司董事会批准了收购包头市白云区汇全风电有限公司
并投资白云国产示范风电场。该风场是包头汇全稀土实业（集团）有
限公司就其自主研发的汇全稀土永磁风力发电机组国产示范项目，该
项目一期工程装机规模为49MW。
2009 年8 月公司与包头汇全集团正式签署该项目收购协议；2009
年12 月通过电网公司关于该项目送出工程及电网接入端望海变电站
扩建工程初步设计审查工作。2009 年7 月份完成升压站工程、风机基
础工程招标工作。截至年底已完成升压站场地平整、进站道路平整、
升压站6KV 备用电源（施工电源）工程等。该项目已于2010 年4 月
正式开工，预计2010 年底实现项目投产发电。内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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3、兴安盟科右前旗额尔格图风场项目
2009 年，额尔格图风电场已通过公开招投标确定设计单位，主机
及塔筒招标已完成。鉴于2009 年原材料价格下降，公司与主机厂商
南车集团多次协商，取得合同总价降价1000 万元成果。
2009 年，在公司及兴安盟项目筹备处的共同努力下，在两个月内
即完成了额尔格图风电场2、3 期100MW 项目前期的十二个支持性文
件的制作并上报，并最终取得了自治区发改委100MW 风能资源配置文
件。
4、公司全资的和林电厂项目
该项目已取得国家发改委同意开展前期工作的函，前期的支持性
文件和单项报告编制和审核工作已完毕，初可研已结束、可研收口已
完成，项目正向发改委上报核准。
5、公司参股的魏家峁煤电一体化项目
魏家峁露天煤矿一期工程于2009 年3 月3 日取得国家发改委核
准批复并已开工建设。魏家峁电厂一期已于2007 年7 月取得国家发
改委同意开展前期工作的函，目前，项目核准文件已报至国家发改委
待批。
6、公司参股的包满铁路项目
截止2009 年底，包满征地工作已审查完毕。站场区间完成路基
土石方832.3 万方，占总量的96.25%，路基附属完成25.48 公里，占
总量27.96%，桥涵累计4088.48 延米，完成65.64%。
（三）、公司2009 年度主要经营指标完成情况
截至2009 年12 月31 日,公司帐面资产总值223.48 亿元,净资产
56.84 亿元(含少数股东权益22.71 亿元),资产负债率74.56%.公司股内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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本总额为19.81 亿股,流通股5.33 亿股.
——可控装机容量532 万千瓦，权益装机容量571.98 万千瓦。
——资产总额223.48 亿元、总收入71.97 亿元。利润总额9.11
亿元，净利润4.04 亿元，资产负债率74.56%。
——发电量完成262 亿千瓦时，同比降低5.41%；上网电量完成
236.61 亿千瓦时，同比降低4.42%；其中：蒙西电网各电厂累计上网
电量比上年减少23.45 亿千瓦时，降幅达16.4%；向华北直送的上都
电厂上网电量比上年增加了12.5 亿千瓦时，增幅达11.95%。平均上
网电价261.9 元/千千瓦时，同比增加14.71 元/千千瓦时。
——年平均利用小时4,828 小时，同比减少297 小时；发电标准
煤耗完成317.95 克/千瓦时，同比降低14.9 克/千瓦时；综合厂用电
率完成9.77%，同比降低个0.93 百分点；综合标准煤单价完成279.24
元/吨，同比降低48.44 元/吨。
（四）、公司经营工作情况
2009 年，公司面对诸多不利因素，深挖潜力，确保了2009 年各
项任务的完成。
1、公司成功实施了资产置换，确保实现扭亏为盈。
资产置换工作持续时间长、涉及范围广，工作难点多，环节复杂、
过程曲折，其持续时间几乎涵盖了2009 年全年。资产置换的成功实
施，为公司贡献净利润3.01 亿元，占全年净利润的74.57%。资产置
换树立了公司在资本市场上的良好形象，为内蒙华电继续发展奠定了
良好基础。
2、公司经营管理以降低成本、提高效益为中心，成本控制成绩
显著。内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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2009 年，公司面对困难，不断加强经营管理，控制成本费用支出。
其中：运营成本比上年减少542 万元；人工成本比上年减少1.49 亿
元；其他费用比上年降低3,038 万元。
2009 年，公司还抓住煤炭价格走低的有利条件，进一步控制燃料
成本支出。2009 年公司燃料成本发生24.26 亿元，同比减少8.06 亿
元。
3、强化大安全管理，安全生产保持良好态势
坚持全方位、全过程控制，严格落实安全生产责任制，深入开展
隐患排查治理活动，始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的
方针，加强技术改造和检修维护管理，有效地降低非计划停运，公司
全资电厂实现全年无非停的良好成绩。
公司全资电厂全年未发生较大及以上事故，各类事故较去年同期
均有所下降。没有发生影响企业稳定的事件，生产、经营、政治和形
象安全得到有效保障。
4、认真落实“上大压小”政策，全面实现节能减排目标。
2009 年，公司按照国家“节能减排、上大压小”的政策，继续按
照计划关停小火电机组，推进大容量、低能耗火电机组建设，全面实
现了既定的节能减排目标。2009 年，公司合并口径发电标准煤耗完成
317.95 克/千瓦时，同比降低14.9 克/千瓦时。
以“上大压小”方式开展前期工作的内蒙古和林电厂两台60 万
千瓦发电机组，前期支持性文件和单项报告编制和审核工作已完毕，
初可研已结束、可研收口已完成，项目正向发改委上报核准；以“上
大压小”方式开展前期工作的内蒙古魏家峁电厂两台60 万千瓦发电
机组，项目核准文件已报至国家发改委待批。魏家峁露天煤矿一期工内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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程于2009 年3 月3 日取得国家发改委核准批复并已开工建设。
上述项目投产后，将进一步降低公司能耗水平，提高公司核心竞
争力，提升公司行业地位。
5、财务管理工作扎实有效，为公司的发展提供支撑
公司统一协调与有关金融机构的战略合作、综合授信和信贷业
务，充分发挥集团企业的整体优势，为公司生产经营以及基建发展提
供了支撑。同时，加强财务制度建设，严格资金审批制度，严格各项
费用管理,全年可控费用控制在考核指标之内。
此外，公司还积极与税务部门反复沟通与协调，免征了供热增值
税358 万元；与海勃湾电厂一同处理闽发债券清偿事宜，积极跟踪事
态的发展，2010 年初闽发第一次清偿股票已到账，按当天的市值计算，
回收3,300 万元。
6、进一步推动公司治理建设，内控体系建设取得阶段性成果
公司于2009 年初开始了内部控制体系的建设和完善工作。目前，
已完成了公司治理诊断、控制环境诊断、本部作业流程诊断报告、本
部现有岗位职责说明等内容，完善、重塑了本部管理结构与作业管理
流程。内控体系建设提升了公司管理的水准，对公司管理的规范化、
科学化起到强本固基的作用。
公司及时、准确、全面地履行了法定信息披露义务，积极主动沟
通，与投资者保持了良好的关系，得到了监管部门以及社会机构的认
可。获得了上海证券交易所“信息披露提名奖”的荣誉，公司董事会
秘书也被《上海证券报》评为“金治理投资者关系公司董秘奖”。
7、不断推进和谐蒙电建设，进一步提升企业形象
公司充分发挥党组织战斗堡垒和党员干部带头作用，积极营造和内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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谐融洽、生动活泼、干事创业的工作氛围，凝聚大家的智慧和力量，
促进各项任务的顺利完成。
深入开展精神文明的创建活动，公司继荣获“区级文明单位”和
“市级文明单位”的荣誉后，今年又获得了“自治区级精神文明单位”
称号，充分展示上市公司良好的精神风貌。
在大股东北方电力公司的大力支持下，妥善解决关停机组后员工
的安置问题，保证了公司所属电厂员工队伍稳定。
刚刚过去的2009 年，我们经受了严峻的考验，在极其困难的情
况下实现了扭亏增盈，成绩来之不易。在肯定成绩的同时，我们要清
醒地看到工作中存在的问题和不足。一是安全生产的基础不太牢固，
个别单位在安全管理上存在着漏洞；二是经营形势还没有完全好转，
经营潜力没有完全挖掘。对电力和煤炭市场急剧变化判断不准确，研
究深度不够，适应市场形势变化的能力还明显不足；三是公司竞争优
势没有充分发挥，经营水平、发展质量和盈利能力有待于进一步提升。
改革创新、企业管理、队伍建设等方面，还存在不适应当前形势和公
司经营发展要求的现象和问题。四是公司虽然已经通过资产置换解决
了部分电厂“一厂多制”问题，但尚未完全解决，需要我们进一步按
照法律、法规的要求规范运作，完善、健全公司内部管理。对这些问
题，必须高度重视，在今后的工作中认真地加以解决。
二、2010 年主要工作安排
2010 年是巩固和提高经营成果、加快推进发展、承上启下的关键
一年，我们必须统一思想，提高认识，认真贯彻落实今年工作的总体内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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思路，正确认识形势，应对挑战，坚决完成各项任务目标。
总体思路：以科学发展观为指导，全面落实公司股东大会精神，
以做好安全工作为基础，以公司资本运营为重点，以巩固和提升经营
业绩为主线，进一步提高公司盈利能力、创新能力和发展能力，积极
推进结构调整和资源整合，促进公司又好又快发展。
工作任务：围绕一个重点，做好三方面工作，实现四个绩效目标。
一个重点是：继续加大公司资本运营的工作力度。做好三方面工作是：
风电项目前期、基建和生产工作、财务管理工作、内控体系建设工作。
四个绩效目标是：安全绩效目标、效益绩效目标、发展绩效目标、党
风廉政建设目标。
（一）积极跟踪市场动向，推进公司资本运营项目有序进行，增
强公司发展的后劲。
（二）强化“大安全”理念，不断提高安全管理水平
安全是一切工作的基础，以“不发生人身死亡事故、重大火灾事
故、主要责任及以上重大交通事故的生产安全指标”为基础，建立健
全安全监督体系和责任管理体系，切实落实和履行安全责任制，建立
安全管理的激励机制，用制度规范安全管理，实现安全绩效目标。
（三）加强经营管理，不断增强盈利能力
必须把提高经济效益放在公司各项工作的中心地位，进一步强化
市场意识和成本意识，加强成本控制和内部挖潜，实行精细化管理。
全力以赴抓好电量、电价、电费和优化运行工作；全力以赴抓好
燃料管理工作；全力以赴抓好财务管理；全力以赴加强对标管理。进
一步健全完善内控制度建设与管理体系，加强法制化管理和审计监
督，规范企业经营活动，防范经营风险，不断提升运营质量和经济效内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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益，增强盈利能力。
（四）做好项目的前期、基建及生产工作，确保完成发展绩效目
标
进一步完善基建项目质量管理体系，落实责任，确保工程的质量，
杜绝一般及重大质量事故。控制好工程造价，做好工程的基础管理和
综合管理工作，确保完成发展绩效目标。攻坚克难，完成风电核准目
标。做好生产准备和发电机组投产后的生产管理工作。强化安全生产
管理，确保投产后机组安全、平稳、经济运行。
（五）进一步加强上市公司治理工作，完善内控管理体系，提升
公司管理水平。
进一步强化公司内控体系建设和信息披露工作，做好与监管机
构、投资者的协调和沟通工作。
继续完善相关的制度，防止非经营性资金占用风险的发生。全面
开展上市公司内控体系建设，提升公司的管理水平。2010 年公司内控
体系建设按照总体设计、分步实施的原则继续进行，逐步提升公司风
险控制和管理水平。
（六）进一步推进党的建设，积极营造和谐环境
本着对公司股东高度负责的精神，切实履行好政治责任，确保党
和国家的方针、政策及工作部署在公司得到贯彻落实。严格执行党风
廉政建设责任制，继续深入学习实践科学发展观，完成公司党建试点
达标工作，建立健全基层组织。继续深入推进精神文明和企业文化建
设，精神文明建设工作再上新台阶。
2010 年，公司的任务依然繁重而艰巨，困难和挑战考验着我们，内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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责任和使命激励着我们。同时，公司十几年来的发展历程和实践经验，
也为我们战胜前进道路中的各种艰难险阻，积累和提供了宝贵的精神
财富。2010 年，公司董事会将全面贯彻落实股东大会各项决议，以百
折不挠的信心，攻坚克难的决心，求真务实，推进公司又好又快发展，
为股东建设健康持续发展的能源公司。
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内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
独立董事2009 年度述职报告
作为内蒙古蒙电华能热电股份有限公司独立董事，2009年，我们
严格按照《公司法》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》等法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，积极出席
2009年相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。
一、出席会议情况
2009年度，公司召开了6次董事会、一次年度股东大会、一次临
时股东大会、两次2008年年报独立董事见面会及审计委员会会议，公
司现任独立董事宋振国、赵可夫、梁荣、王晓明均出席了以上各项会
议。
二、发表独立意见情况
以下为现任公司独立董事宋振国、赵可夫、梁荣、王晓明发表的
独立董事意见：
2009 年4 月，公司第六届董事会第八次会议召开，审议《关于与
北方联合电力有限责任公司资产置换的议案》。公司独立董事于会前
审议了相关议案，发表意见如下：
1、公司于会前以书面形式向独立董事提供了董事会议案内容，
经独立董事事前审议，独立董事认为该议案有利于实现公司的持续盈
利能力，符合全体股东利益，同意召开董事会审议该议案。
2、本次董事会严格履行了独立董事事前认可、关联董事回避等
程序，符合法律法规等规范性文件要求。内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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3、本次交易价格以评估值为基准，经双方平等协商确定，符合
交易双方利益，有利于减轻同业竞争和关联交易。因此独立董事经审
慎讨论同意该议案。
2009 年4 月，公司第六届董事会第九次会议召开。独立董事对以
下事项发表了意见：
1、独立董事对公司资产减值准备计提进行了审查，认为公司实
施了稳健的资产减值准备计提政策，足额计提了各项资产减值准备。
2、独立董事审查了公司关联方占用资金及对外担保情况，认为
公司与控股股东、实际控制人及其附属企业经营性相互占用公司资
金，是由于公司所属企业在正常经营行为中发生的交易所形成，未损
害公司及股东的利益；公司与其他企业占用资金的形成，均为公司正
常经营所发生，从而在经营过程中形成相互占用，未损害公司及股东
的利益；公司担保及承诺事项已经董事会、股东大会批准并已公开披
露。
2009 年6 月，公司第六届董事会第十次会议以通讯方式召开。独
立董事对以下事项发表了意见：
公司独立董事事前审查了公司提名董事候选人的任职资格和工
作简历，同意李国宝先生为公司董事候选人并提交股东大会选举。
2009 年8 月，公司第六届董事会第十一次会议以通讯方式召开。
独立董事对以下事项发表了意见：
公司独立董事审议了公司投资白云风电项目有关事项，认为投资
该项目是可行的，投资建设该风电场，有利于公司的进一步发展，同
意将该事项提请董事会审议。
公司独立董事审议了公司拟投资内蒙古兴安盟额尔格图风电项内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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目的有关事项，认为投资内蒙古兴安盟额尔格图风电项目是可行的，
投资建设该风电场，有利于公司的进一步发展，同意将该事项提请董
事会审议。
2009 年10 月，公司第六届董事会第十二次会议以通讯方式召开。
独立董事对以下事项发表了意见：
公司独立董事审议了公司关于处置乌拉山电厂剩余资产的有关
议案，认为该议案是可行的，有利于公司的进一步发展，同意将该议
案提请董事会审议。
2009 年12 月，公司第六届董事会第十三次会议以通讯方式召开。
独立董事对以下事项发表了意见：
公司独立董事审议了公司关于对北方龙源风力发电有限责任公
司增资的有关议案，认为对该公司增资有利于其进一步发展；公司控
股股东北方联合电力有限责任公司按照投资比例应支付的资本金已
经先期到位，该投资未损害公司利益。同意将该议案提请董事会审议。
三、其他工作情况
作为公司独立董事，2009 年，董事会决策的重大事项，我们都事
先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核。
在2008 年年度报告编制过程中，公司独立董事根据法律、法规
和公司章程赋予的权利，独立、勤勉地履行了全部职责。2009 年1
月20 日，召开了公司独立董事2008 年年度报告汇报会第一次会议。
会议听取了公司2008 年度生产经营情况的汇报、2008 年度重大事项
及其进展情况的汇报；会议向独立董事书面提交了公司2008 年度审
