东方电气股份有限公司监事会
                        2019 年度工作报告

       2019 年度，东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等
相关要求，依法依规对公司的规范运作及董事、高级管理人员履
职情况进行了监督，维护了公司、全体职工、股东及其他利益相
关者的合法权益。现将有关情况报告如下：
       一、报告期内监事会会议召开情况
       报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议。具体内容如下：
序号        届次               时间                          内容

                                              审议通过公司 2019 年全面预算的议
 1       九届五次会议    2019 年 1 月 21 日
                                              案。

                                              审议通过以下议案：

                                              1．公司 2018 年度财务报表期初数进

                                              行追溯调整的议案；

                                              2．公司《2018 年度经审计的财务报

 2       九届六次会议    2019 年 3 月 27 日   告》的议案；

                                              3．公司 2018 年度利润分配方案的议

                                              案；

                                              4．公司《2018 年年度报告》的议案；

                                              5．公司《年度募集资金存放与使用情


                                                                         －1－
                                            况专项报告》的议案；

                                            6．公司 2018 年度《内部控制评价报

                                            告》及《内控审计报告》的议案；

                                            7．公司《2018 年监事会工作报告》

                                            的议案。

                                            审议通过以下议案：

                                            1.公司 2019 年会计政策变更的议案；

                                            2.公司《2019 年第一季度财务报告（未

                                            经审计）》的议案；
 3      九届七次会议   2019 年 4 月 28 日
                                            3.公司《2019 年第一季度报告》的议

                                            案；

                                            4.公司《2019 年内部审计工作要点和

                                            工作计划》的议案。

                                            审议通过四川东树新材料有限公司增
 4      九届八次会议   2019 年 5 月 21 日
                                            资扩股暨关联交易的议案。

                                            审议通过以下议案：

                                            1.公司会计政策变更的议案；

                                            2.公司《2019 年半年度财务报告》的

 5      九届九次会议   2019 年 8 月 29 日   议案；

                                            3.公司《2019 年半年度报告》的议案；
                                            4.公司 2019 年半年度募集资金存放及

                                            使用情况的议案。

                                            审议通过以下议案：

                                            1.公司《2019 年 A 股限制性股票激励
 6      九届十次会议   2019 年 9 月 5 日
                                            计划（草案）》及其摘要的议案；

                                            2.公司《2019 年 A 股限制性股票激励

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                                              计划实施考核管理办法》的议案。

                                              审议通过公司变更部分募集资金用途
 7     九届十一次会议   2019 年 9 月 17 日
                                              并永久补充流动资金的议案。

                                              审议通过公司《2019 年 A 股限制性股

 8     九届十二次会议   2019 年 9 月 27 日    票激励计划（草案修订稿）》及其摘

                                              要的议案。

                                              审议通过以下议案：

                                              1.公司《2019 年三季度财务报告》的
 9     九届十三次会议   2019 年 10 月 25 日
                                              议案；

                                              2.公司《2019 年三季度报告》的议案。
                                              审议通过向公司 2019 年 A 股限制性
 10    九届十四次会议   2019 年 11 月 22 日 激励计划激励对象首次授予限制性股
                                              票的议案。

      上述监事会会议的召集、召开均符合国家相关法律法规和
《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，会议议事程序
和决议、会议决议的信息披露等方面均能严格按照《监事会议事
规则》、《信息披露管理制度》等规定进行。
      二、监事会对报告期内有关事项发表的独立意见

      （一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
      报告期内，监事共列席公司董事会会议 6 次，出席股东大会
会议 2 次，对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：股东
大会、董事会会议的召集和召开程序符合相关法律、法规和《公
司章程》的有关规定；公司董事、高级管理人员能够严格执行股
                                                                           －3－
东大会、董事会的各项决议，没有发现违反国家法律、法规、公
司章程以及损害公司和股东利益的情况；公司 2019 年年度报告
的编制程序符合法律、法规和规范性文件的规定，报告内容真实、
完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
    （二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内，监事会定期听取公司财务情况的汇报，对公司财
务报告进行了认真审议，认为公司 2019 年财务报告的编制和审
批程序符合相关规定，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的标准无保留意见审计报告客观、真实地反映了公司的财务状
况和经营成果。
    （三）监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内，监事会对公司关联交易事项进行了认真监督，认
为公司关联交易坚持公开、公平、公正的原则，符合国家有关法
律、法规和公司章程的规定，公司关联交易公平合理，信息披露
充分，未发现损害公司和股东利益的行为。
    （四）监事会对 2019 年度《内部控制评价报告》及《内控
审计报告》的独立意见
    监事会认真审议了公司 2019 年度《内部控制评价报告》以
及《内控审计报告》，认为公司建立了较为完善的内部控制制度，

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能够适应当前公司管理的要求和发展的需要，且能够得到有效执
行，公司 2019 年度《内部控制评价报告》及《内控审计报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （五）监事会对《2019 年度利润分配方案》的独立意见
   监事会认真审议了公司 2019 年度利润分配方案以及相关分
红意见的说明，认为公司 2019 年利润分配方案符合相关法律、
法规以及《公司章程》等规定，决策程序合法合规，符合全体股
东利益和公司生产经营需要。
    （六）监事会对年度募集资金存放与使用情况的独立意见
    监事会认真审议了公司《2019 年度募集资金存放与使用情
况专项报告》，认为公司募集资金管理遵循了专户存放、规范使
用、如实披露和严格管理原则，未发现公司违规存放与使用募集
资金事项，未发现损害股东利益的情况。
    （七）监事会对向公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划激
励对象首次授予限制性股票的独立意见
    监事会对公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划首次确定的
激励对象、授予日及首次授予安排等相关事项进行了核实，监事
会认为：本次拟获授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，
满足获授限制性股票的条件；公司和本次获授限制性股票的激励
对象均未发生不得授予/获授限制性股票的情形，本激励计划设

                                                    －5－
定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就；本次授予的授予
日符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2019 年限制性
股票激励计划（草案修订稿）》中有关授予日的规定。监事会同
意以 2019 年 11 月 22 日为首次授予日，向符合条件的 800 名激
励对象授予 2,900 万股限制性股票。
    三、2020 年监事会工作方向
    2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，忠实履
行职责，加强公司依法依规运作情况的监督，防范重大风险发生，
切实维护公司及全体股东的合法权益，进一步提升公司的治理水
平。




                                东方电气股份有限公司监事会
                                     2020 年 3 月 26 日




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