内蒙华电：《内蒙古蒙电华能热电股份有限公司信息披露管理制度》2021-09-11
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
信息披露管理制度
（2021 修订稿）
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目录
第一章 总则 ..................................................................................... - 2 -
第二章 信息披露的基本原则 .......................................................... - 3 -
第三章 信息披露的内容 .................................................................. - 5 -
第四章 信息披露工作的管理及职责划分..................................... - 12 -
第五章 信息的传递、审核、披露流程 ........................................ - 16 -
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 ................. - 20 -
第七章 信息披露相关文件、资料的档案管理 ............................. - 20 -
第八章 监督、保密与处罚 ............................................................ - 21 -
第九章 附则 ................................................................................... - 22 -
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第一章 总则
第一条 为加强对内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简
称“公司”）信息披露工作的管理，促进公司依法规范运作，保护公
司股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，规范公司信息披露行
为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、（以下简称《管理办法》）、《上
海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证
券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》 以下简称《指引》）、
《公司信用类债券信息披露管理办法》、《银行间债券市场非金融企
业债务融资工具信息披露规则》等法律、法规及公司章程的规定，制
定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指公司运营中所有可能影响投
资者决策、公司偿债能力或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产
生重大影响的信息、证券监管和债务融资部门要求披露的信息以及公
司认为应当披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、
在规定的媒体上或中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协
会”）认可的网站向社会公众公布，并以规定的程序、方式报送公司
股份上市地证券监管机构（包括但不限于证券交易所，下同）备案，
同时置备于公司住所供社会公众查阅。
第三条 本制度适用于公司如下人员和机构：
(一)公司董事和董事会；
(二)公司监事和监事会；
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(三)公司高级管理人员；
(四)信息披露事务管理部门；
(五)公司本部各部门以及各分公司（电厂）、子公司（电厂）的
负责人；
(六)公司控股股东和持股 5%以上的大股东；
(七)掌握公司重大信息的机构、部门及人员。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 公司应当履行以下信息披露的基本义务：
（一）及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的信息；
（二）确保信息披露内容真实、准确、完整、简明清晰、通俗易
懂，且没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
第五条 公司对履行上述基本义务以及相关法律法规规定的
事项有疑问，或不能确定有关事项是否必须披露的，应当向证券监管
机构咨询，并按咨询结论开展后续工作。
第六条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息
相冲突，不得误导投资者。公司自愿披露的信息应当真实、准确、完
整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一
致性，不得进行选择性披露。公司不得利用自愿披露的信息不当影响
公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场
操纵等违法违规行为。
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第七条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准
确、及时、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连
带责任。董事不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中
作出相应声明并说明理由。
第八条 公司的信息在信息披露前，所有知情人员不得泄露公
司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人进行内幕交易。
第九条 公司信息披露文件包括但不限于募集（招/配股）说明
书、上市公告书、收购报告书、定期报告、临时报告、债务融资工具
相关文件等。
第十条 公司应披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘
密或者上海证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益
或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向上海证券交易所提出
暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：
(一)拟披露的信息未泄漏；
(二)有关内幕人士已书面承诺保密；
(三)公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
暂缓披露申请未获上海证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消
除或暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十一条 公司应披露的信息属于国家机密、商业秘密或上海证
券交易所认可的其他情形，按《上市规则》披露或者履行相关义务可
能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向
上海证券交易所申请豁免披露或履行相关义务。
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第十二条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体
或交易商协会认可的网站，公司须在第一时间内将公开披露信息的有
关公告和相关备查文件报送上海证券交易所或交易商协会，并将信息
披露公告文稿和相关备查文件置备于公司供社会公众查阅。
公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十三条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体
上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正
公告、补充公告或澄清公告。
第十四条 公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独
报送上海证券交易所、交易商协会和公司董事会备案。
第三章 信息披露的内容
第一节 募集（招/配股）说明书与上市公告书
第十五条 公司编制募集（招/配股）说明书应当符合中国证监会、
交易商协会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信
息，均应当在募集（招/配股）说明书中披露。
公司公开发行证券的申请经中国证监会核准后，应当在证券发行
前公告募集（招/配股）说明书；公开发行债务融资工具经交易商协
会注册后，公司应当在债务融资工具发行前公告募集说明书。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员对募集（招/配股）说
明书签署书面确认意见，保证所披露信息真实、准确、完整。募集（招
/配股）说明书须加盖公司公章。
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董事、监事和高级管理人员无法保证募集（招/配股）说明书和
内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见
中发表意见并陈述理由,公司应当披露。
第十七条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发
