中炬 高新第八届董事会第 二 十 三 次会议文件




           中炬高新技术 实 业 (集 团 )股 份有 限公司
                     独 立董 事提名 人声 明

      提名人 中炬高新技术实业 (集 团 )股 份有限公司 ,现 提名陈燕维女士、
秦 志华先生为本公司第九届 董事会独立 董事候选人 ,并 己充分 了解被提 名
人职业专长 、教育背景 、工作 经 历 、兼任职务等情况 。被提名人 己书面 同
意 出任本公司第八届董事会独 立 董事候选人 (参 见该独 立 董事候选人声
明 )。 提名人认为 ,被 提名人具各独 立 董事任职资格 ,与 本公司之间不存
在任何影响其独 立 性的关系 ,具 体声 明如下          :




      一 、被提名人具备 上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行政法

规 、规章及其他规范性文件 ,具 有 五年 以上法律 、经济 、财务 、管理或者
其他履行独 立董事职责所必需的工 作经验 ,并 己根据 《上 市公司高级管理
人员培训 工作指 引》及相关规定取得独 立董事资格证 书 。
      二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要求              :




        (一 ) 《公司法》关于董事任职资格的规定          ;




        (二 ) 《公务员法》关于公务员兼任职务的规定           ;




        (三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离 )

休后担任 上 市公司 、基金管理公司独 立 董事 、独立监 事 的通知 》的规定          ;




        (四   )中 央 纪委 、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设
的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定              ;




        (五 )中 国保监会           保险公司独立 董事管理 暂行办法 》的规定   ;




        (六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。

      三、被提名人具备独 立 性 ,不 属于下列情形         :




        (一 )在 上 市公司或者其 附属 企业任职的人员及其 直 系亲属 、主要社

会关系 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐妹 、
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岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶的兄弟姐妹等 );
          (二 )直 接或间接持有 上 市公司 己发行股份 1%以 上或者是 上市公司

前十名股东中的 自然人股东及其直 系亲属           ;




          (三 )在 直 接或 间接持有 上 市公司 己发行股份 5%以 上 的股东单位或

者在 上市公司前五名股东单位任职的人员及其直 系亲属              ;




          (四   )在 上 市公司实际控制人及其 附属 企业任职 的人员        ;




          (五 )为 上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供财务 、法

律 、咨询等服务的人员 ,包 括提供服务 的中介机构的项 目组全体人员 、各
级复核人员 、在报告上签字 的人员 、合伙人及主要负责人               ;




          (六 )在 与上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属 企业 具有重 大业

务往来的单位担任董事 、监 事或者高级管理人员 ,或 者在该业 务往来单位
的控股股东单位担任董事 、监事或者高级管理人 员             ;




          (七 )最 近 一年 内曾经 具有前六项所列举情形的人员         ;




          (八 )其 他 上海 证券交易所认定不具备独 立 性的情形 。

         四、独立 董事候选人无下列不 良纪录      :




          (一 )近 三年 曾被 中国证监会行政处罚       ;




          (二   )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任 上 市公司董事 的期
间   ;




          (三 )近 三 年 曾被 证 券交 易所 公开谴责或两次 以上 通报批评          ;




          (四   )曾 任职独 立 董事期 间 ,连 续两次未 出席董事会会议 ,或 者未亲
自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议次数 三 分之 一 以上                ;




          (五 )曾 任职独 立 董事期 间 ,发 表 的独 立 意见 明显 与事实不符 。

         五 、包括本公司在 内 ,被 提名人兼任独 立 董事 的境 内上 市公司数量未
超过 五 家 ,被 提名人在本公司连续任职未超过六年 。

         本提名人 己经 根据 上 海证券交 易所 《上 海 证 券交 易所 上 市公司独 立 董

事各案及培训 工 作指 引》对独 立 董事候选人任职资格进 行核实并确认符合
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要求 。
      本提名人保证上述声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述或误
导成分 ,本 提名人完全 明白作 出虚假声 明可能导致 的后果 。
      特此 声 明。




                      提名                    实 业 (集 团 )股 份有 限公司董事会

                      (盖

                                              ⒛ 18年 10月 26日 于广东省 中山市
         中炬高新技 术实 业 (集 团 )股 份有 限公司
                   独 立董 事候 选 人声 明

    本人陈燕维 ,已 充分 了解并 同意 由提名人 中炬 高新 技 术 实
                                                    ” “
业 (集 团 )股 份 有 限公 司 (以 下 简称 :“ 该 公 司 、 上 市 公
  ”
司 )提 名为该 公 司第九届董事 会独立董事候选人 。本人 公开声
明 ,本 人具各独 立 董事任 职资格 ,保 证不 存在任何影响本 人担任
该公 司独 立董事独立性 的关系 ,具 体声 明如下        :