计工作的安排等相关资料。2009 年4 月22 日，召开了公司独立董事
2008 年年度报告汇报会第二次会议，与主审会计师进行了沟通，审阅内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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了审计报告、公司财务会计报告，以及与财务会计报告相关的公司
2008 年度资产减值准备计提情况、关联方占用资金及担保情况、2008
年度关联交易事项、公司2008 年年度报告及摘要等内容，同意将有
关内容提交董事会审议。
2009 年8 月，独立董事赴上都发电厂进行了实地考察，听取了上
都发电厂的相关汇报并对上都电厂煤厂、贮灰场、集控室等进行了考
察。
以上是独立董事2009 年度履行职责的情况。2010 年独立董事将
继续尽职尽责，维护公司利益，谨慎、认真、勤勉地行使法律、法规
和《公司章程》所赋予的权利，促进公司健康持续发展，保护包括中
小投资者在内的所有投资者的合法权益。
现任独立董事：宋振国、赵可夫、梁荣、王晓明
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2009 年度监事会工作报告
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司监事会工
作细则》，公司监事会依法对公司2009 年度的经营管理和财务决算情
况进行了监督检查，对公司董事及高级管理人员的工作进行了监督。
现将2009 年度公司监事会工作的有关情况报告如下,请股东大会审
议:
一、2009 年监事会的工作情况
第六届监事会第五次会议于2009 年4 月10 日召开，以6 票赞成，
0 票反对，0 票弃权，认为公司董事会批准的公司《关于与北方联合
电力有限责任公司资产置换的议案》程序合法，审议过程符合公司章
程、制度的相关要求，处置结果合法、合规且符合公司特点；认为此
关联交易未损害公司利益。
第六届监事会第六次会议于2009 年4 月23 日召开，批准了公司
《2008 年度总经理工作报告》；认为公司董事会批准的公司《关于2008
年度资产减值准备计提情况的议案》程序合法，审议过程符合公司章
程、制度的相关要求，处置结果合法、合规且符合公司特点；审议批
准了公司《关联方占用资金及担保有关情况的议案》，认为董事会关
于关联方占用资金及担保情况的说明是真实、准确的；审议批准了公
司《关于公司2008 年度新增关联交易事项的议案》，认为董事会审议
上述关联交易程序合法，审议过程符合公司章程、制度的相关要求，
认为上述关联交易未损害公司利益；审议批准了公司《2008 年度财务内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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决算报告》以及公司会计估计变更的监事会意见，认为公司2008 年
度财务决算报告真实、准确地反映了公司财务状况、经营情况及成果；
会计师事务所出具的审计意见及所涉及事项是真实可信的；审议批准
了公司《关于加强公司内控建设的议案》，监事会将继续督促董事会
及公司健全公司内部控制制度；审议批准了公司《2008 年年度报告》
及《2008 年年度报告摘要》。监事会全体成员认为:年度报告及摘要的
编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各
项规定；年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所
的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度
的经营管理和财务状况等事项；在出具本意见前，未发现参与年度报
告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；审议批准了公司
《2009 年财务计划》、《关于修改公司章程部分条款的议案》、《监事会
工作报告》、《关于聘任2009 年度审计机构的议案》；审议批准了公司
《2009 年第一季度季度报告》，监事会全体成员认为:季度报告的编制
和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规
定；季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规
定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期经营管理和
财务状况等事项；在出具本意见前，未发现参与季度报告编制和审议
的人员有违反保密规定的行为；审议批准了公司《关于流动资金借款
授权的议案》、《关于公司债券资金委托贷款事项的议案》、《关于“上
大压小”关停机组由替代项目进行补偿的议案》，认为董事会审议上
述关联交易程序合法，审议过程符合公司章程、制度的相关要求，认
为上述关联交易未损害公司利益；审议批准了公司《关于制定合同管
理办法的议案》、《防止控股股东及其关联方占用上市公司资金管理的内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
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办法》。
第六届监事会第七次会议于2009 年6 月以通讯方式召开，审议
批准了《改选监事会部分成员的议案》，鉴于公司监事会主席居政纲
先生已到退休年龄，根据公司控股股东北方联合电力有限责任公司的
建议以及居政纲先生本人辞职申请，公司监事会提名梁军先生为公司
新任监事候选人，提请股东大会选举，建议股东大会批准居政纲先生
的辞职申请。
第六届监事会第八次会议于2009 年6 月29 日召开，审议批准了
《选举公司监事会主席的议案》，鉴于公司监事居政纲先生已到退休
年龄，公司股东大会已批准居政纲先生的辞职报告。监事会选举杨护
埃先生为公司新任监事会主席，任期自本次会议通过之日起至本届监
事会届满之日止。
第六届监事会第九次会议于2009 年8 月以通讯方式召开，审议
批准了《关于收购包头市白云区汇全风电有限公司并投资白云国产示
范风电场的议案》；审议批准了《关于投资内蒙古兴安盟额尔格图风
电项目的的议案》；审议批准了公司《2009 年半年度报告》及《2009
年半年度报告摘要》；公司监事会根据《证券法》相关规定和《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3 号—半年度报告的内容
与格式》的有关要求，对董事会编制的公司2009 年半年度报告及报
告摘要进行了认真严格的审核，提出如下审核意见：
（1）、半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公
司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）、半年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和证
券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
3 - 4
司当期经营管理和财务状况等事项；监事会保证报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
（3）、在出具本意见前，未发现参与半年度报告及摘要编制和审
议的人员有违反保密规定的行为；
（4）、认为公司2009 年上半年财务决算报告真实、准确地反映
了公司财务状况及经营情况及成果。
第六届监事会第十次会议于2009 年10 月以通讯方式召开，审议
批准了公司《关于处置乌拉山电厂剩余资产的议案》；审议批准了公
司《2009 年第三季度季度报告》，监事会全体成员认为:季度报告的编
制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项
规定；季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规
定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期经营管理和
财务状况等事项；在出具本意见前，未发现参与季度报告编制和审议
的人员有违反保密规定的行为；
第六届监事会第十一次会议于2009 年12 月以通讯方式召开，批
准了公司《关于对关于对北方龙源风力发电有限责任公司增资的议
案》，认为董事会审议该事项的程序、决议合法有效。
二、监事会依法独立实施检查工作的情况
1、2009 年，公司监事列席了董事会各次会议，出席了公司年度
股东大会以及各次临时股东大会。监事会认为董事会能够认真贯彻执
行股东大会决议，公司董事会做出的各项决议决策程序合法。
此外，监事会对公司董事、经理及高级管理人员的工作态度和业
绩进行了监督检查，认为公司董事、高级管理人员在工作中工作态度内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
3 - 5
严谨、勤勉尽职、廉洁奉公；公司管理层努力加强公司管理，较好地
完成各项任务；公司高级管理人员工作勤奋、扎实苦干；公司董事、
经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益
的行为。
监事会检查了公司内部控制制度的执行情况，认为公司内部控制
制度执行情况较好。
2、监事会对公司的经营活动、财务收支、资金运作等进行了检
查，监事会认为，公司2009 年度决算报告真实、准确地反映了公司
的财务状况及经营成果；监事会认为会计师事务所出具的审计意见及
所涉及事项是真实可信的。
3、公司以前年度募集资金已全部投入相关项目，2009 年没有募
集资金继续投入使用的情况。
4、监事会审查了与北方联合电力有限责任公司资产置换的有关
事宜，认为董事会审议该事项过程符合公司章程、制度的相关要求，
处置结果合法、合规且符合公司特点；认为此关联交易未损害公司利
益。
5、监事会审核了公司2009 年年度报告，认为年度报告的编制和
审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所
包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和
财务状况等事项；未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密
规定的行为；
6、公司监事会审核公司关联交易情况，认为公司年度报告及财
务报告描述的关联交易符合相关法律法规和公司章程的有关规定，遵内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
3 - 6
循了“公平、公正、公开”的原则，交易价格公允，没有损害公司及
公司股东的利益。
2010 年，公司监事会将按照相关法律、法规的要求，进一步开展
工作，推进公司规范运作,认真履行法律、法规和公司章程赋予的权
力和职责，定期对公司的重大决策和生产经营工作进行检查、监督，
进一步加强对公司规范运作的监督和指导，以保证公司持续、健康、
稳定的发展。
二Ｏ一Ｏ年六月内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
4 - 1
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2009 年年度财务分析
2009 年对于内蒙华电公司的发展是至关重要的一年。受整体宏观
经济及市场因素的影响，公司在2008 年出现了较大幅度亏损，而2009
年上半年的经营形势依然非常严峻，在这种情况下，内蒙华电公司在
大股东北方电力的强力支持下，实施完成了资产置换工作，为扭亏奠
定了基础，同时公司认真贯彻落实股东会、董事会的各项工作部署，
以扭亏增盈为主线，以全面发展为目标，节能降耗、增供扩销等各项
工作积极、稳步推进，使公司彻底实现扭亏为盈，公司的盈利能力、
营运能力、偿债能力及发展能力都得到了全面提升。
全年主要指标如下：
追溯调整前 追溯调整后
指 标 单位
本年 上年 差额 增长率 本年追溯 上年 差额 增长率
年末装机
容量
万千瓦 532 561 -29.00 -5.17%
平均装机
容量
万千瓦 543.08 540.9 2.18 0.40%
利用小时 小时/年 4,828 5125 -296.51 -5.79%
上网电量 kkwh 23,661,048 24,755,925 -1,094,877 -4.42%
总收入 万元 692,225 728,781 -36,556 -5.02% 719,656 780,967 -61,311 -7.85%
利润总额 万元 83,529 -56,616 140,145 247.54% 91,106 -41,174 132,280 321.27%
净利润 万元 32,791 -79,974 112,765 141.00% 40,368 -64,532 104,900 162.55%
平均电价 元/kkwh 261.9 247.19 14.71 5.95%
标煤单价 元/吨 279.24 327.68 -48.44 -14.78%
单位燃料
成本
元/kkwh 97.32 118.61 -21.29 -17.95%
发电煤耗 克/kwh 317.95 332.85 -14.90 -4.48%
资产总额 万元 2,234,763 2,326,679 -91,916 -3.95% 2,234,763 2,535,457 -300,694 -11.86%
负债总额 万元 1,666,333 1,792,238 -125,905 -7.03% 1,666,333 2,001,017 -334,684 -16.73%
资产负债率 % 74.56 77.03 -2.47 -3.21% 0.75 0.79 -0.04 -5.52%
净资产收
益率
% 9.61 -24.49 34.10 139.24% 11.83 -19.76 31.59 159.87%
每股收益 元/股 0.17 -0.4 0.57 141.00% 0.20 -0.33 0.53 162.55%
公司财务报告详细数据见公司年度报告财务报告部分。内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
4 - 2
【按照《企业会计准则第20 号—企业合并》的要求，对于同一
控制下的合并，合并报表应当包括参与合并各方自合并当期期初至合
并日所发生的收入、费用、利润和现金流量，编制比较报表时，应视
同参与合并各方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在，
应对前期的比较报表进行调整。因此经审计后的财务报表中，当年的
财务数据包含着乌海发电厂2009 年1-7 月的经营数据，上年同期数
中包含着乌海发电厂2008 年的经营数据。为合理的分析公司2009 年
的经营状况，以下分析报告中除明确注明以外，均以追溯调整前的数
据进行分析。即当年数据中不含乌海发电厂2009 年1-7 月的数据，
同期数中亦不含乌海发电厂数据】
第一部分：损益分析
一、 收入完成情况分析
公司全年实现营业总收入69.22 亿元，同比减少3.66 亿元，降
低5.02%。其中：
1、电力产品销售收入实现61.97 亿元，同比增加7,740 万元，
增长1.26%。
2、供热产品销售收入实现1.4 亿元，同比减少5,531 万元，降
低28.31%；降低的主要原因是：实施资产置换后，供热企业包头一电
厂和包头二电厂自7 月31 日以后不再属于本公司。
3、其他业务收入实现5.85 亿元，同比减少3.88 亿元，降低
39.84%。降低的主要原因是：实施资产置换后，“一厂多制”问题在
很大程度上得以解决。过去，包头一电厂与北方电力昆都仑电厂、包内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
4 - 3
头二电厂与北方电力青山电厂、海电一、二期与北方电力乌海发电厂
之间都属于一厂多制关系，存在大量的关联交易，时有占用资金情况
发生，此次资产置换后，使得各电厂之间的燃、材料销售业务大为减
少。
㈠、电力收入分析
2009 年电力销售收入实现61.97 亿元，同比增加了7,740 万元，
增长1.26%，其中：上网电量完成236.61 亿千瓦时，同比减少10.95
亿千瓦时，降低4.42%，导致收入减少2.71 亿元；平均上网电价261.90
元/kkwh，同比增加14.71 元/kkwh，影响收入比上年增加3.48 亿元。
㈡、上网电量分析
2009 年全公司上网电量比上年减少10.95 亿千瓦时，下降4.42%。
其中：蒙西电网各电厂累计上网电量比上年减少23.45 亿千瓦时，降
幅达16.4%；向华北直送的上都电厂上网电量比上年增加了12.5 亿千
瓦时，增长11.95%。
㈢、电价分析
公司2009 年平均上网电价261.9 元/kkwh（不含税），同比提高
14.71 元/kkwh，受该因素影响，电力销售收入同比增加3.48 亿元。
电价提高的主要原因是⑴2008 年7 月、8 月两次煤电联动调正电
价，2009 年为全年执行，翘尾因素影响；⑵上都电厂东送华北电价高
于蒙西电网上网电价，2009 年上都电厂电量占全公司电量的比重比
2008 年上升，也使平均上网电价有所升高。
二、成本支出情况分析
公司全年营业成本共计发生54.96 亿元，同比减少13.47 亿元，
降低19.69%。内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
4 - 4
㈠ 燃料成本
2009 年公司燃料成本发生24.26 亿元，同比减少8.06 亿元，其
中：耗用标煤量869 万吨，同比减少118 万吨，降低11.9%，由此减
少燃料费3.85 亿元；标煤单价279.24 元/吨，比上年的327.68 元/
吨，减少了48.44 元/吨，降低14.8%，由此减少燃料费4.21 亿元。
㈡ 折旧成本
2009 年折旧费发生11.79 亿元，比上年增加1,938 万元，增长
1.67%。折旧费基本与上年持平。
㈢ 运营成本
运营成本包括材料费、水费、修理费、购电热费。2009 年运营成
本发生3.18 亿元，比上年减少542 万元。其中：水费减少1,782 万
