内蒙古蒙电华能热电股份有限公司

               外部信息报送和使用管理制度

                        第一章    总则

     第一条 为进一步加强内蒙古蒙电华能热电股份有限公司

（以下简称“公司”）定期报告、临时报告及重大事项在编制、

审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管理

事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法

违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证

券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息

披露及相关各方行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》

等法律、法规、规范性文件和《内蒙古蒙电华能热电股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海证券交易所上市公司

信息披露事务管理制度指引》、《内幕信息知情人登记管理制度》

等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

     第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分

公司、全资或控股子公司，公司的董事、监事、高级管理人员及

其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。

    公司董事会是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同

意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及

公司内幕信息及信息披露的内容。


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    第三条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可

能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数

据、统计数据及需报批的重大事项等所涉及的信息。

           第二章   对外信息报送的管理及流程

    第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员

应当遵守信息披露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报

告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

    第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员

在定期报告、临时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹

划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任何单位或个人泄露相

关信息。

    在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、监

事、高级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包

括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）

向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

    第六条 在公司公开披露定期报告前，公司不得向无法律法

规依据的外部单位提前报送有关统计报表等资料。对于外部单位

提出的报送有关统计报表等无法律法规依据的要求，公司应当拒

绝报送。

    第七条 公司依据法律法规规定向特定外部信息使用人报送

定期报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时

间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息

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内容。特殊情况下，经董事长批准且外部单位出具保密承诺函的，

方可以报送。

     第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府

有关部门或其他外部单位报送统计报表等资料的，或公司在进行

申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要

向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应根据第九条的规定

履行内幕信息登记流程。

     第九条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信

息，将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，

具体流程如下：

1. 公司相关部门、分公司、控股子公司在依照法律法规的规定

对外报送信息前，应当由经办人员填写《对外信息报送审批表》

（格式见附件一），经部门负责人、分公司负责人或控股子公司

负责人、公司分管领导审批并由董事会秘书批准后方可对外报

送。部门负责人（各分子公司负责人）对报送信息的真实、准确、

完整性负责。

2. 公司对外报送未公开重大信息时，应当将对外报送的未公开

重大信息作为内幕信息，并书面提示报送的外部单位及相关人员

认真履行有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。

公司应向接收方提供加盖公司公章的《保密提示函》（格式见附

件二），并要求接收方签署《保密承诺函》（格式见附件三），《保

密承诺函》中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。

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对于法律法规政策要求需定期报送例行信息的外部行政主管单

位，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为

同一内幕信息事项，要求其出具一次性保密承诺函，在同一张表

格中登记此外部部门的名称，并持续登记报送信息的时间；对于

其他报送事项，采取一事一函的方式。

       第十条 公司、分公司或子公司相关部门对外报送信息后，

该部门负责人应负责将《保密提示函》、《保密承诺函》复印件留

本部门备查，原件交由公司证券事务部保留存档，保管期限为

10 年。公司证券事务部根据《内幕信息知情人登记报备制度》

的规定，负责将外部单位和相关人员作为内幕信息知情人登记备

案。

                 第三章   责任追究与处罚

       第十一条 在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位

或个人不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，

也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他

人买卖本公司证券。

       第十二条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、

资料、报告等材料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或

个人应当采取有效措施，限制信息知情人的范围，并督促相关信

息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

       第十三条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的

文件中不得使用公司的未公开重大信息，除非公司同时公开披露

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或已经公开披露该信息。

    第十四条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使

公司未公开信息被泄露的，应当立即通知公司，公司应当及时向

上海证券交易所报告并公告。

    第十五条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开

重大信息，致使公司遭受经济损失的，公司有权要求其承担赔偿

责任；外部单位或个人如利用其所知悉的公司未公开重大信息买

卖本公司证券的，公司应当及时向证券监管机构报告并追究其法

律责任，外部单位或个人涉嫌构成犯罪的，公司应当移交司法机

关处理。

                    第四章       附则

    第十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规

范性文件、《公司章程》及相关制度的有关规定执行。本规则与

有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及相关制度的有关

规定相抵触的，以有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》

及相关制度的有关规定为准。

    第十七条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

    第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。




                                         二Ｏ一二年十月




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附件一：


           内蒙古蒙电华能热电股份有限公司对外信息报送审批表


报送信息单位及部门
报送对象
报送信息类别
报送依据
报送时间
对外报送信息的内容
经办人签字
部门负责人意见
公司分管领导意见
董事会秘书审核




                                  6
附件二：

                             保密提示函

    根据我国《证券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关
法律、行政法规、规章、规范性文件和证券监管机构发布的相关监管规则将上市
公司未公开披露的信息界定为内幕信息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用
进行严格的管理。

    本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息，现
根据证券监管部门的要求，本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下：

   1. 贵单位/阁下应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

   2. 贵单位/阁下以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信
   息知情人，负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有
   内幕信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司
   未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

   3. 贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，在对外提交的或公开
   披露的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公开披露或已
   经公开披露该信息。

   4. 贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本
   公司的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。

   5. 贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报
   送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔
   偿责任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买
   卖本公司证券的，本公司将向 证券监管机构报告并追究其法律责任，涉嫌
   构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。

   6. 按照证券监管部门的要求，本公司须将贵单位/阁下以及知悉本公司相关
   信息的人员登记备案，以备调查之用。

    敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼!

    特此函告。

                                        内蒙古蒙电华能热电股份有限公司


                                                          年    月   日

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附件三：

                             保密承诺函


内蒙古蒙电华能热电股份有限公司：

    现收到你公司报送的下列材料及保密提示函，本单位(或本人)在此郑重声明
并承诺如下：

   1. 本单位(或本人)保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范
   围。

   2. 本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵
   守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位(或本人)以及接
   收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所
   知悉的未公开信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券。

   3. 本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公
   开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露
   或已经公开披露该信息。

   4. 本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致
   使你公司的未公开信息被泄露的，本单位(或本人)将立即通知你公司。

   5. 本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生违法违规
   行为的，应依法承担相应的法律责任。

   特此确认!



                                                 签收人：(签字、公章)


                                              签署日期：   年   月   日




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