内蒙华电：关于日常关联交易有关事项的公告 2008-11-10
股票简称：内蒙华电 股票代码：600863 编号：临2008—031
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
关于日常关联交易有关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》以及关
于实施该规则的具体要求,公司第六届董事会第五次会议重新审议
批准了公司与日常经营相关的关联交易事项，有关内容披露如下：
公司日常关联交易主要内容如下：
1、销售货物 单位：万元
关联方名称 交易内容 2008年度预计 2007 年度
北方联合电力有限责任公司 燃料、材料等 103,528 73,060
北方联合电力有限责任公司 水费、热费 830
呼和浩特科林热电有限责任公司 热费 650 120
呼和浩特科林城发热力有限公司 热费 2468 2,294
2、采购物资、接受劳务 单位：万元
关联方名称 交易内容 2008年度预计 2007 年度
内蒙古蒙达发电有限责任公司 燃料、材料等 36,224 22,913
北方联合电力有限责任公司 煤炭和安全生产服务费 10,324 10,224
呼和浩特科林热电有限公司 检修费 1,497 998
永诚财产保险股份有限公司 保险费 1,920 1,534
内蒙古自治区电力科学研究院 技术服务费 1,097 1,067
3．货币资金存放 单位：万元
关联方名称 2008年6 月30 日 2007 年12 月31 日款项性质
中国华能财务有限责任公司 73,241 62,830 银行存款
5. 其他交易（委托贷款本金、利息及手续费） 单位：万元
关联方名称 2008.1.1-2008.6.30 2007.1.1-2007.6.30 交易内容
北方联合电力有限责任公司 0 11,000 接受委托贷款本金
北方联合电力有限责任公司 679 177 支付委托贷款利息
北方联合电力有限责任公司 16,078 0 偿还借款本金
中国华能财务有限责任公司 0 55,000 接受贷款本金
中国华能财务有限责任公司 1,189 1,744 支付借款利息
中国华能财务有限责任公司 884 282 存款利息收入
中国华能财务有限责任公司 41 45 手续费支出
上述关联交易按类别逐项经董事会审议批准，与同一关联人发2
生的超过3000 万元以上的关联交易，还须提请股东大会审议批准。
对上述关联交易按类别的逐项说明如下：
一、 与北方联合电力有限责任公司的安全生产服务事宜；
重要内容提示：
.. 交易内容：接受北方联合电力有限责任公司（以下简称“北
方电力”）提供安全生产服务，按照15 元/千瓦年支付服务费；
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决。
.. 电力生产具有产、供、销一次完成的生产特点，“厂网分开”
后，北方电力承担与电网公司联系检修、消缺、出力调度以
及安全生产监督、管理等有关事宜，本公司应支付其安全生
产管理费。
（一）、关联交易概述
北方电力为公司提供安全生产服务，公司向其支付安全生产服
务费。
协议签署日期：原协议于2005 年签署，本次重新修订后于本次
董事会后重新签署
协议签署地点：内蒙古呼和浩特市
合作双方名称：甲方：本公司
乙方：北方联合电力有限责任公司
协议主要内容：北方电力向本公司提供安全生产监督与技术服
务工作，本公司向其支付安全生产管理费。
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，公3
司与北方电力构成关联方关系，公司与北方电力的上述两项关于提
供劳务的交易构成关联交易。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
的关联人北方电力须放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）、关联方介绍
关联方：北方联合电力有限责任公司
关联方关系：北方电力为本公司控股股东，持有本公司71.08%
的股份，公司与北方电力构成关联方关系。
北方电力注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路169 号，企业
类型：合资经营的有限责任公司、法定代表人：吕慧，注册资本：
人民币100 亿元。
历史沿革：北方电力成立于2004 年元月，系根据内蒙古自治区