元，购电费减少283 万元；材料费增加了1,226 万元。
㈣ 人工成本
2009 年人工成本发生6.37 亿元，比上年减少1.49 亿元。人工成
本的降低主要原因是公司实施资产置换后，职工人数有所下降所致。
㈤ 其他费用
2009 年其他费用发生3.62 亿元，比上年减少3,038 万元。降
7.73%。
从成本分析看，2009 年公司通过加强控制，使运营成本、人工成
本、其他费用均比上年有所降低，体现出了公司加强内控管理的效果。
三、财务费用分析
2009 年公司共计发生财务费用8.07 亿元，同比减少1,76 亿元，
降低17.94%。主要原因为2009 年国家信贷规模逐步放松，公司抓住
这一机遇，积极与各金融机构沟通，实现了所有流动资金贷款的利率内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
4 - 5
水平均按基准利率下调10%。此外2009 年公司严格控制存量资金，压
缩了部分贷款规模。
四、投资收益分析
2009 年共获得长期投资收益2.96 亿元，比上年减少4,118 万元，
下降12.22%。
五、资产置换情况
为确保公司在2009 年不出现亏损，同时解决部分“一厂多制”
问题，并减少上市公司与控股股东之间的关联交易，在华能集团、北
方公司的大力支持下，公司于2009 年7 月31 日完成了资产置换工作。
（以包头一电厂和包头二电厂的资产置换北方公司乌海发电厂资
产）。此次置换为公司贡献净利润22,524 万元，占全年净利润的
68.7% ，如考虑追溯调整，则贡献净利润30,101 万元，占全年净利
润的74.6% ，成为公司盈利的重要保障。
六、利润情况
2009 年全公司合并利润总额为83,529 万元，同比增加140,145
万元，增幅达247.54%；净利润实现32,791 万元，同比增加112,765
万元，增幅达141%。再加上追溯乌海发电厂前七个月的利润，则公司
财务报表反映合并净利润实现40,368 万元。
第二部分 资产负债分析
一、资产负债结构分析
2009 年末公司资产总额223.48 亿元，负债总额166.63 亿元，资
产负债率74.56%，比上年降低2.47 个百分点。公司通过强化资金管内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
4 - 6
理，控制负债规模，再加上企业效益的明显提高，使得资本结构进一
步得到优化，财务风险逐步降低。
二、资产分析
1、2009 年货币资金余额为1.63 亿元，比上年减少5.1 亿元，降
低76%。这是公司压缩存量资金的成果；
2、应收票据比年初减少5,213 万元，降低67%。这也是公司加快
资金周转速度要求所致；
3、应收帐款7.76 亿元，比年初增加1.16 亿元，增长18%，增长
的原因是由于电网公司电费结算的原则是当月电费次月结算，而公司
所属电厂2009 年12 月电费比2008 年12 月电费多1.2 亿元，因此属
于正常情况；
4、其他应收款2,507 万元，比年初减少2,235 万元，反映出公
司加大其他应收款清理的力度；
5、存货2.4 亿元，比年初减少2.15 亿元，降低47%，这是公司
利用ERP 系统，加强库存管理所取得的成果；
6、长期投资31.86 亿元，比年初增加7.12 亿元，增长29%，2009
年公司对魏家峁、四方蒙华电自动化技术公司、禹龙水务公司、龙源
风电、包满铁路等公司新增了投资；
7、在建工程9.4 亿元，比年初增加4.5 亿元；工程物资16.88
亿元，比年初增加7.97 亿元，主要原因为公司所属和林发电厂、上
都三期及风电项目的支出所致。
三、负债分析
1、短期借款29.21 亿元，比年初减少2.99 亿元，降幅9%；
2、长期借款97.38 亿元，比年初增加4,947 万元，基本与上年内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
4 - 7
持平；
3、应付债券15.59 亿元，比年初降低2.4 亿元，主要是公司10
年期企业债在2009 年进行了部分赎回。
二○一○年六月内蒙华电2009 年年度股东大会会议资料
5 - 1
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2009 年度利润分配预案
经北京信永中和会计师事务所审核确认，内蒙古蒙电华能热电股
份有限公司2009 年度合并报表利润总额为911,059,310.34 元，扣除
企业所得税76,454,369.12 元，实现净利润834,604,941.22 元。其
中：归属于母公司股东的净利润为403,680,509.26 元，减资产置换
置入企业乌海发电厂在置入日之前按照会计准则追溯调整的2009 年
1-7 月实现的净利润75,765,929.54 元，再弥补年初未分配利润
-529,199,976.16 元后， 本期合并报表年末未分配利润为
-201,285,396.44 元。
2009 年度母公司报表利润总额为115,898,861.41 元，实现净利
润115,898,861.41 元。弥补母公司年初未分配利润-847,236,572.81
元后，本期母公司报表年末未分配利润为-731,337,711.40 元。
因而，报告期公司不进行利润分配。
以上方案提请股东大会审议。
二Ｏ一Ｏ年六月内蒙华电2009 年年度股东大会资料
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2009 年年年度报告的议案
具体详见公司年度报告或上海证券交易所网站www.sse.com.cn。内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-2
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度
报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
王永夫 董事 因工作原因 吴景龙
1.3 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人陈学国、主管会计工作负责人高原及会计机构负责人（会计主管人员）
乌兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 内蒙华电
股票代码 600863
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科
技楼六楼
邮政编码 010020
公司国际互联网网址 www.nmhdwz.com
电子信箱 nmhd@public.hh.nm.cn内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-3
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张彤 任建华
联系地址
内蒙古呼和浩特市锡林南路工
艺厂巷电力科技楼六楼
内蒙古呼和浩特市锡林南路工
艺厂巷电力科技楼六楼
电话 0471-6222388 0471-6222388
传真 0471-6228410 0471-6228410
电子信箱 nmhd@public.hh.nm.cn nmhd@public.hh.nm.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同
期增减(%)
2007 年
营业收入 7,196,561,820.04 7,809,668,744.68 -7.85 6,824,314,146.37
利润总额 911,059,310.34 -411,744,131.35 321.27 395,621,973.67
归属于上市公司股
东的净利润
403,680,509.26 -645,321,431.56 162.55 199,882,953.51
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
322,881,905.63 -810,823,865.55 139.82 204,665,058.41
经营活动产生的现
金流量净额
2,215,183,163.05 2,514,317,961.33 -11.90 1,329,859,611.67
2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减(%)
2007 年末
总资产 22,347,634,811.68 25,354,570,855.64 -11.86 23,701,213,718.93
所有者权益（或股东
权益）
3,412,936,669.40 3,265,917,458.20 4.50 4,221,710,967.21
3.2 主要财务指标
2009 年 2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） 0.204 -0.326 162.55 0.101
稀释每股收益（元／股） 0.204 -0.326 162.55 0.101
扣除非经常性损益后的基本每股收
益（元／股）
0.163 -0.409 139.80 0.103
加权平均净资产收益率（%） 11.90 -16.89 增加28.79 个百分点 4.714
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%）
9.52 -21.23 增加30.75 个百分点 4.826
每股经营活动产生的现金流量净额
（元／股）
1.118 1.269 -11.90 0.671
2009 年末 2008 年末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产
（元／股）
1.723 1.648 4.50 2.131内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-4
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -62,191.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
11,422,492.03
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
75,765,929.54
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,997,802.10
所得税影响额 745,714.29
少数股东权益影响额（税后） -1,075,538.74
合计 80,798,603.63
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发行
新股
送
股
公积金
转股
其
他
小
计
数量
比例
(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 1,408,284,707 71.08 1,408,284,707 71.08
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法
人持股
境内自然人持股
４、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股
份
1、人民币普通股 572,935,293 28.92 572,935,293 28.92
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,981,220,000 100.00 1,981,220,000 100.00
限售股份变动情况表
□适用 √不适用内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-5
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 121,714 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比例
(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结
的股份数量
北方联合电力有限责任公司 国有法人 71.08 1,408,284,707 1,408,284,707 未知
长江证券股份有限公司 未知 1.68 33,343,443 未知
中国人寿保险股份有限公司－传统
－普通保险产品－005L－CT001 沪
未知 0.93 18,435,922 未知
中国人寿保险股份有限公司－分红
－个人分红－005L－FH002 沪
未知 0.52 10,352,690 未知
博时价值增长证券投资基金 未知 0.46 9,138,976 未知
中国民生银行股份有限公司－华商
领先企业混合型证券投资基金
未知 0.40 8,000,000 未知
丰和价值证券投资基金 未知 0.39 7,772,509 未知
中船重工财务有限责任公司 未知 0.39 7,641,141 未知
中国银行股份有限公司－嘉实回报
灵活配置混合型证券投资基金
未知 0.33 6,575,429 未知
中国建设银行股份有限公司－华商
盛世成长股票型证券投资基金
未知 0.26 5,094,071 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股
份的数量
股份种类及数量
长江证券股份有限公司 33,343,443 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－
005L－CT001 沪
18,435,922 人民币普 通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L
－FH002 沪
10,352,690 人民币普 通股
博时价值增长证券投资基金 9,138,976 人民币普 通股
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证
券投资基金
8,000,000 人民币普 通股
丰和价值证券投资基金 7,772,509 人民币普 通股
中船重工财务有限责任公司 7,641,141 人民币普 通股
中国银行股份有限公司－嘉实回报灵活配置混合型证
券投资基金
6,575,429 人民币普 通股
中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证
券投资基金
5,094,071 人民币普 通股
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 5,000,000 人民币普 通股
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
北方联合电力有限责任公司为公司的控股股东，截至报告期末持有公司71.08%的
股份。中国华能集团公司为北方联合电力有限责任公司的控股股东，截至报告期末持
有北方联合电力有限责任公司51%的股份。内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-6
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 北方联合电力有限责任公司
单位负责人或法定代表人 吕慧
成立日期 2004 年1 月8 日
注册资本 10,000,000,000
主要经营业务或管理活动
开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资源、铁路及配套
基础设施项目；电力、热力生产供应（国家法律、法规规定应
经审批的，未获审批前不得生产经营）。
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 中国华能集团公司
单位负责人或法定代表人 曹培玺
成立日期 1989 年3 月31 日
注册资本 20,000,000,000
主要经营业务或管理活动
实业投资经营及管理，电源的开发、投资、建设、经营和管理，
组织电力（热力）的生产、销售，从事信息、交通运输、新能
源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-7
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期
年初
持股
数
年末
持股
数
变动
原因
报告期内从公
司领取的报酬
总额（万元）
是否在股东单位
或其他关联单位
领取报酬、津贴
吴景龙 董事长 男 46 2008 年11 月28 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
铁木尔 董事 男 52 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
王永夫 董事 男 46 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
石维柱 董事 男 46 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
张纲 董事 男 55 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
李国宝 董事 男 58 2009 年6 月29 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
叶才 董事 男 42 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
陈学国 董事总经理 男 43 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 32.09 是
宋振国 独立董事 男 65 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 6
赵可夫 独立董事 男 45 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 6
