东方电气股份有限公司监事会
                         2020 年度工作报告

       2020 年度，东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等
有关规定和要求，依法依规对公司的规范运作及董事、高级管理
人员履职情况进行监督，切实维护公司、全体职工、股东及其他
利益相关者的合法权益，及时修订《监事会议事规则》，形成《监
事会会议审议事项清单》和《监事会监督事项清单》，加强对子
企业监事会工作的指导，勤勉、尽责地履行监督职责。现将有关
情况报告如下：
       一、报告期内监事会会议召开情况
       报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议。具体内容如下：
序号        届次                时间                         内容

                                               审议通过以下议案：

                                               1.公司《2019 年度经审计的财务报告》

                                               的议案；

 1      九届十五次会议    2020 年 3 月 26 日   2.公司 2019 年度利润分配方案的议

                                               案；

                                               3.公司《2019 年度募集资金存放与使

                                               用情况专项报告》的议案；


                                                                          －1－
                                              4.公司 2019 年度关联交易的议案；

                                              5.公司《2019 年度报告》的议案；

                                              6.公司 2019 年度《内部控制评价报告》

                                              及《内部控制审计报告》的议案；

                                              7.公司《2019 年度监事会工作报告》

                                              的议案。

                                              审议通过以下议案：

                                              1．公司《2020 年第一季度财务报告

                                              （未经审计）》的议案；
 2      九届十六次会议   2020 年 4 月 28 日   2．公司《2020 年第一季度报告》的

                                              议案；

                                              3．审议通过了公司《监事会议事规则》

                                              的议案。

                                              审议通过了关于东方氢能公司购买东

 3      九届十七次会议   2020 年 5 月 28 日   方电气集团公司部分资产暨关联交易

                                              的议案。

                                              审议通过以下议案：

                                              1.公司《2020 年半年度财务报告》的

                                              议案；
 4      九届十八次会议   2020 年 8 月 26 日
                                              2.公司 2020 年上半年募集资金存放及
                                              使用情况的议案；

                                              3.公司《2020 年半年度报告》的议案。

                                              审议通过以下议案：

                                              1.审议通过《关于向公司 2019 年 A 股
 5      九届十九次会议   2020 年 9 月 24 日
                                              限制性股票激励计划激励对象授予预

                                              留部分限制性股票》的议案；

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                                             2.《关于回购注销部分限制性股票》

                                             的议案。

                                             审议通过以下议案：

                                             1.公司《2020 年三季度财务报告（未
 6    九届二十次会议   2020 年 10 月 28 日
                                             经审计）》的议案；

                                             2.公司《2020 年三季度报告》的议案。

     上述监事会会议的召集、召开均符合国家相关法律法规和
《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，会议议事程序
和决议、会议决议的信息披露等方面均能严格按照《监事会议事
规则》、《信息披露管理制度》等规定进行。
     二、监事会对报告期内有关事项发表的独立意见

     （一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
     报告期内，监事共列席公司董事会会议 5 次，出席股东大会
会议 3 次，并且监事会主席列席了公司总裁办公会，对公司依法
运作情况进行了监督。监事会认为：股东大会、董事会会议的召
集和召开程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定；
公司董事、高级管理人员能够严格执行股东大会、董事会的各项
决议，没有发现违反国家法律、法规、公司章程以及损害公司和
股东利益的情况；公司 2020 年年度报告的编制程序符合法律、
法规和规范性文件的规定，报告内容真实、完整地反映了公司的
实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                                                                        －3－
    （二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内，监事会定期听取公司财务情况的汇报，对公司财
务报告进行了认真审议，认为公司 2020 年财务报告的编制和审
批程序符合相关规定，由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的标准无保留意见审计报告客观、真实地反映了公司的财务状
况和经营成果。
    （三）监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内，监事会对公司关联交易事项进行了认真监督，认
为公司关联交易坚持公开、公平、公正的原则，符合国家有关法
律、法规和公司章程的规定，公司关联交易公平合理，信息披露
充分，未发现损害公司和股东利益的行为。
    （四）监事会对 2020 年度《内部控制评价报告》及《内控
审计报告》的独立意见
    监事会认真审议了公司 2020 年度《内部控制评价报告》以
及《内控审计报告》，认为公司建立了较为完善的内部控制制度，
能够适应当前公司管理的要求和发展的需要，且能够得到有效执
行，公司 2020 年度《内部控制评价报告》及《内控审计报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （五）监事会对《2020 年度利润分配方案》的独立意见
   监事会认真审议了公司 2020 年度利润分配方案以及相关分

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红意见的说明，认为公司 2020 年利润分配方案符合相关法律、
法规以及《公司章程》等规定，决策程序合法合规，符合全体股
东利益和公司生产经营需要。
    （六）监事会对年度募集资金存放与使用情况的独立意见
    监事会认真审议了公司《2020 年度募集资金存放与使用情
况专项报告》，认为公司募集资金管理遵循了专户存放、规范使
用、如实披露和严格管理原则，未发现公司违规存放与使用募集
资金事项，未发现损害股东利益的情况。
    三、2021 年监事会工作方向
    2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，忠实履
行职责，加强公司依法依规运作情况的监督，加强对内控建设的
监督，督促公司进一步完善制度体系，对关键领域、重要环节开
展专项监督，切实维护公司及全体股东的合法权益，进一步促进
公司持续健康发展。




                                东方电气股份有限公司监事会
                                     2021 年 3 月 29 日



                                                          －5－