人民政府关于内蒙古电力体制改革的总体部署，依据内蒙古自治区
人民政府《关于组建北方联合电力有限责任公司的批复》设立的。
该公司主营业务为：开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资
源、铁路及配套基础设施项目；电力、热力生产供应。该公司控股
股东为中国华能集团公司。
主要财务数据如下（截止2007 年12 月31 日）总资产631.37
亿元，实收资本：100 亿元，主营业务收入138.72 亿元，利润总额
5.42 亿元。
公司与同一关联人的关联交易已达到3000 万元。
（三）、关联交易标的基本情况4
北方电力为公司提供安全生产服务，本公司向其支付安全生产
管理费，标准为按照装机容量15 元/千瓦年。
交易标的：北方电力向本公司提供安全生产监督与技术服务。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
北方电力为公司提供安全生产服务，本公司向其支付安全生产
管理费。
乙方对甲方提供以下安全生产监督与技术服务工作：
1、组织制订综合性的安全生产管理制度；
2、建立健全生产监督组织机构，形成完整的安全生产监督体系；
3、组织一类障碍分析并统一对外发放不安全生产信息；
4、提出预防安全生产事故发生的具体措施和办法；
5、全面推行GB/T19001 质量管理标准，实行全过程管理、标准
化作业；
6、审核制定大修及更改工程项目的方案，并对实施过程进行监
督检查；
7、推广科学、先进的管理方式和安全生产技术，提升甲方生产
科技含量；
8、组织运行指标的分析，提出节能降耗的具体措施；
9、对电测、锅炉、化学、环保、金属、高压、汽机、热工、系
统等方面进行技术监督和技术服务；
10、负责甲方信息系统的技术指导和技术咨询；
11、负责与电网公司联系检修、消缺、出力、调度有关事宜；
12、组织甲方技术人员参加全国性学术论坛及专业研讨会；
13、根据生产需要，向甲方提供技术培训；5
14、负责协调落实政府相关部门出台的电热价格政策。
甲方向乙方支付的安全生产监督及技术服务费用按照装机容量
15 元/千瓦进行计算。结算方式为每季度结算一次，乙方应当向甲
方提供有效的结算凭证；
该协议的定价原则为协商定价。预计2008 年，公司直属电厂需
支付安全生产服务费2,418 万元，控股电厂需支付5,340 万元，合
计7,758 万元。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
电力生产具有产、供、销一次完成的生产特点，且其生产过程
由于存在高温、高压、高电压的特点，历来安全是第一位的。发电
企业的检修、消缺、出力、调度，安全技术规程等需要由各发电公
司与电网公司协调处理。北方电力承担与电网公司联系检修、消缺、
出力调度以及安全生产监督、管理等事宜，一方面可通过集团内统
一安排检修、消缺、出力调度等来增加电厂发电量或稳定运行以降
低消耗等；另一方面可以更好地保证发电企业安全生产。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会以及股东大会审议。
二、 与北方联合电力有限责任公司的燃料服务事宜；
重要内容提示：
.. 交易内容：委托北方电力所属电力燃料公司为公司提供燃料
管理服务，按照1.20 元/吨计算支付燃料服务费；6
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决。
.. 为充分发挥集中管理的优势，降低燃料成本，对发电企业的
燃料采取统一管理方式，可以有效保证各电厂发电用煤，控
制燃料成本。
（一）、关联交易概述
北方电力所属内蒙古电力燃料公司为公司所属电厂提供统一燃
料管理服务，以保证煤炭供应，控制燃料成本，公司支付其燃料服
务费。
协议签署日期：原协议于2005 年签署，本次重新修订后于本次
董事会后重新签署
协议签署地点：内蒙古呼和浩特市
合作双方名称：甲方：本公司
乙方：内蒙古电力燃料公司
协议主要内容：受本公司委托，内蒙古电力燃料公司对本公司
电厂燃料管理实行统一计划、统一订购、统一调运等燃料采购管理
服务方式，公司支付其燃料服务费。
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，公
司与北方电力所属燃料公司构成关联方关系，上述交易构成关联交
易。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