梁荣 独立董事 男 44 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 6
王晓明 独立董事 男 38 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 6
杨护埃 监事 男 56 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
乌拉 监事 男 46 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 33.38 否
孟玮 监事 男 55 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
王占文 监事 男 57 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 32.2 是
商文通 监事 男 43 2008 年5 月26 日 2011 年5 月26 日 0 0 29.92 否
梁军 监事 男 47 2009 年6 月29 日 2011 年5 月26 日 0 0 是
聂文俊 纪检书记、工会主席 男 48 2006 年11 月15 日 0 0 25.96 否
高原 总会计师、副总经理 男 38 2005 年5 月30 日 0 0 27.15 否
张彤 董事会秘书 男 39 2004 年5 月31 日 0 0 27.11 否内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-8
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
公司主营火力发电、供应，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；风力
发电以及其他新能源发电和供应；对煤炭、铁路及配套基础设施项目投资，对煤化工、
煤炭深加工行业投资、建设、运营管理，对石灰石、电力生产相关原材料投资。
1、报告期内公司经营情况的回顾：
（1）总体情况概述：
报告期，公司全资拥有两家运营电厂、一家石灰石公司；控股拥有四家运营发电
公司、一家煤炭公司；参股八家电力公司 、一家煤炭公司、一家风电公司和一家铁路
公司。报告期公司开始涉足风电项目的开发，已开始两个风电项目建设，并规划储备
了一些后续风电项目。 公司坚持科学发展，努力提高经营管理水平，注重资源节约和
环境保护，履行社会责任，主动开展“节能减排”工作。
受整体宏观经济及市场因素的影响，公司在2008 年出现了较大幅度亏损，而2009
年上半年的经营形势依然非常严峻，在这种情况下，公司在大股东北方电力的强力支
持下，实施了资产置换工作，为扭亏奠定了基础。2009 年下半年，我国经济形势总体
开始向好，电力市场逐步回暖，公司经营形势有所改善。公司全体员工抓住机遇，共
同努力，全面落实科学发展观，围绕公司生产经营目标，努力开拓市场，狠抓成本控
制，加强资金管理，全力降本增效，实现了扭亏为盈，公司的盈利能力、营运能力、
偿债能力、发展能力都得到了明显提升。
截止2009 年年末，公司权益装机容量572 万千瓦，全年平均装机容量543.08 万千
瓦，同比增加2.18 万千瓦；
报告期，公司实现营业收入719,656.18 万元，同比降低7.85%；实现营业成本
563,590.27 万元，同比降低20.54%，实现营业利润90,569.68 万元。实现利润总额
91,105.93 万元，同比增长321%；实现净利润83,460.49 万元，其中归属于母公司股东
的净利润40,368.05 万元。同比增长162%。
公司报告期利润大幅增长的主要原因为：
a、 报告期公司实施了资产置换；
b、报告期煤炭价格较上年大幅回落，使公司经营成本大幅下降；
c、 公司加强管理，降低了成本费用支出；
d、公司控股的上都发电有限责任公司2009 年贡献净利润4.49 亿元，比上年大幅
增长；
（2）报告期公司主营业务情况分析内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-9
主营业务分行业、产品情况
单位:万元 币种:人民币
分行业或分营业利润率
产品
营业收入 营业成本
(%)
营业收入比
上年增减(%)
营业成本比上
年增减(%)
营业利润率比
上年增减（%）
分产品
电力 658,317.76 468,686.21 28.81 7.58 -13.34
增加17.18 个百
分点
热力 14,004.30 21,146.30 -51.00 -28.31 -54.06
增加84.61 个百
分点
报告期，公司电力产品主营业务收入实现658,317.76 万元，同比增长7.58%，主
要是以下几个方面因素影响：
a、 报告期公司所属上都发电有限责任公司直接东送华北电网电量增长，使得公司
平均上网电价升高；
b、报告期公司实施资产置换，置入的乌海发电厂（海电三期）按照同一控制下合
并，资产交割日前2009 年1-7 月营业收入并入公司报表。
报告期，公司电力产品主营业务成本实现468,686.21 万元，同比降低13.34%，主
要是由于2009 年度煤炭价格下降；公司加强成本控制，降低成本费用支出；公司加强
生产管理，节能减排，供电标准煤耗下降等几个方面因素的共同影响所致。
报告期，公司热力产品主营业务收入实现14,004.30 万元，同比降低28.31%，主
要是由于公司实施资产置换，置出的包头第一热电厂、包头第二热电厂均为热电厂，
于2009 年7 月31 日置出。
报告期，公司热力产品主营业务成本实现21,146.301 万元，同比降低50.46%，主
要是由于2009 年度煤炭价格下降；公司加强成本控制，降低成本费用支出等几个方面
因素的共同影响所致。
报告期，公司电力、热力产品营业利润率比去年同期分别增长17.18 个百分点和
84.61 个百分点，主要原因是：
a、报告期公司实施资产置换，置入的乌海发电厂盈利，置出的包一、包二电厂亏
损，使得公司营业利润率增长；
b、报告期公司所属上都发电有限责任公司直接东送华北电网电量增长，盈利增长，
该公司营业利润率高于公司其他企业；
c、报告期煤炭产品价格下降。同时，公司加强成本控制，降低成本费用支出；加
强生产管理，节能减排，供电标准煤耗下降均使公司营业利润率增长。
主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
内蒙古电网地区 376,739.51 -23.29
华北电网地区 342,916.67 18.33
主要原因是：蒙西电网各电厂累计上网电量比上年减少23.45 亿千瓦时，降幅达
16.4%；向华北直送的上都电厂上网电量比上年增加了12.5 亿千瓦时，增长11.95%。内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-10
（3）报告期公司资产构成重大变动情况分析：
货币资金期末余额比期初减少51,990.52 万元，降低76.08%，主要原因报告期公
司压缩存量资金，提前偿还部分借款，以及对外投资增加所致；
应收票据期末余额比期初减少7,221.55 万元，降低了73.50%。主要原因为降低资
金成本，增加票据结算业务所致；
应收股利期末余额比期初减少30,874.34 万元，降低了100%。原因是应股利收回；
存货期末余额比期初减少21,651.14 万元，降低了47.41%。主要原因资产置换后
公司所属单位减少，以及公司利用ERP 系统加强库存管理，存货降低；
长期股权投资期末余额比期初增加71,158.00 万元，增加了28.76，主要原因是报
告期投入所属子公司资本金以及权益法核算的参股子公司盈利是长期股权投资增加。
固定资产期末余额比期初减少396,548.39 万元，减少20.96%，主要原因是由以下
因素共同影响所致：a 技改工程完工转固；b 本公司通过资产置换将包头第一热电厂、
包头第二热电厂资产置出；c 乌拉山电厂“上大压小”资产进入清理状态转入固定资产
清理；d 计提固定资产减值准备；e 资产置换将包头第一热电厂、包头第二热电厂已计
提资产减值准备的“上大压小”关停资产转出等；f“上大压小”关停的海勃湾电力股
份有限公司固定资产转入固定资产清理。
在建工程期末余额比期初增加39,138.20 万元，增长71.35%，主要原因是公司上
都三期、和林电厂、白云风电、乌力吉木仁风电以及公司其他技改项目增加所致。
工程物资期末余额比期初增加79,707.78 万元，增长89.42%，主要原因是乌力吉
木仁风电、和林2×600MW 以及上都三期2×600MW 工程设备和材料款增加。
固定资产清理期末余额比期初增加17,947.37 万元，增长1307%，主要原因是内蒙
古海勃湾电力股份有限公司、乌拉山发电厂“上大压小”关停资产转入固定资产清理。
无形资产期末余额比期初减少6,992.57 万元，降低57.3%，原因是转入投资性房
地产，具体详见会计报表附注八）、12“投资性房地产”。
应付帐款期末余额比期初减少60,484.99 万元，降低49.07%，原因为应付燃煤款、
材料款减少。
其他应付款期末余额比期初减少221,450.65 万元，降低70.80%，原因为应付的工
程设备款减少。
应付债券期末余额比期初减少2.4 亿元，原因是公司10 年期公司（企业）债券部
分投资者按照债券发行章程的规定，在2009 年选择了投资者回售选择权，公司对该部
分债券赎回。
（4）报告期损益表主要项目大幅变动情况分析：
营业收入、营业成本变动原因见前述“报告期主营业务情况与分析”。
2009 年公司共计发生财务费用8.07 亿元，同比减少1,76 亿元，降幅17.94%。主
要原因为2009 年国家信贷规模逐步放松，公司抓住这一机会，积极与各金融机构加强
沟通，实现了所有贷款按现行利率下调10%的优惠。另外2009 年公司归还了部分贷款，内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-11
存量贷款较上年有所下降。
2009 年共获得长期投资收益2.96 亿元，比上年减少4,118 万元，下降12.22%。投
资收益下降的主要原因为参股公司岱海、托电公司两家合计比08 年少获得投资收益1.2
亿元。
（5）公司现金流量分析：
2009 年，公司经营活动现金流量净额与上年相比，减少了29,913.48 万元，主要由
于公司收入降低，应收帐款增加，应付帐款减少所致。
筹资活动现金流量净额与上年相比减少了56,270.94 万元，主要原因是由于上都电
厂转入正式经营期，归还基建贷款所致。
（6）2009 年公司经营工作分析
2009 年对于内蒙华电公司的发展是至关重要的一年。受整体宏观经济及市场因素
的影响，公司在2008 年出现了较大幅度亏损，而2009 年上半年的经营形势依然非常
严峻，在这种情况下，内蒙华电公司在大股东北方电力的强力支持下，成功实施了资
产置换工作，为扭亏奠定了基础，同时公司认真贯彻落实股东会、董事会的各项工作
部署，以扭亏增盈为主线，以全面发展为目标，节能降耗、增供扩销等各项工作积极、
稳步推进，使公司彻底实现扭亏为盈，公司的盈利能力、营运能力、偿债能力、发展
能力都得到了明显提升。
A、报告期公司经营情况对比分析（因资产置换进入公司的乌海发电厂（海电三期），
按照会计准则属于同一控制下的合并，对公司财务数据进行了追溯调整。为合理的分
析公司2009 年的经营状况，以下分析内容中除明确注明以外，均以追溯调整前的数据
进行分析。即当年数据中不含乌海发电厂2009 年1-7 月的数据，上年同期数中也不含
乌海发电厂数据）：
年末公司装机容量532 万千瓦，全年平均装机容量543.08 万千瓦，同比增加2.18
万千瓦。
2009 年公司完成上网电量236.61 亿千瓦时，同比降低4.42%。
公司全资及控股企业上网电量完成情况表
2009 年 2008 年 差额 增长率 上网电量
kkwh kkwh kkwh %
包头一电厂 1,309,998 2,264,114 -954,116 -42.14%
包头二电厂 773,583 2,099,175 -1,325,591 -63.15%
丰镇1-4# 2,507,966 3,196,669 -688,703 -21.54%
乌海发电厂 1,278,757 1,278,757
丰泰发电公司 1,881,478 1,981,266 -99,788 -5.04%
蒙华海电 2,032,044 2,198,408 -166,364 -7.57%
京达公司 2,167,097 2,555,870 -388,773 -15.21%
蒙西网小计 11,950,923 14,295,501 -2,344,578 -16.40%
上都电厂 11,710,125 10,460,424 1,249,701 11.95%
合计 23,661,048 24,755,925 -1,094,877 -4.42%
2009 年全公司上网电量比上年减少10.95 亿千瓦时，下降4.42%。其中：蒙西电
网各电厂累计上网电量比上年减少23.45 亿千瓦时，降幅达16.4%；向华北直送的上都内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-12
电厂上网电量比上年增加了12.5 亿千瓦时，增长11.95%。
公司蒙西地区发电量降低的主要原因是：a、蒙西电网内各发电企业竞争加剧。2009
年，公司全年平均发电利用小时为4,828 小时，比上年的5,125 小时减少297 小时。而
上都发电公司2009 年利用小时数为5,389 小时，因而蒙西地区平均利用小时数更低；b、
2009 年公司实施了资产置换，公司蒙西地区所属电厂年末装机容量比上年减少了29
万千瓦。
报告期，公司实现营业总收入69.22 亿元，同比减少3.66 亿元，降低5.02%。其
中：
电力产品销售收入实现61.97 亿元，同比增加7,740 万元，增长1.26%。其中：上
网电量完成236.61 亿千瓦时，同比减少10.95 亿千瓦时，降低4.42%，导致收入减少
2.71 亿元；平均上网电价261.90 元/kkwh，同比增加14.71 元/kkwh，影响收入比上年
增加3.48 亿元。
供热产品销售收入实现1.4 亿元，同比减少5,531 万元，降低28.31%。主要原因
是实施资产置换后，供热企业包头一电厂和包头二电厂自7 月31 日以后不再属于本公
司。
其他业务收入实现5.85 亿元，同比减少3.88 亿元，降低39.84%。主要原因是实
施资产置换后，包一、包二、海电的“一厂多制”问题在很大程度上得以解决，大量
关联交易不再存在，电厂内阁核算主体之间的燃、材料销售业务大为减少。
报告期，公司营业成本发生54.96 亿元，同比减少13.47 亿元，降低19.69%。其
中：
燃料成本发生24.26 亿元，同比减少8.06 亿元，主要原因是耗用标煤量减少以及
标煤单价降低影响。标煤单价报告期实现279.24 元/吨，比上年降低48.44 元/吨，降
低14.8%，由此减少燃料费4.21 亿元。而公司2009 年发电标准煤耗实现317.95 克/
千瓦时，同比降低14.9 克/千瓦时，由此节约燃料费1.28 亿元；其余燃料费的减少为
发电量、供热量降低减少煤炭消耗所致。
运营成本（包括材料费、水费、修理费、购电热费）2009 年发生3.18 亿元，比上
年减少542 万元。
人工成本比上年减少1.49 亿元(资产置换后，职工人数下降)。
2009 年其他费用发生3.62 亿元，比上年减少3,038 万元。降7.73%。
从成本分析看，2009 年公司通过加强控制，使运营成本、人工成本、其他费用均
比上年有所降低，体现出了公司加强内控管理的效果。
B、资产置换情况
为确保公司在2009 年不出现亏损，同时解决部分“一厂多制”问题，并减少上市
公司与控股股东之间的关联交易，在华能集团、北方公司的大力支持下，公司于2009
年7 月31 日完成了资产置换工作。（以包头一电厂和包头二电厂的资产置换北方公司
乌海发电厂资产）。此次置换为公司贡献净利润22,524 万元，占全年净利润的68.7% ，内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-13
如考虑追溯调整，则贡献净利润30,101 万元，占全年净利润的74.6%，成为公司盈利
的重要保障。
（7）主要控股、参股公司经营情况
主要子公司情况表 单位：万元
公司名称 业务性质
主要产品
或服务
装机容量 运行容量 在建容量 总资产 净资产
丰泰发电有限公司 电力生产 电力、热力 2×200M
W
400M
W
116,157.58 27,654.91
海勃湾电力股份有限公司 电力生产 电力 2×100M
W
0
40,756.88 38,464.59
蒙华海勃湾发电有限责任
公司
电力生产 电力
2×200M
W
400M
W
111,685.89 38,588.02
京达发电有限责任公司 电力生产 电力
2×330M
W
660M
W
177,576.10 50,387.45
内蒙古上都发电有限责任
公司
电力生产 电力
4×600M
W
2400M
W
1,054,190.88 303,903.02
主要子公司盈利状况及参股公司
投资收益对公司净利润影响达10%以上情况表
单位：万元
公司名称 营业收入 营业利润 净利润 净利润同比
变动
备注
丰泰发电有限公司 49,144 -1,751 -747 8,889 控股
海勃湾电力股份有限公司 0 726 722 684 控股
蒙华海勃湾发电有限责任公司 44,995 4,217 3,065 -1,084 控股
京达发电有限责任公司 49,513 -2,606 -1,953 1,760 控股
内蒙古上都发电有限责任公司 342,481 96,141 88,019 38,189 控股
大唐托克托发电有限责任公司 545,654 175,423 148,865 31,079 参股
内蒙古岱海发电有限责任公司 191,842 33,858 31,837 -13,732 参股
内蒙古京隆发电有限责任公司 119,419 -18,078 -18,115 24,207 参股
（8）关于节能减排、“上大压小”情况
国家“十一五”规划纲要明确提出了“节能”和“减排”两个约束性目标，电力
工业是节能减排的重点领域之一，“上大压小”，加快关停小火电机组，对于“节能减
排”具有十分重要的意义。全国电力工业“上大压小”“节能减排”工作会议决定，全
国要关停小燃煤机组产能5000 万千瓦以上、燃油机组700 万千瓦至1000 万千瓦，不
再新上小火电项目。