生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，经中国证监会同意
后，修改募集（招/配股）说明书或者作相应的补充公告。
第十八条 公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定
编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书须加盖发行人公章。
第十九条 募集（招/配股）说明书、上市公告书引用保荐人、证
券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服
务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见
不会产生误导。
第二十条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报
告书。
第二节定期报告
第二十一条 公司披露的定期报告包括年度报告和中期报告。
公司应当按照证券监管机构相关业务规则披露季度报告。
公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计。
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第二十二条 公司应当在法律、法规、部门规章规定的期限内
编制并披露定期报告。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露。
季度报告应当按照证券监管机构相关业务规则要求编制完成并披露。
第二十三条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应
当及时向上海证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方
案及延期披露的最后期限。
第二十四条 公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。因
故无法形成董事会审议定期报告的决议的，公司应当以董事会公告的
形式对外披露相关情况，说明无法形成董事会决议的原因和存在的风
险。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十五条 公司定期报告记载的内容须符合中国证监会和
公司证券上市交易所的相关规定。
公司定期报告的全文及摘要须按照相关规定分别刊登在指定网
站和指定报纸。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露
时间。
第二十六条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书
面确认意见；监事会应当以监事会决议的形式提出书面审核意见，说
明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的
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规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以
披露。
第二十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动
的，应当及时进行业绩预告。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财
务数据。
第二十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报
告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明，独立
董事应当单独对该审计意见涉及事项发表意见。监事会应当对董事会
的专项说明发表意见和做出相应决议。
第三节临时报告
第二十九条 公司披露的募集（招/配股）说明书、定期报告
以及债务融资工具信息披露规则规定之外的其他公告为临时报告。
临时报告由公司董事会发布并加盖公司或董事会公章，监事会公
告可以加盖监事会公章。
第三十条 公司临时报告包括对下列事项所作的报告：
（一）重要会议；
（二）重大交易事项；
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（三）重大关联交易事项；
（四）其他重大事件。
第三十一条 第三十条第一项需作临时报告的重要会议包括
公司召开的董事会、监事会、股东大会会议。
第三十二条 第三十条第二项重大交易事项所称“交易”为《上
海证券交易所股票上市规则》第九章规定的事项。
公司发生的交易达到《公司章程》规定的需经董事会或股东大会
审议的标准，和/或达到《上市规则》所规定的标准，即为“重大交易
事项”，须及时披露；
公司应当根据交易事项的类型，按照《上市规则》的规定披露所
适用的有关内容。
第三十三条 第三十条第三项“重大关联交易事项”所称“关
联交易”为《上市规则》第十章所规定的事项。
公司发生的关联交易达到《公司章程》规定的需经董事会或股东
大会审议的标准，和/或达到《上市规则》所规定的标准，即为“重大
关联交易事项”，须及时披露。
公司应当根据关联交易事项的类型，按照《上市规则》的规定披
露所适用的有关内容。
第三十四条 第三十条第四项其他重大事件是指除第三十条
第一、二、三项以外的，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件，对于该类事件，公司应当立即披露。
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前款所称重大事件包括《管理办法》第二十二条、二十三条、《上
市规则》第十一章所规定的内容以及依照法律、法规、中国证监会、
上海证券交易所、交易商协会要求应予披露的其他重大信息。
公司披露的重大事件信息有关内容，须符合相关法律、法规以及
《上市规则》的规定。
第三十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行
临时报告的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉或应当知悉该重大事件
发生并报告时；
（四）收到相关主管部门决定或通知时;
（五）完成工商登记变更时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第三十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化
的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
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第三十七条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行
信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十八条 涉及公司收购、合并、分立、发行股份、回购股
份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
相关信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情
况。
第三十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常
交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易
或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生
重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以
书面方式问询。公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交
易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交
易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四十条 公司变更债务融资工具募集资金用途，应至少于募集
资金使用前五个工作日披露变更公告；
第四十一条 公司或簿记管理人应当在不晚于债务融资工具
交易流通首日披露发行结果，公告内容包括但不限于当期债券的实际
发行规模、期限、价格等信息。公司应当至少于债务融资工具利息支
付日或本金兑付日前五个工作日披露付息或兑付安排情况的公告。
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第四十二条 公司发生的或与之有关的事件没有达到适用法
律、公司股份上市地证券监管规则或债务融资工具信息披露规则规定
的披露标准，但公司股份上市地证券监管机构、交易商协会或公司董
事会认为该等事件可能对公司证券及其衍生品种的交易价格或公司
偿债能力产生较大影响的，公司应当比照适用法律、公司股份上市地
证券监管规则和债务融资工具信息披露规则的规定及时披露。
第四章 信息披露工作的管理及职责划分
第四十三条 公司信息披露的义务人为全体董事、监事、高级
管理人员和各部门、各分、子、参股公司（电厂）的主要负责人；持
有公司 5%以上股份的股东以及《上市规则》规定的义务人。
公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制
度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律，有责任在第
一时间将有关信息披露所需的资料和信息提供给董事会秘书。
上述信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息
的真实、准确、完整、及时、公平。
第四十四条 公司信息披露事务管理制度由公司董事会负责
实施，公司董事长、总经理作为实施信息披露事务管理制度的第一责
任人，公司董事会秘书负责办理、处理及协调信息披露事务。