          一 、本人具各上市公 司运作的基本 知识 ,熟 悉相关 法律 、行

政法规 、部 门规章及其他规 范性文件 ,具 有 五 年 以上法律 、经济 、
财务 、管理或者其他履行独 立 董事职责所 必需的 工 作经验 ,并 已
根据 《上 市公司高级管理人 员培训 工作指 引》及相关规 定取得独
立董事资格 证 书 。
          二 、本人任职资格符合下列法律 、行政 法规和部 门规章 的要

求   :




           (一 )《 公 司法 》 关于董事 任职 资格 的规定   ;




           (二 )《 公务 员法》关于公务 员兼任职务 的规定      ;




           (三 )中 央 纪 委 、中央组织部 《关于规 范 中管干部辞去公职

或者退 (离 )休 后担任 上市公 司、基金管理公 司独 立 董事 、独立
监事的通知》的规定          ;




           (四   )中 央 纪 委 、教育部 、监察部 《关于加 强高等学校反腐
倡廉建设的意见 》 关于高校领导班子成 员兼任职务的规 定              ;
                                                                          、
           (五   )中 国保监会 《保险公 司独 立 董事管理暂行办法》的规
定   ;




           (六   )其 他法律 、行政 法规和部 门规章规 定 的情形 。
         三、本人具备独 立性 ,不 属于下列情形          :




             (一   )在 上 市公 司或者其 附属 企业任职 的人 员及其 直 系亲
属 、主要社会关系 (直 系亲属是指 配偶 、父母 、子 女等 ;主 要社
会关系是指兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹的配偶 、配
偶的兄弟姐妹 等 );
             (二   )直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份   1%以 上或 者是

上市公 司前十名股东 中的 自然人股 东及其直系亲属              ;




             (三   )在 直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 sO/o以 上 的股
东单位或者在 上 市公 司前 五 名股东单位 任职 的人 员及其 直 系亲
属   ;




             (四   )在 上 市公 司实际控制 人及其附属 企业任职 的人 员    ;




             (五 )为 上 市公 司及其控股股 东或者其各 自的附属企 业提供

财务 、法律 、咨询等服务的人 员 ,包 括提供服务 的 中介机构的项
目组全体人 员 、各级 复核 人 员 、在报告上签字的人 员 、合伙人及
主 要负责人          ;




             (六 )在 与上 市公 司及其控股股东 或者其各 自的附属 企业具

有重大业 务往来 的单位担任董事 、监事或者高级 管理人 员 ,或 者
在该 业务往来单位 的控股股东单位担任董事 、监事或者高级管理
人员     ;




             (七   )最 近一年 内曾经具有前六项所列举情形 的人 员     ;         ι
                                                                               l
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             (八 )其 他上海 证 券交易所认 定不具各独 立 性的情形 。

         四、本人无下列 不 良纪 录      :




             (一   )近 三 年 曾被 中国证监会行政处罚   ;




             (二 )处 于被 证 券交易所 公开认定为不适合担任上市公 司董
事的期 间       ;




          (三   )近 三 年 曾被 证 券交易所 公开谴责或 两次 以上通 报批
评   ;




          (四   )曾 任职独立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议    ,




或者未亲 自出席 董事 会会 议 的次数 占当年董事 会 会 议次数 三 分
之 一 以上      ;




          (五 )曾 任职独立董事期 间,发 表 的独立意见 明显与事实不

符。
         五 、包括 该 公 司在 内,本 人兼任独立董事的境 内上 市公 司数

量未超过五 家 ;本 人在该公 司连续任职未超 过六年。
          本人 已经根据上海证 券交易所 《上 海 证 券交易所 上 市公 司
独 立 董事各案及培训 工 作指引》对本人的独 立 董事候选人任职资
格进行核实并确认符合要求 。
         本人完全清楚独立董事的职责 ,保 证上 述声 明真实 、完整和
准确 ,不 存在任何虚假 陈述或误导成分 ,本 人完全 明 白作 出虚假
声 明可能导致 的后果 。上海证 券交易所可依据本声 明确认本人的
任职资格和独立性 。

         本人承诺 :在 担任该公司独立董事期 间,将 遵 守法律法规 、
中国证 监会发布的规章 、规定 、通知 以及 上 海 证 券交易所业务规
则的要求 ,接 受上 海证 券交易所的监管 ,确 保有足够 的时间和精
                                                                         /
                                                                         H
力履行职责 ,作 出独立判断 ,不 受公司主 要股东 、实际控制人或             D


其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响 。
         本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独立董事任职 资格情形
的 ,本 人将 自出现该等情形之 日起 30日 内辞去独立董事职 务 。
特 此声 明 。




                2018年 10月 26日
         中炬高新技术实业 (集 团 )股 份有限公 司
                   独 立董 事候 选 人声 明




立 董事 资格 证 书 。



求   :




监事 的通知》 的规定    ;




定   ;
偶的兄弟姐妹 );




属   ;




人员     ;




             (七   )最 近 一 年 内 曾经 具有 前 六 项所列举情形 的人 员   ;




         四、本人无 下列不 良纪 录       :
事 的期 间   ;




评   ;




之 一 以上   ;




符。




格进行核实并确认符合要求 。
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