公司根据相关要求，制定了小火电机组的关停计划。“十一五”期间公司将关停小
火电及高能耗机组159.9 万千瓦。2010 年作为“十一五”最后一年公司将关停丰镇发
电厂两台20 万千瓦发电机组。关于上述机组关停后的有关资产处理、人员安置等具体
问题，公司以及制定了具体处理方案。关停机组相关资产情况详见公司财务报表附注
有关内容。
公司关停资产的损失处理已经基本落实由替代项目补偿。
相应，公司“上大压小”替代计划正在不断落实。其中，以“上大压小”方式开
展前期工作的内蒙古和林电厂两台60 万千瓦发电机组的建设，已确定由本公司全资建
设，目前正在积极开展前期工作；以“上大压小”方式开展前期工作的内蒙古魏家峁内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-14
电厂两台60 万千瓦发电机组，也已在2008 年4 月落实，由本公司参股40%投资北方
魏家峁煤电有限责任公司，合资建设经营内蒙古魏家峁煤电一体化项目。该项目一期
工程为建设2×600MW 燃煤发电机组和年产600 万吨煤炭的露天煤矿。上述项目投产
后，将进一步降低公司能耗水平，提高公司核心竞争力，提升公司行业地位。
2、对公司未来展望
2009 年，随着经济形势的整体好转，电力需求开始逐步恢复，电力市场稳步回暖，
公司经营形象较去年有所改善。2010 年，公司全体员工将共同努力，全面落实科学发
展观，围绕公司生产经营目标，努力开拓市场，狠抓成本控制，加强资金管理，全力
降本增效。
（1）挑战与机遇
2010 年，电力需求的进一步恢复，为公司发展带来机遇，但另一方面，火电生产
的重要燃料—煤炭价格也在2009 年中触底后开始反弹，2010 年预计会进一步上涨，也
为生产经营带来了很大的负面影响。
同时，按照国家“节能减排”、“上大压小”，关停小火电机组政策，2010 年公司将
关停两台20 万千瓦发电机组，公司所属部分电厂会因机组关停出现发电量降低；公司
利用小火电机组关停的契机，可以加快大容量、高参数发电机组的建设，会为公司未
来更好发展带来新的机遇。
（2）新年度经营计划
2010 年是巩固和提高经营成果、加快推进发展、承上启下的关键一年，我们必须
统一思想，提高认识，认真贯彻落实今年工作的总体思路，正确认识形势，应对挑战，
坚决完成各项任务目标。
2010 年，确保全公司发电机组平均利用小时为4960 小时，全公司确保发电量计划
为249 亿千瓦时。为实现该目标，公司将围绕一个重点，做好三方面工作，实现四个
绩效目标。一个重点是：继续加大公司资本运营的工作力度。做好三方面工作是：风
电项目前期、基建和生产工作、财务管理工作、内控体系建设工作。四个绩效目标是：
安全绩效目标、效益绩效目标、发展绩效目标、党风廉政建设目标。
A、积极跟踪市场动向，推进公司资本运营项目有序进行，增强公司发展的后劲。
B、强化“大安全”理念，不断提高安全管理水平
安全是一切工作的基础，以“不发生人身死亡事故、重大火灾事故、主要责任及
以上重大交通事故的生产安全指标”为基础，建立健全安全监督体系和责任管理体系，
切实落实和履行安全责任制，建立安全管理的激励机制，用制度规范安全管理，实现
安全绩效目标。
C、加强经营管理，不断增强盈利能力
必须把提高经济效益放在公司各项工作的中心地位，进一步强化市场意识和成本
意识，加强成本控制和内部挖潜，实行精细化管理。内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-15
全力以赴抓好电量、电价、电费和优化运行工作；全力以赴抓好燃料管理工作；
全力以赴抓好财务管理；全力以赴加强对标管理。进一步健全完善内控制度建设与管
理体系，加强法制化管理和审计监督，规范企业经营活动，防范经营风险，不断提升
运营质量和经济效益，增强盈利能力。
D、做好风电项目的前期、基建及生产工作，确保完成发展绩效目标
进一步完善风电项目质量管理体系，落实责任，确保工程的质量，杜绝一般及重
大质量事故。控制好工程造价，做好工程的基础管理和综合管理工作，确保完成发展
绩效目标。攻坚克难，完成风电核准目标。做好生产准备和发电机组投产后的生产管
理工作。扎鲁特乌力吉木仁风电场和汇全白云鄂博风电场年内实现投产，强化安全生
产管理，确保投产后机组安全、平稳、经济运行。
E、进一步加强上市公司治理工作，完善内控管理体系，提升公司管理水平。
进一步强化公司内控体系建设和信息披露工作，做好与监管机构、投资者的协调
和沟通工作。
继续完善相关的制度，防止非经营性资金占用风险的发生。全面开展上市公司内
控体系建设，提升公司的管理水平。2010 年公司内控体系建设按照总体设计、分步实
施的原则继续进行，逐步提升公司风险控制和管理水平。
F、进一步推进党的建设，积极营造和谐环境
本着对公司股东高度负责的精神，切实履行好政治责任，确保党和国家的方针、
政策及工作部署在公司得到贯彻落实。严格执行党风廉政建设责任制，继续深入学习
实践科学发展观，完成公司党建试点达标工作，建立健全基层组织。继续深入推进精
神文明和企业文化建设，精神文明建设工作再上新台阶。
（3）2010 年公司资金需求计划
2010 年，公司将加快有关前期工作进度，预计2010 年主要投资项目资金需求如下：
A、全资单位
火电项目：和林发电厂一期安排15,000 万元；
风电项目：白云鄂博、乌力吉木仁、额尔格图风电场合计安排3.95 亿元，其中资
本金7,906 万元，融资31,624 万元。
B、控股单位
火电项目：上都三期2010 年根据建设进度拟安排25,000 万元的资本金投入。
C、参股单位
火电项目：魏家峁电厂一期根据建设进度拟安排800 万元资本金；
煤炭项目：魏家峁煤田开发项目拟安排11,200 万元的资本金；
铁路运输项目：包满铁路拟安排股本金4,875 万元。
D、技改项目
技改支出2.79 亿元，原则上以折旧资金解决，另外可采取申请专项贷款解决。技
改项目主要包括：各单位的一般生产性技术改造项目；环保、上大压小、通流、除尘、内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-16
灰场治理、供热专项、采制化、营销等专项技术改造项目。
（4）公司面临的主要风险因素分析
①电力市场供求变化风险。2010 年，预计电力供需形势进一步趋暖，预计公司机
组发电利用小时数将有所增长，但由于蒙西地区近年来电力项目投产较多，电力市场
竞争剧烈，公司蒙西地区发电机组设备利用小时数虽然会有所增长，但出力依然受阻。
公司下一步将通过优化机组运行、提升系统效率、降低消耗指标、加快新机组建
设等具体措施，增强公司竞争力。公司上都电厂等“西电东送”项目，电力市场情况
相对较好。此外，公司会继续积极寻求收购电力资产的机会，以进一步扩大规模经营
优势，增加市场份额，提高公司竞争能力。
②煤炭市场变化的风险。前几年煤炭价格的迅速上涨已经对公司经营产生了巨大
的负面影响，虽然2009 年煤炭价格回落，但自2009 年下半年开始，煤炭价格又开始
新一轮上涨，这将进一步加大了公司经营工作的压力。
公司一直采取积极的煤炭管理、采购与供应措施。一方面，公司强化燃料管理，
加强成本控制；另一方面，对燃料供应实行统一管理，保证供给。此外，公司与母公
司共同投资建设的煤矿开始逐步投产。但尽管如此，公司燃料成本控制仍面临巨大压
力。
③竞价上网风险。随着电力体制改革的不断深入，发电企业竞价上网可能会逐步
展开。竞价上网将加剧发电企业间的竞争，有可能导致发电企业平均利润率下降。
虽然近年煤炭价格飙升，但公司目前发电成本在华北电网内仍处于较低水平。公
司在主要供电区域华北电网内的竞价会有一定的竞争优势。
④环境保护与节能降耗。火力发电会对环境造成一定程度的污染，在日常生产和
建设新项目时必须严格遵守国家环保标准。随着社会的进步，国家的环境保护标准越
来越高。“十一五”规划国家制定了节能减排目标，电力企业承担着相当一部分节能减
排任务。
公司充分利用国家节能减排“上大压小”的政策，通过逐步关停小型机组，促进
大型发电机组的建设和投产，进一步优化产业结构、调整布局，加强环保、技术创新，
实现环保、节能要求。同时加大技改力度，努力提高现役机组的资源利用水平，提高
公司节约环保水平。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述6.1
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-17
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
上都三期2×600MW 484,769 9%
和林2×600MW 509,980 3%
乌力吉木仁风电 52,583 11%
海三中水工程 3,521 93%
海三电泵改气泵 2,894 80%
丰泰#1 汽轮机通流改造 1,800 82%
白云风电一期 45,115 3%
海二#4 机组通流改造 1,000 88%
丰泰#1 炉电袋除尘器改造 911 72%
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 未用于分红的资金留存公司的用途
报告期，公司扭亏为盈。但公司弥补以前年度亏损后，可供分配利
润依然为负数,因而，报告期公司不进行利润分配。
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
交易对
方或最
终控制
方
被收
购资
产
购买日
收购价
格
自购买日
起至本年
末为公司
贡献的净
利润
本年初至本年
末为公司贡献
的净利润（适用
于同一控制下
的企业合并）
是否为关联交易
（如是，说明定价
原则）
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
北方联
合电力
有限责
任公司
乌海
发电
厂
2009
年7 月
31 日
11,314.07 7,040.13 14,616.72
是。依据经国务院
国资委批复备案
的资产评估报告。
是 是
7.2 出售资产
√适用 □不适用内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-18
单位:元 币种:人民币
交易对
方
被出售
资产 出售日 出售价格
本年初起至
出售日该出
售资产为公
司贡献的净
利润
出售
产生
的损
益
是否为关联交
易（如是，说明
定价原则）
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及的
债权债务
是否已全
部转移
北方联
合电力
有限责
任公司
包头第
一热电
厂、包头
第二热
电厂
2009 年7
月31 日 11,314.07 -8,382.02 0
是。依据经国务
院国资委批复
备案的资产评
估报告。
是 是
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0
报告期末对子公司担保余额合计 260,000,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 260,000,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 4.57
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的
债务担保金额
0
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金
额的比例(%)
交易金额
占同类交易金额
的比例(%)
北方联合电力有限责任公司 1,081,065.13 0.02
内蒙古蒙达发电有限责任公司 195,970,586.60 3.48
呼和浩特科林热电有限责任公司 1,421,006.90 0.03
内蒙古北联电能源开发有限责任公司 63,996,721.71 1.14
内蒙集通铁路神通煤炭有限责任公司 51,124,364.28 0.91
神华北电胜利能源有限责任公司 896,640,470.54 15.91
北方联合电力有限责任公司 104,670,395.05 1.86
呼和浩特科林热电有限公司 10,669,756.03 0.19
永诚财产保险股份有限公司 15,877,839.25 0.28
西安热工研究院有限公司 4,395,445.00 0.08
内蒙古自治区电力科学研究院 9,109,254.33 0.16
北方联合电力有限责任公司 455,699,926.96 6.33
呼和浩特科林热电有限责任公司 3,384,832.45 0.05
呼和浩特科林城发热力有限公司 40,418,355.68 0.56
内蒙古蒙达发电有限责任公司 345,712.36 0
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额
499,848,827.45 元。内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-19
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任
追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
法定承诺
1）、公司全体非流通股股东承诺，其持有的原
非流通股股份，自股权分置改革方案实施之日
起的12 个月之内不上市交易或者转让；
2）、持有公司股份5%以上的非流通股股东北方
联合电力有限责任公司，在前项承诺期期满后，
通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司
股份总数的比例在12 个月内不超过5%，在24
个月内不超过10%；
3）、公司全体非流通股股东承诺，通过证券交
易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股
份总数1%的，应当自该事实发生之日起2 个工
作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股
份。
附加承诺:
公司第一大股东北方电力作出如下特别承诺，
其所持有的原非流通股股份，自股权分置改革
方案实施之日起24 个月内不上市交易或者转
让；
在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交
易出售股份数量占公司股份总数的比例在12 个
月内不超过5%，在24 个月内不超过10%；自
改革方案实施之日起36 个月内，北方电力通过
上海证券交易所挂牌减持公司股票的价格不低
于3.99 元/股。北方电力如有违反本项承诺的卖
出交易，将卖出股票所得资金划入内蒙华电账
户归内蒙华电全体股东所有；
按照承诺，北方电力截止2009 年
12 月31 日，未减持公司股票。公
司2005、2006 年度利润分配方案均
为向全体股东每10 股派发现金红
利1.20 元（含税）。利润分配比例
不低于当年实现的可分配利润（不
含以前年度累计未分配利润）的
50%，且每股分红不低于0.1 元。北
方联合电力有限责任公司依承诺在
股东大会上投了赞成票。
为逐步解决本公司"一厂多制"有关
问题,实现支持本公司发展的承诺,
北方电力与本公司于2009 年进行
了资产置换,将北方电力拥有的盈
利能力较强的资产与本公司的亏损
资产进行整体置换。2009 年4 月10
日，公司与北方电力签署《资产置
换协议》，双方同意将公司下属的包
头第一热电厂、包头第二热电厂资
产与北方电力下属的乌海发电厂资
产进行整体置换，本次交易以资产
评估结果为基础，按照净资产评估
值置换，差价部分以现金补足。同
日，公司董事会审议批准了《关于
与北方联合电力有限公司资产置换
的议案》。截至2009 年7 月31 日本
次资产置换取得了相关权力机构和内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-20
北方电力承诺将按照国家关于提高上市公司质
量的有关精神，继续支持内蒙华电的发展；通
过支持其收购优质资产等具体措施，增强该公
司的核心竞争力和盈利能力。
北方电力将提议内蒙华电2005-2006 年连续二
年的利润分配比例不低于当年实现的可分配利
润（不含以前年度累计未分配利润）的50%，
且每股分红不低于0.1 元。并在股东大会上投赞
成票。
主管部门批准。报告期末，公司已
履行完成相关置换手续。
公司控股股东股权分制改革全部
承诺已经履行完毕。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项
目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
2009 年，公司监事列席了董事会各次会议，出席了公司年度股东大会以及各次临
时股东大会。监事会认为董事会能够认真贯彻执行股东大会决议，公司董事会做出的
各项决议决策程序合法。
此外，监事会对公司董事、经理及高级管理人员的工作态度和业绩进行了监督检
查，认为公司董事、高级管理人员在工作中工作态度严谨、勤勉尽职、廉洁奉公；公内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-21
司管理层努力加强公司管理，较好地完成各项任务；公司高级管理人员工作勤奋、扎
实苦干；公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司
利益的行为。
监事会检查了公司内部控制制度执行情况，认为公司内部控制制度执行情况较好。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会对公司的经营活动、财务收支、资金运作等进行了检查，监事会认为，公
司2009 年度决算报告真实、准确地反映了公司的财务状况及经营成果；监事会认为会
计师事务所出具的审计意见及所涉及事项是真实可信的。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
以前年度募集资金没有延续到2009 年使用的情况
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
监事会审查了与北方联合电力有限责任公司资产置换的有关事宜，认为董事会审
议该事项过程符合公司章程、制度的相关要求，处置结果合法、合规且符合公司特点；
认为此关联交易未损害公司利益。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司监事会审核公司关联交易情况，认为公司年度报告及财务报告描述的关联交