的关联人北方电力须放弃在股东大会上对该议案的投票权。7
（二）、关联方介绍
关联方：内蒙古电力燃料公司
关联关系：内蒙古电力燃料公司为本公司控股股东北方电力之
分公司，负责对北方电力所属电厂所需燃料采购实行统一管理，负
责人：戈剑铮。住所：内蒙古呼和浩特市。其前身为内蒙古电力（集
团）有限责任公司所属内蒙古电力燃料公司，负责相关电厂燃料计
划、管理、调运等工作。
公司与同一关联人的关联交易达到3000 万元以上。
（三）、关联交易标的基本情况
北方电力所属内蒙古电力燃料公司为公司所属电厂提供燃料统
一管理服务，公司支付其燃料服务费。
交易标的为：受本公司委托，负责对本公司所属电厂燃料管理实
行统一计划、统一订购、统一调运等燃料采购管理服务方式。按时
足量提供电煤供应，保证正常发电用煤需要。合理、经济配置煤源、
煤种、运输结构，降低煤价。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
北方电力所属内蒙古电力燃料公司为公司所属电厂提供统一燃
料管理服务，以保证煤炭供应，控制燃料成本，公司支付其燃料服
务费。
甲方委托乙方提供燃料管理服务，乙方接受甲方委托，对甲方
燃料管理提供统一计划、统一订货、统一调运等采购管理服务。
甲方的权利与义务：甲方有权接受并要求乙方按照本协议约定
的方式提供燃料管理服务；甲方有权就乙方提供的服务提出意见和
建议，并对乙方提供的燃料管理服务内容和过程进行监督；甲方有8
权制止乙方其害甲方合法权利的行为，对因乙方过错或行为给甲方
所造成的损失，有权要求其承担相应的责任。等等。
乙方的权利和义务：乙方有权根据约定就其提供的服务向甲方
收取费用；乙方有权依据甲方年度电量计划，行使“统一计划、统
一订货、统一调运”权利；乙方有权在贯彻燃料统一管理的过程中，
要求甲方对相关工作给予积极配合，并定期对燃料管理工作，包括
过磅、化验、煤款结算进行监督和检查；乙方有权制止有违燃料统
一管理的一切行为；乙方应当按照电量计划、供货合同，按时足量
提供电煤供应，保证正常发电用煤需要；乙方应当合理、经济配置
煤源、煤种、运输结构，降低煤价；乙方在进行燃料管理时，不得
损害甲方的正当权益。
服务费用与支付方式：甲方应支付给乙方的燃料管理服务费，
以甲方实际拉运原煤量，按照1.20 元/吨计算。在每月结束后，由
甲乙双方共同确认上月甲方实际拉运原煤数量，在次月由甲方按照
本条第1 款的计算方式将上月应支付的费用支付给乙方，乙方同时
向甲方开具发票。
该协议定价原则为协商定价，2008 年公司直属电厂需支付燃料
服务费382 万元，控股电厂需支付2,334 万元，合计2,716 万元。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
近年来，燃煤价格不断上涨，供应紧缺，运力不足。公司将燃
料管理委托内蒙古电力燃料公司统一管理，主要目的就是通过统一
计划、订货、调运的方式，统一协调燃煤质量和价格，综合调度、
合理安排用煤结构及运输方式，保证公司所属电厂的燃料供应，最9
大限度地遏制燃料价格上升势头。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会以及股东大会审议。
三、 各电厂内不同核算主体之间的燃料、材料的采购、销售事
宜；
重要内容提示：
.. 交易内容：北方电力以及本公司所属“一厂多制”发电厂，
内部各核算主体之间的燃料、材料等的领用分摊行为，在各
核算主体之间按照采购或销售管理。
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决。
.. 签署协议规范“一厂多制”电厂内部各核算主体的燃料、材
料等的领用分摊行为。
（一）、关联交易概述
北方电力以及本公司所属“一厂多制”发电厂，内部各核算主
体之间的燃料、材料等的领用分摊行为，在各核算主体之间按照采
购或销售管理。
协议签署日期：于本次董事会批准后签署
协议签署地点：内蒙古呼和浩特市
合作双方名称：甲方：北方联合电力有限责任公司
乙方： 本公司
协议主要内容：规范“一厂多制”电厂内部各核算主体的燃料、10
材料等的领用分摊行为。
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，公
司与北方电力构成关联方关系，公司与北方电力的上述两项关于提
供劳务的交易构成关联交易。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
