中炬 高新技术 实业 (集 团)股 份有限
公司
独立董事提名人声 明
提名人 中炬 高新 技术 实业 (集 )股
团 份 有 限公 司董 事会 ,现 提名
李 刚先生 为 中炬 高新 技术 实业 (集
团 )股 份 有限公 司第 九届 董事会独
立 董事 候选人 ,并 已充 分 了解
被提 名人 职业 专长 、教 育背景 、工
作经
历、兼任 职务等情况 。被提 名人 己
书面 同意 出任 中炬 高新 技术 实业 (集
团 )股 份 有限 公司第九届 董事会独立
董事候选人 (参 见该独立 董事 候
选人声 明 )。
提名人 认 为 ,被 提名 人 具备独立 董事 丿
任职 资格 ,与 中炬 高新技术 P
实业 (集 团 )股 份 有限 公司 间不存在 任 何影 响其独立 性 的关 ,具
μ
系 ν
体声 明如 下 : 丶
一 、被提 名人 具各上
市公 司运 作 的基 本知识 ,熟 悉相 关法
律 、行
政法规 、规 章及 其他 规 范性文件 ,具
有五 年 以上 法 律 、经 济 、财务、
管理 或者 其他 履行 独立 董事职 责所必
需的工 作经验 ,并 己根 据 《上 市
公司高级 管理 人 员培 训工作指
引》及相 关规 定取 得独立 董 事资格证
书。
二 、被提 名人 任职 资格 符合
下列法 律 、行政 法 规和 部 门规 章的
要
求 :
(一 )《 中华 人
民共和 国公司法》关于 董事 任职
资格 的规 定 ;
(二 )《 中华
人 民共和 国公务员法》 关于 公 务员兼任 职 务的规 定
( )中 央纪委 、中央 组
;
织 部 《关于规 范 中管 干 部辞 去公
职或 者
退 (离 )休 后担任上 市公 司 、基金
管理 公 司独立 董事 、独立监 事 的通
知》 的规 定 ;
(四 )中 央纪委 、教育部、监 察部 《
关于加 强 高等 学 校反腐倡廉
建设 的意 见》关于 高校 领导班
子成 员兼任 职 务的规 定 ;
(五 )中 国保监会 《保险公 司独立
董事 管理 暂行 办法》 的规定 ;
(六 )中 国证
券业 协会 《发 布证券研 究报 告执业
规 范》关于证券
分析师兼 任职 务 的规 定 ;
(七 )其 他法
律 、行政 法规和 部门规 章规 定的
情形 。
三 、被提 名人 具备独立 性 ,不
属于 下列情 形 :
(一 )在 上 市公
司或 者其附属企业 任职 的人 员及
其直 系 亲属 、主
要 社会关 系 (直 系 亲属 是 指配 、
偶 父 母 、子女 等 ;主 要社 会关系 是指
兄弟姐 妹 、岳父 母 、儿媳 女婿 、
兄弟姐 妹的配偶 、配 偶的兄 弟姐
妹等 );
(二 )直 接或
间接持 有上 市公 司 己发行 股份 l%以
上 或者 是上 市
公司前十 名股 东 中的 自然 人 股东
及 其直 系亲属 ;
(三 )在 直 接或
间接 持有上 市公 司 己发 行股 份 甄
以上 的股 东单
位或 者在上 市公 司前五 名股东
单位 任职 的人 员及 其直 系 亲 属 ;
(四 )在 上
市公 司实 际控 制人及 其附属企业
任职 的人 员 ;
(五 )为 上 市公
司及 其控 股股 东或 者其各 自的 附
属企业 提供财务、
法律 、咨询 等服 务 的人 员 ,包 括
提供 服 务的 中介机 构 的项 目组 全
体人
员、各级 复核人 员 、在 报 告上
签字的人 员 、合伙人 及主 要负
责人 ;
(六 )在 与上
市公 司及 其控股股 东或 者 其各 自的
附属企业 具有重
大业务往 来的单位 担 任董 事 、监
事或 者 高级 管理人 员 ,或 者在 该业
务
往来 单位 的控 股股 东 单位 担任
董事 、监 事或 者 高级 管理 人 员 ;
(七 )最 近 一
年 内曾经 具有 前六 项所 列举 情形
的人 员 ;
(八 )其 他上
海证券 交易所认 定不 具各 独立 性
的情形 。
四、独立 董事 候选 人无 下列不
良纪录 :
(一 )近 三 年 曾被 中国证监会行政处
罚 ;
(二 )处 于
被证 券 交易所公开认 定 为不适 合担任上 市公 司董事 的
期间 ;
( )近 三年曾被证券交易
所公开谴责或两次以上通报批评
;
(四 )曾 任职独苒董事期间,连
续两次未 出席董事会会议 ,或 者
未亲 自出席董事会会议的次数 占
当年董事会会议次数三分之一 以上
;
(五 )曾 任职
独立董事期间,发 表 的独立意见
明显与事实不符 。
五、包括中炬 高新技术实业 (集
团)股 份有限公司在 内,被 提名
人兼任独立董事的境 内上 市公
司数量未超过五家 ,被 提名人在
中炬 高
新技术实业 (集 团)确 份有限公
司连续任职未超过六年 。
本提名人 己经根据上海证券交
易所 《上海证券 易所上 市公
司独
立董事备案及培训工作
抬 引》对独立董事候选人任职资格进行核
实并
确认符合要求。 | ·`绘
练
本提名人保证上述 明真实、完整
芦 和准确 ,不 存在任何虚假陈述 知
或误导成分 ,本 提名人 全 明白 `
表 做 出虚假声 明可能导致 的后果 。 戋
特此声 明。 |
提名 人 :中 炬 高新
汝术 实业 (集 事会
名)
25 日