易符合相关法律法规和公司章程的有关规定，遵循了“公平、公正、公开”的原则，
交易价格公允，没有损害公司及公司股东的利益。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-22
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 年末金额 年初金额
流动资产：
货币资金 八、1 163,480,667.90 683,385,878.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 八、2 26,037,163.55 98,252,678.44
应收账款 八、3 775,834,720.89 706,409,138.89
预付款项 八、4 19,738,716.70 67,798,986.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 八、5 308,743,382.29
其他应收款 八、6 25,070,488.39 52,989,873.77
买入返售金融资产
存货 八、7 240,122,641.81 456,634,007.51
一年内到期的非流动资产 八、8 260,000.00 260,000.00
其他流动资产 八、9 9,570,769.22 6,346,336.02
流动资产合计 1,260,115,168.46 2,380,820,281.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 八、10
长期应收款
长期股权投资 八、11 3,185,627,110.58 2,474,047,109.29
投资性房地产 八、12 63,170,999.46
固定资产 八、13 14,951,475,725.01 18,916,959,647.12
在建工程 八、14 939,891,825.47 548,509,819.12
工程物资 八、15 1,688,411,807.67 891,333,970.98
固定资产清理 八、16 193,196,004.49 13,722,299.07
生产性生物资产
油气资产
无形资产 八、17 52,091,821.22 122,017,535.78
开发支出
商誉
长期待摊费用 八、18 898,299.96 1,335,209.07
递延所得税资产 八、19 12,756,049.36 5,824,983.23
其他非流动资产
非流动资产合计 21,087,519,643.22 22,973,750,573.66
资产总计 22,347,634,811.68 25,354,570,855.64
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-23
合并资产负债表 (续)
2009 年12 月31 日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 年末金额 年初金额
流动负债：
短期借款 八、21 2,920,720,000.00 3,220,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 八、22 21,000,000.00
应付账款 八、23 627,848,449.15 1,232,698,319.53
预收款项 八、24 53,127,775.55 32,224,706.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 八、25 42,180,458.49 48,774,780.69
应交税费 八、26 53,176,994.20 90,632,532.32
应付利息 八、27 24,021,921.88 35,568,802.74
应付股利 八、28 23,020,226.82 57,991,250.45
其他应付款 八、29 913,417,865.41 3,127,924,376.61
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 八、30 678,561,918.94 610,206,286.11
其他流动负债
流动负债合计 5,336,075,610.44 8,477,021,055.30
非流动负债：
长期借款 八、31 9,738,470,000.00 9,689,000,000.00
应付债券 八、32 1,558,980,000.00 1,800,000,000.00
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 八、33 29,804,029.03 44,144,548.66
非流动负债合计 11,327,254,029.03 11,533,144,548.66
负 债 合 计 16,663,329,639.47 20,010,165,603.96
股东权益：
股本 八、34 1,981,220,000.00 1,981,220,000.00
资本公积 八、35 1,027,272,267.43 1,208,167,635.95
减：库存股
专项储备
盈余公积 八、36 605,729,798.41 605,729,798.41
一般风险准备
未分配利润 八、37 -201,285,396.44 -529,199,976.16
外币报表折算差额
归属于母公司股东权益合计 3,412,936,669.40 3,265,917,458.20
少数股东权益 八、38 2,271,368,502.81 2,078,487,793.48
股东权益合计 5,684,305,172.21 5,344,405,251.68
负债和股东权益总计 22,347,634,811.68 25,354,570,855.64
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-24
合并利润表
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
项目 附注 本年金额 上年金额
一、营业总收入 7,196,561,820.04 7,809,668,744.68
其中:营业收入 八、39 7,196,561,820.04 7,809,668,744.68
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,586,579,844.35 8,572,304,792.31
其中：营业成本 八、39 5,635,902,684.43 7,093,141,505.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 八、40 66,572,155.89 70,363,124.49
销售费用
管理费用 15,806,997.02 18,706,871.65
财务费用 八、41 861,757,457.66 1,090,806,124.38
资产减值损失 八、42 6,540,549.35 299,287,165.86
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 八、43 295,714,836.11 336,886,835.10
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
八、43 129,763,074.87 102,690,090.86
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 905,696,811.80 -425,749,212.53
加：营业外收入 八、44 15,663,028.66 20,259,111.46
减：营业外支出 八、45 10,300,530.12 6,254,030.28
其中：非流动资产处置损失 八、45 62,191.39 1,139,743.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 911,059,310.34 -411,744,131.35
减：所得税费用 八、46 76,454,369.12 47,923,266.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 834,604,941.22 -459,667,397.93
归属于母公司股东的净利润 403,680,509.26 -645,321,431.56
少数股东损益 430,924,431.96 185,654,033.63
六、每股收益：
（一）基本每股收益 八、47 0.20 -0.33
（二）稀释每股收益 八、47 0.20 -0.33
七、其他综合收益 八、48 2,662,814.86
八、综合收益总额 834,604,941.22 -457,004,583.07
归属于母公司股东的综合收益总额 403,680,509.26 -642,875,896.70
归属于少数股东的综合收益总额 430,924,431.96 185,871,313.63
本年发生同一控制下企业合并，被合并方在合并前实现的净利润为75,765,929.54 元。
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-25
合并现金流量表
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,755,774,482.29 9,177,852,320.46
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 八、49 290,606,828.44 244,803,786.31
经营活动现金流入小计 8,046,381,310.73 9,422,656,106.77
购买商品、接受劳务支付的现金 3,487,531,917.81 4,465,173,711.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 700,766,124.55 854,739,690.82
支付的各项税费 1,125,053,851.11 1,123,968,710.68
支付其他与经营活动有关的现金 八、49 517,846,254.21 464,456,032.51
经营活动现金流出小计 5,831,198,147.68 6,908,338,145.44
经营活动产生的现金流量净额 2,215,183,163.05 2,514,317,961.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 210,546,938.16 242,086,988.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 290,165,199.09 2,115,998.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 八、49 19,191,027.99 6,403,640.33
投资活动现金流入小计 519,903,165.24 250,606,627.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,218,968,926.83 1,783,961,344.08
投资支付的现金 320,180,000.00 184,838,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 41,140,434.96
支付其他与投资活动有关的现金 八、49 47,122.40 200,992.56
投资活动现金流出小计 1,580,336,484.19 1,969,000,336.64
投资活动产生的现金流量净额 -1,060,433,318.95 -1,718,393,709.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款所收到的现金 5,180,720,000.00 4,010,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,180,720,000.00 4,010,000,000.00
偿还债务所支付的现金 5,599,920,000.00 3,515,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 1,215,299,407.16 1,577,117,785.15
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 252,085,533.07 247,834,344.76
支付其他与筹资活动有关的现金 八、49 40,155,601.82 29,427,868.41
筹资活动现金流出小计 6,855,375,008.98 5,121,945,653.56
筹资活动产生的现金流量净额 -1,674,655,008.98 -1,111,945,653.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -45.95 -2,568.43
五、现金及现金等价物净增加额 -519,905,210.83 -316,023,970.06
加：期初现金及现金等价物余额 683,385,878.73 999,409,848.79
六、期末现金及现金等价物余额 八、49 163,480,667.90 683,385,878.73
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-26
合并股东权益变动表
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
本年金额
项 目 归属于母公司股东权益
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
少数股东权益
股东
权益合计
一、上年年末余额 1,981,220,000.00 1,208,167,635.95 605,729,798.41 -529,199,976.16 2,078,487,793.48 5,344,405,251.68
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,981,220,000.00 1,208,167,635.95 605,729,798.41 -529,199,976.16 2,078,487,793.48 5,344,405,251.68
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） -180,895,368.52 327,914,579.72 192,880,709.33 339,899,920.53
（一）净利润 403,680,509.26 430,924,431.96 834,604,941.22
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 403,680,509.26 430,924,431.96 834,604,941.22
（三）股东投入和减少资本 -180,895,368.52 -3,357,914.51 -184,253,283.03
1.股东投入资本 -3,357,914.51 -3,357,914.51
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他 -180,895,368.52 -180,895,368.52
（四）利润分配 -75,765,929.54 -234,685,808.12 -310,451,737.66
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对股东的分配 -234,685,808.12 -234,685,808.12
4.其他 -75,765,929.54 -75,765,929.54
（五）股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备
1.本年提取
2.本年使用
四、本年年末余额 1,981,220,000.00 1,027,272,267.43 605,729,798.41 -201,285,396.44 2,271,368,502.81 5,684,305,172.21
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-27
合并股东权益变动表（续）
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
上年金额
项 目 归属于母公司股东权益
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
少数股东权益
股东
权益合计
一、上年年末余额 1,981,220,000.00 1,205,722,101.09 605,729,798.41 429,039,067.71 2,096,186,809.33 6,317,897,776.54
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,981,220,000.00 1,205,722,101.09 605,729,798.41 429,039,067.71 2,096,186,809.33 6,317,897,776.54
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） 2,445,534.86 -958,239,043.87 -17,699,015.85 -973,492,524.86
（一）净利润 -645,321,431.56 185,654,033.63 -459,667,397.93
（二）其他综合收益 2,445,534.86 217,280.00 2,662,814.86