的关联人北方电力须放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）、关联方介绍
见前述有关北方电力的介绍
（三）、关联交易标的基本情况
甲乙双方所属“一厂多制”发电厂内部各核算主体之间的燃料、
材料的采购或销售管理。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
数量、价格及支付方式：
1、“一厂多制”发电厂内部各核算主体之间的燃料、材料等的
采购或销售的数量按照实际领用数量确定；
2、关于各核算主体之间的燃料、材料等的采购或销售的价格，
按照实际外购价格计算，即以发电厂向外部采购的实际价格，作为
内部结算的价格；
3、各核算主体之间采购代购燃、材料或销售燃、材料的过程中，
不产生包括代购费在内的任何其他费用；
4、各核算主体之间应及时结算燃料、材料等的采购或销售费用。
甲、乙双方的权利与义务：11
1、“一厂多制”发电厂内部各核算主体一方有权接受并要求另
一方按照本协议约定的方式提供燃、材料等的购销服务；
2、一方有权要求另一方按照约定及时支付相应价款；
3、负责对外采购燃、材料的一方应当对燃、材料市场进行适当
调研和合理预测，采取合理措施，尽量降低燃、材料的成本；
4、“一厂多制”发电厂内部各核算主体之间燃料、材料摊销的
单位成本，原则上应保持统一。
2008 年预计公司及所属电厂北方电力所属电厂销售燃料、材料
103,528 万元；公司所属发电公司向北方电力所属发电公司采购燃
料、材料36,224 万元。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
甲乙双方所属发电厂内部存在不同核算主体，即同一电厂内不
同发电机组分别归属于甲方（或其子公司）或乙方（或其子公司）
所有的“一厂多制”现象。由于“一厂多制”现象的存在以及同一
电厂内煤场、仓库等公用设施的存在，同一电厂不同核算主体之间
存在着领用燃料、材料等的分摊行为。该行为在“一厂多制”问题
解决以前无法避免。
上述交易实质上是一种成本分摊行为，其定价依据均为实际发
生的市场采购价格，交易符合相关法律法规和公司章程的有关规定，
遵循了“公平、公正、公开”的原则，交易价格公允，没有损害公
司及公司其它股东的利益。公司签署相关关联交易协议是为规范上
述交易行为。
（六）、独立董事的意见12
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会以及股东大会审议。
四、 包头二电厂的热力销售事宜等；
重要内容提示：
.. 交易内容：公司所属包头第二热电厂热力向北方电力青山热
电厂所属热力公司销售；公司所属乌拉山发电厂供水厂向北
方电力所属乌拉特发电厂售水；
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决。
.. 北方电力青山热电厂热力公司为包头青山区居民冬季采暖热
力管网经营机构，该交易不可避免。乌拉山发电厂水源地为
本公司所有，北方电力乌拉特发电厂需使用上述水源。
（一）、关联交易概述
1、北方电力所属青山热电厂热力公司为包头市青山区居民冬季
采暖热力管网经营机构，因而本公司所属包头第二热电厂生产的向
包头城市居民供应的热力必须通过该热力公司管理的供热管网向最
终用户销售。
合作双方名称：甲方：公司所属包头第二热电厂（供热方）
乙方：北方电力青山热电厂热力公司（购热方）
协议主要内容：明确供热方和购热方在热力供应和使用中的权
利和义务。
2、公司所属乌拉山发电厂向北方电力所属乌拉特发电厂售水。
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，公13
司与北方电力构成关联方关系，公司与北方电力的上述两项交易构
成关联交易。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
的关联人北方电力须放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）、关联方介绍
青山热电厂为本公司控股股东北方电力之全资发电厂，青山热
电热力公司为该电厂之全资子公司。负责人：张焰。住所：内蒙古
包头市。
乌拉特发电厂为本公司控股股东北方电力之全资发电厂，负责
人：刘亚民。住所：内蒙古巴彦淖尔市乌拉山镇