（一）公司信息披露事务（除监事会报告以外）由董事会负责。
公司董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准确、
完整；
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（二）监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、
完整外，应负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的
行为进行监督；
（三）董事会秘书负责协调实施信息披露事务管理制度，具体承
担公司信息披露工作；
（四）公司信息披露义务人有责任保证公司信息披露事务管理部
门及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和
其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披
露的信息；
（五）公司总部各部门以及各分公司（电厂）、子公司（电厂）
的负责人应当督促本部门或公司（电厂）严格执行信息披露事务管理
和报告制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及时通报
给公司信息披露事务管理部门或董事会秘书；
（六）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任
何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息；
第四十五条 证券事务部负责公司分立、合并、资产出售与收
购、股权融资、重大资本运作等事宜的信息披露，董事会与法务办负
责公司董事会、监事会、股东大会会议相关事宜的信息披露。
第四十六条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关
事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发
布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布
公司未披露信息。
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第四十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，
汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道
并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权列席股东大会、董事会
会议、监事会会议和高级管理人员相关会议；了解公司的财务和经营
情况；查阅涉及信息披露事宜的文件。
董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、法规和证券监管部
门对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相
关人员。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当
配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
董事会秘书负责与投资者、证券服务机构及媒体等机构的信息沟
通工作。
第四十八条 公司本部各部门以及各分、子公司的负责人是本
部门及各分、子公司的信息报告第一责任人，同时各部门以及各分公
司、子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事务管理
部门或董事会秘书报告信息。
第四十九条 公司负责财务管理及对外投资管理的部门以及
其他相关部门有义务积极配合信息披露事务管理部门履行信息披露
义务，确保公司定期报告、临时报告以及其他有关报告能够及时、准
确、完整披露。
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注
信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告以及其他有关报
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告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露
义务。
第五十一条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情
况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，
主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十二条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信
息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露
存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第五十三条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关
公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变
化情况及其他相关信息。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人有义务及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，
并配合公司做好信息披露工作。应当披露的信息依法披露前，相关信
息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，
股东或者实际控制人有义务及时、准确地向公司作出书面报告，对公
司相关问询及时做出回应，配合公司及时、准确地公告。
公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要
求公司向其提供内幕信息。
第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的
股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关
联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并
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严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或
者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十五条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上
股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合
公司履行信息披露义务。
第五章 信息的传递、审核、披露流程
第五十六条 公司信息披露的义务人应该按如下规定及时向
董事会秘书提供有关信息：
（一）董事会、监事会成员和高级管理人员：
1.获悉可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要
影响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书；
2.公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘
书列席会议，并向其提供信息披露所需资料；
3.遇有需董事会秘书协调的信息披露事宜时，应及时协助其完
成。
（二）各职能部门和各分公司、子公司和参股公司主要负责人：
1.遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产
生重要影响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书；
2.遇有需其协调的信息披露事宜时，应将相关信息以书面草案
提供给董事会秘书和信息披露事务管理部门，及时协助董事会秘书和
信息披露事务管理部门完成信息披露任务。
（三）持有公司 5％以上股份的股东、实际控制人：
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1．持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他
企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
2．法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司
5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权等，或者出现被强制过户风险；
3.拟对公司进行重大资产或者业务重组；
4.中国证监会规定的其他情形；
第五十七条 公司同时建立分、控股、参股公司（电厂）的定
期报告制度、重大信息临时报告制度：
(一)定期报告制度。公司分、控股、参股公司（电厂）须按时按
规编制定期财务及其它报告、报表报送公司财务及相关部门；
(二)重大信息临时报告制度。公司分、控股、参股公司（电厂）
公司控股子公司发生本制度第三十条第一、二、三、四项规定的重大
事件，应及时上报到公司董事会与法务办。
第五十八条 公司有关部门或分、子公司对于是否涉及信息披
露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向上海证券
交易所咨询。
第五十九条 公司定期报告的编制、审核、披露：
（一）公司定期报告由董事会秘书负责组织编制，公司总会计师
及其它高级管理人员有义务协助编制相关内容；