上述（一）和（二）小计 2,445,534.86 -645,321,431.56 185,871,313.63 -457,004,583.07
（三）股东投入和减少资本 -16,708,394.25 -16,708,394.25
1.股东投入资本 -16,708,394.25 -16,708,394.25
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他
（四）利润分配 -312,917,612.31 -186,861,935.23 -499,779,547.54
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对股东的分配 -158,497,598.96 -186,861,935.23 -345,359,534.19
4.其他 -154,420,013.35 -154,420,013.35
（五）股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备
1.本年提取
2.本年使用
四、本年年末余额 1,981,220,000.00 1,208,167,635.95 605,729,798.41 -529,199,976.16 2,078,487,793.48 5,344,405,251.68
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-28
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 年末金额 年初金额
流动资产：
货币资金 66,093,761.33 208,480,660.23
交易性金融资产
应收票据 15,530,521.55 34,544,480.00
应收账款 十七、1 217,808,348.53 223,313,632.56
预付款项 6,201,238.63 43,680,766.87
应收利息
应收股利 22,404,824.12 372,676,192.07
其他应收款 十七、2 555,549,345.03 520,787,821.23
存货 32,280,610.18 209,538,544.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,570,769.22 3,300,000.00
流动资产合计 925,439,418.59 1,616,322,097.16
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 4,916,950,532.09 4,208,734,078.39
投资性房地产 63,170,999.46
固定资产 2,831,199,427.90 3,911,343,697.88
在建工程 320,884,295.21 162,890,142.21
工程物资 750,608,015.20 370,417,450.00
固定资产清理 61,125,559.23 10,146,478.12
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,784,991.79 97,928,528.76
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 8,965,723,820.88 8,761,460,375.36
资 产 总 计 9,891,163,239.47 10,377,782,472.52
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-29
母公司资产负债表 (续)
2009 年12 月31 日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有
限公司
单位：人民币元
项 目 附注 年末金额 年初金额
流动负债：
短期借款 2,630,000,000.00 2,880,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 122,658,046.88 717,397,848.28
预收款项 53,127,775.55 32,224,706.85
应付职工薪酬 20,953,734.12 26,609,436.05
应交税费 -1,122,303.65 12,902,148.24
应付利息 10,388,057.86 12,533,590.00
应付股利
其他应付款 104,455,587.78 146,591,000.29
一年内到期的非流动负债 284,630,000.00 171,192,971.82
其他流动负债
流动负债合计 3,225,090,898.54 3,999,451,701.53
非流动负债：
长期借款 2,273,370,000.00 1,658,000,000.00
应付债券 1,558,980,000.00 1,800,000,000.00
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 15,873,540.00 37,485,462.95
非流动负债合计 3,848,223,540.00 3,495,485,462.95
负 债 合 计 7,073,314,438.54 7,494,937,164.48
股东权益
股本 1,981,220,000.00 1,981,220,000.00
资本公积 1,023,316,347.43 1,204,211,715.95
减：库存股
专项储备
盈余公积 544,650,164.90 544,650,164.90
一般风险准备
未分配利润 -731,337,711.40 -847,236,572.81
股东权益合计 2,817,848,800.93 2,882,845,308.04
负债和股东权益总计 9,891,163,239.47 10,377,782,472.52
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-30
母公司利润表
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
项目 附注 本年金额 上年金额
一、营业收入 十七、4 1,939,037,058.19 2,620,763,279.11
减：营业成本 十七、4 2,030,351,506.77 3,263,442,062.71
营业税金及附加 13,360,322.47 17,269,173.39
销售费用
管理费用 15,451,174.53 17,014,053.39
财务费用 312,583,624.04 397,216,355.86
资产减值损失 3,350,068.95 333,821,139.57
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 546,838,276.43 537,565,282.42
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
十七、5 129,763,074.87 102,690,090.86
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 110,778,637.86 -870,434,223.39
加：营业外收入 5,210,136.63 10,365,711.46
减：营业外支出 89,913.08 1,682,965.44
其中：非流动资产处置损失
950.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 115,898,861.41 -861,751,477.37
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 115,898,861.41 -861,751,477.37
五、每股收益：
（一）基本每股收益
0.06
-0.43
（二）稀释每股收益
0.06
-0.43
六、其他综合收益 2,119,614.86
七、综合收益总额 115,898,861.41 -859,631,862.51
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-31
母公司现金流量表
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,131,457,240.40 3,118,615,259.68
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 29,860,954.74 53,778,995.41
经营活动现金流入小计 2,161,318,195.14 3,172,394,255.09
购买商品、接受劳务支付的现金 1,304,423,429.08 1,867,519,019.90
支付给职工以及为职工支付的现金 373,110,501.02 517,267,674.61
支付的各项税费 245,911,523.01 249,026,024.48
支付其他与经营活动有关的现金 63,045,874.39 91,659,459.78
经营活动现金流出小计 1,986,491,327.50 2,725,472,178.77
经营活动产生的现金流量净额 174,826,867.64 446,922,076.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,777,500.00
取得投资收益收到的现金 503,198,364.14 518,406,817.02
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产所收回的现金净额
175,336,000.00 330,248.00
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 651,210,335.84 583,711,620.00
投资活动现金流入小计 1,358,522,199.98 1,102,448,685.02
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产所支付的现金
488,065,756.95 669,029,880.92
投资支付的现金 320,180,000.00 184,838,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
30,544,272.08 2,800,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 691,000,000.00 540,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,529,790,029.03 1,396,667,880.92
投资活动产生的现金流量净额 -171,267,829.05 -294,219,195.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,650,000,000.00 3,080,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,650,000,000.00 3,080,000,000.00
偿还债务支付的现金 4,411,020,000.00 2,850,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 380,925,937.49 594,799,351.43
支付其他与筹资活动有关的现金 4,000,000.00 3,600,000.00
筹资活动现金流出小计 4,795,945,937.49 3,448,399,351.43
筹资活动产生的现金流量净额 -145,945,937.49 -368,399,351.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -142,386,898.90 -215,696,471.01
加：期初现金及现金等价物余额 208,480,660.23 424,177,131.24
六、期末现金及现金等价物余额 十七、6 66,093,761.33 208,480,660.23
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-32
母公司股东权益变动表
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
本年金额
项 目
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 1,981,220,000.00 1,204,211,715.95 544,650,164.90 -847,236,572.81 2,882,845,308.04
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,981,220,000.00 1,204,211,715.95 544,650,164.90 -847,236,572.81 2,882,845,308.04
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） -180,895,368.52 115,898,861.41 -64,996,507.11
（一）净利润 115,898,861.41 115,898,861.41
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 115,898,861.41 115,898,861.41
（三）股东投入和减少资本 -180,895,368.52 -180,895,368.52
1.股东投入资本
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他 -180,895,368.52 -180,895,368.52
（四）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对股东的分配
4.其他
（五）股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备
1.本年提取
2.本年使用
四、本年年末余额 1,981,220,000.00 1,023,316,347.43 544,650,164.90 -731,337,711.40 2,817,848,800.93
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6-33
母公司股东权益变动表（续）
2009 年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
上年金额
项 目
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 1,981,220,000.00 1,202,092,101.09 544,650,164.90 173,012,503.52 3,900,974,769.51
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,981,220,000.00 1,202,092,101.09 544,650,164.90 173,012,503.52 3,900,974,769.51
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） 2,119,614.86 -1,020,249,076.33 -1,018,129,461.47
（一）净利润 -861,751,477.37 -861,751,477.37
（二）其他综合收益 2,119,614.86 2,119,614.86
上述（一）和（二）小计 2,119,614.86 -861,751,477.37 -859,631,862.51
（三）股东投入和减少资本
1.股东投入资本
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他
（四）利润分配 -158,497,598.96 -158,497,598.96
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对股东的分配 -158,497,598.96 -158,497,598.96
4.其他
（五）股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备
1.本年提取
2.本年使用
四、本年年末余额 1,981,220,000.00 1,204,211,715.95 544,650,164.90 -847,236,572.81 2,882,845,308.04
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：内蒙华电2009 年年度股东大会资料
6-34
9.3 企业合并及合并财务报表
9.3.1 合并范围发生变更的说明
2009 年4 月10 日，本公司第六届董事会第八次会议决议审议通过了《关于与
北方联合电力有限责任公司资产置换的议案》，本公司将包头第一热电厂（以下简
称“包一”）和包头第二热电厂（以下简称“包二”）的资产与北方联合电力有限责
任公司乌海发电厂（以下简称“乌海发电厂”）的资产进行整体置换，交易双方以
2008 年12 月31 日为评估基准日的资产评估结果为基础，按照净资产评估值置换，
差价部分以现金补足。
2009 年7 月31 日，本公司临时股东大会通过了上述资产置换方案。置换双方
确认以2009 年7 月31 日为交割日，资产置换后，包一、包二变更为北方联合电力
有限责任公司的分公司，乌海发电厂变更为本公司的分公司。
9.3.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.3.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式