公司与同一关联人的关联交易达到3000 万元以上。
关于北方电力见前述有关介绍
（三）、关联交易标的基本情况
1、本公司所属包头第二热电厂向包头市青山区居民供应冬季取
暖用热。
2、公司所属乌拉山发电厂向北方电力所属乌拉特发电厂售水。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
供热方在供热期限内为购热方供热。供热时间为每年10 月15
日零时起至次年4 月15 日24 时止。
供热期间，在供、用热条件正常情况下，供热质量应当符合国
家规定的质量参数标准，供热方要保证购热方正常的用热参数。
供热价格：按照有关管理部门批准的价格收取热费（17 元/GJ）。14
合同有效期内，如遇国家对价格调整时，按照热价管理部门的调价
文件规定执行。双方不再另行签定变更合同。
供水价格按照当地价格主管部门核定的水源供应价格计算。
预计公司2008 年公司所属发电厂向北方电力所属热力公司销
售热力及水830 万元。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
北方电力所属青山热电厂热力公司为包头市青山区居民冬季采
暖热力管网经营机构，本公司所属包头第二热电厂生产的向包头城
市居民供应的热力必须通过该热力公司管理的供热管网向最终用户
销售，该关联交易不可避免。北方电力所属乌拉特发电厂需使用本
公司乌拉山发电厂水源。上述交易价格由国家主管部门制定，因而
不存在关联方利用关联交易损害公司利益的情况。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会以及股东大会审议
五、 丰泰公司与科林城发的热力销售事宜
重要内容提示：
.. 交易内容：公司控股的丰泰发电有限公司（以下简称“丰泰
公司”）向呼和浩特市科林城发热力有限公司（以下简称“科
林城发”）销售热力；
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决。15
.. 科林城发负责呼和浩特三期城市集中供暖业务，丰泰公司生
产的热力须通过科林城发管理的供热管网向最终用户销售。
（一）、关联交易概述
公司控股的丰泰公司向科林城发销售热力；
科林城发为地区居民冬季采暖热网经营机构，负责呼和浩特市
三期城市集中供暖业务。丰泰公司生产的热力必须通过科林城发管
理的供热管网向最终用户销售。
合作双方名称：甲方：内蒙古丰泰发电有限公司（供热方）
乙方：呼和浩特市科林城发热力有限公司（购
热方）
协议主要内容：明确供热方和购热方在热力供应和使用中的权
利和义务。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
（二）、关联方介绍
科林城发为本公司控股股东北方电力所属全资企业呼和浩特市
科林热电有限责任公司与呼和浩特市城发投资经营有限责任公司合
资组建的热力管网公司，负责呼和浩特市三期城市集中供暖业务的
热力管网建设与经营。地址：呼和浩特市西郊电厂路１号。
2008 年，丰泰公司向科林城发销售热力预计为2,468 万元。
公司与科林城发的关联交易不足3000 万元。
（三）、关联交易标的基本情况
丰泰公司生产的向呼和浩特市居民冬季采暖供应的热力。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策16
供热方在供热期限内为购热方供热。供热时间为每年10 月15
日零时起至次年4 月15 日24 时止。
供热期间，在供、用热条件正常情况下，供热质量应当符合国
家规定的质量参数标准，供热方要保证购热方正常的用热参数。
供热价格：按照有关管理部门批准的价格收取热费。合同有效
期内，如遇国家对价格调整时，按照热价管理部门的调价文件规定
执行。双方不再另行签定变更合同。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
丰泰公司向呼和浩特市城市居民供应的热力必须通过科林城发
热力公司管理的供热管网向最终用户销售，该关联交易不可避免。
供热价格由国家主管部门制定，因而不存在关联方利用关联交易损
害公司利益的情况。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会审议。
六、 丰泰公司与科林热电的供热及检修服务事宜
重要内容提示：
.. 交易内容：呼和浩特科林热电有限责任公司（以下简称“科
林热电”）为公司所属丰泰发电有限公司（以下简称“丰泰公