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（二）公司财务部门负责财务报告的编制与审核，财务部门须及
时向公司信息披露管理部门提交经审核的财务报告及其他相关财务
资料；
（三）公司其他相关部门有义务及时提交编制定期报告所需的相
关资料；
（四）定期报告编制完成并经公司总经理审订后由董事会秘书递
交公司董事、监事审议修定；
（五）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，监事会
负责审核定期报告，定期报告经董事会、监事会批准后分别签署书面
确认意见；
（六）经批准的定期报告由董事会秘书负责报上海证券交易所审
核后在指定媒体公开披露。
第六十条 公司临时报告的传递、审核、披露：
（一）对于董事会、监事会以及股东大会的会议信息，由董事会
秘书负责组织董事会与法务办根据董事会、监事会、股东大会相关决
议拟定公告文稿，由董事会秘书签发后按照规定在指定媒体上公告。
（二）公司应当及时在内部报告、通报监管部门发出的通报批评
以上处分的决定文件；监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问
询函等任何函件等。公司收到监管部门发出的前条项所列文件，董事
会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊
情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监
事和高级管理人员通报。
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（三）公司股票停牌、复牌申请书由董事会秘书签发。
（四）公司其他重要信息的传递、审核、披露应当遵循以下程序：
1．相关信息披露义务人知悉重大事件发生时应立即履行报告义
务，确保重大信息第一时间通报给董事会秘书，并由董事会秘书呈报
董事长；
2．董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事
会秘书组织临时报告的披露工作；
3.董事会秘书组织信息披露管理部门及有关责任人和部门拟定
披露的文件草件，提交公司总经理审定；
4．根据重要性以及对口的原则，对需要披露的信息分别提请董
事长、监事会主席或总经理审核签发；
5.董事会秘书负责将经签发的公告文稿，并按照相关规定在指定
媒体上公告；
6.公司内部局域网上或其他内部刊物上有不适合发布的信息时，
董事会秘书有权制止。
第六十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受
投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机
构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。公司发现特定对象相关稿
件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告上海证券交易所并公告，
同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。
第六十二条 公司依据法律法规的要求向特定外部信息使用
人报送年报相关信息的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知
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情人登记在案备查。公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面
提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。
第六十三条 信息披露义务人在必要时应当向公司聘用的保
荐人、证券服务机构提供与于其执业相关的所有资料，并确保资料的
真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第六十四条 董事会与法务办对信息披露文件及公告进行日
常归档保存，年度终了移交公司档案管理部门。
第六十五条 公司各相关部门需将各自负责的信息披露文件
按公司有关规定及时报中国证监会内蒙古监管局备案。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十六条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并
执行财务管理和会计核算的内部控制制度，确立财务管理和会计核算
的内部控制及监督机制，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部
控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施，以确保公司
信息披露的及时、准确、完整。
第六十七条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会
计核算的内部控制制度及公司保密制度的相关规定。
第六十八条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专
职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务
管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期
的监督，并定期向董事会报告监督情况。
第七章 信息披露相关文件、资料的档案管理
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第六十九条 公司确立董事、监事、高级管理人员履行职责的
记录和保管制度，公司对外信息披露的信息公告实行实物存档管理。
董事会秘书委派专人负责将公司所有公告及其相应文件原稿进行实
物存档。
第七十条 公司档案管理部门负责保管募集（招/配股）说明书、
上市公告书、定期报告、临时公告以及相关的合同、协议、股东大会
决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和记录等资料原件，保
管期限不少于 15 年。
第八章 监督、保密与处罚
第七十一条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度
实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事
务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我
评估报告部分进行披露。
第七十二条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度
实施情况的年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。
第七十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披
露职责的行为进行监督。
监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不
定期检查，发现的重大缺陷应及时督促公司董事会进行改正，并根据
需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向
上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布监事会公
告。
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第七十四条 公司应采取措施加强未公开重大信息内部流转
过程中的保密工作，尽量缩小接触未公开重大信息的人员范围。
公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传性资料等进行
严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。
第七十五条 公司的内幕信息知情人员对公司内幕信息负有
保密义务，不得利用公司内幕信息进行公司证券交易活动。
第七十六条 公司确立信息披露义务人未履行信息披露职责
或工作失职的责任追究机制，对违反信息披露事务管理各项制度或对
公司信息披露违规行为负有直接责任的部门和人员视其情节轻重给
予批评、警告、降级、撤职等相应处罚，违反信息披露事务管理各项
制度造成严重后果的，公司将依法追究相关责任人员的法律责任。
第七十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员及其他关联
人不得擅自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息对公司造成损失
的，上述人员须承担责任，公司保留追究其责任的权利。
第七十八条 当公司出现信息披露违规行为被中国证监会依
照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易
所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及
时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更
正措施。公司可视情节轻重对相关责任人进行内部处分，进行处分的，
须将有关处理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。
第九章 附则
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第七十九条 本制度未尽事宜，依照有关法律法规及《公司章
程》的有关规定执行。
第八十条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
第八十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
二〇二一年九月
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