形成控制权的经营实体
单位:元 币种:人民币
名称 期末净资产 本期净利润
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
乌海发电厂
146,167,227.87
9.3.2.2 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方
式形成控制权的经营实体
单位:元 币种:人民币
名称 处置日净资产 期初至处置日净利润
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
包头第一热电厂
-8,310,451.50
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
包头第二热电厂
-75,509,743.16
9.3.3 本年发生的同一控制下的合并
由于本公司和乌海发电厂的实际控制人同为北方联合电力有限责任公司，该项
合并为同一控制下的企业合并，本公司对于上述资产置换按照同一控制下的企业合
并进行会计处理。
1. 合并日的确定内蒙华电2009 年年度股东大会资料
6-35
本次交易合并日为2009 年7 月31 日，系本公司实际取得乌海发电厂控制权日
期。以此为基准日，对相关资产和负债等进行了移交。
2. 合并对价
（1）以2008 年12 月31 日为评估基准日，中和资产评估有限公司对置换资产
进行评估。根据评估结果，包一资产评估价值为122,832.10 万元，包二资产评估价
值为163,974.31 万元，乌海发电厂资产评估价值为236,869.32 万元。
（2）根据双方约定，包一、包二资产评估基准日至资产置换日发生的亏损由
北方联合电力有限责任公司承担。
（3）上述置换资产扣除置出、置入资产移交时的负债和内部往来差额后，本
公司向北方联合电力有限责任公司实际支付现金2,387.94 万元。
3. 被合并方乌海发电厂的资产、负债情况
项目 2009 年7 月31 日 2008 年12 月31 日
流动资产 128,215,683.54 102,790,090.93
非流动资产 1,924,840,430.15 1,997,373,465.47
资产总额 2,053,056,113.69 2,100,163,556.40
流动负债 480,359,068.57 461,908,365.34
非流动负债 1,572,697,045.12 1,638,255,191.06
4. 被合并方乌海发电厂自合并当期期初至合并日的收入、净利润、现金流量
等情况
项目 自合并当期期初至合并日（2009 年1-7 月）
营业收入 386,399,008.31
营业成本 251,914,961.67
净利润 75,765,929.54
经营活动产生的现金流量净额 45,054,169.25
投资活动产生的现金流量净额 -8,141,117.60
筹资活动产生的现金流量净额 -47,105,169.00
5.本期合并财务报表年初数的变动
报告期内，因资产置换吸收合并乌海发电厂，属于同一控制下企业合并，根据
企业会计准则的规定，本公司将乌海发电厂资产和负债、经营成果及现金流量纳入
了上年合并财务报表，并相应抵销了有关内部往来和交易，调整了合并财务报表的
年初数及上年数，调整前后的2008年度合并财务报表列示如下：内蒙华电2009 年年度股东大会资料
6-36
项 目 调整前年初金额 调整金额 调整后年初金额
货币资金 673,193,761.38 10,192,117.35 683,385,878.73
应收票据 78,168,078.44 20,084,600.00 98,252,678.44
应收账款 660,049,857.91 46,359,280.98 706,409,138.89
预付款项 63,870,478.64 3,928,507.69 67,798,986.33
应收股利 308,743,382.29 0.00 308,743,382.29
其他应收款 47,418,489.84 5,571,383.93 52,989,873.77
存货 455,403,542.81 1,230,464.70 456,634,007.51
一年内到期的非流动资产 260,000.00 0.00 260,000.00
其他流动资产 3,304,000.00 3,042,336.02 6,346,336.02
长期股权投资 2,474,047,109.29 0.00 2,474,047,109.29
固定资产 16,982,334,990.75 1,934,624,656.37 18,916,959,647.12
在建工程 487,621,318.39 60,888,500.73 548,509,819.12
工程物资 891,333,970.98 0.00 891,333,970.98
固定资产清理 13,722,299.07 0.00 13,722,299.07
无形资产 120,157,227.41 1,860,308.37 122,017,535.78
长期待摊费用 1,335,209.07 0.00 1,335,209.07
递延所得税资产 5,824,983.23 0.00 5,824,983.23
资产总计 23,266,788,699.50 2,087,782,156.14 25,354,570,855.64
短期借款 3,220,000,000.00 0.00 3,220,000,000.00
应付票据 21,000,000.00 0.00 21,000,000.00
应付账款 1,220,926,541.80 11,771,777.73 1,232,698,319.53
预收款项 32,224,706.85 0.00 32,224,706.85
应付职工薪酬 48,089,154.23 685,626.46 48,774,780.69
应交税费 85,306,767.28 5,325,765.04 90,632,532.32
应付股利 57,991,250.45 0.00 57,991,250.45
应付利息 32,561,340.24 3,007,462.50 35,568,802.74
其他应付款 1,060,932,852.20 2,066,991,524.41 3,127,924,376.61
一年内到期的非流动负债 610,206,286.11 0.00 610,206,286.11
长期借款 9,689,000,000.00 0.00 9,689,000,000.00
应付债券 1,800,000,000.00 0.00 1,800,000,000.00
其他非流动负债 44,144,548.66 0.00 44,144,548.66
负债合计 17,922,383,447.82 2,087,782,156.14 20,010,165,603.96
股本 1,981,220,000.00 0.00 1,981,220,000.00
资本公积 1,208,167,635.95 0.00 1,208,167,635.95
盈余公积 605,729,798.41 0.00 605,729,798.41
未分配利润 -529,199,976.16 0.00 -529,199,976.16
少数股东权益 2,078,487,793.48 0.00 2,078,487,793.48
股东权益合计 5,344,405,251.68 0.00 5,344,405,251.68
负债和股东权益总计 23,266,788,699.50 2,087,782,156.14 25,354,570,855.64内蒙华电2009 年年度股东大会资料
6-37
（续表）
项 目 调整前上年金额 调整金额 调整后上年金额
营业收入 7,287,805,698.29 521,863,046.39 7,809,668,744.68
营业成本 6,843,371,728.35 249,769,777.58 7,093,141,505.93
营业税金及附加 61,823,650.98 8,539,473.51 70,363,124.49
管理费用 18,706,871.65 0.00 18,706,871.65
财务费用 983,639,027.56 107,167,096.82 1,090,806,124.38
资产减值损失 297,333,497.11 1,953,668.75 299,287,165.86
投资收益 336,886,835.10 0.00 336,886,835.10
营业外收入 20,259,111.46 0.00 20,259,111.46
营业外支出 6,241,013.90 13,016.38 6,254,030.28
利润总额 -566,164,144.70 154,420,013.35 -411,744,131.35
所得税费用 47,923,266.58 0.00 47,923,266.58
净利润 -614,087,411.28 154,420,013.35 -459,667,397.93
归属于母公司股东的净利润 -799,741,444.91 154,420,013.35 -645,321,431.56
9.4 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.5 本报告期无前期会计差错更正。
董事长：吴景龙
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2010 年4 月21 日内蒙华电2009 年年度股东大会资料
7 - 1
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司关于
聘任2010 年度审计机构的议案
公司2008 年年度股东大会通过了聘任北京信永中和会计师事
务所为公司2009 年度提供审计服务。经公司董事会审计委员会提
议，2010 年度，公司拟继续聘请北京信永中和会计师事务所为公
司提供审计服务。
请股东大会审议。
二Ｏ一Ｏ年六月内蒙华电2009 年年度股东大会资料
8 - 1
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
关于投资建设上都三期工程的议案
上都电厂位于内蒙古自治区锡林郭勒盟正蓝旗境内,南距北京
255km，西距呼和浩特市约500km。电厂邻近锡盟胜利煤田及多伦
县西山湾水库，境内公路畅通，交通运输方便，厂址地势平坦开阔。
上都电厂是国家规划的“西电东送”北通道重要电源项目之一，直
接以500KV 出线向京津唐电网送电。
公司控股的内蒙古上都发电有限责任公司（以下简称“上都公
司”）成立于2003 年5 月，负责上都电厂一、二期4×600MW 国产
空冷发电机组的建设与运营，已为公司带来了良好的投资收益。
为进一步加快内蒙古自治区能源基地建设，充分利用当地资
源，满足当地及华北地区经济增长对电力负荷的需求，经内蒙华电
与北方联合电力有限责任公司友好协商，本着友好合作、互惠互利
的原则，签署了《组建内蒙古上都第二发电有限责任公司（暂定名）
投资建设上都电厂三期工程协议书》。
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，
公司与北方联合电力构成关联方关系，公司上述合资建设经营上都
三期项目的行为构成关联交易。
一、概述
公司与北方联合电力有限责任公司共同出资组建内蒙古上都
第二发电有限责任公司（暂定名），投资建设上都电厂三期工程，内蒙华电2009 年年度股东大会资料
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本工程规划建设两台660MW 燃煤机组。
协议签署日期：2010 年4 月21 日
合作各方名称：甲方：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
乙方：北方联合电力有限责任公司
北方联合电力有限责任公司为本公司控股股东，持有本公司
71.08%的股份。根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上
市规则》，公司与北方联合电力有限责任公司构成关联方关系，合
资建设经营上都三期项目的行为构成关联交易。
公司第六届董事会第十四次会议审议批准了该事项以及公司
签署的协议，关联董事吴景龙、铁木尔、王永夫、石维柱、张纲、
李国宝、叶才回避表决。
股东大会审议本事项时，与本交易有利害关系的关联人北方联
合电力有限责任公司将放弃对本议案的投票权。本次关联交易不构
成《重组办法》规定的重大资产重组。
本次交易涉及的上都三期工程项目已经国家能源局批准开展
前期工作，但尚须报国家能源局核准。
二、交易方介绍
乙方：北方联合电力有限责任公司
北方联合电力为本公司控股股东，持有本公司71.08%的股份，
公司与北方联合电力构成关联方关系。北方联合电力注册地址：内
蒙古呼和浩特市锡林南路169 号，企业类型：合资经营的有限责任
公司（港资）、法定代表人：吕慧，注册资本：人民币100 亿元。
北方联合电力成立于2004 年元月，系根据内蒙古自治区人民内蒙华电2009 年年度股东大会资料
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政府关于内蒙古电力体制改革的总体部署设立。该公司主营业务
为：开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资源、铁路及配套
基础设施项目；电力、热力生产供应。
主要财务数据如下（未经审计）：截止2009 年12 月31 日总资
产662.12 亿元，实收资本：100 亿元，主营业务收入152.46 亿元。
三、项目简介
上都电厂地处内蒙古锡林郭勒地区，该地区是华北地区重要的
煤炭能源基地，是华北电网规划建设的重要电源点和送电通道。上
都电厂三期工程可利用当地质优价廉的煤源，不仅可以减小环境污
染，还能够带动当地较为落后的经济向前发展，对退耕还林、退耕
还草等政策的落实、生态环境的改善，起到积极的作用。
工程规模：拟扩建两台660MW 国产超临界空冷燃煤机组；
发电燃煤：采用锡林浩特胜利煤田的褐煤；
运输：煤源距厂址213 公里，电厂燃煤全部由地方铁路承运；
水源：采用多伦县西山湾水库作为供水水源；
送出：由两条500KV 输电线路直接接入华北电网。
上都三期工程的建设可以充分满足京津唐地区电力负荷需求，
符合“西电东送”、“输煤输电并举”和“西部大开发”的发展战略，
有利于地区经济的发展。
前期工作进展情况：
2009 年10 月16 日，国家能源局以国能电力［2009］269 号文
批准上都电厂三期开展前期工作。其后，环保部批复了上都三期环
评报告，国土部批复了土地预审，上都三期接入系统复核报告已由内蒙华电2009 年年度股东大会资料
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规划院审查，并已上报至国家电网公司，可研收口报告由规划院审
查结束，收口投资估算为静态投资482,505 万元，动态投资508,676
万元。项目核准报告已编制完成，待公司组建后，将正式上报国家
能源局核准。
根据该项目可行性研究报告，其主要经济技术指标如下：
按年发电量66 亿度，标煤价(含税)300 元/t，以投资方内部收
益率8%测算，项目经营期平均上网电价(含税)为261.75 元/MWh，
全部投资内部收益率7.42%(所得税后)，项目资本金内部收益率
13.63%，低于京津唐电网的标杆电价342 元/MWh(含脱硫)。
四、交易（协议）的主要内容
甲、乙双方共同投资，组建内蒙古上都第二发电有限责任公司
（暂定名），建设并运营上都电厂三期工程，本工程规划建设两台
660MW 燃煤机组。
该项工程动态投资总额暂定为50.8676 亿元人民币（以最终批
准初步设计收口概算为准）。注册资本金为发电工程投资总额的
20%，暂定为101,735 万元。其中：
甲方出资51%，认缴资本金暂定为5.1885 亿元人民币（以最
终批准的初步审计收口概算为主），全部以货币出资；
乙方出资49%，认缴资本金暂定为4.9850 亿元人民币（以最
终批准的初步审计收口概算为主），全部以货币出资。
公司成立后，甲乙双方所认缴的注册资本金按同期同比例原
则，根据股东会确定的时间和金额注入。该项目投资总额与注册资
本之间的差额部分，由项目公司向银行贷款或通过其他方式筹资解内蒙华电2009 年年度股东大会资料
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决。
该项目合资经营期为自该公司成立之日起30 年（包括建设
期）。该公司营业执照签发之日为正式成立之日。
五、交易目的以及本次交易对公司的影响
公司认为，出资建设上都三期项目，可以进一步调整公司机组
结构，降低能源消耗。从上都电厂一、二期工程（上都发电有限责
任公司）目前盈利状况来看，预计上都电厂三期工程盈利能力较好，
投资该工程对公司是有利的。
六、独立董事意见
公司独立董事事前审议了公司拟出资内蒙古上都第二发电有
限责任公司，投资上都三期工程建设的有关事项，认为继续投资建
设上都三期工程是可行的，投资建设该工程，有利于公司的进一步
发展，同意进行该项投资。
七、历史关联交易情况
最近两个完整会计年度，公司与北方联合电力有限责任公司的
关联交易，除与日常经营有关的关联交易以外，2009 年，公司与
北方电力还进行了资产置换。即以公司所属包头第一热电厂、第二
热电厂资产与北方电力所属乌海发电厂资产进行了置换。
该项资产置换对公司影响较大，是公司2009 年度扭亏为盈的
主要原因之一。关于该项资产置换的具体情况以及对公司的影响，
详见公司临2009－009，临2009-023 号公告以及公司2009 年年度内蒙华电2009 年年度股东大会资料
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报告。
八、备查文件目录
1.经与会董事签字确认的董事会决议；
2.经独立董事签字确认的独立董事意见；
3.经与会监事签字确认的监事会决议；
4.组建内蒙古上都第二发电有限责任公司（暂定名）投资建设
上都电厂三期工程协议书协议或合同；
5.国家能源局国能电力［2009］269 号文。
依据公司章程以及其他相关规定，上述公司与控股股东北方联
合电力有限责任公司共同投资事宜属关联交易，股东大会审议该事
项时关联股东北方联合电力回避表决。
请审议。
二Ｏ一Ｏ年六月