司” ）2×200MW 机组设备维护及检修提供服务及其它劳务；
丰泰公司向科林热电销售热力。
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避17
表决。
（一）、关联交易概述
1、科林热电为丰泰公司设备维护及检修提供服务及其它劳务。
合作双方名称：甲方：内蒙古丰泰发电有限公司
乙方：呼和浩特科林热电有限责任公司
协议主要内容：丰泰公司2×200MW 机组设备维护及检修事宜。
丰泰公司2×200MW 机组输煤及水源地劳务
2、丰泰公司向科林热电销售热力。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
（二）、关联方介绍
科林热电为本公司控股股东北方电力之全资子公司。截止2007
年末资产总额88,247 万元。地址：呼和浩特市西郊电厂路１号。
公司与同一关联人的关联交易未达到3000 万元。
（三）、关联交易标的基本情况
1、科林热电为丰泰公司设备维护及检修提供服务及其它劳务。
2、丰泰公司向科林热电销售热力。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
服务内容：丰泰2×200MW 机组主、辅设备日常维护、检修、大
修、小修、事故检修、抢修、全厂公用系统的检修、维护，全厂金
属、环保、监督试验及监测、计量设备效验、机修及土建维护维修、
小型技术改造项目，不包括甲方热工专业负责的设备维护、检修，
不包括重大技术改造项目。大修中超过本合同用工范围，且乙方技
术力量达不到甲方要求的重大特殊项目，如发生由甲方另行委托。18
机组维修质量标准：本设备维修合同期间，乙方维修的机组设
备必须达到原国家电力公司颁发的《火力发电厂安全文明生产达标
与创一流规定》、《安规》所规定的一流企业标准。甲方鼓励乙方提
出更高的质量标准，并将ISO9001：2000《质量管理体系要求》在
设备维修管理中贯彻实施。
设备维修质量监督与考核：甲方设备管理部是甲方对乙方维修
质量进行监督管理的部门，设备管理部管理人员负责质量监督与考
核管理工作的具体实施。
科林热电为丰泰公司输煤及水源地运行提供劳务。
服务价格根据工程量由双方协商确定，预计2008 年度检修服务
以及劳务费为1,497 万元，向其销售热力650 万元。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
本着新厂新制，减人增效的目的，丰泰公司（呼和浩特发电厂
新厂）的检修服务及部分运行劳务由科林热电（呼和浩特发电厂老
厂）提供，不存在损害公司利益的情况。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会审议。
七、 与华能财务公司的存、贷款事宜
重要内容提示：
.. 交易内容：公司及所属企业在华能财务有限责任公司（以下
简称“华能财务公司”）存贷款；19
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决。
.. 集团所属财务公司为集团内部企业提供财务金融服务是财务
公司主要业务之一，同时亦可方便公司资金管理。
（一）、关联交易概述
公司及公司控股子公司在华能财务进行存、贷款事宜。
合作双方名称：本公司以及本公司控股子公司
华能财务有限责任公司
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，公
司与华能财务公司构成关联方关系，公司与华能财务公司上述交易
构成关联交易。
董事会审议上述关联交易时，关联董事叶才回避表决。
上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
的关联人北方电力须放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）、关联方介绍
关联方：华能财务有限责任公司
关联关系：华能财务公司为本公司实际控制人中国华能集团的
控股子公司，本公司控股股东北方电力也持有该公司股权。
华能财务公司法定代表人：李扬，注册资本：人民币12 亿元。
华能财务公司的前身是华能金融公司，成立于1987 年10 月，
是中国人民银行批准成立的首批财务公司之一，属非银行金融机构，
成立时注册资本人民币3 亿元。2005 年12 月，经批准注册资本增
加至12 亿元。
华能财务公司主要股东构成如下：中国华能集团公司，持股5120
％；华能国际电力股份有限公司，持股20%；北方电力持股10%；
公司与同一关联人的关联交易已达到3000 万元。
（三）、关联交易标的基本情况
公司及公司控股子公司在华能财务公司开户进行存、贷款。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
公司在华能财务公司开立的银行帐户为基本结算帐户，公司银
行存款大部分存放于公司在华能财务公司的帐户中。截止2008 年6
月30 日，公司合并口径银行存款余额为89,833 万元，其中73,241
万元存放于公司在华能财务公司开立的银行帐户。
截止2008 年6 月30 日，公司在华能财务公司贷款余额为人民
币4.5 亿元。
公司建议董事会批准公司继续在华能财务公司开立基本结算帐
户并存款，建议董事会批准公司对预算内资金可以在人民币8 亿元
的贷款余额范围内，向华能财务公司贷款。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
集团所属财务公司为集团内部企业提供财务金融服务是财务公
司主要业务之一，符合国家有关法律规定。本公司所属电厂结算账
户开立于华能财务公司亦可方便公司资金管理。
华能财务公司作为国内最早成立的财务公司之一，具有较强的
经营实力。公司与国内主要商业银行一直保持着良好的业务关系，
在华能财务公司开立基本结算账户，不会影响公司正常业务，也不
会影响公司与其它金融机构的业务，同时方便公司同基层单位等方
面的资金往来。21
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会以及股东大会审议。
八、 接受北方联合电力有限责任公司委托贷款事宜
重要内容提示：
.. 交易内容：公司及所属企业接受北方电力委托贷款；
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决；
.. 集团内部通过委托贷款的形式调配资金，可有效提高集团内
部资金使用效率，符合国家有关法律规定。
（一）、关联交易概述
2008 年1--6 月，本公司及所属企业共计接受北方电力委托贷
款本金期末余额21,000 万元。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
的关联人北方电力须放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）、关联方介绍
见前述关于北方电力介绍。
至本次关联交易止，公司与同一关联人的关联交易已超过3000
万元。
（三）、关联交易标的基本情况
公司接受北方电力委托贷款。22
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
公司建议董事会批准公司对预算内资金可以在人民币6 亿元的
贷款余额范围内，取得北方电力委托贷款。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
集团内部通过委托贷款的形式调配资金，可有效提高集团内部
资金使用效率，符合国家有关法律规定。公司仅从控股股东取得委
托贷款资金，并未将资金通过委托贷款的形式提供公司股东，不存
在损害本公司利益的行为。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会以及股东大会审议。
九、 与内蒙古电力科学研究院的技术监督服务事宜；
重要内容提示：
.. 交易内容：委托内蒙古电力科学研究院（以下简称“内蒙电
科院”）为公司提供技术监督服务；
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决。
（一）、关联交易概述
内蒙电科院为本公司所属电厂提供技术监督服务。
合作双方名称：甲方：本公司以及本公司控股子公司
乙方：内蒙古自治区电力科学研究院
协议主要内容：内蒙电科院向本公司所属发电厂提供技术监督23
服务，本公司向其支付服务费。
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，公
司与内蒙电科院构成关联方关系，公司与内蒙电科院上述交易构成
关联交易。
董事会审议上述关联交易时，关联董事吕慧、铁木尔、王永夫、
石维柱、张纲、张明、叶才回避表决。
（二）、关联方介绍
关联方：内蒙古自治区电力科学研究院
关联方关系：内蒙电科院为本公司控股股东北方电力与内蒙古
电力（集团）有限责任公司合资组建的电力科研机构，公司与内蒙
电科院构成关联方关系。
内蒙电科院的前身是内蒙古电力工业管理局中心试验所。到
2007 年，内蒙电科院下设14 个专业所，兼设15 个专业技术中心，
建有45 个标准专业实验室。内蒙电科院地址：内蒙古区呼和浩特市
锡林南路211 号。
公司与同一关联人的关联交易未达到3000 万元。
（三）、关联交易标的基本情况
内蒙电科院为公司所属电厂提供技术监督服务，本公司向其支
付服务费。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
内蒙电科院为公司所属电厂提供技术监督服务，本公司向其支
付服务费。
内蒙电科院为公司所属电厂的金属、化学、环保、绝缘、电测、
热工、元件保护、励磁、节能、振动、锅炉、汽机、高压提供技术24
监督及对发电企业相关专业提供技术管理指导、附件规定的试验、
技术培训以及技术咨询工作。
合同执行期间涉及属国家或行业办法的属乙方责任范围内的指
令性技术监督服务项目，仍属乙方对甲方的服务范围。
该合同的定价原则为协商定价。费用及结算方式为全年分12
次付清全部费用，每月30 日前付款一次。
2008 年，公司直属电厂需支付技术监督服务费711 万元，控股
电厂需支付386 万元，合计1,097 万元。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
公司委托内蒙电科院提供技术监督服务，是为充分发挥内蒙电
科院技术、设备、人才优势，行使内蒙古自治区政府授予的电力工
业技术监督职能，确保公司所属发电企业持续、健康、稳定发展，
提高安全、经济效益。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会审议。
十、 与永诚保险的财产保险事宜；
重要内容提示：
.. 交易内容：永诚财产保险股份有限公司（以下简称“永诚保
险”）为本公司及所属电厂提供财产保险服务；
.. 关联人回避事宜：公司董事会审议该事项时，关联董事回避
表决；25
（一）、关联交易概述
永诚保险为本公司及所属电厂提供财产保险服务。
合作双方名称：本公司以及本公司控股子公司
永诚财产保险股份有限公司
根据财政部相关会计准则以及《上海证券交易所上市规则》，公
司与永诚保险构成关联方关系，公司与永诚保险上述交易构成关联
交易。
董事会审议上述关联交易时，关联董事叶才回避表决。
（二）、关联方介绍
关联方：永诚财产保险股份有限公司
关联方关系：永诚保险实际控制人为中国华能集团公司，与本
公司实际控制人相同，本公司控股股东北方电力也持有该公司股份，
公司与永诚保险构成关联方关系。
永诚保险是一家由国内实力雄厚的大型电力企业集团和产业投
资集团共同发起组建的全国性股份制财产保险公司，主要股东有中
国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国
电集团公司、中国电力投资集团公司以及北方电力等。该公司于
2004 年9 月经中国保险监督管理委员会批准正式成立，总部设于上
海，注册资本金10 亿元人民币。该公司业务经营范围包括财产损失
保险、责任保险、信用保险和保证保险、机动车辆保险、再保险业
务、国家法律法规允许的保险资金运用业务及经保监会批准的其他
业务。永诚保险地址：地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958 号 华
能联合大厦37 层。法定代表人：杜林。
公司与同一关联人的关联交易未达到3000 万元。26
（三）、关联交易标的基本情况
永诚保险为本公司及所属电厂提供财产保险服务。
（四）、关联交易的主要内容和定价政策
永诚保险为本公司及所属电厂提供财产保险服务。
保险费用取费标准按照保监会核准的标准确定。
2008 年，公司直属电厂需支付该公司保险费686 万元，控股电
厂需支付1,234 万元，合计1,920 万元。
（五）、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的
影响情况
公司财产在永诚保险投保，不存在损害公司利益的情况。
（六）、独立董事的意见
公司独立董事认为关联交易未损害公司利益，同意将相关事项
提交公司董事会审议。
备查文件目录
1.董事会决议以及经董事签字的会议记录；
2.经独立董事签字确认的独立董事意见；
3.监事会决议及经监事签字的会议记录；
4 相关交易的协议或合同；
二ＯＯ八年十一月十一日
